《工程伦理》课件 第五讲 邻避效应的防范与化解

第五讲邻避效应的防范与化解对“什么是好的、正当的行为方式？”这一问题的思考和争议由来已久，从而形成了不同的伦理学思想和伦理立场。大体上，可以把这些伦理立场分为四种，即

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。作答正常使用填空题需3.0以上版本雨课堂填空题8分临平净水厂（又名临平污水处理厂）是杭州市重要的污水集中治理工程。2011年11月，临平污水处理厂进行了第一次选址规划，厂区位于南苑街道钱塘社区，占地面积260亩，该选址与规划居住区和公共建筑群的防护距离为150米左右，厂区构建采用常规地上布局。在污水处理厂的旁边建设生态公园的并与污水厂平列分布。

临平净水厂案例这一选址方案受到了重重阻力。首先，工程遭到了属地居民的强烈反对，当地居民过度担心净水厂建设项目的噪音、臭气、固废等污染所带来诸多负面影响，多数村民不支持在此新建污水处理厂。其次，工程拆迁经济补偿数额较大。属地居民要求对污水处理厂可能辐射到的整个村庄的全体住户进行“全征全迁”，

但工程建设实际只涉及到20-30户的住宅用地，工程占用的其他土地大部分是荒地。若要整村整迁，建设方临平水务公司预计仅征迁安置资金就达9个多亿，占到了项目建设总投资额的60%。最终第一次选址在一片争议声中被搁置。事实上，进入21世纪以后，类似于临平污水处理厂遇阻的情景，在我国各地均有发生，其中不少事件还引起了社会群体性事件。下图是近年来我国发生的社会反响较大的“邻避事件”。临平净水厂案例/hezuo/details-175.htm案例：反对PX（对二甲苯）项目序号时间发生地事件经过12007年福建厦门

项目遭到百名政协委员联名反对、市民集体抵制，以“散步”的形式在厦门市政府门前表达反对意见，直到厦门市政府宣布暂停工程。

22008年四川成都

为抵制彭州石化项目，约两百位市民在市区的“散步”行动，游行过程持续约2小时。

32011年辽宁大连

市民采取集体散步等形式反对项目，最终项目停产并搬迁。

42012年浙江宁波

镇海区村民因项目拆迁而集体上访，后因项目中的对二甲苯而大规模封路抗议。

52013年云南昆明

市民反对安宁市草铺工业园区的1000万吨炼油项目而引发群体性事件。

62014年广东茂名

大批民众在市政府大楼前发起连续数天的抗议与示威活动，参与人数从几千至上万不等。

/hezuo/details-175.htm案例：反对垃圾焚烧处理厂项目

序号时间发生地事件经过12006年

北京海淀

海淀居民联名向有关部门递交《行政复议书》和“万民请愿书”，要求撤销对六里屯垃圾焚烧发电厂环境影响报告书的批复。

22009年广州番禺10月番禺大石数百名业主发起签名反对建设垃圾焚烧发电厂的抗议活动，12月项目被迫已经停止。

32011年北京海淀

政府预建设西二旗餐厨垃圾处理站，200多名居民聚集西二旗大街拉横幅、“散步”表达抗议，并向相关部门提交了近万字的反对建设申诉书。42014年杭州余杭

民众为反对中泰垃圾焚烧发电项目，发生封堵高速公路省道、打砸车辆等违法行为。案例：反对变电站项目序号时间发生地事件经过12016年江苏连云港市民在市中心聚集抗议兴建核废料处理厂。最终连云港市政府决定暂停核循环项目前期选址工作。

序号时间发生地事件经过12018年江苏南京南京麒麟东郊小镇的业主们因小区附近要建110KV变电站，而担心健康安全受影响，通过拉横幅等多种方式进行了维权申诉。

案例：反对核废料处理厂/hezuo/details-175.htm邻避效应邻避效应邻避效应的研究始于20世纪70年代末。欧海尔首次将邻避设施引入人们的视野。邻避效应是指，具有负外部性效应的公共设施产生的效用为大众所共享，而带来的风险和成本却由设施附近居民承受，造成社会生态的不和谐。表现为利益分配空间结构的失衡，导致公众心理上的隔阂，从而引发居民抵制。邻避效应不但极大阻碍了公共设施的建设，并且影响社会秩序的稳定。与邻避效应相关的中英文词汇见下表：/hezuo/details-175.htm“邻避设施”是指服务于区域内广大民众，能使大多数人获益，但对设施邻近居民的身心健康、生活环境与生命财产以及资产价值可能会带来负面影响的“危险设施”。邻避设施主要具有以下显著特征：1、能产生一定的社会利益，满足社会需求，并且随着社会的发展，邻避设施存在的价值愈加明显。2、可能会产生客观上的负外部性，包括空气和水质污染、生态影响、景观影响、噪音污染等，以及由此引发的健康问题。也有一些非环境的影响，包括经济和社会影响，如房地产价格下降和社区耻辱。3、不对称的成本——利益的空间分配，邻避设施通常对大多数人都有好处，产生的利益由全社会所共享，但其环境和经济的成本和风险则集中在特定人群，由此造成成本与效益不对称，并导致了不公平。邻避设施的种类主要包括：一是，能源类邻避设施：主要包括核能发电厂、火力发电厂、炼油厂与石化工厂等。二是，废弃物类邻避设施：主要包括垃圾焚烧处理厂、污水处理厂、核能废料处理厂等。三是，社会类邻避设施：主要包括火葬场、殡仪馆、精神病院、戒毒中心等场所。对于这类设施建设的重要性和必要性，当地居民一般是认可的，但是由于他们承受其带来的身体健康、环境质量和资产价值等诸多负面影响或者潜在危害，进而产生这些项目确实应该建设，但“不要建在我家后院”的抵抗心理，还会采取强烈和坚决的、高度情绪化的集体反对行为，我们把居民的这种反对态度以及保护主义策略和行动称为“邻避情结”。邻避设施大多为民生或公益工程，目前这类工程很难很采用完全市场化方式来建设、运营和维护。我们将邻避设施的建设工程，称作是邻避工程。所以邻避工程大多由政府或有政府背景的国资企业进行建设、运营和维护。邻避效应的原因分析邻避事件发生的原因很复杂，不一定是现实的危害，而是居民对危害的心理担忧和风险感知。邻避效应的成因，可以归纳为以下几个方面：

心理和认识因素；管理因素；利益因素。（1）心理和认知因素一是，通常公众对邻避设施的风险认知程度和其对风险的可接受水平都比较低。二是，对邻避设施的情绪化评价。一方面邻避设施的选址、开工建设、征迁方案和补偿决策等往往会被公众认为是强加的，他们完全没有主动权，只能被动接受，导致情绪化反应；另一方面，对抗性情绪和行为会加剧公众对设施的可能威胁的主观预期，形成恶性循环。三是，风险规避倾向。对具有风险规避倾向的居民，更倾向于注意到邻避设施带来的负面效应。四是，对问题、风险和成本的狭隘和局部的观点。“只要不建在我的后院就行”，“凭什么由我们来承担应该整个社会承担的后果”，这些都是在缺乏社会责任感时可能出现的狭隘观点。五是，知识与信息欠缺。由于公众缺乏对邻避设施可能造成的健康威胁、环境影响、安全问题的近期与远期后果的充分了解，以及缺乏对工程建设的重要意义和可行性的充分认识，因此就容易接受一些不准确或错误的概念，在主观上缩小邻避设施的正面效应，夸大其负面后果。（2）管理因素地方政府对邻避设施的“非邻避化”定性，在决策中缺乏透明度，未考虑当地居民的利益诉求，以及未建立公众信任机制以及有效的重大决策风险评估机制，未能对可能性社会风险进行正确评估。与此同时，还包括建设运营方的非程序性操作，主要涉及：项目建设过程中未严格遵守法律或相关政策，按程序施工；项目的运营未能保证生产的安全性和环保性，未安装或未如实启用环保设施，未严格执行排污标准，以及未及时向社会公开环评信息等不符合正规程序的各种操作。（3）利益因素当属地群众与政府或项目投资建设方在房屋拆迁、居民安置、征地补偿、发展规划等问题上未能达成共识时，居民会认为他们的个人利益诉求和经济补偿并没有得到满足，往往就会引发邻避矛盾和冲突。“邻避”事件发生的原因很复杂，不一定是现实的危害，而是（

）。利益分配不公平居民对危害的心理担忧和风险感知利益补偿不合理公众参与不充分ABCD提交多选题10分公平正义（简称公正）是人类社会长久以来的不懈追求，也是工程伦理的一个重要的原则。公正最基本的概念就是每个人都应获得其应得的权益，另一种思考公平的方式是，对平等的事物平等对待，不平等的事物区别对待。也就是说，除非实质性的原因，人们都应该收到平等的对待。邻避效应当中的社会公平问题美国伦理学家理查德·T.德·乔治提出了四种类型的公正：（1）补偿公正：是对一个人曾经遭受的不公正待遇进行补偿（2）惩罚公正：是对违法者或做坏事的人进行惩罚（3）分配公正：指公正地分配福利和负担（4）程序公正：规定了判决的过程、行为或达成的协议的公正性这是传统意义上的公正观，它聚焦于人与人之间的关系。在我们考虑公正问题时，这种传统意义的公正观仍然是有价值。通常，人们把公正狭义地理解为分配公正，关注社会利益和社会负担的合理分配问题。邻避工程涉及到的分配公正主要是指：1、邻避设施不应该危及个体与特定人群的基本的生存与发展的需要；2、不同的利益集团和个体应该合理地分担邻避工程所涉及的成本、风险与效益；3、对于因邻避工程而处于相对不利地位的个人与人群，社会应给予适当的帮助和补偿。邻避效应突出反映了工程项目建设的利益—损失分配上的不公正问题。工程活动的不公正主要表现在：一方面存在于是工程的设计上，工程设计预期的公共效益为广大人群享受，但项目周围居民却蒙受损失或者担心受到损失。另一方面存在于工程产品的使用上，工程项目都预先设定了所要服务的目标人群，但项目的运行却会对目标人群之外的无辜的第三方带来损失或风险。邻避困境中的核心问题就在于，邻避设施的建设改变了邻避设施所在地的人与物以及人与人之间的关系，经济利益关系，这是其中的一种关系。邻避效应不仅要求我们关注环境的权利与义务的合理分配，更要求我们重视邻避设施带来的公共利益与个人利益的均衡，强势群体与弱势群体之间以及受益大群体与邻避小群体之间的环境责任、环境利益、环境权利的公平分配。德·乔治所说的是四种类型的公正，并不足以解释涉及环境问题的公正。当然，这里的环境是广义的环境，包括生态环境。环境公正作为一种新兴的正义观在一定程度上超越了传统正义观的范畴。与传统的公正观相区别，环境公正将环境因素纳入到人与人之间的关系考量上。环境公正环境公正是指，在环境资源的使用和保护上所有主体都应受到公平公正的对待；在与环境有关的实践中，所有环境主体都享有合理的权利，承担合理的义务，最终实现环境权利与环境义务的平等分配。广义的环境公正是指，人类与自然之间实施正义的可能性问题，即种际公正。这也就是我们在工程的可持续发展中讲到的非人类中心主义伦理观，也就是生态中心主义伦理观；狭义的环境公正包括两层含义：一是指所有主体都应拥有平等享有清洁环境与完整的生态，以及不遭受资源限制和不利环境与生态伤害的权利，二是指对环境与生态的享用与保护的权利与责任的统一。邻避设施中的环境公正3、社会意义上的环境公正2、地理意义上的环境公正1、程序意义上的环境公正程序意义上的环境公正强调邻避设施建设的同等待遇问题，邻避设施建设的适用标准应该是统一的、公开的和透明的，在一个地区内普遍适用的，这些标准与评估不是特定针对某一个地点。地理意义上的环境公正强调邻避设施所在地的投入与所得的对称性。一般而言，邻避设施所在地通常是经济欠发达的地区，这就是邻避设施的“辱名化”效应。杭州余杭的垃圾焚烧发电项目，简称中泰垃圾焚烧发电项目。这个项目的所在地，以前是一个比较贫困的地方，杭州市其他城区的垃圾运到这儿来焚烧垃圾用来发电，这里就存在一个地理意义上的环境公平。杭州市的解决办法是，垃圾输出地在经济上补偿垃圾输入地。垃圾输入地所获得的经济补偿，并不是直接发放现金给老百姓，而是用于垃圾输入的社会发展。社会意义上的环境公正强调，邻避工程的建设应保障当地居民和群体应得的权益，不同群体因邻避设施建设而承受的环境风险的比例应该是相当的。首先，三项基本工作：变换地址、更改名称、从地上变地下。这是第二次选址所做的三项基本工作，其目的在于，确保临平净水厂不危及任何个人或群体的基本生存和发展的权利。2014年浙江省启动了“五水共治”工程，治污水，排涝水，防洪水，保供水，抓节水。随着治污水工程的推进，截污纳管的普及，污水处理设施不足，成为一个严重阻碍治污水行动的瓶颈。2014年12月临平区政府重新启动了污水处理厂项目，此次，将项目名称由“临平污水处理厂”其更名为“临平净水厂”，也就是老百姓通常所说的“换马甲”。当然临平净水厂不仅仅是“换马甲”的问题，他连里子都换掉了。临平净水厂化解邻避效应的对策临平净水厂两次选址图：第一次选址上所标方案一，第二次选址如图上所标方案二。第二次选址位于高速匝道内，所占的地块为城市建设用地，与周边居民区有匝道相隔断，厂址范围内涉及的少数民居已拆迁完毕。由地上污水处理厂变更为地埋污水处理厂。传统的污水处理厂，厂区内通常有许多个大型的污水沉淀池，用来净化污水。这种敞开式的污水沉淀池，必然会造成空气污染，同时噪声污染也是不可避免的。第二次启动临平净水厂项目的时候，就把这种传统的地上污水处理厂，改成了建在地下，几乎是全封闭的地埋式污水处理厂。调研临平净水厂接近于全封闭的地下污水处理厂，不会对地表水和空气造成二次污染。污水处理过程中产生的噪声，也不会对地面居民基本不产生影响。地埋式净水厂的上方建设生态公园，一方面，经净化后的水可在生态公园再次循环利用，另一方面，生态公园提供了散步、健身、休闲的良好场所。其次，坚持做到程序公正：各种评估，一个都不能少。环境影响评估，在我国发展也比较成熟。事实上，要建设一个工程项目，要做很多种类的评价，不同种类的评价实际上构成一个综合的评价体系。这里我们主要介绍涉及到与社会公平相关的评估。这种与社会公平相关的评估，在国外通常被称作项目的社会评价。比如说，你要利用世界银行或者亚洲银行的贷款来建设一个项目，通常他们会要求你做一个建设项目的社会评价。社会评价是指分析建设项目对实现社会目标方面贡献的一种方法。社会评价旨在系统调查和预测拟建项目的建设、运营产生的社会影响与社会效益，分析项目所在地区的社会环境对项目的适应性和可接受程度，通过分析项目涉及的各种社会因素，评价项目的社会可行性，提出项目与当地社会协调关系，规避社会风险。社会评价社会评价可以用一系列指标来衡量，除了可持续性指标外，主要涉及的是社会公平指标，具体包括：利益相关者收入提高程度及差异程度、基尼系数、恩格尔系数、公众参与度、就业率、社会保障率、民族、性别公平、贫困人口数等。当前社会评价在工程项目评价体系与决策中扮演着越来越重要的角色，如世界大坝委员会（WCD）规定，项目在决策时，应先后考虑的评价顺序依次为：社会评价、生态环境评价、经济与财务评价、管理评价、技术评价。在这里，社会评价是放在第一位的。具有中国特色的社会稳定风险评价，也称作“维稳评价”。国家发展改革委于2012年8月16日颁布了《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》，此文件规定了项目单位在组织开展重大项目前期工作时，应当对社会稳定风险进行调查分析，征询相关群众意见，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施。社会稳定风险等级分为三级:一是，高风险:大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。二是，中风险:部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突三是，低风险:多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾。文件最后指出社会稳定风险分析报告应当作为项目可行性研究报告、项目申请报告的一部分，并独立设立篇章。社会稳定风险可以从“社会稳定”和“风险”两个维度加以分析。社会稳定通常用来描述社会系统运行的有序化与社会环境的和谐状态。狭义的社会稳定主要指社会秩序的良好状态。风险是指结果的不确定或损害（失）发生的可能性。因此，社会稳定风险可以理解为社会秩序发展状态的不确定或社会无序化发生的可能性。因此，有效地化解邻避效应对于促进社会稳定这关重要。临平净水厂组织了社会稳定风险专家调研团队，团队也做了大量的调研工作。以项目为中心点，2.5公里范围内的学校、工厂、机关、居民社区，通通作为调查的重点对象。临平净水厂社会稳定风险评估/hezuo/details-175.htm具身参与地埋式污水处理厂是近几年才出现的，在全国为数不多。最终在深圳找到一家污水污水处理厂，布吉污水处理厂。于是，建设方带领社区居民代表（尤其持反对态度的代表），前后近百人，分五批次赴广东参观同类污水处理厂。下面是2016年6月发表在《余杭晨报》上的一张新闻图片。这篇新闻报道的题目是，“为何他们要到千里之外去取一瓶水？临平市民考察团考察深圳布吉污水处理厂纪实”。

网址：/zjyh/jryh/news/201606/t20160601_1050680.html临平市民考察团考察深圳布吉污水处理厂纪实布吉地下污水处理过的水达到了城镇污水处理标准一级A标准，直接用来养鱼、浇花。它成为城市再生水厂，其出水可用于上游河道补充水、地面公园景观用水、湿地补充水、厂内生产用水。这种水还有一个名词叫做中水，“中水”一词是相对于上水〔给水〕、下水〔排水〕而言的。中水回用技术是指将小区居民生活废〔污〕水（沐浴、盥洗、洗衣、厨房、厕所）集中处理后，达到一定的标准回用于小区的绿化浇灌、车辆冲洗、道路冲洗、家庭坐便器冲洗等，从而达到节约用水的目的。居民代表将现场处理后的清水装瓶并带回了临平，将所见所闻所感告知更多的居民。参观污水处理厂不够的，居民代表还深入污水处理厂周边的社区，去亲身体验污水处理厂对当地社会与环境的影响。由于污水处理厂是建在地下，所以没有噪音污染。气体经过净化处理后，也没有任何气味。污水处理厂的上方是一个文体公园，临平的居民代表们还发现，不少人在健身、打篮球、踢足球。带着居民代表去亲身考察同类项目的运行情况，其实就是一种化解邻避效应的重要举措。它开创了公众参与工程的一种新模式，我们称之为具身参与。具身参与是一种现场式、体验式的参与，“具身”的概念揭示了生理体验和心理状态之间的紧密联系。人的认知是在身体体验及其活动的过程中形成的，身体的行动方式、活动过程、感觉体验、实践经历决定了人的认知判断、心理倾向和意念主张。DO！Start

fromnowon具身参与的特征直接性。具身参与使公众直接掌握了工程建设及其影响的真实情况，有助于从根本上消除公众的认知偏差、顾虑和疑惑。1预防性。通过在建设之前让公众切实体验和考察同类工程项目，这是一种将工程可能造成社会稳定风险进行事前的化解和预防，将风险消解于未萌状态，而不是风险发生后的善后应急处置。与此同时，具身参与在时间上具有超前性，而不是滞后性，这有助于很好地控制社会稳定风险。2主动性。从政府和工程建设主体的角度，公众的具身参与是一种主动维稳的体现，抢占抑制风险的良好时机，积极主动联系公众将可能的风险进行及时化解。从公众角度，具身参与转变了公众在工程项目建设中的角色，由被动的配合转为主动的参与，主动了解实情、化解疑惑，这样可以避免偏激的行为。3强化公众的权利意识。具身参与让公众充分行使了对工程状况的知情权和认知评判的话语权，公众由单向地承担义务转变为充分地享有并行使权利。这有助于从根本上提高公众参与工程的积极性，从而建立起政府、工程建设主体和公众之间良性互动的协调关系。4通常的利益补偿方式主要包括：一是，经济补偿。经济性补偿通常包括：对受项目影响的居民进行减免税费、建设基础设施和公共福利项目等。比如：在周边建设配套的健身房、球场、游乐场等设施供当地居民无偿或者低价使用；增加附近居民的就业机会，在招工方面对于专业技术要求不高的岗位会优先考虑属地居民。对一些动迁的企业、居民给予货币补偿。完善利益补偿机制：保障补偿公正二是，社会心理补偿。尽管采取了经济性补偿，但是只要利益相关者心理不满足或者不接受，那么社会冲突不能避免或者不能解决。社会心理补偿需要从产生邻避效应的根源着手，针对民众特殊心理采取相应措施，改变他们的认知，从而缓解焦虑情绪，改变非理性行为。公众理解工程非常重要，这需要借助有效的工程科普，科普是一项