2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库及答案详解（新）

2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

【答案】：D

【解析】这道题的正确答案是D。选项A，期货从业人员以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、内幕交易等问题，损害市场公平公正和其他投资者权益，因此此条是期货从业人员应当遵守的执业行为规范，该选项表述正确。选项B，具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不从事不正当竞争和不正当交易行为，这是维护期货市场正常秩序、保障行业健康发展的必然要求，所以该选项表述正确。选项C，期货从业人员在执业过程中，必须恪守职业道德，不能为了迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，该选项表述正确。选项D，期货交易具有不确定性和风险性，市场情况复杂多变，任何人都无法保证客户一定盈利。向客户作出盈利保证违背了期货市场的客观规律和风险属性，也不符合期货从业人员的执业行为规范，该选项表述错误。所以本题答案选D。2、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中乙期货交易所的行为进行分析判断。选项A：走私罪（共犯）走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。构成走私罪共犯要求行为人在走私犯罪实施过程中具有共同的犯罪故意和行为。而题干中乙期货交易所是在甲公司走私汽车获利之后，为其提供转账账户并协助资金转移，并非在走私犯罪实施过程中参与，不构成走私罪（共犯），所以选项A错误。选项B：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质而实施的一系列行为。在本题中，乙期货交易所明知该笔资金为甲公司走私犯罪所得，仍同意为其转账提供账户，将资金折换成外汇转移至香港，符合洗钱罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：逃汇罪逃汇罪是指公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的行为。逃汇罪的主体通常是一般的公司、企业等单位，且强调的是违反外汇管理规定擅自转移外汇的行为。本题中乙期货交易所的行为主要是为走私犯罪所得进行掩饰、隐瞒来源和性质，并非单纯的逃汇行为，不构成逃汇罪，所以选项C错误。选项D：单位受贿罪单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。该罪的主体是特定的国有单位，且表现为索取或非法收受他人财物并为他人谋利。题干中乙期货交易所并非因为甲公司谋取利益而收受手续费，而是为走私犯罪所得进行洗钱活动，不构成单位受贿罪，所以选项D错误。综上，答案选B。3、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构开展适当性自查的时间频率。经营机构需要定期开展适当性自查并形成自查报告，这对于保障业务合规性、维护市场秩序以及保护投资者权益等方面具有重要意义。选项A，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长，可能无法及时发现和解决在经营过程中出现的适当性问题，不利于及时防范风险，因此该选项不符合要求。选项B，每半年开展一次适当性自查，既能保证有一定的时间周期对经营活动进行较为全面的审查，又能相对及时地发现问题并采取措施加以整改，符合经营机构对适当性管理的及时性和有效性要求，所以该选项正确。选项C，每季度开展一次适当性自查，虽然审查频率较高，但可能会耗费经营机构过多的人力、物力和时间成本，在一定程度上影响经营效率，并非最适宜的选择，故该选项不正确。选项D，每月开展一次适当性自查，过于频繁，会给经营机构带来极大的负担，不利于其正常的业务开展，且在实际操作中也缺乏必要性，所以该选项错误。综上，答案选B。4、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度相关标准和指引的备案对象。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员进行自律管理、开展行业培训、制定行业规范等工作，并不负责接收中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引的备案，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，属于证券期货市场监管范畴内的重要内容，应报中国证监会备案，故选项B正确。选项C：中国期货保证金监控中心公司中国期货保证金监控中心公司主要负责期货保证金的监控、保障期货市场资金安全等工作，其职责并不涉及接收投资者适当性制度具体标准和实施指引的备案，所以选项C错误。选项D：商务部商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，主要职责是拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，与期货市场的投资者适当性制度备案工作无关，所以选项D错误。综上，答案选B。5、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。依据相关规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责制定和监督执行期货市场相关业务规则与要求，在期货公司业务规范和管理方面具有重要职责，所以对于期货投资咨询业务操作留痕管理的保存年限和要求由其规定。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构是比较宽泛的概念，在本题中明确规定此事项的是中国证监会。综上，答案选B。6、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题考查非结算会员期货交易违约责任承担的相关知识。选项A全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权，这是合理且符合规定的。当全面结算会员期货公司代非结算会员承担违约责任后，其有权向非结算会员进行追偿，以弥补自身的损失，所以该选项表述正确。选项B非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当先以该非结算会员的保证金承担其违约责任，保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，而不是以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任，结算担保金一般是用于应对整个期货市场的系统性风险等情况，并非用于承担非结算会员的违约风险，所以该选项表述错误。选项C全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任，这是符合期货交易中先使用自身保证金来承担责任的原则的，所以该选项表述正确。选项D非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任，这是基本的契约精神和交易规则的要求，违约方理应承担相应责任，所以该选项表述正确。综上，答案选B。7、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司停业期限届满无法恢复营业时中国证监会可采取的措施。选项A分析接管该期货公司通常是在期货公司出现重大风险、经营管理严重混乱等特定情形下采取的一种监管措施，目的是为了保障期货公司的正常运营和客户权益，而不是在停业期限届满仍无法恢复营业时的常规措施。所以选项A不符合要求。选项B分析申请期货公司破产需要符合《企业破产法》规定的破产条件，即企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力等。停业期限届满无法恢复营业并不直接等同于符合破产条件，中国证监会不能直接申请期货公司破产。所以选项B不符合要求。选项C分析当期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，这表明该期货公司已不能正常开展期货业务，其存在已不符合期货业务许可的条件。根据相关规定，中国证监会可以注销其期货业务许可证，以规范期货市场秩序。所以选项C正确。选项D分析延长停业期间一般是在期货公司有合理原因需要更多时间恢复营业，且符合相关规定和程序的情况下才会进行。如果停业期限届满后仍然无法恢复营业，说明其不具备延长停业的合理条件，不能单纯地延长停业期间。所以选项D不符合要求。综上，答案选C。8、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A，为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的服务内容，属于期货公司可基于客户委托从事的营利性活动。选项B，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，期货公司通过专业的研究分析，为客户提供市场信息和趋势判断，有助于客户做出投资决策，这也是期货公司常见的服务方式，可基于客户委托进行并获取盈利。选项C，帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易则是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发各种道德风险和法律问题，不符合相关规定，所以该选项正确。选项D，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，这是期货公司为客户提供的增值服务，通过向客户传授风险管理知识和技巧，帮助客户降低交易风险，属于其基于客户委托可开展的营利性活动。综上，答案选C。9、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司特殊情形下人员代为履职的时间规定。依据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。所以本题正确答案是C选项。10、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。选项A：作出行政处罚是中国证监会等具有行政处罚权的行政机关的职责，而非中国期货业协会的职能，所以中国期货业协会不能作出行政处罚，A选项错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，其应当及时移送中国证监会处理，因为中国证监会是对期货市场进行监督管理的机构，具有行政处罚权，B选项正确。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并不负责作出行政处罚。中国期货业协会没有向期货交易所发出行政处罚建议书的规定，C选项错误。选项D：纪律处分和行政处罚是不同性质的处理方式，纪律处分是行业自律组织对其会员等的内部处理措施，不能代替行政处罚。中国期货业协会不能用纪律处分代替行政处罚，D选项错误。综上，本题正确答案是B。11、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。在期货公司的治理规范中，明确规定了独立董事在兼任方面的限制，目的是确保独立董事能够有足够的时间和精力履行其监督职责，保障公司治理的有效性和公正性。根据规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。本题中选项A的5家、选项B的1家、选项C的3家均不符合相关规定，正确答案是选项D。12、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。下面对各选项进行分析：-选项A：单个股东的持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准。-选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到6%，超过了5%，符合需经中国证监会或其派出机构批准的条件，该选项正确。-选项C：单个股东的持股比例增加到1%，远低于5%，无需经相关部门批准。-选项D：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的要求，不需要经过批准。综上，答案选B。13、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向所在地中国证监会派出机构备案的时间规定。按照相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A的3个工作日不符合规定；选项C的7个工作日也不符合要求；选项D的10个工作日同样不是正确的备案时间。所以本题正确答案是B。14、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D"

【解析】根据规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应从其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司缴纳的3000万元期货投资者保障基金，应计入营业成本。而管理费用是企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用；财务费用是企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用；投资收益是企业对外投资所得的收入。显然，A选项管理费用、B选项财务费用、C选项投资收益均不符合期货公司缴纳保障基金的列支要求。所以本题答案选D。"15、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。它主要是期货交易中对客户保证金的一种基本要求，用于保障交易的正常进行和风险控制，但并不直接属于衡量期货公司自身风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是在净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，通过该比例能够反映期货公司的资本实力和抗风险能力。该比例合理，表明期货公司在风险承受和运营方面处于较为稳定的状态；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的风险隐患。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。它体现了期货公司的债务负担和财务杠杆程度。如果负债与净资产的比例过高，说明期货公司的债务压力较大，面临财务风险的可能性增加；反之，比例较低则表明公司财务状况相对稳健，风险相对较小。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管中不可或缺的指标。结算准备金是期货公司为了保证履约结算的顺利进行而预先准备的资金，设置最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司在交易过程中有足够的资金来应对可能出现的结算风险，维护市场的稳定运行。综上，答案选A。16、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】：A

【解析】本题考查期货纠纷案件管辖的相关规定。在期货纠纷案件中，当存在与违约竞合的情况时，需依据当事人选择的诉由确定管辖。选项A，侵权是指行为人不法侵害他人的财产权利或人身权利的行为。在期货交易领域，可能存在侵权行为与违约行为竞合的情形，比如期货公司的某些不当操作既侵犯了客户的合法权益（构成侵权），又违反了与客户之间的合同约定（构成违约），此时依当事人选择的诉由确定管辖，该选项符合规定。选项B，违规通常指违反相关的规定、规则，但“违规”并非在确定管辖时与违约竞合的法定情形，故该选项错误。选项C，违法是指违反法律规定的行为，其范畴相对宽泛，但在本题所涉及的期货纠纷案件管辖规则中，“违法”并非与违约竞合确定管辖的特定情形，该选项错误。选项D，委托是一种法律关系，委托行为本身不一定会出现与违约竞合且以此确定管辖的情况，委托关系中的违约纠纷有其自身的处理方式，而非以委托与违约竞合来确定管辖，该选项错误。综上，答案是A。17、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性综合评估各部分分值上限的知识。金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其由基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况这几个方面组成。逐一分析各选项：-A选项中基本情况分值上限为15分、相关投资经历分值上限为20分、财务状况分值上限为50分、诚信状况分值上限为15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合总分100分的设定，且各部分分值分配合理。-B选项，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中财务状况分值上限为40分、诚信状况分值上限为25分，与正确的分值分配不符。-C选项，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不过基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分、财务状况分值上限为45分、诚信状况分值上限为20分，与实际的分值上限设定不同。-D选项，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分，与规定的分值上限有偏差。综上所述，正确答案是A选项。18、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会与中国期货业协会从业人员自律管理活动之间的关系。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对中国期货业协会从业人员的自律管理活动负有指导和监督的职责。“指导”体现了中国证监会利用其专业的监管知识和经验，为期货业协会的自律管理活动提供方向和建议，使其更好地开展工作；“监督”则强调中国证监会对期货业协会自律管理活动进行检查、督促，确保其活动符合相关法律法规和监管要求。选项A中“审查”一般是对具体事项、材料等进行审核查看，用“审查和监督”来描述两者关系不准确，且未突出指导的作用。选项B“指导和审查”，“审查”重点在于对既有内容的审核，不能全面体现对自律管理活动持续的督促等监督作用。选项D“管理和监督”，中国期货业协会本身承担着对其从业人员的管理职责，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接参与管理。综上所述，正确答案是C选项。19、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。"20、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货行业产品或服务风险等级的相关知识。在期货行业中，对于产品或服务风险等级的划分有明确规定，风险等级通常是从低到高进行排列。其中，最低风险等级为R1，意味着产品或服务的风险程度相对较低，对投资者的本金安全保障程度较高；而最高风险等级为R5，代表着产品或服务的风险程度非常高，投资者面临较大的本金损失可能性。选项A中R1.R5的顺序是最低到最高，与题目所问的最高及最低等级顺序不符，所以A选项错误。选项C中的“C1”和“C5”并非期货行业产品或服务风险等级的正确表示，所以C选项错误。选项D同样使用了“C5”和“C1”这种错误的风险等级标识，所以D选项错误。选项B“R5.R1”的顺序符合期货行业产品或服务风险最高等级在前、最低等级在后的要求，因此答案选B。21、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关条款的掌握，关键在于明确案例中王某的行为以及各选项对应条款的规定。选项A分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条主要是关于首席风险官在开展工作时应遵循的一些原则和要求，通常涉及与公司相关部门的协作、信息获取等方面。在本题案例中，王某的行为并非与第九条所规定的内容产生冲突，所以选项A不符合要求。选项B分析第十二条的规定一般是针对首席风险官的某些特定职责或者工作方式等方面。而题干中王某的具体行为（因公司拒绝调查而辞职）与第十二条所规范的内容并无直接关联，所以选项B不正确。选项C分析第十八条规定首席风险官提出辞职的，应当提前30日向公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。在本题案例中，王某盛怒之下遂提出辞职，很明显没有按照该条规定提前30日向公司董事会提出申请并报告相关机构，因此违反了第十八条规定，选项C正确。选项D分析第三十一条主要是关于对期货公司及相关人员违反规定的处罚措施等内容，并非针对首席风险官辞职相关规定，与本题中王某的行为不相关，所以选项D错误。综上，答案选C。22、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司进入预警期后重大业务的定义标准。当期货公司进入预警期后，规定净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，才被称为重大业务。所以答案选B。"23、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。根据相关规定，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将承担起继续补偿的责任。A选项“投资者自负”不符合保障投资者权益的原则和相关规定，在有保障基金的情况下，不会让投资者自行承担未足额补偿部分的损失。C选项“交易所补偿”，在题干所描述的这种情形下，并没有规定交易所要对不足部分进行补偿。D选项“期货公司补偿”，题干针对的是保障基金不足补偿的情况，并未要求期货公司对保障基金不足部分进行补偿。综上所述，答案选B。24、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】：D

【解析】本题可根据题干信息，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：当交易数量发生错误且少于指令数量时，期货公司有责任补足或者赔偿客户因此遭受的直接损失，这是合理且符合让期货公司承担交易后果原则的，所以该选项说法正确。选项B：若交易数量多于指令数量，多余部分会影响客户原本的交易计划和利益，按照规定这部分由期货公司承担，该选项说法正确。选项C：当交易价格超出客户指令价位范围时，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，这体现了期货公司错误执行指令后应承担相应后果，该选项说法正确。选项D：交易价格超出客户指令价位范围时，不能简单认定交易损失完全由期货公司承担，因为损失的构成可能较为复杂，还可能存在市场波动等其他因素，所以该选项说法错误。综上，答案选D。25、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的相关从业规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有不确定性和风险性，投资结果受到多种因素的影响，包括市场波动、宏观经济环境、政策变化等。期货从业人员为客户设计投资方案时，不能对客户账户盈亏做出承诺或保证。因为这种承诺既不符合市场实际情况，也违反了相关的行业规定和职业道德要求。所以选项A错误。选项B期货从业人员代理客户从事期货交易存在较大风险。一方面，可能会导致从业人员为了自身利益而过度交易，损害客户的利益；另一方面，代理交易也可能引发利益冲突和法律纠纷。根据相关规定，期货从业人员不得代理客户从事期货交易。所以选项B错误。选项C以本人或者他人名义从事期货交易，可能会引发利益冲突。例如，从业人员可能会利用自己的职务便利获取内幕信息，在个人交易中谋取不正当利益，这对其他投资者是不公平的，也违反了行业的行为准则。因此，期货从业人员禁止以本人或者他人名义从事期货交易。所以选项C错误。选项D期货交易具有高风险性，客户在参与期货交易前需要充分了解相关风险。期货从业人员在向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，有助于客户做出理性的投资决策，保护客户的利益。这是期货从业人员应尽的义务，也是符合行业规范的正确行为。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。26、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司保存有关介绍业务文件资料的期限规定。根据相关规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，且保存期限不得少于5年。所以本题正确答案为D选项。27、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，风险控制指标中净资本与净资产的比例关系。在证券公司申请介绍业务资格的相关风险控制指标规定中，明确要求净资本不低于净资产的70％。因此，答案选A。28、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》纪律惩戒主体的掌握。选项A，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监管执法等工作，并非依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构是期货市场的经营主体，主要从事具体的期货业务经营活动，不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。29、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。选项A，资信情况是衡量结算会员信用状况和履约能力的重要指标，期货交易所依据结算会员的资信情况来限制其结算业务范围是合理且必要的。如果结算会员的资信状况不佳，可能存在较高的违约风险，交易所限制其结算业务范围可以有效防范风险，保障市场的稳定运行。选项B，客户情况主要是指结算会员所服务客户的相关信息，如客户数量、客户类型等，它并不能直接反映结算会员自身的结算能力和风险状况，所以不能作为限制结算会员结算业务范围的依据。选项C，资本充足情况虽然也是衡量企业经营状况的一个重要方面，但在本题所涉及的情境中，相关规定明确强调的是资信情况而非资本充足情况，所以该选项不正确。选项D，成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务交易量等情况，它不能全面反映结算会员的综合状况，尤其是信用和履约能力，因此也不能作为限制结算业务范围的依据。综上，正确答案是A。30、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的期限。依据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过20个工作日。所以本题答案选C。31、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户审核的制度类型。选项A，注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度，与期货公司对客户的审核无关，所以A选项错误。选项B，登记制在不同领域有不同含义，但并非期货公司对客户进行审核的常规制度，故B选项不符合题意。选项C，实名制是指期货公司在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。实行实名制审核有助于确保客户身份真实、准确，保障期货市场的规范运作和交易安全，所以期货公司应当对客户进行实名制审核，C选项正确。选项D，资料一致登记并不是期货公司对客户审核的特定专业称谓和普遍制度，该表述不准确，D选项错误。综上，本题正确答案是C。32、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作通常，期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是由期货业协会负责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以该选项符合题意。选项B：制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施国务院期货监督管理机构有责任对期货市场的各个方面进行监管，制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施属于其职责范围，该选项不符合题意。选项C：开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动随着经济全球化的发展，期货市场也日益国际化。国务院期货监督管理机构开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于借鉴国际先进经验，提升我国期货市场的监管水平和国际竞争力，这是其职责之一，该选项不符合题意。选项D：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理对期货交易及其相关活动进行全面监督管理是国务院期货监督管理机构的重要职责，能够保证期货市场的规范、有序运行，该选项不符合题意。综上，答案选A。33、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各主体的责任和义务，结合题目所给情形对各选项进行逐一分析。分析选项A在期货交易中，甲作为期货公司的客户向期货公司申请交割，期货公司与甲之间形成了合同关系。期货公司因疏忽未代甲办理交割，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，这属于期货公司未履行合同约定的义务，构成违约。根据《民法典》等相关法律法规，甲有权要求期货公司承担违约责任。所以选项A正确。分析选项B期货交易所主要负责组织期货交易，制定交易规则等，在本题情形中，甲与期货公司之间存在合同关系，未办理交割是期货公司的疏忽所致，并非期货交易所的违约行为，期货交易所与甲之间不存在直接的合同约定需要承担甲交割方面的责任。所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求存在侵权行为、损害后果、侵权行为与损害后果之间有因果关系以及行为人主观过错等要件。本题中期货公司的行为主要是违反了与甲的合同约定，是合同违约行为，并非典型的侵权行为。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项C错误。分析选项D期货交易所和期货公司是不同的市场主体，各自承担独立的责任。期货交易所并没有法律规定或合同约定需要对期货公司的违约行为承担担保责任。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，正确答案是A选项。34、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金管理机构编报报表的报送对象。保障基金管理机构需按照规定定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计。经审计通过后，依据相关规定，基金管理机构应当将报表报送特定部门。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等工作，保障基金管理机构编报的报表并不报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但保障基金管理机构编报的报表除了报送中国证监会外，还需报送其他部门，所以B选项不完整。选项C，保障基金管理机构编报的保障基金筹集、管理、使用报告经审计通过后，应当将报表报送中国证监会和财政部。该选项符合规定要求，所以C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际规定是要同时报送中国证监会和财政部，并非二者选其一，所以D选项错误。综上，答案是C。35、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题可依据对期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的相关规定来分析各选项。选项A：给予多收取手续费10倍的罚款这种表述不符合相关规定。在处理期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况时，并没有要求给予多收取手续费10倍罚款的规定，所以该选项错误。选项B：责令双倍退还多收取的手续费这也不符合实际规定。相关规定并非要求双倍退还，所以该选项错误。选项C：对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，应当责令退还多收取的手续费，该表述符合规定，所以该选项正确。选项D：责令将多收取的手续费上缴国库不符合相关处理方式。正确做法是责令退还多收取的手续费，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。36、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。根据相关法律法规规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任，期货交易所作为一个民事主体，在开展业务等活动过程中，会涉及到各种民事法律关系，当出现违反民事法律规定的情况时，就需要以其全部财产来承担相应的民事责任。行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，一般是行政主体或行政相对人违反行政管理秩序时所承担的责任，期货交易所的主要责任并非行政责任。刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，期货交易所通常不会以承担刑事责任为其责任承担的主要方式。经济责任并非一个严格意义上的法律责任分类概念，它包含在多种法律责任之中，表述不够准确和规范。所以本题正确答案是A。37、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用公司治理结构，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项。独立董事在公司治理中起到监督制衡等重要作用，其提名后需要经过股东大会通过，以体现权力机构对重要人事安排的决策权。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，与公司制期货交易所独立董事的通过机制无关，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，在公司制期货交易所中并非决策独立董事通过与否的主体，所以B选项错误。选项C，董事会是由股东大会选举产生的，主要负责公司的日常决策和管理等事项，但独立董事由中国证监会提名后最终要由股东大会通过，而不是董事会，所以C选项错误。综上，答案选D。38、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

【解析】本题考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则。在金融期货交易中，投资者需要遵循一定的行为准则来确保市场的正常运行和自身权益的保障。选项A“适当分摊”，在金融期货交易里，并不存在这种通用的责任承担原则，交易行为主要是基于个体的买卖操作和风险承受，不存在所谓的适当分摊责任，所以该选项不符合要求。选项B“合理理赔”，理赔通常是在保险业务中涉及的概念，是指在保险事故发生后，被保险人向保险公司提出赔偿要求的过程，与金融期货交易中投资者承担履约责任的原则无关，故该选项不正确。选项C“买卖自负”，这是金融市场交易的一个重要原则。投资者自主决定买卖金融期货合约，其交易结果，无论是盈利还是亏损，都由投资者自己承担。在金融期货交易中，投资者对自己的交易决策负责，承担交易的履约责任，该原则与题目描述相符，所以选项C正确。选项D“风险自负”，强调的是投资者要自行承担交易过程中面临的各种风险，但相比之下，“买卖自负”更全面地涵盖了在交易过程中投资者不仅要承担风险，还要对自己的买卖行为负责并承担履约责任，“风险自负”表述不够准确全面，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。39、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本题考查的是根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按风险承受能力从低到高划分后最高类别的知识点。在该指引中，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分为不同类别，其中最高的类别是C5。选项A的C4并非最高类别；选项C的C3风险承受能力低于C4和C5；选项D的C7并不在该风险承受能力分类体系中。所以本题正确答案是B。40、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。依据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。所以本题正确答案选C。41、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务提供服务的相关规定，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来分析各选项。选项A，证券公司不得代理客户进行期货交易。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，若证券公司代理客户进行期货交易，会使证券公司过度介入期货交易操作，增加交易风险和监管难度，不符合相关业务规范，所以该选项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不在证券公司开展中间介绍业务的服务范围内。期货保证金的收付管理有着严格的规定和要求，由期货公司专门进行管理和操作，以保障保证金的安全和合规使用，证券公司代收付易引发资金管理混乱等问题，因此该选项错误。选项C，协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务应当提供的服务之一。证券公司通过协助期货公司为客户办理开户手续，能够在一定程度上发挥自身的客户资源和渠道优势，促进期货业务的开展，同时也便于对客户进行一定的前期服务和风险提示等工作，所以该选项正确。选项D，证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的，各自有其特定的功能和监管要求，若通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会模糊资金界限，增加资金风险和监管难度，不符合业务规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。42、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司的报告义务相关规定。选项A期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以选项A错误。选项B题干中未提及期货公司要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况这一要求。所以选项B错误。选项C法规未规定期货公司需要定期向独立董事提交专项报告来汇报实际控制人或者其他关联人在期货公司的交易情况。所以选项C错误。选项D期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。43、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关内容来判断正确选项。业绩报酬的提取在金融监管中有明确的规定，对于提取频率和提取比例都有着严格的限制。根据规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过6个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。选项A符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关规定；选项B中提取频率设定为5个月和提取比例设定为50%，与规定内容不符；选项C中3个月和30%的表述也不符合规定；选项D虽提取频率正确，但提取比例50%错误。所以本题正确答案是A。44、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题主要考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在满足认定要求的条件发生变化时，有义务及时将该情况告知相关主体。经营机构是与投资者直接进行业务往来、对投资者情况进行管理和服务的主体，投资者情况的变化会直接影响经营机构对其风险承受能力、投资资格等方面的判断和管理，所以当专业投资者条件发生变化时，应及时告知经营机构。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面的工作；中国证监会派出机构主要侧重于对辖区内证券期货市场的监管执法；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。因此，答案选A。"45、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司交易软件、结算软件供应商的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：按照相关规定，交易软件、结算软件的供应商应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关软件资料。所以供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料这一表述是正确的。选项B：若供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，责令改正，处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等，但并不是不配合就直接责令停业整顿，该选项表述错误。选项C：交易软件、结算软件的供应商并不需要在中国期货业协会注册，该选项表述错误。选项D：期货公司的交易软件、结算软件供应商由市场选择，并非必须经国务院期货监督管理机构指定，该选项表述错误。综上，正确答案是A。46、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司缴存结算担保金及维持专用资金应遵循的规则制定主体。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但在本题所涉及的缴存结算担保金和维持专用资金的具体规则方面，并不是由中国证券监督管理委员会来制定相关规则，所以该选项错误。选项B：期货交易所期货交易所是期货市场的核心，它为期货交易提供场所、设施和服务，并制定一系列交易规则。期货公司需要按照期货交易所的规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，以确保客户正常交易。所以该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等。然而，关于期货公司缴存结算担保金和维持专用资金的具体操作规则并非由中国期货业协会制定，所以该选项错误。选项D：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全。它并不负责制定期货公司缴存结算担保金以及维持专用资金的具体规则，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。47、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的监督管理形式。根据相关规定，中国证监会对期货交易所实行集中统一监督管理。集中统一监督管理能够保证监管的权威性、一致性和有效性，避免出现分散监管可能导致的监管标准不统一、监管漏洞等问题，有利于维护期货市场的健康稳定发展。选项A，分散监督管理不利于形成统一的监管政策和标准，易造成监管混乱，不符合对期货市场这种专业性强、风险高的市场的监管要求，所以A项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，对期货市场进行集中管理，并非主要由地方证监会进行管理，地方证监局是其派出机构，协助开展相关工作，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并不承担对期货交易所的监督管理职能，中国证监会不会授权其进行管理，所以D项错误。综上，答案选B。48、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于2000万元的要求，但投资经验仅1年，不满足2年以上投资经验的条件，所以不是专业投资者。选项B中，深圳某公司最近1年末净资产2000万元，满足不低于2000万元的条件，金融资产1000万元，符合不低于1000万元的要求，同时具有2年证券投资经验，满足所有条件，故该公司属于专业投资者。选项C中，上海某公司最近1年末净资产1800万元，未达到不低于2000万元的标准，尽管金融资产1000万元且有2年证券投资经验，仍不满足专业投资者的条件。选项D中，成都某公司最近1年末净资产1800万元，不满足不低于2000万元的要求，且投资经验仅1年，未达到2年以上的标准，即便金融资产1500万元，也不能认定为专业投资者。综上，答案选B。49、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查对案例中违规行为数量的判断。首先分析案例中的相关行为：-梁某向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，并承诺本次期货投资包赚不赔，还要求得到纯利的10%提成。根据期货投资相关规定，从业人员不得向客户作出盈利保证，且这种要求提成的行为也不符合规范。-梁某让其丈母娘在另一家期货公司开个人账户并打入资金，做老鼠仓盘。老鼠仓是严重违反职业操守和法规的行为，损害了客户利益。-梁某打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他跟做。这属于泄露客户信息并利用客户信息为他人谋利的违规行为。经统计，梁某有向客户承诺盈利并要求提成、做老鼠仓、泄露客户信息让他人跟做3种违规行为，但题目问的是不同类型违规行为的数量，其中承诺盈利并要求提成可归为向客户不当承诺获利类违规，做老鼠仓和泄露客户信息让他人跟做属于内幕交易、不当利用客户信息类违规，共2种不同类型的违规行为。所以答案选B。50、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司有关联关系股东持股比例达到一定标准时对持股比例最高股东的相关要求对应的持股比例数值。依据相关规定，当期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％时，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。所以本题答案选B。第二部分多选题(20题)1、在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）

A.持有或者控制期货公司5％以上股权的单位

B.期货公司前5名股东单位

C.与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D.和公司无义务往来的独立公司

【答案】：ABC

【解析】本题考查不得担任期货公司独立董事的人员所任职机构的相关规定。选项A持有或者控制期货公司5％以上股权的单位，这类单位对期货公司具有较大的影响力和利益关联。其任职人员及其近亲属和主要社会关系人员若担任期货公司独立董事，可能因利益关系而无法保持独立、客观的立场，难以对期货公司进行有效的监督和决策，所以此类人员不得担任期货公司独立董事，该选项正确。选项B期货公司前5名股东单位在期货公司的股权结构中占据重要地位，与期货公司的利益紧密相连。前5名股东单位的任职人员及其近亲属和主要社会关系人员在担任独立董事时，可能会受到股东单位利益的影响，从而无法公正地履行独立董事的职责，因此他们不得担任期货公司独立董事，该选项正确。选项C与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构，其任职人员及其近亲属和主要社会关系人员在担任期货公司独立董事时，可能会因为业务或利益关系而产生利益冲突，导致无法独立、客观地对期货公司的事务进行判断和决策，所以不得担任期货公司独立董事，该选项正确。选项D和公司无义务往来的独立公司，与期货公司不存在直接的利益关联和业务联系，其任职人员及其近亲属和主要社会关系人员担任期货公司独立董事时，相对能够保持独立、客观的态度，不会因利益关系干扰对期货公司事务的判断和监督，所以这类人员不被限制担任期货公司独立董事，该选项错误。综上，答案选ABC。2、中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括（）。

A.投资认购最低金额

B.收入水平

C.风险识别能力和风险承担能力

D.资产规模

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国期货业协会制定的期货投资者适当性自律规则中投资者准入要求的内容。选项A投资认购最低金额是衡量投资者参与期货投资的一个重要指标。设置投资认购最低金额可以筛选出具有一定资金实力和风险承受能力的投资者，避免一些资金实力较弱、难以承受期货投资风险的投资者盲目进入市场，所以投资认购最低金额可以作为投资者准入要求的内容，选项A正确。选项B收入水平反映了投资者的经济来源和稳定状况。较高的收入水平通常意味着投资者有更强的经济实力和风险承受能力，能够在期货投资中应对可能出现的损失。因此，收入水平可作为考量投资者是否符合准入要求的因素之一，选项B正确。选项C期货市场具有较高的风险性和不确定性，投资者必须具备相应的风险识别能力和风险承担能力，才能在市场中做出合理的投资决策，并承受可能面临的损失。风险识别能力和风险承担能力是判断投资者能否适应期货市场的关键要素，所以可以将其纳入投资者准入要求，选项C正确。选项D资产规模体现了投资者的整体经济实力和财富状况。较大的资产规模意味着投资者在面对期货投资风险时有更多的缓冲空间，能够更好地抵御可能出现的损失。所以资产规模是衡量投资者是否适合参与期货投资的重要标准之一，可以作为投资者准入要求的内容，选项D正确。综上，ABCD四个选项均正确。3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货交易中关于交易保证金不足及持仓保留的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A当期货公司交易保证金不足，期货交易所履行通知义务后，期货公司未及时追加保证金，经书面协商一致保留持仓。在保留持仓期间，期货公司作为交易的主体，对自身持仓状况有管理和风险承担的责任，因此保留持仓期间造成的损失应由期货公司承担，该选项说法正确。选项B如上述分析，保留持仓期间的损失责任主体是期货公司，并非期货交易所，所以该选项说法错误。选项C穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。在这种情况下，为了维护期货交易的正常秩序和保障期货市场参与者的合法权益，穿仓造成的损失由期货交易所承担，而非期货公司，所以该选项说法错误。选项D由于期货交易所具有保证期货交易正常进行、防范市场风险等职责，当出现穿仓情况时，由期货交易所承担穿仓造成的损失，有助于维护市场的稳定和公平，该选项说法正确。综上，本题的正确答案是AD。4、（）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：AB

【解析】本题可根据各机构的职责来分析每个选项。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它在期货市场中承担着重要的自律管理职能。其职责包括对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理，通过制定行业规范和准则，引导和监督这些人员的行为，促进期货行业的健康、有序发展。所以选项A正确。选项B期货交易所是期货交易的场所，它在组织和监督期货交易过程中，对期货公司及其相关人员也有一定的管理权限。期货交易所可以制定交易规则和会员管理办法等，对期货公司的董事、监事和高级管理人员进行自律管理，以确保交易的公平、公正和有序进行。所以选项B正确。选项C中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责对证券期货市场进行监管，其监管方式更多是基于行政监管，而非自律管理。它侧重于制定和执行法律法规，维护市场秩序，保护投资者合法权益等宏观层面的监管工作，并非自律管理主体。所以选项C错误。选项D财政部主要负责国家财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司董事、监事和高级管理人员的自律管理没有直接关系。所以选项D错误。综上，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的是中国期货业协会和期货交易所，本题答案选AB。5、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）

A.资产管理计划清算报告

B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格

C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告

D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

【答案】：ABD

【解析】本题可根据资产管理计划信息披露文件的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A资产管理计划清算报告是资产管理计划结束运营时，对整个计划的运营情况、资产处置、收益分配等方面进行全面总结的文件。该报告能够让投资者清晰了解计划结束时的财务状况和运营成果，是应向投资者提供的重要信息披露文件，所以选项A正确。选项B资产管理计划净值反映了资产管理计划在某一特定时点的资产价值，是投资者评估资产价值和投资收益的重要依据；资产管理计划参与、退出价格则直接关系到投资者参与和退出计划时的资金收支情况。及时、准确地向投资者提供这些信息，有助于投资者做出合理的投资决策，因此选项B正确。选项C资产管理计划定期报告是按照一定时间周期对资产管理计划的运营情况进行总结和披露的文件，通常包括季度报告和年度报告。这些报告涵盖了计划的投资组合、业绩表现、风险状况等多方面信息，是投资者了解计划运营情况的重要途径。所以选项中说不包括季度报告和年度报告是错误的，选项C不正确。选项D资产管理合同明确了投资者与管理人之间的权利和义务，是规范双方行为的法