2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库及参考答案详解【综合卷】

2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理与使用主体。选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政方面的管理工作，并不负责集中管理和统筹使用期货投资者保障基金，故A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，以保护期货投资者的合法权益，故B选项正确。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，故C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施及相关服务，组织和监督期货交易的非营利性法人，它并不负责对期货投资者保障基金进行集中管理和统筹使用，故D选项错误。综上，答案选B。2、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务时应与期货公司签订的协议类型。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司从事期货中间介绍业务时，与期货公司签订的明确双方权利义务关系的协议，符合相关业务规定和操作流程，所以证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订期货中间介绍业务委托协议，该选项正确。选项B：期货经纪合同是客户与期货公司之间签订的，明确期货经纪业务中双方权利义务的合同，并非证券公司与期货公司签订的，该选项错误。选项C：委托理财协议是委托人与受托人之间就委托理财事宜达成的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务这一特定业务的协议类型不相关，该选项错误。选项D：期货交易合同是在期货交易过程中，交易双方就期货合约达成的协议，不是证券公司和期货公司之间签订的，该选项错误。综上，答案选A。3、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责组织期货从业人员资格考试的机构。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能包括提供交易的场所、设施和服务，制定并实施业务规则，组织和监督期货交易等，但并不负责组织期货从业人员资格考试，所以选项A错误。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非直接负责组织期货从业人员资格考试，所以选项B错误。-选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，因此选项C正确。-选项D：期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，以保障期货投资者保证金的安全，不负责组织期货从业人员资格考试，所以选项D错误。综上，答案选C。4、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的罚款规定。根据相关法规，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。5、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据每个选项的描述，结合题目中刘某的行为，逐一分析判断其是否违反了相应的期货从业人员执业行为准则。选项A，“不得以他人名义参与期货交易”，重点在于参与期货交易时不能冒用他人名义，而题目中刘某的行为是将新开发的客户介绍给乙期货公司，并非以他人名义参与期货交易，所以刘某的行为未违反该准则。选项B，“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，强调的是在宣传过程中不能使用虚假信息欺骗客户，而题干中没有提及刘某存在虚假宣传、诱骗客户的情况，因此刘某也没有违反这一准则。选项C，“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，主要涉及的是给介绍人返还佣金时投资者的知情情况，而本题中刘某的核心行为是私下将客户介绍给其他公司，并非在投资者不知情情况下给介绍人返还佣金，所以该准则也未被违反。选项D，“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某作为甲期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这种行为可能会使他在乙期货公司获取利益，与他在甲期货公司的职务产生潜在利益冲突，且题目明确表明是“私下”介绍，说明没有得到甲期货公司的同意，所以刘某违反了这一准则。综上，答案选D。6、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向全体董事提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项B结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作，并非此项书面报告签字确认的主体；选项C经营管理主要负责人侧重于公司的经营管理事务，但在规定中不是该书面报告的签字确认人；选项D财务负责人主要负责公司财务方面的工作，也不符合规定要求。所以本题正确答案是A。7、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律法规来分析各选项是否符合挪用期货交易保证金的刑事责任规定。题干信息分析题干中任某挪用客户300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后返还了挪用的300万元期货保证金，这属于挪用客户保证金的违法行为。各选项分析A选项：对于挪用期货交易保证金的处罚，相关法律并非单纯按照处违法所得10倍以下罚款的方式进行，所以A选项不符合相关法律规定，该选项错误。B选项：根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人挪用保证金的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。本题中违法所得为30万元，按照1倍以上5倍以下罚款的标准，最低罚款应为30万元，而B选项中罚款25万元，低于法定最低标准，所以B选项错误。C选项：结合上述法律规定，没收违法所得，并处以30万元罚款，刚好是违法所得的1倍，符合法律规定，所以C选项正确。D选项：按照违法所得1倍以上5倍以下罚款的标准，30万元违法所得最高罚款为150万元，而D选项中罚款200万元，超出了法定最高标准，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。8、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向所在地中国证监会派出机构备案的时间规定。按照相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A的3个工作日不符合规定；选项C的7个工作日也不符合要求；选项D的10个工作日同样不是正确的备案时间。所以本题正确答案是B。9、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对《中国期货业协会纪律惩戒程序》中回避决定相关时间规定的掌握。依据该规定，是否回避需由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定，所以本题正确答案选C。"10、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A在期货交易中，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以，通常情况下只有合约到期才能办理交割，该选项表述正确。选项B交割必须按照期货交易所制定的交割规则和程序进行，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，期货交易所才是组织期货交易、结算和交割的具体机构，所以该选项表述错误。选项C期货交割方式分为实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，了结未平仓合约的过程；现金交割是指到期未平仓期货合约进行交割时，用结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式。因此，交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是中国期货业协会。期货交易所作为交易的组织者和管理者，有权对交割方式等交易规则事项进行批准和管理，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A选项。11、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。根据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题正确答案选C。"12、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所董事会秘书通过的相关规定。根据相关规定，期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。选项A，会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决定权等，并非负责董事会秘书的通过事宜，所以A选项错误。选项B，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但董事会秘书并非由理事会通过，B选项不符合要求。选项C，董事会是公司的经营决策和业务执行机构，董事会秘书由其通过符合规定，C选项正确。选项D，股东大会是股份公司的权力机构，而期货交易所情况并非如此，且董事会秘书不由股东大会通过，D选项不正确。综上，本题正确答案是C。13、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2016年该期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金为手续费收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（万元）。所以答案选B。14、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是重要的决策和管理机构。理事会负责对交易所的各项事务进行规划、决策和监督等工作。专门委员会是为了协助理事会更好地履行职责，完成特定的工作任务而设立的。它可以对交易所的业务、规则、风险管理等方面进行深入研究和专业分析，为理事会的决策提供专业建议和支持。而董事会一般存在于公司制组织形式中，并非会员制期货交易所的机构设置，所以B选项不符合。股东大会是公司制企业的权力机构，主要负责重大事项的决策等，会员制期货交易所不设股东大会，C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，它主要行使制定和修改章程、选举和更换理事等重大权力，但并不直接设立专门委员会，D选项也不正确。综上，会员制期货交易所的专门委员会由理事会设立，本题答案选A。15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来判断各选项。选项A：流动资本流动资本是生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它与按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标并无直接关联，所以选项A错误。选项B：净资本根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，故选项B正确。选项C：固定资本固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与题干描述的通过特定风险调整得出的综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D：可变现资本可变现资本并非《期货公司风险监管指标管理办法》中按照给定方式得出的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题答案选B。16、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司任用人员相关规定的时间要求。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选B。"17、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务等信息并非是协会需要在信息数据库中重点公示并及时更新的核心内容，更多关注的是从业资格相关以及诚信方面内容，所以该选项不正确。选项B，工作业绩并非协会建立数据库时着重公示和更新的关键信息，重点应在从业资格和诚信情况等，所以该选项错误。选项C，从业资格注册体现了从业人员是否具备合法从业的资格，诚信记录反映了从业人员在从业过程中的信用状况，这两方面信息对于监管以及公众了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库并公示和及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项D，考试成绩虽然与从业资格有一定关联，但它不是持续更新和重点公示的信息，重点在于从业资格注册以及诚信记录等动态信息，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。18、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A"

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。《期货交易管理条例》明确规定，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的正式用语；选项C“期货市场违法者”表述不准确，题目强调宣布的特定身份，“违法者”范围笼统；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的规范表述。所以正确答案是A。"19、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。根据相关规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自该办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以本题正确答案是A选项。20、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查中介服务机构不按规定履行报告义务等违规行为的罚款金额规定。题干中明确指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整时的处罚措施，即责令改正，没收业务收入，单处或者并处一定金额以下罚款。根据相关规定，该罚款金额为3万元以下，所以答案选C。21、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念。对于交易者而言，在进行期货交易时会涉及到已平仓合约和未平仓合约等不同状态的合约。已平仓合约是指交易者已经完成交易并进行了平仓操作的合约，这些合约已不再构成当前的持仓情况，所以A选项已平仓合约不符合持仓量的定义；买入合约和卖出合约只是交易的方向，单独的买入或卖出动作并不能准确界定持仓量的内涵，C选项买入合约和D选项卖出合约均不准确。而未平仓合约是指交易者在当前还持有的、尚未进行平仓操作的合约数量，这正是持仓量的准确含义。所以本题应选择B选项。22、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来分别计算甲、乙、丙投资者可获得的保障基金补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。计算甲投资者可获得的补偿金额甲个人投资者的保证金损失了5万元，由于5万元在10万元以下（含10万元），根据补偿规则，这部分金额全额补偿，所以甲投资者可获得的保障基金补偿金额为5万元。计算乙投资者可获得的补偿金额乙个人投资者的保证金损失了10万元，同样因为10万元在10万元以下（含10万元），按照补偿规则应全额补偿，因此乙投资者可获得的保障基金补偿金额为10万元。计算丙投资者可获得的补偿金额丙机构投资者的保证金损失了300万元，其中10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(300-10=290\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(290×80\%=232\)万元。那么丙投资者总共可获得的保障基金补偿金额为\(10+232=242\)万元。综上，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元、10万元、242万元的保障基金补偿，答案选D。23、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司停业时应提交申请材料的对象。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的设立、变更、停业、解散、破产、业务范围的调整等事项，由中国证监会及其派出机构负责审批和监督管理。当期货公司停业时，应当向中国证监会提交相应申请材料。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责；国家工商总局主要负责市场监管和行政执法等工商行政管理工作，它们均不是期货公司停业申请的受理和审批主体。所以本题正确答案是A。24、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。首先来看选项A，安全是保障期货交易系统稳定运行以及期货交易数据传送的关键要素。证券公司协助维护期货交易系统稳定运行时，只有确保交易数据传送的安全，才能防止数据泄露、被篡改等风险，保障期货交易的正常进行，所以该选项符合要求。选项B，公正主要侧重于在交易过程中对待各方参与者的态度和行为，强调不偏袒任何一方，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，因此该选项不正确。选项C，公平重点在于交易机会、规则等方面对于所有参与者是平等的，和期货交易数据传送的属性没有直接联系，所以该选项不符合题意。选项D，公开一般是指信息的披露情况，要求相关交易信息向市场参与者公开透明，并非针对期货交易数据传送本身的特点，所以该选项不合适。综上，答案选A。25、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查在中国证监会及其派出机构履行监管职责时，对于期货从业人员信息和资料，应按要求及时提供的主体。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，有义务配合中国证监会及其派出机构的监管工作，当监管部门履行职责需要期货从业人员信息和资料时，期货业协会应当按照要求及时提供，所以该选项正确。选项B，中国证监会及其派出机构是履行监管职责的主体，并非提供相关信息和资料的主体，所以该选项错误。选项C，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，一般不涉及期货从业人员信息和资料的常规提供，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，虽然也掌握一定的期货相关信息，但在这种情况下并非是按照要求提供期货从业人员信息和资料的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。26、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》规范内容的理解。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员在执业过程中的行为，保障期货市场的健康稳定发展。该准则通常会涵盖执业纪律、专业胜任能力和职业品德等方面。选项A，执业纪律是从业人员在执业过程中必须遵守的一系列规则和要求，它有助于维护市场秩序和行业规范，是准则规范的重要内容。选项B，专业胜任能力指从业人员应具备与其执业活动相适应的专业知识和技能，能够熟练、准确地处理相关业务，这对于保障服务质量和客户利益至关重要，所以也是准则规范的内容。选项C，职业品德体现了从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是行业健康发展的基础，属于准则规范范围。选项D，职业创新能力侧重于个人在工作中创造新方法、新思路的能力，虽然在一定程度上对个人和行业发展有积极作用，但并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》直接规范的核心内容。综上，不属于该准则规范内容的是D选项。27、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.证券投资咨询资格

B.期货投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。下面对各选项进行分析：-选项A：证券投资咨询资格是从事证券投资咨询相关业务所需的资格，与证券公司从事介绍业务，为期货公司提供中间介绍业务并无直接关联，故A选项错误。-选项B：期货投资咨询资格主要针对从事期货投资咨询工作的人员，并非证券公司从事介绍业务人员的必备资格，故B选项错误。-选项C：由于证券公司从事介绍业务涉及期货相关业务，要求从事该业务的人员具备期货从业人员资格是合理且必要的，故C选项正确。-选项D：证券销售人员资格主要用于从事证券销售工作，与期货业务的介绍工作不匹配，不能满足证券公司从事介绍业务的要求，故D选项错误。综上，答案选C。28、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对具有特定条件高级管理人员数量的规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B。29、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。在期货交易中，当客户违约致使保证金不足时，依据相关规定和市场机制，期货公司承担着以风险准备金和自有资金进行垫付的责任。期货公司作为连接客户与期货市场的直接主体，对客户交易行为负责并提供服务，当客户违约出现保证金不足情形时，有义务采取措施保障交易的正常进行，因此需用风险准备金和自有资金垫付。而期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非承担垫付职责的主体；财务部是负责财政财务管理等工作的部门，与期货交易中客户违约保证金垫付无关；证监会主要负责对证券期货市场进行监管，也不是进行垫付操作的主体。所以本题选A。"30、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对

【答案】：C

【解析】本题考查投资者准入要求中涉及资产指标时的规定。在投资者准入要求包含资产指标的情况下，若仅规定投资者在购买产品或者接受服务前当天符合该指标，时间考量过于短暂，难以全面反映投资者的资产稳定状况；若规定为当月符合，虽然时间范围有所扩大，但依然存在局限性，不能综合衡量投资者长期的资产水平。而规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标，能够更为全面、准确地评估投资者的资产状况和风险承受能力，有助于保障金融市场的稳定和投资者的合法权益。因此，正确答案选C。31、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】：D

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务时申请从业资格的相关规定。选项A，仅向其所在机构申请从业资格不符合规定，所在机构只是起到一个中间传递的作用，不是最终受理申请的主体，所以A项错误。选项B，中国证监会及其派出机构并非受理取得从业资格考试合格证明人员申请从业资格的主体，故B项错误。选项C，取得从业资格考试合格证明的人员不能直接向协会申请从业资格，需要通过所在机构进行申请，所以C项错误。选项D，按照规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格，D项正确。综上，本题正确答案是D。32、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.公司所在地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司设立分支机构时申请材料的提交对象。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不负责接收期货公司设立分支机构的申请材料，所以选项A错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并非负责期货公司设立分支机构申请材料接收的主体，所以选项B错误。选项C，公司注册地中国证监会派出机构并非期货公司设立分支机构申请材料的接收方，所以选项C错误。选项D，根据相关规定，期货公司设立分支机构时，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料，因此选项D正确。综上，本题答案选D。33、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司进入预警期后重大业务的定义标准。当期货公司进入预警期后，规定净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，才被称为重大业务。所以答案选B。"34、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的召开频次规定。依据《期货交易所管理办法》的相关内容，会员制期货交易所的会员大会每年召开1次。所以本题正确答案是A选项。"35、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构应具备的条件。根据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当满足未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚这一条件。所以本题正确答案为A选项。"36、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会主要是行业自律性组织，它们在行业规范、自律管理等方面发挥重要作用，但并不负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，虽然它在一定区域内承担对辖区内经营机构的监管工作，但单独说中国证监会派出机构并不全面。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是证券期货市场的主要监管机构，但对经营机构履行适当性义务进行监督管理并非仅由其承担。选项D，按照《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。既包含了中国证监会的宏观全面监管，也涵盖了其派出机构在辖区内的具体监管。所以选项D正确。综上，答案选D。37、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易需要遵循特定的规则和细则来确保交易的公平、公正、有序进行。期货交易所作为交易的组织和管理机构，有责任制定并实施交易规则及其实施细则，以此规范交易行为，维护市场秩序，所以该选项属于期货交易所的职责。选项B：对保证金安全存管实施监控通常是由期货保证金监控机构负责，并非期货交易所的职责。期货保证金监控机构专门对保证金的安全存管情况进行监督、核查，保障投资者保证金的安全，故该选项符合题意。选项C：市场信息对于期货市场的参与者至关重要，他们需要依据这些信息做出交易决策。期货交易所掌握着大量的交易数据和市场动态，有义务向市场发布相关的市场信息，以保证市场的透明度，便于投资者进行交易操作，所以该选项属于期货交易所的职责。选项D：指定交割仓库是期货交易中实物交割的关键环节，其业务操作的规范与否直接影响到期货交易的顺利进行和市场的稳定。期货交易所对指定交割仓库的期货业务进行监管，可以保证交割环节的正常运作，防范交割风险，因此该选项属于期货交易所的职责。综上，答案选B。38、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会非会员理事的产生方式。A选项正确。会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和管理进行监督和指导，委派非会员理事可以保障监管要求在理事会决策中得到体现，维护期货市场的整体稳定和健康发展。B选项错误。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不委派会员制期货交易所理事会的非会员理事。C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但非会员理事并非由会员大会选举产生，会员大会主要是选举和更换会员理事等。D选项错误。理事会是会员制期货交易所的决策机构，它没有权力选举非会员理事。综上，答案选A。39、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）o

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行逐一分析，从而确定有权任免期货交易所负责人的机构。选项A：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是在其辖区内履行一定的监督管理职责，但并不具备任免期货交易所负责人的权力。所以该选项不符合题意。选项B：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所负责人。所以该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员培训等工作，并不负责期货交易所负责人的任免。所以该选项不符合题意。选项D：国务院国务院是我国最高国家行政机关，主要对国家重大事务进行决策和管理等，期货交易所负责人的任免通常不是由国务院直接进行，而是由国务院期货监督管理机构负责。所以该选项不符合题意。综上，有权任免期货交易所负责人的机构是国务院期货监督管理机构，答案选B。40、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司在面临利益冲突时的处理原则。期货公司在经营过程中，与客户之间可能会存在利益冲突。而从行业规范和职业道德的角度来看，保障客户的合法权益是期货公司应尽的重要责任。当无法避免与客户的利益冲突时，为维护市场的公平、公正以及客户的信任，期货公司应当将客户利益置于首位。选项A公司利益若优先，可能会损害客户利益，不利于行业的健康发展；选项B社会利益范围较宽泛，并非针对期货公司与客户利益冲突时的直接处理原则；选项D国家利益同样并非直接对应期货公司与客户利益冲突的情形。所以，本题正确答案是C。"41、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，且风险准备金应当单独核算，专户存储。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，并非按交易保证金的10％提取风险准备金，所以A选项错误。选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，不是按结算准备金的20％提取风险准备金，所以B选项错误。选项C，按照规定，期货交易所按手续费收入的20％提取风险准备金，该选项正确。选项D，经营利润是企业在其全部销售业务中实现的利润，并非按经营利润的30％提取风险准备金，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。42、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题可依据对期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的相关规定来分析各选项。选项A：给予多收取手续费10倍的罚款这种表述不符合相关规定。在处理期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况时，并没有要求给予多收取手续费10倍罚款的规定，所以该选项错误。选项B：责令双倍退还多收取的手续费这也不符合实际规定。相关规定并非要求双倍退还，所以该选项错误。选项C：对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，应当责令退还多收取的手续费，该表述符合规定，所以该选项正确。选项D：责令将多收取的手续费上缴国库不符合相关处理方式。正确做法是责令退还多收取的手续费，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。43、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时对单位相关责任人员的罚款规定。根据相关法律规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以正确答案是B选项。"44、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司强行平仓的相关规定来判断正确选项。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的保证金账户余额能够满足规定的要求。当客户的保证金不足且未在规定时间内追加时，期货公司会采取强行平仓措施。而强行平仓数额的确定，其原则是应基本保证将客户需追加的保证金问题解决，也就是期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当。选项A中说前者必须大于后者，若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失，也不符合强行平仓合理控制风险的原则，所以A项错误。选项B中说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么就无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的，所以B项错误。选项D中说应完全一致，在实际操作中，由于市场价格的波动等因素，要做到强行平仓数额与客户需追加的保证金数额完全一致是非常困难的，几乎不可能实现，所以D项错误。综上，本题正确答案是C。45、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当公平对待委托客户

B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项公平对待委托客户是期货公司开展业务的基本准则之一。在提供研究分析服务时，公平对待委托客户能保证客户受到同等的服务质量和关注，避免因不公而损害部分客户的权益，该选项表述正确。B选项期货公司的研究分析工作应基于客观、独立的原则。研究分析人员应依据专业知识、市场数据、行业动态等进行分析和判断，形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见来形成。若按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会使研究分析缺乏独立性和客观性，无法真实反映市场情况，该选项表述错误。C选项建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制是非常必要的。通过审阅机制可以确保研究分析报告和资讯信息的质量和准确性；有效的管理机制可以规范信息的整理、保存和传播；合理的使用机制则能保证信息在公司内部和外部的正确运用，避免信息泄露和滥用等问题，该选项表述正确。D选项采取有效措施防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益，是维护市场公平、保护客户利益以及公司信誉的重要举措。若内部人员利用这些信息谋取私利，会破坏市场秩序，损害客户和其他投资者的权益，该选项表述正确。综上，表述错误的是B选项。46、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

【解析】在期货交易中，期货公司从业人员承担着重要的职责与义务，核心是要保障客户的合法权益。本题中，张某作为某期货公司的从业人员，接受了客户王某的委托进行期货交易。当张某发现其妻子也在进行同一期货交易时，他面临着可能存在的利益冲突情况。选项A，主动辞去该期货交易委托，这种做法过于极端。虽然存在利益冲突的可能性，但并非必然无法通过合理的方式处理，直接辞去委托可能会对客户王某造成不便，且不一定是最恰当的处理方式。选项B，以妻子的利益为主，这严重违背了期货从业人员的职业道德和职业操守。从业人员首要的责任是保障客户的利益，而不能将亲属利益置于客户利益之上。选项C，以社会公共利益为主，此选项与本题的核心情境不直接相关。本题主要关注的是张某在处理客户委托交易和亲属交易时如何保障客户利益，社会公共利益并非当前情境下的关键考量。选项D，确保王某的利益得到公平的对待，这是正确的做法。期货从业人员在面对利益冲突时，应当秉持公平、公正的原则，采取有效措施确保客户的利益不受损害，使客户在交易过程中得到公平的待遇。所以本题答案选D。47、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金标准。在期货公司开展资产管理业务相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A，10万元不符合该业务规定的起始委托资金标准。选项B，50万元同样未达到规定的金额要求。选项D，300万元高于规定的起始委托资金标准。所以本题正确答案是C。48、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。

A.期货公司保证金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.净资本

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相关计算扣除项目。选项A，期货公司保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。题干讨论的是客户保证金未足额追加时的计算扣除，并非针对期货公司保证金进行操作，所以A选项不符合题意。选项B，风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。其用途与客户保证金未足额追加时计算扣除的项目无关，故B选项错误。选项C，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。当客户保证金未足额追加时，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除，该选项符合规定，所以C选项正确。选项D，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分。与题干中客户保证金未足额追加时在计算特定项目应扣除内容不相关，因此D选项不正确。综上，答案选C。49、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中对经营机构未按规定划分产品或者服务风险等级的处罚规定。根据该办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以3万元以下罚款。所以答案选D。50、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所终止时的公告主体相关知识。选项A：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责范围并不涉及期货交易所终止公告相关内容，所以A选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所因合并、分立或者解散而终止时，由中国证监会予以公告是合理且符合其监管职责的，所以B选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对期货从业人员的自律管理、行业服务等工作，并不具备对期货交易所终止予以公告的权力，所以C选项错误。选项D：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，与期货交易所终止公告无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确()等的责任。

A.高级管理人员

B.业务部门负责人

C.复核评估人

D.客户开发人员

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司会员客户开发责任追究制度中责任主体的相关规定。期货公司会员建立并有效执行客户开发责任追究制度，是为了加强对客户开发过程的管理和监督，确保各项业务操作规范、合法，明确各个关键岗位在客户开发中的责任，以防范风险和保障市场的稳定运行。选项A，高级管理人员对公司的整体运营和决策负有重要责任，在客户开发工作中，他们的决策和管理方向直接影响着客户开发的策略和质量，因此高级管理人员需要对客户开发工作负责。选项B，业务部门负责人是直接组织和管理客户开发业务的人员，其对本部门的客户开发工作有着直接的领导和监督职责，所以业务部门负责人应承担客户开发的相关责任。选项C，复核评估人在客户开发过程中负责对相关信息和业务进行复核评估，确保客户开发工作符合规定和要求，如果复核评估工作出现问题，可能会影响客户开发的质量和合规性，因此复核评估人也需承担相应责任。选项D，客户开发人员是直接与客户接触并开展开发工作的一线人员，他们的工作质量和行为直接关系到客户开发的效果和公司的声誉，所以客户开发人员必然要对自己的客户开发工作负责。综上所述，期货公司会员客户开发责任追究制度应明确高级管理人员、业务部门负责人、复核评估人、客户开发人员等的责任，本题答案选ABCD。2、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司划转非结算会员保证金的情形。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：一是依据非结算会员的要求支付可用资金；二是收取非结算会员应当交存的保证金；三是收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；四是双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。选项A中，依据非结算会员的要求支付可用资金，这是合理的资金划转情形，当非结算会员有资金使用需求时，全面结算会员期货公司可以按照其要求划转保证金以支付可用资金。选项B，收取非结算会员应当交存的保证金，这是维护期货交易正常秩序和结算安全的必要措施，全面结算会员期货公司有权划转非结算会员的保证金来确保其保证金达到规定水平。选项C，收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，这些费用是期货交易过程中产生的合理支出，全面结算会员期货公司可以从非结算会员保证金中划转相应款项来收取这些费用。选项D，双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形，考虑到期货交易的复杂性和多样性，允许双方在合法合规的前提下进行约定，以适应不同的业务需求和交易情况。综上所述，ABCD四个选项均属于全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形，本题答案选ABCD。3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。

A.收取的佣金应当返还给客户

B.机构不承担返还责任

C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金

D.交易结果由客户承担

【答案】：AD

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务且按客户交易指令入市交易时的处理方式。选项A当不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致合同无效，但按客户交易指令入市交易时，该机构收取佣金没有合法依据。根据相关法律原则和公平原则，收取的佣金应当返还给客户，所以选项A正确。选项B由上述对选项A的分析可知，机构有义务将收取的佣金返还给客户，是需要承担返还责任的，所以选项B错误。选项C虽然合同无效，但保证金已用于按客户指令进行的入市交易，交易已经发生且产生了相应结果，不存在“恢复原状”返还客户全部保证金的情况，所以选项C错误。选项D由于经营机构是按照客户的交易指令入市交易，交易行为是基于客户的意愿和指示进行的，那么相应的交易结果应由客户承担，所以选项D正确。综上，本题正确答案是AD。4、外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件包括（）。

A.公司章程

B.内部控制制度和风险管理制度文本

C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件

D.营业执照副本复印件

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》时需向中国证监会提交的文件。选项A公司章程是公司的基本准则和重要文件，它规定了公司的组织架构、经营范围、股东权利与义务等关键内容。中国证监会通过审查公司章程，可以了解外商投资期货公司的基本情况和运营规则，确保其符合相关法规和监管要求。因此，外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》时，需要提交公司章程，选项A正确。选项B内部控制制度和风险管理制度对于期货公司的稳健运营至关重要。健全的内部控制制度能够有效防范内部管理风险，保证公司业务的合规开展；而完善的风险管理制度可以帮助公司识别、评估和控制各类市场风险、信用风险等。中国证监会需要审查这些制度文本，以确保公司具备有效的风险防控能力。所以，提交内部控制制度和风险管理制度文本是申请过程中的必要环节，选项B正确。选项C高级管理人员在中国境内实地履职对于外商投资期货公司的有效管理和运营起着关键作用。中国证监会要求提交高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件，是为了确保公司的高级管理人员能够切实履行职责，及时应对和处理公司运营过程中出现的各种问题，保障公司业务的正常开展。因此，该说明文件也是申请所需的文件之一，选项C正确。选项D营业执照副本复印件是公司合法经营的重要证明文件。它能够证明公司已经依法注册登记，具备开展经营活动的资格。中国证监会通过审查营业执照副本复印件，可以核实公司的基本信息和经营资格，确保其符合申请《经营证券期货业务许可证》的条件。所以，外商投资期货公司在申请时需要提交营业执照副本复印件，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》时应当向中国证监会提交的文件。5、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述中，正确的有（）。

A.不得混合操作

B.资金可以混合但业务必须分离

C.应当严格执行资金分离制度

D.应当严格执行业务分离制度

【答案】：ACD

【解析】本题考查期货公司经营不同期货业务的相关规定。选项A：期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务时，不得混合操作。混合操作容易导致风险难以把控，不同业务之间的资金、业务流程等相互干扰，不利于保障投资者权益和市场的稳定运行。所以必须严格区分不同业务的操作，该选项表述正确。选项B：若资金可以混合，会使得不同业务的资金界限模糊，难以清晰核算各业务的成本、收益和风险，增加了风险传递的可能性。因此，资金和业务都必须严格分离，该选项表述错误。选项C：严格执行资金分离制度是非常必要的。不同业务的资金分开管理，可以确保每一项业务的资金安全，避免因一项业务出现问题而影响其他业务的资金正常运作。同时，也便于监管部门对公司资金的流向和使用情况进行监督，该选项表述正确。选项D：严格执行业务分离制度能够使不同业务各自独立运行，避免业务之间的利益冲突和风险交叉。例如，期货经纪业务和其他期货业务在操作流程、客户群体、风险特征等方面可能存在差异，分开管理可以提高业务的专业化水平和运营效率，该选项表述正确。综上，本题正确答案选ACD。6、期货交易所向会员收取的保证金分为（）。

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取保证金的分类。选项A分析风险准备金是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金，它并非是会员向交易所缴纳的保证金类别，所以选项A错误。选项B分析结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，属于期货交易所向会员收取保证金的一种，所以选项B正确。选项C分析交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金，同样属于期货交易所向会员收取保证金的范畴，所以选项C正确。选项D分析在期货交易中，并没有“结算保证金”这一常见的保证金类别，所以选项D错误。综上，本题答案选BC。7、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合（）条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A.以期货公司名义

B.有期货公司的表面授权

C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D.交易方在主观上是善意的且无过错

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》来分析各选项。A选项：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，交易相对方往往会基于该名义认为其交易对象是期货公司，这种情况下让期货公司承担相应民事责任是合理的。因为从交易外观上看，相对方是与期货公司进行交易，所以以期货公司名义是期货公司承担责任的一个条件，A选项正确。B选项：当非期货公司人员有期货公司的表面授权时，意味着从外部表象来看，其是获得了期货公司的授权才进行相关期货交易行为。这种表面授权容易使交易对方相信其有代表期货公司的资格，所以期货公司应对此承担民事责任，B选项正确。C选项：交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性，说明这种表面授权不是虚假的、明显不合理的。在这种客观合理信赖的情况下，交易方基于此与非期货公司人员进行交易，期货公司就需要为这种具有合理信赖基础的交易行为承担民事责任，C选项正确。D选项：交易方在主观上是善意的且无过错，意味着交易方没有故意与非期货公司人员串通损害期货公司利益等不良意图，并且在交易过程中尽到了合理的注意义务，不存在过错。在这种情况下，为了保护善意无过错的交易方的合法权益，应当让期货公司承担非期货公司人员从事交易行为所产生的民事责任，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担的条件，本题答案选ABCD。8、小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早己被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）。

A.期货经纪合用无效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金

B.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司无须返还资金

C.期货经纪合用有效，小王需要承担结果，但公司应返还小王佣金

D.期货经纪合用无效，小王不需要承担结果，但公司应返还小王全部投资

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司相关规定及合同效力的判定依据，对各选项进行逐一分析。题干分析该期货公司已被依法撤销期货经纪业务资格，然而公司已按小王的指令入市交易。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，不具有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，应当认定合同无效。所以小王与该期货公司签订的期货经纪合同应判定为无效。选项分析A选项：由于合同无效，但是公司已按小王指令入市交易，小王需要承担交易结果。而佣金是基于合同获取的费用，合同无效的情况下公司应返还小王佣金，该选项说法正确。B选项：前面已经分析得出期货经纪合同无效，并非有效，所以该选项说法错误。C选项：同理，合同是无效的，并非有效，该选项说法错误。D选项：虽然合同无效，但公司已按小王的指令入市交易，小王需要承担交易结果，并非不需要承担结果，所以该选项说法错误。综上，说法错误的选项是BCD。9、证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。

A.与本公司受同一机构参股的期货公司

B.与本公司受同一机构控股的期货公司

C.本公司控股的期货公司

D.本公司全资拥有的期货公司

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查证券公司可接受委托从事中间介绍业务的期货公司类型。根据相关规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项A：与本公司受同一机构参股的期货公司，参股并不等同于控股或被同一机构控制，这种情况下不符合证券公司接受委托从事中间介绍业务的条件，所以该选项错误。选项B：与本公司受同一机构控股的期货公司，属于被同一机构控制的情况，满足证券公司可接受委托的要求，因此该选项正确。选项C：本公司控股的期货公司，符合证券公司可接受自己控股的期货公司委托从事中间介绍业务的规定，所以该选项正确。选项D：本公司全资拥有的期货公司，是证券公司全资拥有的，也在证券公司可接受委托从事中间介绍业务的范围内，该选项正确。综上，本题正确答案是BCD。10、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。

A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任

B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任

C.期货公司不承担责任

D.期货交易所不承担责任

【答案】：AB

【解析】本题主要考查在期货合约交割期内买方或者卖方客户违约时的责任承担主体。选项A：在期货交易中，客户是与期货公司建立委托代理关系进行期货交易的。当客户违约时，基于这种委托代理关系，期货公司应当代客户向对方承担违约责任。所以选项A正确。选项B：期货交易所对期货交易进行集中统一的监管，为了保障期货市场的平稳运行和交易的顺利进行，当期货公司无法承担相应责任时，期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任。所以选项B正确。选项C：如前面所述，由于客户与期货公司存在委托代理关系，在客户违约的情况下，期货公司是需要承担责任的，并非不承担责任，所以选项C错误。选项D：期货交易所承担着维护市场秩序、保障交易安全的重要职责，在一定情形下要代期货公司承担违约责任，因此期货交易所并非不承担责任，所以选项D错误。综上，答案选AB。11、期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A.设立

B.分支机构变更

C.分支机构终止

D.分支机构亏损

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司需在证监会指定媒体公告的事项。选项A当期货公司设立时，这是公司发展历程中的重大事件，对市场、投资者等都具有重要影响。设立意味着市场上新增了一个参与期货业务的主体，会改变市场的竞争格局和行业生态。为了保证信息的公开、透明，维护市场秩序和投资者的知情权，期货公司设立应当在中国证监会指定的媒体上公告，所以选项A正确。选项B期货公司分支机构变更，如名称、地址、经营范围等方面的变更，可能会影响到与之有业务往来的客户、合作伙伴等。及时在指定媒体上公告，能让相关方准确了解分支机构的最新情况，避免因信息不畅通导致业务受阻或产生误解，同时也符合监管机构对信息披露的要求，因此选项B正确。选项C分支机构终止，表明该分支机构不再开展经营活动。这一情况涉及到员工安置、客户业务转接等多方面问题，对利益相关方影响较大。通过在中国证监会指定的媒体上公告，能使公众及时知晓，保障投资者和其他相关方的合法权益，所以选项C正确。选项D分支机构亏损属于公司内部经营业绩方面的情况，虽然亏损可能反映出分支机构经营管理存在一定问题，但它并不属于必须在证监会指定媒体上公告的重大事项。公司通常会按照内部规定和财务报告制度进行处理和披露，而不是通过指定媒体公告，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。12、未经中国证监会批准，期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。

A.董事会秘书

B.董事长

C.总经理

D.非会员理事

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易所相关人员的兼职限制规定。依据相关法规，未经中国证监会批准，期货交易所的特定人员不得在任何营利性组织中兼职。选项A，董事会秘书负责期货交易所的重要行政和信息事务，对交易所的正常运转起着关键作用，为保证其能专注履行职责，避免利益冲突，未经批准不得在营利性组织中兼职。选项B，董事长作为期货交易所的核心领导人物，承担着决策和管理的重要职责，其精力应集中于交易所的发展和监管工作，若在营利性组织兼职，可能会因利益纠葛影响交易所的公正和稳定运营，所以未经批准不能在营利性组织兼职。选项C，总经理负责期货交易所的日常运营管理，掌握着大量的内部信息和资源，在未经中国证监会批准的情况下，不允许在营利性组织中兼职，以防止出现不公平竞争和利益输送等问题。选项D，非会员理事不一定直接参与期货交易所的核心管理和运营事务，法规未明确规定其未经中国证监会批准不得在营利性组织中兼职。综上，未经中国证监会批准，期货交易所的董事会秘书、董事长、总经理不得在任何营利性组织中兼职，答案