西藏2025年证券从业资格《证券投资基金》：投资管理部门模拟试题

西藏2025年证券从业资格《证券投资基金》：投资管理部门模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A．外汇储备B．国际储备C．黄金储备D．特别提款权2、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系3、以下关于外资股的说法，正确的是（）。A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．红筹股不属于外资股D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购4、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10%B．15%C．25%D．30%5、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（）。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖6、原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。A．30%；20%B．20%；30%C．10%；20%D．30%；10%7、下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。A．目的不同B．风险水平不同C．操作方式及价位观不同D．在现货市场上所处的地位不同8、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。A．7B．15C．30D．459、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托10、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月和1990年12月C．1991年7月和1992年10月D．1992年10月和1991年7月

11、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．卖出期权12、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数13、如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·nD．P=Min/(1+r)·n14、证券组合管理的具体内容包括__A．计划、选择、执行、监督B．汁划、分析、选择、监督、评价C．计划、分析、选择时机、修正、评价D．计划、选择时机、选择证券、监督15、建业股息是__。A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润16、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2025年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。A．5月15日B．5月16日C．5月17日D．5月18日17、累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A．1B．2C．3D．518、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月19、证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂20、按揭支持证券的基础产品是（）。A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款21、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。A．1%B．2%C．3%D．5%22、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。A．1B．3C．4D．623、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股24、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日25、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15%B．20%C．25%D．30%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、成长型基金具有__特点。A．以追求资本增值为基本目标B．较少考虑当期收入C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低2、收益公司债券是__的债券。A．根据公司盈利比例分红B．有固定到期日C．在清偿时债权顺序与股票相同D．只有在公司盈利时才支付利息3、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是__A．限制董事资格B．每年部分改选董事会成员C．管理层收购(MBO)D．超级多数条款4、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。A．优先股票股东的权利和义务B．优先股票分配股息的顺序和定额C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制5、根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为__A．银行借款、企业债券、普通股B．银行借款、普通股、企业债券C．企业债券、银行借款、普通股D．企业债券、普通股、银行借款6、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是__。A．1986年沈阳开始试办企业债券转让业务B．1986年上海开办了股票柜台买卖业务C．1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场D．1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E．1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易7、关于股票发行，下列描述正确的有__。A．股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方B．根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C．上海、深圳证券交易所自2025年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10%D．股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定8、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行B．信托投资公司C．实力雄厚的证券公司D．基金公司9、在实践中，金融期货的主要种类有__。A．国债期货B．利率期货C．股票价格指数期货D．外汇期货10、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。A．公司董事长B．公司副经理C．公司财务总监D．公司所在市的总工会副主席

11、关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是__。A．发行人应披露最近3年历次实际股利分配情况、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B．发行人应披露本次发行完成前滚存利润或损失的分配和已履行的决策程序C．若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”D．发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者12、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。A．1B．3C．5D．1013、上市公司有下列__情形，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载B．擅自改变前次公开发行证券募集资金用途而未做纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为E．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责14、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括__。A．对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定B．集合资产管理计划申购新股不设申购上限C．集合资产管理计划中债券不得用于回购D．托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控15、__是客户招揽的保证。A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立16、关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是__。A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符17、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及__。A．销售的基金产品是否经过核准B．销售主体是否具备相应资格C．基金销售过程中是否遵循适用性原则D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险18、行业股票基金一般包括（）。A．房地产基金B．科技股基金C．资源类股票基金D．金融服务基金19、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸B．负斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹20、下列属于基金性质的机构投资者的有__。A．信托投资基金B．社会公益基金C．社会保险基金D．社会保障基金21、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为__。A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式22、证券投资分析的意义包括__。A．对资产进行保值、增值B．提高投资决策的科学性，减少盲目性C．降低投资风险，提高投资收益D．获得超额利润23、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10%B．40%C．50%D．