职责边界清单管理办法

职责边界清单管理办法一、总则（一）目的为了明确公司各部门及岗位的职责边界，规范工作流程，提高工作效率，避免职责不清导致的工作推诿、扯皮现象，特制定本管理办法。（二）适用范围本办法适用于公司内部各部门、各岗位及其工作人员。（三）基本原则1.清晰明确原则：职责边界应清晰界定，避免模糊不清或交叉重叠，确保每个部门和岗位都清楚知道自己的工作职责和权限范围。2.合理分工原则：根据公司业务流程和工作性质，对职责进行合理划分，使各部门和岗位之间相互协作、相互制约，形成高效的工作体系。3.动态调整原则：随着公司业务发展、组织架构调整及外部环境变化，职责边界应适时进行动态调整，以适应新的工作要求。二、职责边界清单的制定（一）制定依据1.公司组织架构图及各部门职能说明书。2.公司业务流程及相关管理制度。3.国家法律法规、行业标准及规范性文件。（二）制定流程1.部门梳理：各部门根据本部门的工作内容和职责，梳理出本部门与其他部门之间的职责边界，填写《职责边界梳理表》，明确职责事项、责任部门、协作部门、工作流程及接口要求等内容。2.汇总审核：各部门将梳理好的《职责边界梳理表》提交至公司综合管理部门。综合管理部门对各部门提交的表格进行汇总整理，并组织相关部门进行审核。审核过程中，如有异议，由相关部门进行沟通协商，达成一致意见后形成初稿。3.征求意见：将职责边界清单初稿在公司内部进行公示，征求各部门及员工的意见和建议。公示期为[X]个工作日，公示期结束后，综合管理部门对收集到的意见和建议进行整理分析，对职责边界清单进行修改完善。4.审批发布：职责边界清单修改完善后，提交公司管理层审批。经审批通过后，以公司正式文件形式发布实施。（三）职责边界清单的内容1.部门职责概述：简要介绍各部门的主要职责和工作范围。2.职责边界明细：详细列出各部门之间的职责边界，包括但不限于业务事项、工作流程、接口要求、审批权限等内容。对于重要业务事项，应明确牵头部门和配合部门，并规定双方的职责分工和协作方式。3.流程图：绘制相关业务流程的流程图，直观展示各部门在业务流程中的工作环节和职责衔接情况，便于员工理解和执行。三、职责边界清单的执行与监督（一）培训与宣贯1.职责边界清单发布后，综合管理部门负责组织相关培训，确保各部门及员工了解职责边界清单的内容和要求。培训内容包括职责边界的具体界定、工作流程、协作方式等。2.各部门应在内部组织学习，使本部门员工熟悉职责边界清单，明确自己的工作职责和协作要求。（二）执行要求1.各部门及员工应严格按照职责边界清单履行工作职责，不得擅自超越职责范围或推诿工作职责。2.在工作过程中，涉及跨部门协作的事项，牵头部门应主动与配合部门沟通协调，制定详细的工作计划和工作方案，明确各部门的工作任务和时间节点，确保工作顺利进行。3.配合部门应积极配合牵头部门的工作，按照要求及时提供相关资料和支持，共同完成工作任务。如对职责分工有异议，应及时与牵头部门协商解决，协商不成的，提交公司综合管理部门协调处理。（三）监督检查1.公司建立职责边界清单执行情况监督检查机制，定期对各部门职责边界清单的执行情况进行检查。检查内容包括职责履行情况、跨部门协作情况、工作流程执行情况等。2.综合管理部门负责组织监督检查工作，可通过查阅文件资料、实地走访、问卷调查等方式进行检查。对于检查中发现的问题，应及时下达整改通知，要求责任部门限期整改。3.各部门应定期对本部门职责边界清单的执行情况进行自查自纠，发现问题及时整改，并将自查自纠情况上报公司综合管理部门。（四）考核评价1.将职责边界清单执行情况纳入公司绩效考核体系，作为对各部门及员工考核评价的重要依据。对于职责履行到位、跨部门协作良好的部门和个人，给予表彰和奖励；对于职责履行不到位、存在推诿扯皮现象的部门和个人，视情节轻重给予批评教育、绩效扣分等处罚。2.考核评价指标应具体明确、可量化，包括但不限于工作任务完成情况、工作质量、协作配合情况、客户满意度等。考核周期可根据实际情况设定为月度、季度或年度。四、职责边界清单的调整（一）调整情形1.公司组织架构调整、业务流程优化或工作内容发生重大变化，导致职责边界需要重新划分的。2.国家法律法规、行业标准及规范性文件发生修订，对公司职责边界产生影响的。3.在职责边界清单执行过程中，发现存在职责不清、交叉重叠或工作推诿等问题，需要进行调整的。4.其他需要调整职责边界清单的情形。（二）调整流程1.提出申请：由相关部门或岗位根据职责边界调整情形，填写《职责边界清单调整申请表》，详细说明调整的原因、内容及建议，并提交至公司综合管理部门。2.审核评估：综合管理部门收到调整申请后，组织相关部门进行审核评估。审核评估内容包括调整的必要性、合理性、可行性等方面。如涉及重大调整事项，还应提交公司管理层进行审议。3.调整制定：经审核评估通过后，综合管理部门组织相关部门对职责边界清单进行调整，形成调整草案。调整草案应按照职责边界清单的制定流程进行审核、征求意见和审批。4.发布实施：职责边界清单调整草案经审批通过后，以公司正式文件形式发布实