2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库附参考答案详解（巩固）

2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：B

【解析】本题考查对申请人或拟任人以不正当手段取得任职资格后，对负有责任的公司和人员的处罚规定。依据相关规定，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，除撤销其任职资格外，对于负有责任的公司和人员，应予以警告，并处以3万元以下罚款。所以选项B正确。选项A，仅依法予以警告，不符合规定的完整处罚措施，处罚力度不足，故A项错误。选项C，要求期货公司解聘该人员并非对负有责任的公司和人员统一规定的处罚方式，不符合题意，故C项错误。选项D，情节严重的，暂停或者撤销任职资格，这是针对申请人或拟任人本身取得任职资格的处理方式，而非对负有责任的公司和人员的处罚，故D项错误。综上，本题正确答案是B。""2、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A，诚实守信是期货从业人员在执业过程中应当遵循的重要准则。对期货交易各方高度负责，意味着要秉持诚实信用的态度，如实告知相关信息，不欺诈、不隐瞒，这与题干中对交易各方负责、维护期货业和从业人员职业声誉等表述相契合，所以选项A正确。选项B，保守秘密主要侧重于对客户信息、商业机密等的保护，虽然也是从业人员应有的品质，但题干重点强调的是对交易各方负责以及整体职业态度等方面，保守秘密并非最契合题意的选项。选项C，合规执业强调的是遵守相关法律法规和行业规定进行业务操作，它是保障业务合法合规的重要方面，但没有直接体现出题干中“对期货交易各方高度负责”以及“珍惜和维护职业声誉”等核心要点。选项D，勤勉尽责侧重于在工作中勤奋努力、认真负责地履行职责，但相比之下，诚实守信更能全面涵盖对交易各方负责以及维护行业和自身声誉等多方面要求。综上，本题正确答案是A。3、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。4、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员时，对直接负责主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。依据相关规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，需责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下罚款。所以答案选C。5、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项所涉及主体的定义，逐一分析中国期货业协会的性质来确定答案。选项A：事业单位事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。事业单位通常具有服务性、公益性等特点，主要依靠国家财政拨款或部分财政补贴开展工作。而中国期货业协会并非依靠国家财政拨款开展工作，也不是从事上述教育、科技、文化、卫生等社会服务活动的组织，所以它不属于事业单位，A选项错误。选项B：企业法人企业法人是指以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人。企业法人的主要目标是通过生产经营活动获取利润，在市场中参与竞争。中国期货业协会不以营利为目的，其主要职责是对期货行业进行自律管理、维护行业秩序等，并非从事商品生产和经营活动以获取利润的组织，因此不属于企业法人，B选项错误。选项C：社会团体法人社会团体法人是指由自然人或法人自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。中国期货业协会是由期货行业相关机构和人员自愿组成的，旨在维护期货市场秩序、促进期货行业健康发展，按照协会章程开展各项自律管理和服务活动，符合社会团体法人的定义，所以中国期货业协会属于社会团体法人，C选项正确。选项D：从事期货经营的机构从事期货经营的机构是指直接参与期货交易、期货经纪、期货投资咨询等期货经营活动的市场主体，如期货经纪公司等。中国期货业协会的主要职能是对期货行业进行自律监管、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不直接从事期货经营活动，不属于从事期货经营的机构，D选项错误。综上，答案选C。6、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来判断哪个机构有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。选项A：期货保证金存管银行期货保证金存管银行主要负责期货保证金的存储、划转等资金管理方面的工作，其职责重点在于保障保证金的安全和资金流转的合规性，并没有规定其有权要求软件供应商提供软件相关资料，所以选项A错误。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，在对期货市场进行全面监管的过程中，为了有效履行监管职责，确保期货交易的安全、稳定和公正，有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料，以便对软件的安全性、稳定性和合规性等进行审查和监督，所以选项B正确。选项C：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全进行监控，其核心工作是保障期货保证金的安全，监控保证金的流向等，并没有被赋予要求软件供应商提供软件相关资料的权力，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，其职能与要求软件供应商提供软件相关资料并无直接关联，所以选项D错误。综上，答案选B。7、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】：A

【解析】本题可根据客户资产的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：根据相关规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产严格区分、分别管理，而不是统一管理。统一管理可能会导致客户资产与公司自有资产界限模糊，增加客户资产被挪用或占用的风险，损害客户利益，所以该选项表述错误。B选项：期货公司破产时，客户的保证金是客户委托期货公司进行交易等活动的资金，其所有权属于客户，不属于期货公司的破产财产，这一规定是为了保护客户资产的安全，避免客户因期货公司破产而遭受损失，该选项表述正确。C选项：客户保证金是客户的重要资产，除依法划转（如正常的交易结算等）外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用。这样的规定能够保障客户对自己资产的控制权和使用权，维护期货市场的正常交易秩序，该选项表述正确。D选项：客户的保证金是客户投入用于交易的资金，委托资产是客户委托期货公司进行管理或运作的资产，它们的所有权都归客户所有，属于客户资产，该选项表述正确。综上，答案选A。8、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司对从业人员处分的报告时限规定。依据相关规定，当期货从业人员受到期货公司处分时，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题正确答案是B选项。"9、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A，律师事务所出具的法律意见书对于审核期货公司是否符合相关法律规定等具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时重要的审核参考材料，所以该项是应提交的材料。选项B，加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件能够证明期货公司的合法经营身份和业务许可范围等基本情况，是申请时必要的材料。选项C，股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策过程和态度，是审核过程中需要了解的重要内容，属于应提交材料。选项D，人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格所需要审核的关键要素，如公司合规性、业务能力、经营资质等并无直接关联，并非申请该业务资格需要提交的材料。综上，答案选D。10、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和风险承受能力等重要方面，以此来确定其结算业务范围是合理且必要的。而收入规模、人员情况、盈利情况虽然也是企业运营中的重要方面，但并不能全面、准确地反映结算会员在结算业务中的信用和业务能力，不是限制结算会员结算业务范围的依据。所以本题正确答案是A。11、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股权变更需经国务院期货监督管理机构批准的股权比例。依据相关规定，期货公司变更5％以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案是B选项。12、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》中关于期货从业人员兼职的规定。根据相关规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。这是因为期货从业人员所在的期货经营机构对其工作安排、业务范围等有着全面的了解，并且需要对从业人员的行为和业务合规性负责。如果从业人员兼任可能产生利益冲突的职务，可能会损害所在机构的利益以及期货市场的正常秩序，所以需要所在期货经营机构的同意。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不直接管理期货从业人员的兼职事宜；选项C所在地中国证监会派出机构主要履行中国证监会赋予的相关职责，对辖区内的市场进行监督管理，也不是决定期货从业人员兼职的主体；选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但在决定从业人员兼职方面，所在期货经营机构更具直接关联性。因此，本题正确答案选B。13、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A“公开、公平、公正”通常是证券市场监管等方面强调的原则，并不是期货投资者保障基金使用所遵循的原则，故A选项错误。选项B“取之于市场、用之于市场”主要侧重于描述资金的来源和使用方向的一种理念，并非是期货投资者保障基金使用时所遵循的特定原则，所以B选项错误。选项C“保障投资者合法权益和公平救助”准确地体现了期货投资者保障基金使用的核心要点。该基金设立的目的就是在期货公司出现风险导致投资者受损时，保障投资者的合法权益，并且在救助过程中要做到公平，实行比例补偿，符合期货投资者保障基金使用的原则，故C选项正确。选项D“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对期货投资者保障基金使用的关键特征，不能准确概括其使用原则，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。14、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货居间经纪关系中承担民事责任的主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户委托作为居间人，为其提供订约机会或订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或客户会按约定向居间人支付报酬。依据相关法规和交易规则，居间人在这种居间经纪关系中是独立开展业务活动的主体。虽然其促成了期货公司与客户之间的合作，但居间人以自己的名义进行居间活动，与期货公司和客户之间是相对独立的关系。所以，居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。而期货公司主要负责期货交易的经纪业务操作和管理；期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的规范和管理等；客户是参与期货交易的一方，主要履行交易中的权利和义务。它们都不会独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。综上，本题正确答案是B选项。15、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为进行检查主体的相关知识。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括对期货从业人员的执业行为进行监督和检查，以促进行业的规范发展，维护市场秩序，因此中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，保障交易的公平、公正、公开进行等，并非主要对期货从业人员的执业行为进行检查，该选项错误。选项C：期货保证金存管银行主要负责保管期货保证金，确保保证金的安全和独立，不涉及对期货从业人员执业行为的检查工作，该选项错误。选项D：期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全进行监控，防范保证金风险，其职能不包含对期货从业人员执业行为的检查，该选项错误。综上，正确答案是A。16、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关法规，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。选项A“1万元以上3万元以下”不符合规定；选项B“3万元以上10万元以下”通常不是该情形的罚款区间；选项C“5万元以上10万元以下”也不准确。所以本题正确答案为D。17、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。

A.净损失200000元

B.净损失240000元

C.净盈利240000元

D.净盈利200000元

【答案】：B

【解析】本题可分别计算出该企业在现货市场和期货市场的盈亏情况，进而得出企业的净盈亏。步骤一：计算现货市场的成本增加额该食糖购销企业与食品厂签订的购销合同价格是按照1月中旬该地的现货价格3600元/吨，需交付2000吨白糖。而到3月中旬，白糖现货价格已达4150元/吨。那么在现货市场，由于价格上涨，该企业采购白糖的成本增加了。成本增加额=（3月中旬现货价格-1月中旬现货价格）×采购数量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），这表明企业在现货市场多支出了1100000元。步骤二：计算期货市场的盈利该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手，每手10吨，成交价为4350元/吨，3月中旬期货价格升至4780元/吨。期货市场盈利=（3月中旬期货价格-买入期货价格）×期货合约数量×每手吨数，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），这说明企业在期货市场盈利了860000元。步骤三：计算企业的净盈亏净盈亏=期货市场盈利-现货市场成本增加额，即\(860000-1100000=-240000\)（元），结果为负，表明企业净损失240000元。综上，答案选B。18、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程的相关内容来逐一分析各选项。选项A：会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程必须载明的重要内容。明确会员资格及其管理办法，有助于确定哪些主体能够成为会员，以及如何对会员进行有效的管理，保障交易所会员体系的有序性和规范性，所以该选项不符合题意。选项B：会员的权利和义务是会员制期货交易所章程不可或缺的部分。清晰规定会员的权利和义务，能够保证会员在交易所内正常开展活动，同时也明确了会员在享受权利的同时应承担的责任，维持交易所的正常运行秩序，因此该选项不符合题意。选项C：对会员的奖励办法并非会员制期货交易所章程所必须载明的内容。奖励办法更多的是一种激励措施，并非构建交易所会员制度和基本运行框架的核心要素，它可以根据交易所的具体情况和发展需要另行制定，所以该选项符合题意。选项D：对会员的纪律处分是会员制期货交易所章程必须明确的内容。当会员违反相关规定时，有相应的纪律处分办法能够保证交易所的规章制度得到严格执行，维护交易所的市场秩序和公平公正，所以该选项不符合题意。综上，答案选C。19、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A主管部门主要负责对期货行业进行监管和管理等宏观层面工作。期货从业人员虽然要遵守主管部门的规定和要求，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点强调的并非是对主管部门高度负责，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B所在机构的股东是所在机构的权益所有者，期货从业人员需要维护所在机构的整体利益，但这并非准则中所强调的执业过程中应当高度负责的对象，所以该选项也不正确，排除。选项C期货交易涉及多方参与主体，如期货交易者、期货经纪公司等。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责、诚实守信、恪尽职守，这样才能保证期货交易的公平、公正、有序进行，维护市场的正常秩序和各方的合法权益，该选项符合要求。选项D中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，期货从业人员需要遵循中国证监会的监管规定，但准则中强调的重点不是对中国证监会负责，所以该选项不合适，排除。综上，正确答案是C。20、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作内容与期货交易结算密切相关，属于期货交易环节中的重要组成部分，按照《期货从业人员管理办法》规定，这类人员属于期货从业人员，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并非直接参与期货交易相关业务操作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员，所以该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全进行监控，主要是履行监管保障职能，而不是从事期货业务操作，因此不属于期货从业人员范畴，所以该选项错误。选项D：中国证监会工作人员是对期货市场进行监督管理的行政人员，其工作重点在于市场监管和政策制定，并非从事具体的期货业务，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，所以该选项错误。综上，正确答案是A。21、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象相关知识。依据规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A中国证监会，通常是对整个证券期货市场进行宏观管理和政策制定等的高层机构，期货公司具体任用人员这类事务并非直接向其报告，所以A选项错误。选项B中国证监会或其派出机构表述不准确，不是“或”的关系，而是明确要向相关派出机构报告，所以B选项错误。选项D中国期货业协会主要是行业自律组织，负责行业自律管理、服务等工作，并非期货公司任用人员报告的对象，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。22、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。按照相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％，所以本题正确答案是A选项。"23、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关报告义务的报告对象。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，但对于期货公司此类具体开户及交易情况报告，由其派出机构负责接收更具实际操作性和针对性。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非接收期货公司相关开户及交易情况报告的主体。中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，主要负责组织安排金融期货等交易活动，也不负责接收该报告。所以本题正确答案是B。24、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。25、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额

【答案】：B"

【解析】本题考查同一案件中涉及不同数额标准时的定罪处罚依据。在同一案件中，当成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重不同情形时，为体现罪责相适应原则，应按照处罚较重的数额来定罪处罚，这样能更准确地反映犯罪行为的社会危害性和行为人应承担的刑事责任。若按处罚较轻的数额定罪处罚，可能会导致对犯罪行为的惩处过轻，无法起到应有的法律威慑作用；按照处罚平均的数额或商定数额定罪处罚也缺乏明确的法律依据和合理性。所以本题正确答案选B。"26、会员制期货交易所会员大会由（）召集。

A.监事会

B.理事会

C.总经理

D.理事长

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员大会由理事会召集。监事会主要负责检查期货交易所财务，监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为等职责；总经理负责组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议，主持期货交易所的日常工作；理事长主持会员大会、理事会会议等，但并非会员大会的召集主体。因此本题应选理事会，即B选项。"27、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

【解析】本题考查设立期货公司的注册资本要求。在相关金融法规规定中，申请设立期货公司，其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案是C选项。28、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。29、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项是否符合期货从业资格申请条件进行逐一分析。《期货从业人员管理办法》对期货从业资格申请条件有明确规定，目的是确保从业人员具备良好的素质和道德规范，能够合法、合规地从事期货业务。选项A：最近3年内未受过刑事处罚是合理的要求。刑事处罚通常意味着个人存在较为严重的违法犯罪行为，这样的人员从事期货行业可能会给市场带来较大风险，也不符合行业对从业人员基本素质的要求，所以该项符合期货从业资格申请条件。选项B：最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格，说明该人员在证券行业有违法违规的不良记录，这种不良记录反映出其可能在职业操守、合规意识等方面存在问题。期货行业同样重视从业人员的合规性和诚信度，有此类不良记录的人员不符合期货从业资格申请条件。选项C：品行端正，具有良好的职业道德是从事期货行业的基本要求。期货市场涉及大量资金和复杂的交易活动，从业人员需要具备良好的道德品质，才能在工作中遵守法律法规和行业规范，保护投资者利益，所以该项符合申请条件。选项D：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满，是保证市场秩序和投资者权益的必要条件。被市场禁入意味着存在较为严重的违规行为，如果禁入期未届满就允许其从事期货业务，不利于市场的健康稳定发展；而禁入期届满后，说明其已受到相应处罚且可能已改过自新，此时符合条件可以申请从业资格。综上，不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是选项B。30、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管等工商行政管理方面的事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职能围绕期货交易的组织和管理等，不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的职责，因此该选项错误。选项D：核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以该选项错误。综上，答案选A。31、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时的报告规定。依据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，并非向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，表述不准确；选项B，不是向中国证券监督管理委员会报告；选项C，也不是向中国证券监督管理委员会或派出机构报告。而选项D“公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构”符合规定，所以本题正确答案是D。32、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。

A.2900万元

B.2100万元

C.2700万元

D.2800万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。已知该期货公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（万元）。需要注意的是，题目中负债（不含客户权益）为干扰信息，在计算净资本时并未用到。故本题答案为D。33、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司传递客户交易指令采用特定的原则。选项A，“平仓优先”并非传递客户交易指令的一般性原则。平仓是交易中的一个操作环节，但它不能作为普遍适用的指令传递优先标准。选项B，“资金优先”一般不是交易指令传递的标准。虽然资金在交易中有重要作用，例如保证金要求等，但在指令传递层面，通常不以资金多少来决定先后顺序。选项C，“价格优先”是证券、期货等交易市场撮合成交的重要原则之一，但它不是传递客户交易指令的原则。价格优先主要用于在众多交易订单中确定哪些订单优先成交。选项D，“时间优先”是期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。它意味着按照客户下达交易指令的时间先后顺序来传递指令，先下达的指令优先传递，这样能保证每个客户的交易指令在传递环节具有公平性，符合期货交易中保障客户公平参与交易的要求。综上，本题正确答案是D。34、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心和期货交易所发现客户资料错误时的处理流程。在期货交易的管理体系中，监控中心和期货交易所若发现客户资料错误，按照规定，应当统一由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统对客户资料进行修改。选项A，结算机构主要负责期货交易的结算业务，如保证金管理、盈亏结算等，并不负责客户资料的修改工作，所以A选项错误。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员进行自律管理、制定行业规范等，并非处理客户资料修改事宜的主体，所以B选项错误。选项C，题干中未提及“客户管理中心”在客户资料修改流程中的作用，且在实际期货交易管理中通常不是由客户管理中心来进行此操作，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接对接的主体，负责客户开户等相关业务，当接到监控中心关于客户资料错误的通知后，有责任和能力登录统一开户系统对客户资料进行修改，所以D选项正确。综上，本题答案选D。35、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关人员违规行为应受惩罚的规定。在本题案例中，营业部经理李某擅自利用客户王某的资金以自己名义买进多手期货合约，这种行为属于挪用客户保证金的违规行为。依据相关规定，对于挪用客户保证金的行为，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下罚款的表述与规定不符；选项B给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下罚款的说法也不符合相关规定；选项D给予警告，并处3万元以上5万元以下罚款的内容同样不符合实际规定。因此，本题正确答案是C。36、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标相关规定，分别计算各选项对应的指标数值，并与规定标准进行对比，从而判断哪个指标低于规定标准。计算各指标数值1.计算净资本净资本的计算公式为：净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－客户未足额追加的保证金。已知公司净资产为\(3000\)万元，资产调整值为\(500\)万元，负债调整值为\(300\)万元，客户因可用资金为负而应追加的保证金为\(100\)万元。将数据代入公式可得：净资本\(=3000-500+300-100=2700\)（万元）。期货公司净资本不得低于\(1500\)万元，\(2700\gt1500\)，所以净资本指标高于规定标准。2.计算净资本／风险资本准备根据期货公司相关规定，净资本／风险资本准备不得低于\(100\%\)。该题未给出风险资本准备的具体数值，但从答案可知该指标低于规定标准。3.计算净资本／净资产净资本／净资产\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期货公司净资本／净资产不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以该指标高于规定标准。4.计算负债／净资产已知负债（不含客户权益）为\(1000\)万元，净资产为\(3000\)万元，则负债／净资产\(=1000\div3000\approx0.33\)。期货公司负债／净资产不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以该指标高于规定标准。综上，低于规定标准的是净资本／风险资本准备，答案选B。37、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。38、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易中期货公司未提示注意《期货交易风险说明书》内容时，对于客户交易损失责任承担的问题。分析题干小张委托A期货公司进行期货交易已满1年，之后与B期货公司订立期货经纪合同，B公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但小张已签字确认。现在要判断对于小张在交易中的损失，哪种说法是正确的。对各选项进行分析A选项：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，维护市场秩序等，通常情况下，交易损失并非由期货交易所承担，所以A选项错误。B选项：题干中主要是讨论期货公司未提示风险说明书内容与小张损失的关系，未涉及期货交易所与期货公司共同承担损失的情形，所以B选项错误。C选项：由于小张已有一年的期货交易经历，说明其对期货交易的风险有一定的认知和了解。在此情况下，虽然B期货公司未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，但考虑到小张的交易经验，应当免除期货公司的责任，C选项正确。D选项：小张有交易经历，意味着其本身有一定应对期货交易风险的能力和经验，不能一概而论地认为即使有交易经历也不能免除期货公司的责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。39、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在期货交易中，当客户保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户强行平仓是其为控制风险而采取的一种常见合规操作手段。强行平仓的目的是为了避免客户损失进一步扩大以及保障期货公司自身权益，防止穿仓损失的进一步加剧，因此该行为并不违反规定。选项B：题干中并未提及期货公司存在未按规定履行报告义务的相关内容，所以不能认定期货公司在这方面违反规定。选项C：依据期货交易的基本规则和要求，客户进行期货交易时必须保证保证金充足，以确保交易的正常进行和风险的可控性。期货公司有义务监督客户的保证金状况，当客户保证金不足且呈持续状态时，不允许客户继续进行期货交易。而本题中该期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，这显然违反了相关规定，该选项正确。选项D：题干中没有给出期货公司未能及时采取相应措施和未进行相应会计核算的相关描述，因此无法得出该期货公司在这方面存在违规行为的结论。综上，答案选C。40、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的内容。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。选项A符合此规定；选项B“1倍以上5倍以下”、选项C“3倍以上5倍以下”以及选项D“3倍以上10倍以下”均与法规规定的罚款倍数不符。所以本题正确答案是A。41、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。在期货公司客户开户环节，对于个人客户而言，从规范操作、保障客户权益以及防范风险等多方面考虑，需要个人客户亲自办理开户手续并签署开户资料。这是为了确保开户行为是客户真实意愿的表达，避免因委托他人办理可能出现的信息不实、权益纠纷等问题。选项A“亲自或委托他人”，若允许委托他人办理，可能会出现他人冒用客户身份、违背客户真实意愿操作等情况，不利于保障客户的合法权益和期货市场的规范运作，所以该选项错误。选项C“可以委托他人”，同样存在上述委托他人办理带来的风险，不符合开户管理的严谨性要求，因此该选项错误。选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”，这种方式也不能完全保证是客户本人真实意愿的体现，且增加了操作的复杂性和不确定性，也不符合开户规定，故该选项错误。而选项B“亲自”办理开户手续并签署开户资料，能够最大程度保证开户行为的真实性和合规性，符合期货公司在客户开户时对个人客户的要求。所以本题正确答案是B。42、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念，它明确指的是期货交易者所持有的未平仓合约的数量。选项A中，比例通常用于表示部分与整体的关系，并非持仓量的定义；选项B，金额是通过合约数量与合约价格等因素计算得出的价值量，并非持仓量本身所表示的含义；选项C，最高数额不符合持仓量的定义范畴。所以本题正确答案是D。"43、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】：B

【解析】这道题主要考查通过期货从业资格考试后取得的证明相关知识。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，而非从业资格证书。从业资格证书需要在符合一定的职业条件后，由所在机构为其申请。同时，并非由中国证监会来颁发从业资格考试合格证明或从业资格证书。所以本题答案选B。44、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的分类。经营机构应将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高排列。选项A、B、D所列举的类别并非经营机构对普通投资者风险承受能力分类的标准表述，而在实际规定中经营机构划分的类别从低到高为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5。所以本题正确答案是C选项。"45、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。46、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本题考查对专业投资者的判断。专业投资者是指具备专业知识、经验、资产规模等条件，能够独立承担投资风险的投资者。选项A社会保障基金是国家为了社会保障事业而设立的专项基金，具有资金规模大、投资期限长等特点，属于专业投资者范畴。所以选项A不符合题意。选项B期货公司是依法设立的，专门从事期货业务的金融机构。它们在期货市场中具有专业的知识、技能和丰富的经验，属于专业投资者。所以选项B不符合题意。选项CQFII即合格境外机构投资者，是经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构，是专业的金融投资机构，属于专业投资者。所以选项C不符合题意。选项DQDII是合格境内机构投资者，它是在我国境内设立，经有关部门批准，从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。QDII主要是面向境内投资者募集资金用于境外投资，本身并不属于专业投资者的定义范畴，本题要求选择不属于专业投资者的选项，所以选项D正确。综上，答案选D。47、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.客户

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查审查客户是否透支交易的保证金比例标准。在期货交易中，期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，它制定了一系列的交易规则和制度，其中就包括规定保证金比例。期货交易所依据市场情况、品种特性等多方面因素，科学合理地确定保证金比例，以保障期货交易的正常进行和市场的稳定。而客户主要是参与期货交易的主体，他们按照期货交易所和期货公司的规定进行交易，并不具备规定保证金比例的权限；期货业协会主要负责行业自律管理，制定行业规范、促进会员交流等，但并不直接规定保证金比例；期货公司是连接客户与期货交易所的中介机构，它执行期货交易所的规则，并对客户的交易进行管理，但保证金比例的规定权不在期货公司。所以，审查客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准，本题正确答案是A。48、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查关于期货公司经理层人员任职资格的规定。依据相关规定，取得经理层人员任职资格但连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。所以答案选D。"49、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时关于对外担保及其他形式或有负债之和与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，在申请日前6个月各项风险控制指标需符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案选B。50、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构许可证的统一印制主体。对各选项的分析选项A：国家工商管理局：国家工商管理局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职能侧重于企业登记注册、市场监管等方面，并不负责期货公司及其分支机构许可证的印制工作，因此该选项错误。选项B：中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依法对证券期货市场实行集中统一监管。期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制，该选项正确。选项C：中国期货业协会：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展从业人员资格考试和后续职业培训等，不负责许可证的印制，所以该选项错误。选项D：财政部：财政部主要负责财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司及其分支机构许可证的印制无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。第二部分多选题(20题)1、根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.期货公司变现资产

B.期货公司自有资金

C.期货交易所风险准备金

D.期货公司结算担保金

【答案】：AB

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来对各选项进行分析。选项A依据规定，在使用保障基金前，期货公司需积极清理资产并变现处置，以变现资产来弥补保证金缺口是合理的操作流程。所以期货公司变现资产可以用于弥补保证金缺口，选项A正确。选项B期货公司自有资金是其自身拥有的资金，在面对保证金缺口问题时，应当首先动用自有资金进行弥补。因此，期货公司自有资金可用于先弥补保证金缺口，选项B正确。选项C期货交易所风险准备金主要是为了应对期货交易所可能出现的风险而设置的资金储备，其用途并非直接用于弥补期货公司投资者的保证金缺口。所以，期货交易所风险准备金不能先用于弥补该缺口，选项C错误。选项D期货公司结算担保金是用于应对结算会员违约等特定结算风险的资金，不是用于弥补投资者保证金缺口的。故期货公司结算担保金不能先用于此目的，选项D错误。综上，本题正确答案为AB。2、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户资料不符合实名制要求

D.客户没有期货交易的经历E

【答案】：ABC

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于中国期货保证金监控中心退回客户交易编码申请的规定。选项A：客户交易编码申请表及相关资料格式不正确，会影响信息的规范录入和审核工作的顺利进行。若格式不符合要求，可能导致信息在传递和处理过程中出现错误或遗漏，无法准确反映客户的真实情况，因此应当退回客户交易编码申请，该选项正确。选项B：客户交易编码申请表及相关资料内容不完整时，相关部门无法全面了解客户的具体情况，包括客户的身份信息、风险承受能力等关键要素。资料内容不完整会使审核缺乏必要的依据，难以做出准确的判断，所以需要退回申请以便客户补充完整资料，该选项正确。选项C：客户资料不符合实名制要求是非常严重的问题。实名制是期货市场规范管理的重要原则，它能够确保客户身份的真实性和交易的合法性。若客户资料不符合实名制要求，可能会引发市场风险和非法交易等问题，因此必须退回客户交易编码申请，该选项正确。选项D：客户是否有期货交易的经历与是否符合交易编码的申请条件并无直接关联。交易编码申请主要关注的是客户的身份信息、资料格式和内容完整性等方面是否符合规定，而不是客户过往的交易经历，所以该选项错误。综上，答案选ABC。3、甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）。

A.协助期货公司办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D.协助期货公司向客户提示风险

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查甲证券公司作为获得中国证监会批准为期货公司提供中间介绍业务的机构，可以提供的服务范围。选项A：协助期货公司办理开户手续甲证券公司作为中间介绍业务的提供者，协助期货公司办理开户手续是其常见且合理的服务内容。这有助于期货公司更高效地拓展业务，同时也符合监管要求和行业规范，因此该选项正确。选项B：提供期货行情信息为客户提供期货行情信息能够帮助客户更好地了解期货市场动态，做出合理的投资决策。甲证券公司具备一定的信息渠道和资源，有能力为客户提供该项服务，所以该选项正确。选项C：利用证券资金账户为客户划转期货保证金根据相关规定，证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金。这是为了确保期货保证金的安全和独立管理，防止资金混同和挪用等风险，因此该选项错误。选项D：协助期货公司向客户提示风险提示客户投资风险是金融服务机构应尽的责任和义务。甲证券公司协助期货公司向客户提示风险，有助于客户充分认识期货投资的风险，从而谨慎作出投资决策，该选项正确。综上，答案选ABD。4、下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（）。

A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易

D.期货公司经客户同意，可以代客户接收.保管.修改交易密码

【答案】：AC

【解析】本题可根据相关业务规定，对每个选项逐一进行分析：A选项：证券公司从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，这是规范业务操作、明确双方权利义务的必要程序，对于保障业务的合法合规开展具有重要意义。所以A选项表述正确。B选项：证券公司既不得为客户从事期货交易提供融资，也不得提供担保。这是为了防范金融风险，维护金融市场的稳定，避免证券公司因过度参与期货交易相关的融资和担保业务而遭受损失，同时也保护客户的利益。所以B选项表述错误。C选项：证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易。这是为了保护客户的资金安全和合法权益，防止证券公司挪用客户资金进行不正当交易活动。所以C选项表述正确。D选项：期货公司不得代客户接收、保管、修改交易密码，因为交易密码是客户进行交易操作的重要身份验证信息，客户应自行妥善保管和操作，以保障交易安全和自身权益。所以D选项表述错误。综上，正确答案为AC。5、甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司。

A.以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责

B.同意甲辞职

C.公司占用了部分客户保证金

D.公司在经营中存在风险隐患

【答案】：AB

【解析】本题可根据题干内容，对各选项逐一进行分析判断。选项A题干中提到期货公司认为占用客户保证金是本公司的商业秘密，甲不宜调查，这是以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责。首席风险官依法对公司经营中的风险隐患进行质询和调查是其工作职责，公司不应以所谓商业秘密为由进行限制，所以该选项符合题意。选项B首席风险官发现公司存在占用客户保证金等风险隐患后，对公司进行调查是履行职责的正常行为。而公司在这种情况下同意甲辞职，实际上是变相地阻碍了首席风险官正常履行职责，不利于对公司风险的监督和管理，因此该选项也符合题意。选项C公司占用部分客户保证金是客观存在的公司违规事实，但这并不是公司阻碍首席风险官履行职责的行为，不符合题目要求，所以该选项不正确。选项D公司在经营中存在风险隐患同样只是一个客观情况，并非公司阻碍首席风险官履行职责的具体行为表现，所以该选项也不正确。综上，本题答案选AB。6、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。

A.各公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公开发布的相关信息E

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司提供投资方案或期货交易策略的主要依据。选项A各公司的研究报告范围比较宽泛，其中可能包含未经合法渠道获取、缺乏严谨性和合规性的研究内容。如果以这类不规范的研究报告作为主要依据，可能会存在信息不准确、甚至违规违法等问题，不利于保障投资方案和交易策略的合法性与可靠性，所以不能以各公司的研究报告为主要依据，A选项错误。选项B合法取得的研究报告具有合法性和规范性。这类报告经过了合法的途径获取，其内容的来源和质量有一定保障，能够为期货公司提供科学、准确的信息，可作为投资方案或者期货交易策略的主要依据，B选项正确。选项C相关行业信息资料涵盖了与期货市场相关的行业动态、产业发展等多方面内容，它能让期货公司更全面地了解市场环境和行业趋势。通过分析这些信息资料，期货公司可以制定出更贴合市场实际情况的投资方案和交易策略，因此相关行业信息资料可作为主要依据，C选项正确。选项D公开发布的相关信息具有公开性、权威性和及时性等特点，这些信息反映了市场的宏观环境、政策导向等重要内容。期货公司参考公开发布的相关信息，能更好地把握市场走向，从而制定出更合理的投资方案和交易策略，所以公开发布的相关信息可以作为主要依据，D选项正确。综上，本题答案选BCD。7、某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（）

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

D.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立、权责分离

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司总部应设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。该期货公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责，未设立独立部门统一管理，此做法不符合规定，所以该选项表述正确。B选项：按照规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。该公司员工以个人名义从事投资咨询业务违反了这一规定，所以该选项表述正确。C选项：由前面A、B、D选项的分析可知，该公司在投资咨询业务的部门设置、业务开展名义以及人员兼职等方面均存在不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定的情况，所以该选项表述错误。D选项：为保证期货投资咨询业务的独立性和专业性，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算等业务人员岗位独立、权责分离。该公司允许交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务，这种做法是错误的，所以该选项表述正确。综上，正确答案是ABD。8、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。

A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约

C.自己的行为影响了证券.期货交易价格

D.自己的行为