企业风险管理预防措施表

企业风险管理预防措施表工具指南一、适用场景与价值定位本工具适用于企业各层级、各业务场景的风险管理前置预防工作，具体包括但不限于：战略规划阶段：企业制定年度目标、新业务拓展计划时，识别潜在战略风险（如市场环境变化、政策调整等）；重大项目启动前：如新产品研发、大型投资、并购重组等项目，评估技术、财务、运营等环节风险；日常运营管理：生产制造、供应链、人力资源、信息安全等常规业务流程中的风险点排查；合规性审查：针对行业监管要求（如数据安全、环保标准、劳动用工等）的合规风险防控。通过系统化梳理风险点并制定预防措施，可帮助企业提前规避损失、降低不确定性对经营目标的影响，实现“风险早识别、早预警、早处置”的管理闭环。二、工具使用全流程指南（一）前期准备：明确范围与责任分工组建专项团队：由企业分管领导牵头，组织风险管理部门、业务部门核心人员（如经理、主管等）成立风险管理工作小组，明确组长及组员职责。界定风险范围：根据使用场景（如“年度供应链风险防控”），确定本次风险排查的业务领域、流程节点及时间范围，避免范围过大或过小。（二）风险识别：全面排查潜在隐患通过“历史数据复盘+现场调研+专家访谈”组合方式，系统识别风险点：历史数据复盘：调取过往3年企业内部风险事件记录（如生产、客户投诉、合规处罚等）、行业典型风险案例，提炼高频风险类型；现场调研：深入业务一线（如生产车间、仓储物流、销售终端等），观察流程操作，与一线员工（如操作员、专员等）沟通，发觉隐性风险；专家访谈：邀请内部资深管理者、外部行业顾问，针对特定场景（如“数字化转型中的数据安全风险”）进行结构化访谈，补充专业视角。（三）风险评估：量化风险等级对识别出的风险点，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评估，确定风险等级（建议采用“高中低”三级划分）：发生可能性影响程度（高）影响程度（中）影响程度（低）高（>70%）高风险高风险中风险中（30%-70%）高风险中风险低风险低（<30%）中风险低风险低风险注：具体阈值可根据企业实际情况调整，例如“影响程度”可从“经济损失、声誉损害、合规处罚、人员安全”等维度综合判定。（四）预防措施制定：针对性制定应对策略针对不同等级风险，制定差异化预防措施：高风险：需立即采取控制措施，如“暂停相关业务流程、启动应急预案、专项资源投入”；中风险：需制定专项改进计划，明确责任人和完成时限，定期跟踪进度；低风险：纳入常规管理，通过流程优化、培训宣导等方式降低发生概率。措施需遵循“SMART原则”（具体、可衡量、可达成、相关性、时限性），避免空泛表述（如“加强管理”改为“每月开展1次安全操作培训，培训覆盖率100%”）。（五）填写与审核：保证信息完整准确填写模板表格：按“预防措施表示例模板”逐项填写风险信息，保证“风险点描述清晰、预防措施具体、责任到人”；部门级审核：由业务部门负责人对表格内容的真实性、可行性进行审核，重点关注本部门职责范围内的风险点是否全覆盖；企业级审批：风险管理部门汇总各部门表格，组织管理层评审，通过后正式发布执行。（六）执行与监控：动态跟踪落实情况责任部门：按计划推进预防措施落实，每周/每月向风险管理部门提交进度报告（如“已完成设备检修，剩余2项培训计划按期推进”）；风险管理部门：通过现场检查、数据核对等方式验证措施执行效果，对未按期完成的事项发出预警，督促整改。（七）复盘与更新：持续优化风险清单定期复盘：每季度/半年组织一次风险复盘会，分析预防措施有效性（如“低风险事件是否发生、高风险措施是否降低风险等级”）；动态更新：根据业务变化（如新政策出台、新产品上线）、风险处置结果，及时调整风险清单和预防措施，保证工具时效性。三、预防措施表示例模板序号风险领域风险点描述风险等级可能导致的后果具体预防措施责任部门责任人（*）计划完成时限实际完成情况验证方式备注1供应链管理核心原材料供应商单一，断供风险高生产停滞，月损失约500万元开发2家备用供应商，签订供货协议，保证原材料库存≥15天用量采购部*经理2024-06-30已完成供应商资质审核、库存盘点涉及A类物料2生产安全车间设备老化，存在安全隐患中设备故障，可能引发人员受伤5月前完成全部设备检修，更换老化零件，每班次开机前开展设备检查生产部*主管2024-05-31进行中设备检查记录、维修台账已排查3台设备3数据安全员工U盘混用，导致数据泄露风险低客户信息泄露，影响企业声誉禁止私人U盘接入公司系统，推行专用加密U盘，每季度开展数据安全培训信息部*专员长期执行按计划推进培训签到记录、U盘使用审计已制定管理制度四、使用关键要点提示风险识别避免“想当然”：需结合实际业务场景，通过数据支撑和一线调研获取真实信息，避免主观臆断（如不能仅凭经验判断“某流程风险低”，需通过历史数据验证）。预防措施“可落地”是核心：措施需明确“谁来做、怎么做、何时完成”，避免责任模糊（如“加强培训”需明确培训内容、频次、考核方式）。责任到人，避免“集体负责等于无人负责”：每个风险点需指定唯一责任部门及第一责任人，跨部门风险需明确牵头部门（如“信息安全风险”由信息部牵头，各业务部门配合）。动态更新，拒绝“一劳永逸”：企业内外部环境变化（如政策调整、业务扩张）可能带来新风险，需定期（建议至少每季度）更新风险清单，保证预防措施与当前风险匹配。验证环节“重实效”：措施完成