【《PPP 模式下老旧小区改造中均衡博弈模型分析案例概述》4000字】

PPP模式下老旧小区改造中均衡博弈模型分析案例概述目录TOC\o"1-3"\h\u20655PPP模式下老旧小区改造中均衡博弈模型分析案例概述 1268261.1基于博弈理论的PPP模式下老旧小区改造分析 1312591.1.1小区业主与改造方之间的博弈关系 1193781.1.2政府与改造方之间的博弈关系 1202211.1.3小区业主与政府之间的博弈关系 27281.2博弈模型的建立 2318081.2.1三方博弈主体的策略分析 298761.2.2三方博弈扩展式的建立 391231.2.3各博弈主体的效用函数 4146601.2.4博弈扩展式 538801.2.5博弈模型的均衡分析 5208851.3本章小结 6为了弥补现有利益均衡措施的不足，本章节将以政府、小区业主与改造方为整体，系统地、深入地对其行为影响机理进行分析，明确各利益主体的行为变化轨迹与相关因素对其行为影响的敏感性，从理论角度为PPP模式下老旧小区改造项目三方利益均衡机制的建立提供有效建议，使后文所建立的三方利益均衡机制更为系统、有效。1.1基于博弈理论的PPP模式下老旧小区改造分析利益博弈在PPP模式下老旧小区改造中贯穿整个过程，政府始终处于领导核心地位，在博弈的过程中发挥着指导作用，各方在PPP模式下老旧小区改造过程中选择的模式不尽相同，但是，不管是那一种模式，三方都追求利益的最大化。1.1.1小区业主与改造方之间的博弈关系在PPP模式下老旧小区改造过程中，改造方参与“老旧小区”改造，首先要付出大量的资金成本，从政府手中购买土地并补偿小区业主相关收益。而老旧小区优越的区位条件以及可能的低廉的土地价格，会给改造方带来巨大的经济利益，根据改造过程中的实际情况，改造方遇到的最大阻力应该是征地拆迁和小区业主的土地补偿。但是，PPP模式下老旧小区改造关乎小区业主的切身利益，所以，改造方与小区业主之间利益博弈的焦点就是PPP模式下老旧小区改造补偿标准。1.1.2政府与改造方之间的博弈关系政府的权力在于制定政策和监督管理，需要资本推动社区改造项目，改善城市环境及面貌，提高城市竞争力来完成政绩。改造方掌握着资源，如资金、技术力量和人力，需要依靠政府获得合法的许可以及社会对其的认可。在政企合作中，为避免政企不分或官商勾结，既要相互配合又不能超过各自职能边界。由于政府的财政短缺，需要全面改造来平衡收益，往往会以优惠政策作为条件将公共服务或者基础设施的建设转移给改造方。1.1.3小区业主与政府之间的博弈关系政府应代表广大人民群众的利益、把控改造的实施、维护各方利益、向小区业主解释改造的意义和程序。但改造方式的不透明容易造成小区业主的误解，商业与公益开发混为一谈损害了小区业主的利益。在改造过程中，由于小区业主认为个人利益受到侵犯，如管道等建在自家门口，容易产生“邻避效应”；或者在拆除违章建筑时小区业主也会产生反抗，政府此时需充当调停者的角色。处于快速转型期的中国，由于自下而上表达参与机制的不完善，导致大量的市民话语权的表达只能通过非常规方式如群体性事件、网络舆论等途径进行并借此以寻求得到政府快速的回应。这种表达是不稳定的，也是建立在话语权不对等的基础上。1.2博弈模型的建立1.2.1三方博弈主体的策略分析策略是指参与者如何对其他参与者的在什么时候选择行动，通常用Si表示参与者i的一个特定行动或策略，Si={Si}代表参与者i的所有可选择的策略的集合，如果n个参与者选择一个策略，那么S={S1，s2，S3，...，Sn}称为一个策略组合。政府政府G有提供或不提供优惠政策的选择，因此Sg=(积极推动，消极推动)，分别为x，1-x。政府选择积极推动策略，以信息共享为核心，融资渠道除了银行、保险公司、信托等金融机构外，还包括资金力量雄厚的私营投资企业，使得资金筹集和资源配置更为高效。同时与居民积极沟通，使得居民更加支持改造。政府选择消极推动策略，使得三方利益主体沟通机制变差，导致改造工作困难重重。小区业主小区业主P可以采取支持与不支持改造两种策略，即Sp=(支持，不支持)，分别为z，1-z，小区业主是改造的利益相关方，而小区业主采取何种策略与改造过程中本身的利益密切相关。大部分的老旧小区环境比较恶劣，治安条件也很差，小区业主实际上是希望政府尽快启动老旧小区改造的，有的甚至是迫切要求对其进行改造。但是，如果小区业主的既得利益得不到保障的话，政府在拆迁补偿、社会保障等方面没有给予他们一定的优惠的话，他们会坚守自己的利益，不支持甚至是暴力抵抗改造，使老旧小区改造停滞不前。3.改造方在PPP模式下老旧小区改造中，改造方D可以选择投机和不投机两种策略,即Sd=(投机，不投机)，分别为y，1-y。改造方拥有大量的资金，但追求利益最大化始终是改造方的最终目的，在改造中会充分考虑赢利情况，并将其与其他房地产项目进行比较，PPP模式下老旧小区改造资金需求数量大，改造周期长、改造风险大、拆迁难度大、改造效益低，这些都是改造方改造前不得不考虑的因素。要使改造方不投机，必须让它有利可图，政府就要提供足够的优惠政策，这样的话，改造方就会主动积极参与PPP模式下老旧小区改造，放弃投机行为。1.2.2三方博弈扩展式的建立在博弈理论中，根据各参与人多所处地位，以及对信息状态的了解程度，可以将博弈分为完全信息博弈和不完全信息博弈。同时，按照是否有先后顺序，可以将博弈区分为动态博弈和静态博弈，根据这一理论，我们发现PPP模式下老旧小区改造博弈完全符合完全信息动态博弈，在该博弈模型中，政府起领导与协调作用，做出决策，然后小区业主与改造方依次选择战略，可以得出该博弈的展开树状图如下：政府改造方改造方政府改造方改造方小区业主小区业主小区业主小区业主x1-x1-z1-yy1-yy1-z1-yy1-yyzz1-zzz1-z策略组合为：Si=1.2.3各博弈主体的效用函数在博弈论中，效用是指在一个特定的战略组合下各参与人得到的确定效用水平，或者是参与人得到的期望效用水平。一般用Ui表示第i个参与人的效用水平。在构建的博弈模型中，假设三方都是理性经济人，并将通过PPP模式下老旧小区改造后居住环境改善、房屋出租收益、小区改造价值等因素统一视为可量化的，从而得出各方的效用函数。1.政府在构建的博弈理论模型中，政府可以选择积极推动和消极推动策略。其效用函数为：其中，政府积极推动改造的成本（改造补偿费用、优惠政策所带来的利益减损等为C1；政府进行改造工作的基本成本（包括城市更新资金、改造前期工作费用等）为C2；改造完成后给政府带来的收益（包括税费等经济效益，以及城市形象提升、社会卫生、文化和治安环境改善等社会收益）为P1。2.改造方改造方也有两种战略可供选择改造方在改造项目运营过程中所承担的成本为C3；改造方投机的成本为C4；改造完成后给改造方带来的收益（包括从政府中的优惠获得、改造后的净收益等）为P2；小区业主消极配合和积极配合对改造方造成的损失或带来的收益分别为E3和E4，其中E3<E4。改造方投机行为对改造项目产生影响的定量化指标I1，改造方不投机行为对改造项目产生影响的定量化指标I2。小区业主小区业主也有两种战略可供选择。其中，UP为居民支持与不支持改造两种战略的效用函数，w为居民因房屋拆迁得到的补偿收益；m为改造完成后给小区业主带来的收益；n为居民因进行改造后房屋拆迁、房租减少等而造成的经济损失；k为改造后居民对未来生活的不确定性；a为系数(0<a<1)，C5为小区业主积极配合改造的成本。1.2.4博弈扩展式不完全信息动态博弈是老旧小区改造博弈的类型，由于参与人的行动有先后次序,由于信息的全面公开，先行动者的策略很容易被后行动者观察到。所以，后行动者可以根据先行动者的具体选择做出相应的策略选择，在构建的博弈模型中，政府作为老旧小区改造的领导者和引导者，首先做出决策，然后改造方与居民依次选择战略，得出该博弈的扩展式。其中，A2>A1>0，B2>B1>0，C1>C2>0从博弈扩展式中可以得出四种可能的改造模式组合和期望函数（分别编号为S1，S2，S3，S4）S1=（积极推动，投机，支持）S2=（积极推动，不投机，支持）S3=（消极推动，投机，支持）S3=（消极推动，不投机，支持）1.2.5博弈模型的均衡分析在构建的博弈模型中，政府作为领导者和指导者，肯定首先会做出决策，但并不了解改造方和居民会选择何种策略，只能根据基本情况和现有的信息预测他们选择的策略。而居民是否支持改造和改造方的是否投机行为完全是有政府决定的，关键在于政府是否能够提供积极推动的政策与措施。假如政府采取积极推动的策略，那么，假设小区业主支持的概率为α1，则不支持概率为1-α1，改造方不投机的概率为β1，则投机的概率为1-β1，改造方投机时政府提供全部资金的概率为，那么政府的效用Ug(积极)=[A1β1+A2(1-β1)]α1假如政府采取消极推动的策略，小区业主支持的概率为α2,改造方不投机的概率为β2，投机的概率为1-β2，那么政府的效用Ug(消极)=[A2β2+A2(1-β2)]α2。由于政府是否提供优惠政策影响到小区业主和改造方的态度，所以，α1>α2，β1>β2，因此，[A1β1+A2(1-β1)]α1>[A2β2+A2(1-β2)]α2从以上效用函数可以得出，政府选择积极策略的收益比消极策略的收益高。在政府做出相关策略决定后，业主根据自己的改造后相关的利益情况再做出选择。如果支持，那么居民效用均为Up=C1α1+B1(1-α1)=C1。如果业主考虑到自身的一些利益受到伤害，可以选择不支持，这样的话，就导致老旧小区改造工作无法顺利推进，三方效用旧都为0。为了有效吸引促使改造方不投机开发，政府必须采取积极推动的措施，如采取优惠措施，推动三方沟通等。而改造方会根据政府提供的相关优惠政策和改造的老旧小区的区域、拆迁的难易程度做出不同的选择，而作为城市内部，具有交通优势和区位优势的的老旧小区，这样的老旧小区因为改造后房价有很大的上升空间，改造方有利可图，所以愿意采取不投机策略，而作为城市边缘的老旧小区，由于交通不便，开发难度大、开发成本大、宣传非常艰难，各种配套设施不健全等因素，改造方更愿意投机开发。通过对博弈模型的分析，战略组合S1，S2均为博弈结果。1.3本章小结本章主要阐述了老旧小区改造中三个主要改造主体利益失衡的原因，构建进化博弈模型，并进行数据仿真分析。（1）分析了