押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库附参考答案详解【突破训练】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会对从业人员进行调查或检查时，被调查人员的正确做法。选项A：积极配合。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查，是履行其监督管理职责的重要方式，目的在于维护期货市场的正常秩序、保护投资者的合法权益等。被调查人员积极配合协会的工作，能够确保调查或检查工作顺利开展，有助于协会准确、全面地了解相关情况，从而做出合理、公正的判断和决策。所以被调查人员应当积极配合，该选项正确。选项B：对不实举报不予理睬。题干强调的是协会进行调查或检查的情况，而非针对不实举报的处理方式，且即使有不实举报，在协会调查过程中也不应简单不予理睬，同样需要配合协会工作以澄清事实，该选项不符合题意。选项C：拒绝接受调查。拒绝接受调查是明显违反行业规范和相关规定的行为，这会阻碍协会正常履行职责，不利于期货市场的规范管理和健康发展，被调查人员没有权利拒绝协会依法进行的调查或检查，该选项错误。选项D：用理由回避调查。这种做法本质上也是不配合协会的调查工作，无论是合理还是不合理的理由，都不能成为回避调查的借口，被调查人员有义务配合协会的调查工作，该选项错误。综上，答案选A。2、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格时，中国证监会及其派出机构的处理措施。选项A：依据相关规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告，所以该选项正确。选项B：题干情形并不涉及“处以3万元以下罚款”这一处罚内容，所以该选项错误。选项C：题干仅提及对申请任职资格行为的处理，未涉及要求期货公司解聘该人员，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非是针对隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格这一行为直接的处理规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。3、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出决定的时间规定。根据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题应选D选项。4、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.中国期货业协会

B.中央人民银行

C.财政部门

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在开立、变更或撤销期货保证金账户时的备案要求。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货保证金账户备案的对象；选项B，中央银行即中国人民银行，其主要职能是制定和执行货币政策等，与期货保证金账户备案事宜无关；选项C，财政部门主要负责财政收支管理等财政相关事务，也不是该备案的接受主体。所以本题正确答案为D。5、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货公司营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述符合相关规定，所以A选项正确。B选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以“改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格”这一说法错误。C选项：营业部负责人不要求通过中国证监会认可的资质测试，所以“应当通过中国证监会认可的资质测试”表述有误。D选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而不是在做出决定前报告，所以该说法错误。综上，本题正确答案为A。6、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司年度风险监管报表的审计主体。选项A“会计师事务所”，一般的会计师事务所不一定具备证券、期货相关业务资格，而对期货公司年度风险监管报表进行审计有着较高的专业性和特定要求，普通会计师事务所可能无法胜任该任务，所以该选项错误。选项B“律师事务所”，律师事务所主要提供法律服务，其业务范畴侧重于法律事务，如法律咨询、代理诉讼等，并不具备审计财务报表的专业能力，不能对期货公司年度风险监管报表进行审计，所以该选项错误。选项C“具备证券、期货相关业务资格的律师事务所”，虽然具备证券、期货相关业务资格，但律师事务所的核心业务是法律事务，审计财务报表需要具备专业的会计、审计知识和技能，这并非律师事务所的专长，所以该选项错误。选项D“具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所”，具备证券、期货相关业务资格意味着该会计师事务所经过了相关部门的审核，拥有审计证券、期货行业公司财务报表的专业能力和资质，能够对期货公司年度风险监管报表进行准确、合规的审计，所以该选项正确。综上，答案选D。7、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.24个月

B.12个月

C.6个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，关于风险监管指标持续符合监管要求的时间规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。所以本题正确答案是C选项。8、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官的保密义务。选项A，重大投资计划只是期货公司众多信息中的一部分，虽然也可能具有一定保密性，但并非首席风险官需要保守的核心内容。选项B，风险事项资料同样是期货公司特定类型的资料，不能涵盖首席风险官需要保守的全部关键信息。选项C，工作资料范围过于宽泛，没有明确指向需要严格保密的关键信息类别。选项D，商业秘密和客户信息对于期货公司至关重要。商业秘密涉及公司的核心竞争力和战略规划等关键内容，一旦泄露可能给公司带来巨大损失；客户信息包含客户的个人隐私、交易记录等敏感内容，保护客户信息是期货公司的基本责任和义务，所以首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。综上，答案选D。9、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对透支交易造成损失的责任承担问题。选项A：期货公司允许客户开仓透支交易，这明显违背了相关规定和操作规范，如果期货公司不承担任何责任，这既不公平合理，也不符合法律对于规范市场主体行为的要求，所以选项A错误。选项B：虽然期货公司在允许客户开仓透支交易这件事上要承担主要责任，但并非承担全部损失，赔偿额是有一定限制的，所以选项B表述不准确。选项C：一般来说，期货公司允许客户开仓透支交易时，其过错程度较大，应承担主要赔偿责任而非次要赔偿责任，所以选项C错误。选项D：依据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项符合规定。综上，正确答案是D。10、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司协助期货公司办理开户手续时资料提交审核和存档的主体。根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，其职责是对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料等。而最终需要将这些资料与其他资料一起提交给相关主体进行审核开户和存档。选项A，证券公司主要是协助办理开户手续，本身并非审核开户和存档这些资料的主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，并不承担客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误。选项C，期货结算机构主要负责期货交易的结算业务等，并非客户开户资料的审核和存档主体，所以C选项错误。选项D，期货公司是客户开户的责任主体，证券公司协助收集的客户资料最终应提交给期货公司进行审核开户和存档，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。11、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司运营过程中应遵循的结算制度。期货交易实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险，保证期货市场的正常运转。而每周无负债、每月无负债、每年度无负债并非期货公司运营所遵循的结算制度。所以本题正确答案是A。12、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司委托交易对象的限制规定来分析各选项。选项A证券市场禁止进入者是被限制进入特定金融市场开展相关活动的群体。这类人群可能存在严重违反市场规则、欺诈等不良行为记录。若期货公司接受其委托进行期货交易，不仅违背了相关市场监管的初衷，还可能引发更多的市场风险和违规操作，不利于期货市场的稳定和健康发展，所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托，A选项错误。选项B某民营企业的工作人员属于普通的市场参与者，只要其符合期货交易的一般条件和要求，具备相应的风险承受能力和交易资格，期货公司是可以接受其委托为其进行期货交易的，B选项正确。选项C中国期货业协会的工作人员在行业中承担着监管、自律等重要职责。为了保证其工作的公正性、独立性和监管的有效性，防止出现利益冲突和内幕交易等问题，通常不允许他们参与期货交易。因此，期货公司不能接受中国期货业协会工作人员的委托，C选项错误。选项D国家机关的职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款，是用于公共事业的。若允许国家机关参与期货交易，可能会导致公共资金面临不必要的风险，也容易引发权力寻租等问题，破坏市场的公平和公正。所以期货公司不能接受某国家机关的委托，D选项错误。综上，正确答案是B。13、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同

B.证券公司或期货公司

C.期货公司

D.证券公司

【答案】：C

【解析】本题考查基于期货经纪合同产生责任的承担主体。在期货交易的业务关系中，期货公司是与客户直接签订期货经纪合同的主体，其核心业务之一就是为客户提供期货交易服务，并基于该合同对客户履行相应的义务和承担责任。证券公司在本题情境中仅起到介绍客户到期货公司开户的作用，并非期货经纪合同的直接责任主体，不承担基于该期货经纪合同产生的责任。所以，基于期货经纪合同产生的责任应由期货公司对客户承担，答案选C。14、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。在期货交易相关管理规定中，中国证监会作为负责监督管理期货市场等金融市场的重要部门，有权根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险等实际情况，来决定期货交易所风险准备金的规模。选项A，期货交易所会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权等职能，并非决定风险准备金规模的主体。选项B，期货交易所理事会或董事会是期货交易所的执行机构，其主要职责是执行会员大会或股东大会的决议等，不具备决定风险准备金规模的权限。选项C，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业进行监督管理，并不负责期货市场中风险准备金规模的决策，所以该选项不符合题意。15、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本题考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易等相关业务的资金，而期货公司自有资产是期货公司自身拥有的资金和资产。为了保障客户资金的安全，防止期货公司将客户保证金与自身资产混淆使用，避免挪用客户保证金等风险，必须要将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立。“分别管理”则强调对客户保证金和期货公司自有资产要采用不同的管理体系和流程，分开核算、分开存放等，这样才能清晰准确地记录和管理两类资产，保护客户的合法权益。选项A中“相互混合”不符合保障客户资金安全的原则，若混合管理容易导致资金使用和监管混乱，可能出现挪用客户保证金的情况，所以A选项错误。选项B“共同管理”不能有效区分客户保证金和期货公司自有资产，不利于保障客户资金安全，所以B选项错误。选项D“相互混合、共同管理”同样存在资金管理不清晰、易被挪用等风险，不能保障客户保证金的安全，所以D选项错误。综上所述，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，本题正确答案选C。16、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货从业人员违规后从业资格申请受理限制的相关规定。根据规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，应撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。选项B的6个月至12个月不符合此情节的规定时长；选项C中“3年内或永久性”表述不准确，不存在“或永久性”这种情况；选项D“永久性”说法错误。所以本题正确答案是A。"17、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】该题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时注册资本的相关规定。根据相关法规，期货公司若要申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元，并且在申请日前2个月的风险监管指标需持续符合规定的标准。所以本题正确答案是D。"18、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中交割违约的相关概念，对各选项逐一分析判断。A选项：在期货交易的交割环节，卖方的主要义务是在交割日向期货交易所交付标准仓单。若在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，这显然违背了其应尽的义务，构成了交割违约，所以A选项正确。B选项：期货交易所的职责是对期货交易进行组织、监督和管理等工作，它并非标准仓单的交付主体。标准仓单是由卖方期货公司持有并按规定向交易所交付，不存在期货交易所向卖方期货公司交付标准仓单的情况，所以该选项不构成交割违约，B选项错误。C选项：在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款，这是买方履行其付款义务的正常行为，符合期货交易交割的流程和要求，不构成交割违约，C选项错误。D选项：在期货交割流程中，买方是向期货交易所账户交付足额货款，而非直接向卖方期货公司交付足额货款，所以该描述不符合实际的交易流程，不构成交割违约，D选项错误。综上，答案选A。19、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】：C

【解析】本题可根据申请设立期货公司应当具备的条件，对各选项进行逐一分析。选项A：注册资本最低限额为人民币3000万元，这是申请设立期货公司的法定条件之一，所以该选项不符合题意。选项B：有符合法律、行政法规规定的公司章程，这有助于规范公司的运营和管理，是设立期货公司应具备的条件，故该选项不符合题意。选项C：申请设立期货公司时，股东并非必须全部以货币出资，还可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，所以“股东全部以货币出资”不是申请设立期货公司应当具备的条件，该选项符合题意。选项D：有健全的风险管理和内部控制制度，能有效防范和控制期货公司运营过程中的各种风险，保障公司的稳健发展，属于设立期货公司的必备条件，因此该选项不符合题意。综上，答案选C。20、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货市场的重要运营机构，它们对期货公司主要实行自律管理。自律管理是指行业组织通过制定规则、规范和标准，引导和约束成员的行为，以维护行业的正常秩序和健康发展。行政管理通常是政府行政部门对各类主体的管理；监督管理更强调对主体行为合法性、合规性等的全面监督；行业监管表述较为宽泛。所以中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理，本题正确答案选A。"21、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格时，需向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题应选C选项。"22、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题可根据首席风险官的职责定义，对各选项进行逐一分析。A选项：首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。该选项准确表述了首席风险官的核心职责，所以A选项正确。B选项：“期货公司的合法性和风险管理”表述过于宽泛。首席风险官重点监督的是经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况，而不是笼统的“合法性”，该选项不够精准，故B选项错误。C选项：首席风险官的主要职责并非监督期货公司其他高级管理人员，其核心工作围绕公司经营管理行为的合法合规及风险管理，所以C选项错误。D选项：首席风险官主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督，而不是直接监管期货公司业务执行，该选项不符合首席风险官的职责定位，故D选项错误。综上，本题答案选A。23、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在金融监管相关工作中，对于各监管主体落实规定工作要求需遵循特定原则。“统一领导”能确保监管工作方向一致，避免出现政出多门的情况，使各项工作在整体规划下有序开展；“各司其职、各负其责”明确了不同监管主体的职责范围，让各部门清楚自身工作重点和任务，提高工作效率和质量；“加强协作”强调各监管主体之间不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成监管合力；“联合监管”突出各部门共同参与监管工作，整合资源，对金融市场进行全面、有效的监管。而A选项的“重点监管”表述不准确，监管工作应是全面覆盖与突出重点相结合，仅强调重点监管不能体现整体的监管要求；C选项“集中领导”相较于“统一领导”，“统一”更能体现监管工作在宏观层面的统筹协调，“集中”则更侧重于权力的集中，在监管工作原则中“统一领导”更合适；D选项“全面合作”表述不如“加强协作”精准，“协作”更强调在各自职责基础上的配合，而“全面合作”范围较宽泛，不能准确体现监管工作中各主体的工作关系。因此，正确答案是B选项。"24、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查禁止期货从业人员挪用客户资产规定所针对的机构。首先分析选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是在期货交易中起到介绍、协助等中间服务作用，并非直接管理客户的期货保证金或其他资产，所以不是该规定主要针对的对象。选项B，期货公司直接与客户进行交易业务，负责管理客户的期货保证金及其他资产，存在挪用客户资产的可能，禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要就是为了约束期货公司从业人员的行为，防止他们利用职务之便挪用客户资金，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不直接管理客户的资金和资产，因此不是该规定的主要针对对象。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，并非直接从事期货交易业务和管理客户资产的机构，也不是该规定主要针对的对象。综上，答案选B。25、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定。公司制期货交易所的治理结构与其他类型企业有所不同，各组织架构有着明确的职责和权力分工。监事会是公司制期货交易所的监督机构，负责对公司的经营管理活动进行监督检查。对于监事会主席、副主席的任免，中国证券监督管理委员会负责提名，而最终的通过程序是由监事会来执行。这是因为监事会成员熟悉监督工作的要求和流程，能够从专业角度对提名人选进行考量，确保监事会主席、副主席具备相应的能力和素质来履行监督职责。董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大经营决策等事项，并不负责监事会主席、副主席的任免通过工作；理事会一般在会员制期货交易所中存在，并非公司制期货交易所的组织架构；股东大会是公司的最高权力机构，主要讨论和决定公司的重大事项如利润分配、重大投资等，通常不会直接参与监事会主席、副主席的任免通过环节。所以本题答案选B。26、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A，诚实守信是期货从业人员在执业过程中应当遵循的重要准则。对期货交易各方高度负责，意味着要秉持诚实信用的态度，如实告知相关信息，不欺诈、不隐瞒，这与题干中对交易各方负责、维护期货业和从业人员职业声誉等表述相契合，所以选项A正确。选项B，保守秘密主要侧重于对客户信息、商业机密等的保护，虽然也是从业人员应有的品质，但题干重点强调的是对交易各方负责以及整体职业态度等方面，保守秘密并非最契合题意的选项。选项C，合规执业强调的是遵守相关法律法规和行业规定进行业务操作，它是保障业务合法合规的重要方面，但没有直接体现出题干中“对期货交易各方高度负责”以及“珍惜和维护职业声誉”等核心要点。选项D，勤勉尽责侧重于在工作中勤奋努力、认真负责地履行职责，但相比之下，诚实守信更能全面涵盖对交易各方负责以及维护行业和自身声誉等多方面要求。综上，本题正确答案是A。27、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。"28、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准情况的核实及评估的时间规定。在风险预警期，按照相关规定，中国证券监督管理委员会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，并对公司的影响程度进行评估。所以本题正确答案是D选项。29、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于期货交易所处理客户交易编码申请结果的发送对象。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。选项A客户是交易参与者，并非处理结果的接收方；选项B期货公司主要负责客户开户等相关业务操作，但不是交易编码申请处理结果的特定接收对象；选项D中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，也不是该处理结果的接收对象。所以正确答案是C。30、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关软件应满足的要求。选项A分析交易软件对于期货公司的交易操作至关重要，能满足期货公司交易环节的各种需求。然而，财务软件主要用于公司财务管理方面，如会计核算、财务报表编制等，它并不能直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。所以选项A错误。选项B分析期货公司的交易软件直接参与期货交易过程，其性能和功能必须能够适应期货市场的高风险性和复杂性，以满足审慎经营和风险管理的要求。结算软件则用于对期货交易的资金和头寸进行清算和结算，与保证金的安全存管监控密切相关，需要严格符合国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定。因此，交易软件和结算软件均应当满足题干所提及的要求，选项B正确。选项C分析结算软件在期货公司的保证金安全存管监控等方面有着重要作用。但杀毒软件主要功能是保护计算机系统免受病毒、恶意软件等侵害，保障系统运行安全，与期货公司审慎经营、风险管理以及保证金安全存管监控规定并无直接关联。所以选项C错误。选项D分析如前面所述，杀毒软件主要负责计算机系统安全防护，财务软件主要用于财务管理，二者都无法直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。31、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：“所有业务制度”范围过于宽泛，期货交易所章程无需载明所有业务制度，只需要规定一些重要的、具有根本性的内容，所以该选项错误。选项B：“管理人员的职责明细”通常是在具体的内部管理制度之中进行详细规定，并非期货交易所章程必须载明的事项，章程主要侧重于宏观层面的规定，所以该选项错误。选项C：章程修改时间并非章程必须载明的核心内容，章程重点在于规定交易所的组织架构、运营规则等重要方面，而不是单纯的修改时间，所以该选项错误。选项D：“变更、终止的条件、程序及清算办法”对于期货交易所而言是非常重要的内容，这些事项关系到交易所的存续和市场的稳定，属于期货交易所章程应当载明的事项，所以该选项正确。综上，本题正确答案是D。32、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司进行期货交易时的相关规定。依据相关法律法规，期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，应当事先向客户出示风险说明书。在客户签字确认对风险有清晰认知后，再与客户签订书面合同。选项A营业执照，它是企业合法经营的凭证，主要用于证明企业的经营资格等，并非期货公司在委托交易前向客户出示的关键文件。选项B公司章程是公司内部的基本准则，规定公司的基本运营规则、股东权利义务等，与向客户告知期货交易风险并无直接关联。选项C交易合同是在双方达成交易意愿且完成相关前置程序后签订的合同，而不是在交易前向客户出示的用于提示风险的文件。因此，本题正确答案是风险说明书，选D。33、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查会员制期货交易所会员大会的常设机构相关知识。选项A，监事会是对公司经营管理活动进行监督检查的机构，并非会员制期货交易所会员大会的常设机构，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责，所以B选项正确。选项C，董事会一般存在于公司制企业中，会员制期货交易所并不设置董事会，所以C选项错误。选项D，专业委员会是为了完成特定工作任务而设立的专门委员会，不是会员大会的常设机构，所以D选项错误。综上，本题答案选B。34、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用境外人士担任经理层人员的比例规定。在期货公司任用境外人士担任经理层人员时，有明确的规定对境外人士的比例进行限制。依据相关规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题答案选C。35、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事会对首席风险官任期届满前职务处理的相关规定。选项A：“可以随时免除其职务”这种说法是错误的。首席风险官在期货公司的风险管理中有着重要作用，若董事会可以随时免除其职务，会影响期货公司风险管理工作的稳定性和连续性，所以董事会不能随意免除其职务，A选项不正确。选项B：题干问的是任期届满前董事会的处理方式，而“应当提前30日将免除决定通知本人”一般是在正常履行免除程序时关于通知时间的规定，并非针对任期届满前无正当理由能否免除职务这一核心问题，B选项不符合题意。选项C：首席风险官对于期货公司的风险把控起着关键作用，为保障其正常履行职责，期货公司董事会在首席风险官任期届满前，无正当理由不得免除其职务，该选项正确。选项D：题干中未提及免除首席风险官职务须经监管部门批准相关内容，且重点在于考查任期届满前董事会免除职务的条件限制，而不是审批程序，D选项错误。综上，本题正确答案选C。36、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。37、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所违反规定接纳会员时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。根据相关规定，期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。所以答案选B。38、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本题题干给出某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，同时列出了四个价格选项A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正确答案为D。虽然题干未明确该价格对应的具体情境，但答案为98.30元/手，可推测在本题所涉及的期货交易场景及相关规则下，经过计算、分析或依据特定标准判断得出该价格是符合题目要求的唯一正确选项。"39、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者在承担金融期货交易履约责任时应遵循的原则。选项A：过错责任过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在金融期货交易的履约责任中，并非单纯依据过错来判定，金融市场交易复杂多变，很多情况不能简单归结为一方的过错，所以投资者承担履约责任并非遵循过错责任原则。选项B：强制交割强制交割是期货交易中的一种规定情况，通常是在特定条件下交易所以规则强制进行的操作，它并非投资者承担金融期货交易履约责任时应遵循的一般性原则，主要强调交易的执行环节，而非责任承担原则，因此该选项不符合要求。选项C：买卖自负在金融期货交易中，投资者自主进行交易决策，自行承担交易结果。这意味着投资者需要对自己的买卖行为负责，无论交易结果是盈利还是亏损，都要承担相应的履约责任，所以投资者在承担金融期货交易的履约责任时应当遵循买卖自负原则，该选项正确。选项D：公平公平原则是市场交易的重要原则之一，强调市场交易中各方的地位平等、交易机会均等、交易过程公正等。但它是金融市场整体运行和交易规则设计所遵循的宏观原则，并非专门针对投资者承担金融期货交易履约责任的具体原则。综上，答案选C。40、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，拟开展介绍业务的营业部所要求具备的具有期货从业人员资格的业务人员数量。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。逐一分析各选项：-选项A：10名不符合规定数量要求。-选项B：7名同样不符合规定的数量标准。-选项C：5名也不是正确的规定数量。-选项D：2名符合对应规定，所以该选项正确。综上，答案选D。41、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的

【答案】：B

【解析】本题主要考查客户对交易结算报告内容有异议时提出书面异议的时间规定依据。根据相关规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。选项A，期货公司规定的时间并不具有普遍的规范性和法定依据；选项C，期货交易所规定的通常是关于交易规则、市场运行等方面的内容，并非是客户提出对交易结算报告异议的时间依据；选项D，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，一般也不会规定客户提出交易结算报告异议的具体时间。所以本题正确答案是B。42、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题可依据期货业协会对从业人员违规行为的处罚规定，对各选项进行逐一分析。选项A：给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。而题干中李某私下与客户约定保证盈利、承担亏损，这种行为严重违背了期货从业人员的职业操守和相关规定，情节较为严重，所以仅给予警告处分不符合其违规情节的程度，该选项错误。选项B：认定承诺无效，并对李某处3万元以下罚款，这一般是证券监督管理机构等行政部门在其执法权限内可采取的行政处罚措施。而本题问的是期货业协会可以采取的处罚措施，主体不一致，所以该选项错误。选项C：对于期货从业人员情节严重的违规行为，期货业协会有权撤销其从业资格，并且可以根据具体情况在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某私下与客户进行违规约定，情节严重，符合此处罚情形，所以该选项正确。选项D：期货业协会作为期货行业的自律性组织，对期货从业人员具有监督管理的职责和权力，有权对从业人员的违规行为进行处罚。所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。43、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。44、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理主体的知识点。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不承担对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的职责，所以A选项错误。选项B，证券业协会是证券业的自律性组织，主要是在证券行业内进行自律管理，对会员进行规范等，并非对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的主体，所以B选项错误。选项C，证券投资基金业协会主要负责基金行业的自律管理等工作，并不负责对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和相关办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，这是其法定职责所在，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。45、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查可以为非结算会员办理结算业务的主体。根据《期货交易所管理办法》相关规定，全面结算会员和特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。具体而言，全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理结算、交割业务；特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；交易会员不具有与期货交易所进行结算的资格，也就无法为非结算会员办理结算业务。所以本题答案选D。46、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本题主要考查经营机构评估相关产品或服务风险等级与协会名录规定风险等级之间的关系。经营机构在评估相关产品或服务的风险等级时，从风险防控和合规性的角度出发，为了保障相关市场秩序和投资者权益等，其评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。如果低于协会名录规定的风险等级，可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足，从而做出不恰当的投资决策，引发一系列潜在问题。而选项A“高于”并不是必然的要求；选项B“低于”不符合风险控制和规范的原则；选项C“不得高于”与实际的风险评估要求相悖。所以正确答案是D。47、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：期货公司经营存在风险，市场情况复杂多变，其收益具有不确定性，向股东作出最低收益、分红的承诺既不符合市场规律，也可能会误导股东，不利于公司的稳健运营和市场的健康发展。所以期货公司不可以向股东作出最低收益、分红的承诺，该选项表述错误。选项B：在公司治理中，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是保障股东权益和公司决策公正性、民主性的常见做法。因此，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，该选项表述正确。选项C：为了保证股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，确保公司运营符合股东利益，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。这有助于股东了解公司经营状况、参与公司重大决策等，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪法”，规定了公司的基本运营规则和治理结构。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以确保决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。48、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。所以本题答案选B。49、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户实行监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构是对期货市场进行全面监督管理的法定机构，依法对期货市场客户开户等各项活动实行监督管理，该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展会员服务和行业宣传等，以促进期货市场的规范发展，但并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等工作，保障期货保证金的安全，并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易的进行，但不负责对期货市场客户开户进行监督管理，该选项错误。综上，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选A。50、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司的组织架构及相应岗位职能。选项A，总经理是公司的高级管理人员，负责组织实施公司的日常经营管理工作，主要侧重于公司的业务运营和行政管理等方面，并非专门对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的岗位，所以A项不符合题意。选项B，董事长是公司董事会的负责人，主要职责是主持董事会的工作，对公司的重大事项进行决策等，其工作重点在于公司战略层面的把控，并非直接对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，所以B项不符合题意。选项C，监事是公司监事会的成员，监事会主要是对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务等，但并非专门针对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查，所以C项不符合题意。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，与题目中所描述的岗位职能相符，所以D项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.从事期货自营业务

B.未能有效控制投资风险

C.为股东提供融资

D.挪用客户保证金

【答案】：AC

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：从事期货自营业务《期货交易管理条例》明确禁止期货公司从事或者变相从事期货自营业务。该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，此行为违反了《期货交易管理条例》的规定，所以选项A正确。选项B：未能有效控制投资风险题干中并没有体现出该期货公司未能有效控制投资风险这一情况属于违法《期货交易管理条例》规定的行为，且题干重点突出的是公司从事自营业务以及为股东提供融资等违规行为，而非投资风险控制问题，所以选项B错误。选项C：为股东提供融资《期货交易管理条例》规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。本题中期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，这本质上属于为股东提供融资的行为，违反了《期货交易管理条例》的相关规定，所以选项C正确。选项D：挪用客户保证金题干中并未提及该期货公司存在挪用客户保证金的行为，所以选项D错误。综上，答案选AC。2、发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明()。

A.事件的起因

B.目前的状态

C.可能发生的后果

D.应对方案或者措施

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司报告重大事件时应说明的内容。当发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件时，期货公司有义务立即向中国证监会派出机构报告。为了让监管机构全面了解事件情况并做出有效决策，期货公司需要详细说明事件的相关信息。选项A“事件的起因”是了解事件全貌的基础信息，明确事件是如何引发的，有助于监管机构判断事件的性质和潜在影响范围。选项B“目前的状态”能让监管机构知晓事件当前的进展程度和实际情况，例如事件是否得到了初步控制，是否仍在恶化等。选项C“可能发生的后果”是对事件未来走向的预判，这对于监管机构提前制定应对策略、评估风险至关重要。选项D“应对方案或者措施”体现了期货公司对该事件的积极处理态度和应对能力，监管机构可以根据期货公司提出的方案，判断其应对的合理性和有效性，必要时给予指导和监督。综上所述，期货公司在报告重大事件时，应说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施，ABCD四个选项均正确。3、中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。

A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时有权采取的措施。选项A询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明，这是监管机构在检查过程中了解情况的重要手段。工作人员作为熟悉公司业务的主体，通过他们的解释和说明，监管机构能够更深入、准确地掌握被检查事项的具体情况，所以该选项正确。选项B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料有助于监管机构获取客观的证据和信息。文件和资料是公司业务开展过程的记录，能够反映公司的运营状况和合规情况，通过查阅和复制这些资料，监管机构可以更全面地对被检查事项进行审查，因此该选项正确。选项C查询期货公司及其分支机构的客户资产账户，能够监管客户资产的安全和合规使用情况。期货公司涉及大量客户资产，确保客户资产的安全是监管的重要目标之一，通过查询客户资产账户，监管机构可以及时发现是否存在挪用、违规操作等问题，所以该选项正确。选项D检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据，能够从技术和数据层面了解公司的运营情况。信息系统是期货公司业务运行的基础平台，交易、结算及财务数据则是公司业务活动的量化体现，通过对这些方面的检查和调阅，监管机构可以发现潜在的风险和违规行为，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均是中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时有权采取的措施。4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.经中国期货业协会授权，可以由中国期货业派出机构

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司相关人员任职资格的核准主体的相关规定来对各选项进行分析。选项A中国证券监督管理委员会作为证券期货市场的监管机构，负责对诸多证券期货业务和相关人员任职资格进行管理和核准。对于期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，中国证券监督管理委员会依法具有核准权，所以选项A正确。选项B为提高行政效率，方便监管工作开展，经中国证券监督管理委员会授权，其派出机构也可以依法核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格。因此，选项B正确。选项C中国期货业协会主要是期货行业的自律性组织，其职责侧重于行业自律管理、从业人员培训、制定行业规范等方面，并不具备依法核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格的权力，所以选项C错误。选项D中国期货业协会本身不具有核准相关任职资格的权力，也就不存在授权所谓“中国期货业派出机构”进行核准的情况，且“中国期货业派出机构”表述并不准确，所以选项D错误。综上，本题正确答案为AB。5、下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（）。

A.净资本不得低于人民币3000万元

B.流动资产与流动负债比例达90％

C.负债与净资产的比例不得高于150%

D.净资本达人民币1200万元

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标标准，逐一分析各选项。选项A根据相关规定，期货公司净资本不得低于人民币3000万元，该选项符合风险监管指标标准。选项B期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%，而此选项中流动资产与流动负债比例达90％，低于规定标准，不符合风险监管指标要求。选项C期货公司负债与净资产的比例不得高于150%，该选项符合风险监管指标标准。选项D期货公司净资本不得低于人民币3000万元，而此选项中净资本仅达人民币1200万元，低于规定标准，不符合风险监管指标要求。综上，符合风险监管指标标准的是选项A和选项C。6、出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、

A.期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低

B.期货交易所.期货公司遭受不可抗力

C.期货交易所.期货公司遭受重大突发市场风险

D.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查经有关部门批准的特定情形。选项A期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低，这种情况下通常不需要进行特殊的经有关部门批准的操作。因为市场处于良好运行状态，没有引发需要相关部门介入批准特定事项的因素，所以选项A不符合要求。选项B当期货交易所、期货公司遭受不可抗力时，不可抗力可能会对其正常运营造成严重冲击，影响市场的稳定和投资者的权益。为了应对这种突发且难以抗拒的情况，保障市场的正常秩序，经有关部门批准可以采取相应的措施，所以选项B符合情形。选项C期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险时，重大突发市场风险会严重扰乱期货市场的正常运行，可能导致市场混乱和投资者利益受损。有关部门需要介入并批准相应的应对措施，以稳定市场、化解风险，因此选项C符合要求。选项D当期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币时，这一情况会涉及到基金的管理、使用和调整等方面，需要经有关部门批准来确定后续的安排，以确保保障基金能够合理有效地发挥作用，保护期货投资者的合法权益，所以选项D符合情形。综上，答案选BCD。7、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（）。

A.相关会议的决议

B.相关人员的任职资格核准文件

C.任职决定文件

D.高级管理人员职责范围的说明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员时向中国证监会相关派出机构报告应提交的材料。选项A：相关会议的决议能够反映出公司对于任用董事、监事和高级管理人员这一事项的决策过程和结果，是重要的证明文件，所以需要提交，该选项正确。选项B：相关人员的任职资格核准文件是确认被任用人员具备相应任职资格的关键依据，只有具备合法有效的任职资格，才能担任相应职务，因此需要提供，该选项正确。选项C：任职决定文件明确了公司任用相关人员担任特定职务的决定，体现了公司的任用意向和安排，属于必须提交的材料，该选项正确。选项D：高级管理人员职责范围的说明有助于中国证监会相关派出机构了解公司对高级管理人员工作的具体安排和要求，以便进行后续的监督和管理，所以也需要提交，该选项正确。综上，ABCD选项均符合要求，本题答案为ABCD。8、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（），并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

A.分配

B.核对

C.发放

D.管理

【答案】：ACD"

【解析】该题的正确答案选ACD。期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，依据期货交易所业务规则，会对客户交易编码进行一系列操作。首先是进行分配，即按照一定的规则和方法将交易编码分配给符合条件的客户，所以选项A正确；接着会进行发放，把分配好的交易编码发放给相关客户，选项C正确；此外，期货交易所还需要对客户交易编码进行管理，以确保交易编码使用的合规性和安全性等，选项D正确。而核对通常是对已有的信息进行准确性检查，并非是在收到申请资料后对交易编码进行的核心操作，故选项B错误。"9、期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（）。

A.总经理被暂停职务

B.总经理被撤销任职资格

C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务

D.总经理辞职

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形。选项A总经理被暂停职务，这只是一种临时性的措施，并非是总经理离开岗位的最终状态，暂停职务后可能还会恢复其职责继续履职，所以这种情况下并不需要对其进行离任审计。故选项A不符合要求。选项B总经理被撤销任职资格，意味着其不再具备担任该职务的资格，已经从该岗位上“离开”，期货公司为了全面了解其在任期间的工作情况、财务状况等，需要委托会计师事务所对其进行离任审计。所以选项B符合要求。选项C总经理被认定为不适当人选而被解除职务，这表明其已经被解除了总经理这一职务，离开了工作岗位。为了确保公司运营的合规性以及对其工作进行全面评估，期货公司应当委托会计师事务所对其进行离任审计。所以选项C符合要求。选项D总经理辞职是主动提出离开岗位的行为，一旦辞职获批，总经理就会离开该职位。期货公司为了对其在任期间的工作有一个全面、准确的了解和评估，需要委托会计师事务所对其进行离任审计。所以选项D符合要求。综上，本题正确答案是BCD。10、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.为股东提供融资

B.从事期货自

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对期货公司的行为进行分析判断。对选项A的分析题干中提到某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，这本质上属于为股东提供融资的行为。在《期货交易管理条例》中明确规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。所以该期货公司的这一行为违反了《期货交易管理条例》的规定，选项A正确。对选项B的分析期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，这种行为也是不符合规定的。《期货交易管理条例》禁止期货公司以他人名义进行期货自营业务，该期货公司的做法显然违反了此规定，选项B正确。综上，答案选AB。11、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

C.从业人员具有从业资格

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应当具备的条件。选项A合格的经营场所和业务设施是期货公司开展正常业务的基础物质条件。经营场所需要符合一定的安全、消防等标准，能为公司运营提供稳定的环境；业务设施则涵盖交易系统、通信设备等多方面，这些条件的具备有助于期货公司高效、安全地开展各项业务，所以有合格的经营场所和业务设施是申请设立期货公司的必要条件，A选项正确。选项B主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力至关重要。主要股东和实际控制人在期货公司的发展中起着重要作用，他们的持续盈利能力意味着能够为公司提供稳定的资金支持和发展动力，保障期货公司在市场波动中具备一定的抗风险能力，维持公司的正常运营和持续发展，因此主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力是申请设立期货公司应当具备的条件之一，B选项正确。选项C期货行业具有专业性强、风险高的特点，从业人员具有从业资格是保证期货公司业务规范、合规开展的关键因素。具备从业资格的人员经过专业培训和考核，熟悉期货业务流程、相关法律法规和风险控制等知识，能够更好地为客户提供服务，降低业务操作风险，所以从业人员具有从业资格是申请设立期货公司的必备条件，C选项正确。选项D公司章程是公司的基本准则和行为规范，规定了公司的组织架构、经营范围、议事规则等重要内容。符合法律、行政法规规定的公司章程有助于明确公司各方面的权利和义务关系，保障公司运营的合法性和规范性，是期货公司合法合规开展业务的重要依据，所以有符合法律、行政法规规定的公司章程是申请设立期货公司应当具备的条件，D选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应当具备的条件。12、（）的内容和格式由中国期货业协会制定。

A.《期货交易效益说明书》

B.《期货经纪合同》

C.《期货交易风险说明书》

D.《〈期货经纪合同〉指引》

【答案】：CD

【解析】本题可根据相关规定来逐一分析各选项。选项A，并不存在《期货交易效益说明书》这一具有固定内容和格式由中国期货业协会制定的文件