《工程项目管理原理》教案-第8章 工程项目交易治理

1工程项目管理原理第8章工程项目交易治理目录项目交易治理结构与机制…………............................项目交易治理的落地：履行项目交易合同……......................................................本章小节……......................................................项目治理与交易治理……............................…...8.1项目治理与交易治理项目治理什么是工程项目治理？

将工程项目治理定义为：为实现工程项目目标，调节项目利益相关者间权、责、利关系的制度安排。

其内涵重点体现在3个方面：①以工程项目目标为中心。②涉及工程利益相关者。③一种权、责、利的制度安排。8.1项目治理与交易治理项目治理工程项目治理体系图8-1中，主要包括政府、项目交易和建筑企业3个层次的治理，若存在工程分包，还存在总分包间的交易治理。政府投资的重大工程项目治理体系对政府投资的重大工程项目治理体系具体包括：政府对一般工程项目的治理。政府投资工程项目的特殊治理，即项目法人层面的治理。项目法人/建设单位与（总）承包建筑企业间的交易治理。建筑企业内部的项目治理。（总）承包人/建筑企业对分包人/建筑企业的交易治理。8.1项目治理与交易治理项目治理8.1项目治理与交易治理交易治理什么是工程项目交易治理？

工程项目交易治理是指为保证工程项目交易公平合理进行，并调节项目交易双方权、责、利关系的制度安排。

项目交易治理分政府和市场两个层面。政府层面的工程项目交易治理通过相关法律法规颁布，以及政府职能部门的监管去落实；交易层面的工程项目交易治理主要通过交易双方签订的交易合同，以及建设单位构建的监管机构去实施。8.1项目治理与交易治理交易治理重视交易治理的缘由

这主要在于：工程项目交易是期货交易，为“边生产、边交易”，且交易时间长，重大工程项目的交易可能历时几年；此外，工程交易合同具有不完全性，交易过程中面临多方面不确定因素的干扰。8.1项目治理与交易治理交易治理与一般企业研发等项目治理相比，工程项目交易治理的主要特点

工程项目交易治理过程是交易双方博弈的过程。工程项目交易治理的主要手段是交易合同。连接工程项目交易主体的唯一纽带是交易合同。工程项目交易合同不确定性大，交易治理复杂、交易成本高。工程交易治理要求有专业的队伍。8.1项目治理与交易治理交易治理与一般货物或商品交易相比，工程项目交易治理的主要特点

工程项目交易治理难度大工程项目交易治理技术难度高工程项目交易治理持续时间长政府对工程项目交易治理力度大8.1项目治理与交易治理交易治理项目交易治理与项目管理的异同

项目管理与项目交易治理的目标相同项目管理与项目交易治理的主体和客体不同项目管理与项目治理实现目标的途径不同项目管理与项目治理研究的基础理论不同8.2项目交易治理结构与机制项目交易治理结构项目交易治理结构建立的动因

通过工程招标，签订项目交易合同后，如何保证承包人按项目交易合同要求实施项目，实现建设单位的项目目标，是建设单位关注的重点。工程项目交易治理结构的确定

工程项目交易分政府层面的治理和市场层面治理两个层次，对于政府投资项目，还存在“政府—市场”层面的特殊治理。8.2项目交易治理结构与机制项目交易治理结构[案例8-2]江苏省水利重点工程项目法人层面的治理结构

以江苏省政府为投资责任主体的水利重点工程项目，主管行政机构是江苏省水利厅，而省水利厅下设事业单位——江苏省水利工程建设局，其作为工程的项目法人/建设单位，对水利工程项目进行管理，主要职责包括：

（1）参与省水利重点工程立项前的前期规划、论证工作，负责承担工程项目的初步设计、概算的核转和审批；（2）负责组织实施省水利重点工程，并对工程建设进行管理；

（3）负责审批省水利重点工程施工图及预算；

（4）负责省重点水利工程施工管理，参与工程竣工验收。

江苏省水利工程建设局接受省水利厅的领导和监督。[问题]江苏省基本每年均有重点水利工程开工建设，其如何监管？[解析]江苏省每年均有重点水利工程开工建设，而一般每个水利重点工程要建设若干年。因此，江苏省水利工程建设局每年在同时管理多个工程项目的实施，包括多个工程项目的实施招标和监管等。一般该局针对每个项目设立专门机构，对项目的交易过程进行治理。这属于多项目治理的范畴。8.2项目交易治理结构与机制项目交易治理结构[案例8-3]南水北调中、东线江苏段工程项目法人层面的治理结构

南水北调中、东线工程（一期）由中央政府和省级政府共同投资，设有省级国有公司作为项目法人/建设单位对所辖范围工程的建设进行管理。项目法人治理结构如图8-2。

图8-2中，南水北调中、东线工程主体工程建设单位均为国有性质公司。8.2项目交易治理结构与机制项目交易治理结构[问题]为什么南水北调工程中、东线工程项目法人层面的治理结构比[案例8-2]要复杂很多？[解析]这主要在于南水北调工程中、东线工程是国家层面的战略性工程，跨流域、跨省级行政区划，工程除了输水系统这一主体工程外，还包括辅助工程项目，如移民拆迁、治污，以及生态和文物保护等，项目涉及利益相关主体多，投资主体也多，包括中央和省级财政拨款，建设单位贷款等；因南水北调工程中、东线工程建成后是可以有收益的。而[案例8-2]投资以省级政府投资为主，较为单一，项目利益相关主体也相对较少。项目交易治理结构国内外工程项目交易市场层面治理结构

国际工程施工合同中的“工程师”方式国际工程总承包中的DAB方式“建筑师”治理方式8.2项目交易治理结构与机制项目交易治理机制政府层面交易治理机制①正式工程项目交易治理机制②非正式工程项目交易治理机制市场层面交易治理机制①契约治理②关系治理工程项目交易治理机制的设计①建设单位工程招标时重视承包人的信用②工程项目激励性交易合同8.2项目交易治理结构与机制项目交易治理机制[案例8-4]某输水工程项目“一对多”的竞赛激励1．工程概况某输水工程为从广东东莞东江取水，经深圳向香港供水的大型供水工程，沿线分布约50km，主要建筑物有供水泵站、渡槽、隧洞、混凝土箱涵（有压和无压）、人工明渠、混凝土倒虹吸管等。建设工期3年；工程采用分项直接发包方式（DBB），工程干线分14个标段，支线分8个标段。2．对各承包人考核标准考虑到工程建设环境的不断变化或其它不确定因素的存在，工程建设的进展并不完全取决于承包人的努力程度，还要取决于外界环境或外部条件，由承包人的努力和外部不确定性共同确定的。为了消除这些不确定性的影响，更加客观公正地评价承包人的努力成果，该输水工程发包人采用了以“相对业绩比较”为基础的优质工程竞赛。首先，采用DBB中分项发包模式，即有多个承包人在同时履行合同的情况，该输水工程以“相对业绩比较”为基础，在优质工程竞赛中按照一定的绩效评价标准对所有承包人的业绩进行打分排序，得分最高或排名在前者将为赢家，将得到较高的奖金。8.2项目交易治理结构与机制项目交易治理机制其次，为了防止承包人之间通过合谋，以赚取奖金，并私下重新分（这是由相对业绩评价所引起的道德风险问题），该输水工程发包方还根据合同的要求，按建筑物的型式设立相应的最低质量标准样板段，并规定为承包人达不到该标准者必须返工。3．竞赛模型考虑到工程建设周期长达3年，有必要将整个建设期按年、季或里程碑点分成若干个阶段，每一个阶段为一个竞赛周期，每个周期进行评价、兑奖，做到及时激励，避免出现参与优质工程竞赛的承包人对于赢取奖金的预期降低，以及竞赛对承包人的激励作用消失的问题。为此，该输水工程建立了梯度递进式的优质工程竞赛模型。发包人与承包人之间的博弈关系，可以表述如下：如果发包人制订优质工程竞赛策略时，规定竞赛评价指标、标准以及奖励条款的行为能被所有承包人观察到，并且承包人相信发包人能够信守竞赛规则时，承包人就会选择自己的行动，并在审视衡量自身的资源条件和其他承包人的实力后确定自己的优质工程竞赛目标。同时，假设承包人参与每个阶段竞赛的积8.2项目交易治理结构与机制项目交易治理机制极性不会消失，即承包人实现每个阶段目标的概率与实现阶段目标后获取的奖金的乘积大于承包人努力的成本，且所有承包人有相当快的学习能力，能对前次博弈不同策略的结果做出正确的事后评估。那么，第一阶段博弈结束后，通过组织的总结或经验交流会，所有承包人在第二阶段所选取的行动是共同的，即排名在后的承包人会在博弈的第二阶段迅速吸收先进的组织管理技术和新工艺、新技术，并及时调整自己的资源配置，确定相应的行动目标，而博弈的优胜者也能够分析其他承包人的策略调整范围，进而调整自己的资源配置和努力程度。这样周而复始，承包人能不断提高努力水平，直到所有承包人的期望净收益等于零或小于零，竞赛激励效果消失。整个优质工程竞赛过程可以看作是一个承包人爬楼梯式的随机过程，具有“梯度递进”的特征。该输水工程首先根据建设目标和建设工期，确定了按“三个月一小评，半年一中评和一年一大评”分阶段地进行优质工程竞赛的计划。其次将每个阶段优质工程竞赛的成绩与最终评价结果相结合，设立了从施工标兵段到信得过标段，从信得过标段到准优秀单位，从准优秀单位到优秀单位梯度递进式的优质工程竞赛模式。通过总结表彰，及设立不同的物质激励、精神激励措施，极大地激发了承包人干好工程的积极性和创造性。8.2项目交易治理结构与机制8.3项目交易治理的落地：履行项目交易合同项目合同管理主要依据与工作任务工程项目合同管理主要依据

对工程施工项目，“工程师”或监理工程师开展管理活动的主要依据有：政府层面有关项目交易治理的相关制度，包括相关法律、法规和规章，以及有关技术标准及强制性条文。经批准的工程项目设计文件，包括工程设计图纸及其相关说明。工程项目施工合同。包括工程招标文件、投标文件、通用合同条款、专用合同条款，以及被引用的规程、规范或技术标准等。8.3项目交易治理的落地：履行项目交易合同项目合同管理主要依据与工作任务工程项目合同管理主要工作任务

项目进度控制项目质量控制项目资金或投资控制项目安全与环境控制8.3项目交易治理的落地：履行项目交易合同项目交易合同管理的工作方法工程项目合同管理主要依据

现场记录下达指令文件旁站监督巡视检验跟踪检测平行检测工程协调8.3项目交易治理的