矿山生产安全评审规程

矿山生产安全评审规程矿山生产安全评审规程

一、概述

矿山生产安全评审规程是为了规范矿山企业安全生产管理，预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命安全与健康而制定的专业性技术文件。本规程适用于各类矿山企业的安全生产条件评审，包括露天矿山、地下矿山、尾矿库等。评审工作应遵循科学、公正、客观的原则，确保评审结果真实反映矿山安全生产状况。

二、评审准备

（一）评审组织

1.组建评审专家组，成员应具备矿山安全相关专业背景，具有3年以上相关工作经验

2.评审组长由具有高级职称的专业技术人员担任

3.专家组成员应涵盖采矿工程、安全工程、机械工程、电气工程等专业

（二）评审资料准备

1.提供矿山安全生产许可证、营业执照等资质文件

2.提交矿山安全规章制度、操作规程等文件

3.准备安全生产投入记录、安全培训记录

4.提供设备设施检测检验报告、隐患排查治理记录

（三）评审计划制定

1.明确评审时间、地点、参与人员

2.制定详细的评审路线和检查表

3.安排现场检查的具体内容和顺序

4.准备应急情况处理预案

三、评审内容与方法

（一）安全生产条件评审

1.矿山开采设计方案安全性评审

(1)评估开采方式、方法是否符合安全规程

(2)检查地质勘察报告是否充分支撑设计

(3)评价矿山压力控制措施是否合理

2.通风与防尘系统评审

(1)检查主扇风机运行参数是否符合要求

(2)评估局部通风机布置是否合理

(3)测试粉尘浓度是否达标

3.防排水系统评审

(1)检查排水系统设计流量是否满足要求

(2)评估防水密闭设施完整性

(3)测试涌水量变化趋势

（二）安全设施设备评审

1.矿山机械安全评审

(1)检查运输设备制动系统性能

(2)评估提升机运行参数是否正常

(3)测试采掘设备安全防护装置

2.电气设备安全评审

(1)检查电气系统接地电阻是否合格

(2)评估防爆电气设备防爆性能

(3)测试电气设备绝缘状况

3.安全监测监控系统评审

(1)检查瓦斯监测系统报警阈值设置

(2)评估人员定位系统覆盖范围

(3)测试视频监控系统运行情况

（三）安全管理评审

1.安全责任制落实情况

(1)检查各级管理人员安全职责是否明确

(2)评估安全目标责任分解情况

(3)测试安全考核奖惩措施执行

2.安全教育培训情况

(1)检查新员工三级安全教育记录

(2)评估特种作业人员持证上岗情况

(3)测试班前会开展频率与质量

3.隐患排查治理情况

(1)检查隐患排查治理台账完整性

(2)评估重大隐患治理措施有效性

(3)测试隐患整改完成率

四、评审实施流程

（一）现场检查

1.实地查看矿山作业场所安全状况

2.抽查作业人员安全操作技能

3.测试安全设施设备运行性能

4.查阅安全管理记录完整性

（二）资料核查

1.核对安全生产规章制度健全性

2.检查安全投入记录规范性

3.评估应急预案可操作性

4.测试安全培训效果

（三）人员访谈

1.访谈管理人员安全意识

2.了解作业人员安全知识掌握程度

3.评估安全管理人员履职情况

4.收集安全管理制度执行反馈

五、评审结果判定

（一）评审等级划分

1.优秀级：符合安全生产法规定，安全管理制度健全，隐患治理有效

2.良好级：基本符合安全生产要求，存在少量一般隐患

3.合格级：存在较多一般隐患，需限期整改

4.不合格级：存在重大安全隐患，必须立即停产整改

（二）整改要求制定

1.根据隐患严重程度确定整改期限

2.明确整改责任部门和责任人

3.提供整改技术指导和支持

4.建立整改验收标准

（三）评审报告编制

1.详细记录评审发现的问题

2.明确提出改进建议

3.附上相关证据和照片资料

4.签署评审专家意见

六、持续改进

（一）评审结果应用

1.将评审结果纳入企业安全绩效评估

2.作为安全生产标准化评审依据

3.指导后续安全投入重点方向

（二）评审机制完善

1.根据矿山类型特点优化评审内容

2.定期更新评审标准和方法

3.加强评审人员专业培训

4.建立评审结果共享机制

三、评审内容与方法（续）

（一）安全生产条件评审（续）

1.矿山开采设计方案安全性评审

(1)评估开采方式、方法是否符合安全规程

检查矿山是否根据地质条件、开采深度等选择了合适的安全开采方式（如露天开采、地下开采、联合开采等）

核对开采方法（如分台阶开采、分段开采、房柱式开采等）是否与设计相符，并评估其安全性

查阅开采设计文件，检查是否有针对采场顶板、两帮、底板稳定性等的专门设计计算和论证

评估是否考虑了地质构造、应力分布、水文地质等因素对开采安全的影响

(2)检查地质勘察报告是否充分支撑设计

核对地质勘察报告的详细程度是否满足设计要求，包括矿体赋存状态、围岩性质、地质构造、水文地质条件等

检查地质报告中是否对可能影响安全生产的不良地质因素（如断层、褶皱、陷落柱、岩溶、瓦斯等）进行了详细描述和评估

评估设计是否充分考虑了地质勘察报告中提出的地质风险，并采取了相应的防范措施

(3)评价矿山压力控制措施是否合理

对于地下矿山，检查采场支护设计是否合理，包括支护类型、支护参数、支护强度等

检查是否建立了矿山压力监测系统，并评估监测数据的分析应用情况

评估采空区管理措施是否到位，包括封闭、监测、警示等

检查是否针对矿山压力活动规律，制定了相应的安全管理措施和应急预案

2.通风与防尘系统评审

(1)检查主扇风机运行参数是否符合要求

测试主扇风机运行风量、风压是否满足矿井通风设计要求

检查风机运行稳定性和可靠性，包括启动、运行、停机等各个阶段

检查风机反风系统功能是否完好，并测试反风效果

查阅风机运行记录，检查是否有定期检查、维护和保养

(2)评估局部通风机布置是否合理

检查采掘工作面、硐室等局部通风机布置是否符合规定，包括位置、数量、风量等

评估局部通风机供电可靠性，包括备用电源、风电闭锁等

检查局部通风机运行情况，包括风筒连接、风量调节等

评估是否采取了防止局部通风机停风措施，如瓦斯监测、声光报警等

(3)测试粉尘浓度是否达标

按照规定方法，对作业场所空气中的粉尘浓度进行采样和测试

检查粉尘浓度是否低于国家规定的职业接触限值

评估粉尘治理措施的有效性，包括通风除尘、湿式作业、个体防护等

查阅粉尘检测记录，检查是否定期进行检测并采取相应措施

3.防排水系统评审

(1)检查排水系统设计流量是否满足要求

核对排水系统设计文件，检查设计排水能力是否能够满足正常涌水量和最大涌水量的要求

检查排水系统组成部分是否完整，包括主排水泵、管路、水仓等

评估排水系统运行可靠性，包括备用泵、多级泵切换等

检查排水系统运行记录，检查是否有定期检查、维护和保养

(2)评估防水密闭设施完整性

检查防水密闭墙、防水闸门等防水设施的设置是否合理，包括位置、结构、材料等

评估防水密闭设施的质量，包括施工质量、材料性能等

检查防水密闭设施是否完好，包括有无裂缝、渗漏等

查阅防水密闭设施检查记录，检查是否定期进行检查和维护

(3)测试涌水量变化趋势

检查水文地质观测井、涌水点等监测设施是否完善，并评估监测数据的分析应用情况

分析历史涌水量数据，评估涌水量变化趋势和规律

评估是否针对涌水量变化，采取了相应的防范措施

检查是否建立了突水预警系统，并评估其有效性

（二）安全设施设备评审（续）

1.矿山机械安全评审

(1)检查运输设备制动系统性能

测试运输设备（如电机车、皮带输送机、提升机等）制动系统的制动力、制动距离等性能指标

检查制动系统是否符合相关安全技术标准

检查制动系统是否定期进行检验和维护

评估制动系统失效时的应急措施

(2)评估提升机运行参数是否正常

测试提升机运行速度、加速度、减速度等参数是否在规定范围内

检查提升机运行平稳性，包括振动、噪音等

检查提升机安全保护装置（如过卷、欠速、限速、闸间隙等）是否完好

查阅提升机运行记录，检查是否有定期检查、维护和保养

(3)测试采掘设备安全防护装置

检查采掘设备（如掘进机、采煤机等）的安全防护装置是否齐全完好，包括护壁、护栏、防护罩等

测试安全防护装置的功能，包括是否能够有效防止人员接触危险部位

检查安全防护装置是否定期进行检验和维护

评估安全防护装置失效时的应急措施

2.电气设备安全评审

(1)检查电气系统接地电阻是否合格

测试主接地极、局部接地极的接地电阻是否小于规定值

检查接地系统连接是否可靠，包括接地线、接地极等

检查接地系统是否定期进行检测和维护

评估接地系统失效时的应急措施

(2)评估防爆电气设备防爆性能

检查防爆电气设备是否具有有效的防爆合格证

检查防爆电气设备的防爆标志、铭牌等是否清晰完整

检查防爆电气设备的外壳、接线盒等是否完好，没有裂纹、变形等

测试防爆电气设备的防爆性能，包括隔爆间隙、外壳接合面等

(3)测试电气设备绝缘状况

测试电气设备绝缘电阻、介电强度等性能指标

检查绝缘材料是否老化、破损等

检查绝缘油是否变质、污染等

检查电气设备是否定期进行检验和维护

3.安全监测监控系统评审

(1)检查瓦斯监测系统报警阈值设置

核对瓦斯监测系统报警阈值设置是否符合规定，包括断电浓度、报警浓度、断电范围等

检查瓦斯监测系统是否能够实时监测瓦斯浓度

检查瓦斯监测系统是否能够及时发出报警信号

检查瓦斯监测系统是否定期进行校验和维护

(2)评估人员定位系统覆盖范围

检查人员定位系统覆盖范围是否能够覆盖所有作业场所

检查人员定位系统是否能够实时显示人员位置

检查人员定位系统是否能够实现人员考勤、安全预警等功能

检查人员定位系统是否定期进行维护和升级

(3)测试视频监控系统运行情况

检查视频监控系统覆盖范围是否能够覆盖所有关键部位

测试视频监控系统图像质量是否清晰

检查视频监控系统是否能够实现实时监控、录像、回放等功能

检查视频监控系统是否定期进行维护和备份

（三）安全管理评审（续）

1.安全责任制落实情况

(1)检查各级管理人员安全职责是否明确

检查企业主要负责人、安全管理人员、技术人员、班组长等各级人员的安全生产职责是否在规章制度中明确界定

检查各级人员的安全生产职责是否与其岗位职责相匹配

检查各级人员的安全生产职责是否得到有效落实

检查各级人员的安全生产职责是否进行考核

(2)评估安全目标责任分解情况

检查企业安全生产目标是否层层分解到各级部门和岗位

检查各级部门和岗位的安全生产目标是否具体、可衡量、可实现

检查各级部门和岗位的安全生产目标是否得到有效落实

检查各级部门和岗位的安全生产目标是否进行考核

(3)测试安全考核奖惩措施执行

检查安全考核奖惩制度是否健全，包括考核内容、考核标准、奖惩措施等

检查安全考核奖惩制度是否得到有效执行

检查安全考核奖惩结果是否公平、公正

检查安全考核奖惩是否能够有效激励安全生产

2.安全教育培训情况

(1)检查新员工三级安全教育记录

检查新员工是否接受了公司级、车间级、班组级三级安全教育

检查三级安全教育的内容是否符合规定

检查三级安全教育的时间是否足够

检查三级安全教育是否有考核记录

(2)评估特种作业人员持证上岗情况

检查特种作业人员是否持有有效的特种作业操作证

检查特种作业人员的操作技能是否符合要求

检查特种作业人员是否定期进行复审

检查特种作业人员是否按照操作规程进行作业

(3)测试班前会开展频率与质量

检查班前会是否每天召开

检查班前会的内容是否包括安全提示、风险告知、安全措施等

检查班前会的记录是否完整

检查班前会是否能够有效提高作业人员的安全意识

3.隐患排查治理情况

(1)检查隐患排查治理台账完整性

检查隐患排查治理台账是否记录了所有发现的隐患

检查隐患排查治理台账是否记录了隐患的描述、等级、责任人、整改措施、整改期限、整改完成情况等信息

检查隐患排查治理台账是否及时更新

检查隐患排查治理台账是否定期进行统计分析

(2)评估重大隐患治理措施有效性

检查重大隐患治理措施是否针对性强、可行性高

检查重大隐患治理措施是否得到有效落实

检查重大隐患治理效果是否达到预期目标

检查重大隐患治理是否有跟踪验证

(3)测试隐患整改完成率

统计一定时期内所有隐患的整改完成率

分析未完成整改的隐患原因

评估隐患整改措施的有效性

提出提高隐患整改率的建议

四、评审实施流程（续）

（一）现场检查（续）

1.实地查看矿山作业场所安全状况

按照评审路线，逐一对矿山各作业场所进行实地查看，包括采场、巷道、硐室、设备设施等

检查作业场所的安全防护设施是否齐全完好，包括护栏、警示标志、安全通道等

检查作业场所的整洁程度，包括设备设施摆放、物料堆放、环境卫生等

检查作业场所是否存在超员作业、违章指挥、违章作业等现象

2.抽查作业人员安全操作技能

随机抽查作业人员，询问其安全知识掌握情况、操作规程熟悉程度等

观察作业人员是否按照操作规程进行作业，是否存在违章操作等现象

测试作业人员安全防护用品的正确使用方法

评估作业人员的安全意识和安全技能水平

3.测试安全设施设备运行性能

对关键安全设施设备进行现场测试，包括通风设备、排水设备、提升设备、电气设备、安全监测监控系统等

测试安全保护装置的功能，包括是否能够正常启动、是否能够有效保护等

检查安全设施设备的运行参数是否在规定范围内

评估安全设施设备的运行状况和可靠性

4.查阅安全管理记录完整性

查阅矿山安全管理相关记录，包括安全检查记录、安全培训记录、隐患排查治理记录、设备维护保养记录等

检查安全管理记录是否完整、真实、可追溯

评估安全管理记录的规范性和有效性

分析安全管理记录中发现的问题

（二）资料核查（续）

1.核对安全生产规章制度健全性

查阅矿山安全生产规章制度，包括安全生产责任制、安全操作规程、安全检查制度、隐患排查治理制度、应急预案等

评估安全生产规章制度是否齐全、完整

评估安全生产规章制度是否符合矿山实际情况

评估安全生产规章制度是否得到有效执行

2.检查安全投入记录规范性

查阅矿山安全投入记录，包括安全设备设施购置记录、安全培训费用记录、安全检查费用记录、隐患整改费用记录等

评估安全投入记录是否完整、真实

评估安全投入是否满足安全生产要求

评估安全投入的使用效率

3.评估应急预案可操作性

查阅矿山各类应急预案，包括火灾事故应急预案、瓦斯爆炸事故应急预案、水灾事故应急预案、顶板事故应急预案等

评估应急预案的完整性、科学性、可操作性

评估应急预案是否定期进行演练

评估应急预案的演练效果

4.测试安全培训效果

查阅安全培训记录，包括培训内容、培训时间、培训人员、考核结果等

抽查参加培训的人员，询问其对培训内容的掌握程度

评估安全培训的效果

提出改进安全培训的建议

（三）人员访谈（续）

1.访谈管理人员安全意识

访谈企业主要负责人、安全管理人员、技术人员等管理人员

询问其对安全生产重要性的认识、对安全生产工作的态度、对安全生产工作的投入等

评估管理人员的安全生产意识

了解管理人员在安全生产方面遇到的困难和挑战

2.了解作业人员安全知识掌握程度

访谈一线作业人员

询问其对安全生产规章制度、操作规程、安全防护用品的使用方法等知识的掌握程度

评估作业人员的安全知识水平

了解作业人员在安全生产方面遇到的困难和问题

3.评估安全管理人员履职情况

访谈安全管理人员

询问其安全生产管理工作的开展情况、发现的问题、采取的措施等

评估安全管理人员的履职情况

了解安全管理人员在安全生产管理方面遇到的困难和挑战

4.收集安全管理制度执行反馈

访谈各层级人员，了解其对安全管理制度执行情况的看法和建议

评估安全管理制度执行过程中存在的问题

收集对安全管理制度改进的意见和建议

五、评审结果判定（续）

（一）评审等级划分（续）

1.优秀级：符合安全生产法规定，安全管理制度健全，隐患治理有效

安全生产责任制落实到位，各级人员安全生产意识强

安全生产规章制度健全，操作规程规范，执行严格

安全设施设备齐全完好，运行可靠，维护保养到位

安全教育培训效果显著，作业人员安全技能水平高

隐患排查治理系统有效，隐患整改及时彻底

应急预案健全，定期演练，演练效果良好

安全生产投入充足，使用合理，效益显著

未发生生产安全事故，或发生的事故为轻微事故，且事故原因已查明并采取了有效措施

2.良好级：基本符合安全生产要求，存在少量一般隐患

安全生产责任制基本落实，部分人员安全生产意识有待提高

安全生产规章制度基本健全，部分操作规程有待完善，执行基本到位

安全设施设备基本齐全完好，部分设备运行不够稳定，维护保养有待加强

安全教育培训效果基本满意，部分作业人员安全技能水平有待提高

隐患排查治理系统基本有效，部分隐患整改不够及时

应急预案基本健全，演练不够充分，演练效果有待提高

安全生产投入基本满足安全生产要求，使用基本合理，效益有待提高

未发生生产安全事故，或发生的事故为一般事故，且事故原因已查明并采取了有效措施

3.合格级：存在较多一般隐患，需限期整改

安全生产责任制落实不够到位，部分人员安全生产意识薄弱

安全生产规章制度不够健全，部分操作规程不完善，执行不够严格

安全设施设备不够齐全完好，部分设备运行不稳定，维护保养不到位

安全教育培训效果不够满意，部分作业人员安全技能水平较低

隐患排查治理系统不够有效，部分隐患整改不够及时

应急预案不够健全，演练不够充分，演练效果较差

安全生产投入不够充足，使用不够合理，效益较低

发生一般事故，或未发生事故但存在重大安全隐患

4.不合格级：存在重大安全隐患，必须立即停产整改

安全生产责任制未落实，部分人员安全生产意识极差

安全生产规章制度不健全，部分操作规程不完善，执行不严格

安全设施设备不齐全完好，部分设备运行不正常，维护保养不到位

安全教育培训效果极差，部分作业人员安全技能水平极低

隐患排查治理系统无效，部分隐患未整改

应急预案不健全，未进行演练，或演练效果极差

安全生产投入严重不足，使用不合理，效益极低

发生严重事故，或未发生事故但存在严重安全隐患，且短期内无法消除

（二）整改要求制定（续）

1.根据隐患严重程度确定整改期限

重大隐患：必须立即停产整改，整改期限根据隐患消除难度确定，但不得超过规定时限

较大隐患：限期整改，整改期限根据隐患消除难度确定，但不得超过规定时限

一般隐患：及时整改，整改期限根据隐患消除难度确定

轻微隐患：立即整改

2.明确整改责任部门和责任人

对于每个隐患，明确具体的整改责任部门和责任人

责任部门应负责制定整改方案、组织实施整改工作

责任人应负责具体落实整改措施

3.提供整改技术指导和支持

评审专家组应提供必要的整改技术指导和支持

可组织专家进行现场指导，帮助解决整改过程中遇到的技术难题

可提供相关技术资料和参考案例

4.建立整改验收标准

针对每个隐患，制定具体的整改验收标准

整改验收标准应明确验收内容、验收方法、验收标准等

整改完成后，由责任部门组织验收，并形成验收报告

（三）评审报告编制（续）

1.详细记录评审发现的问题

按照评审内容和方法，详细记录评审过程中发现的所有问题

对每个问题，应描述清楚问题内容、问题地点、问题原因等

应提供相关证据和照片资料

2.明确提出改进建议

针对每个问题，应提出具体的改进建议

改进建议应具有可操作性、针对性

应考虑矿山实际情况和条件

3.附上相关证据和照片资料

评审报告中应附上所有相关证据和照片资料

包括现场检查记录、资料核查记录、人员访谈记录、测试数据等

所有证据和资料应清晰完整

4.签署评审专家意见

评审报告应由评审专家组组长签署

专家组组长应负责审核评审报告内容

评审报告应反映评审专家组的集体意见

矿山生产安全评审规程

一、概述

矿山生产安全评审规程是为了规范矿山企业安全生产管理，预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命安全与健康而制定的专业性技术文件。本规程适用于各类矿山企业的安全生产条件评审，包括露天矿山、地下矿山、尾矿库等。评审工作应遵循科学、公正、客观的原则，确保评审结果真实反映矿山安全生产状况。

二、评审准备

（一）评审组织

1.组建评审专家组，成员应具备矿山安全相关专业背景，具有3年以上相关工作经验

2.评审组长由具有高级职称的专业技术人员担任

3.专家组成员应涵盖采矿工程、安全工程、机械工程、电气工程等专业

（二）评审资料准备

1.提供矿山安全生产许可证、营业执照等资质文件

2.提交矿山安全规章制度、操作规程等文件

3.准备安全生产投入记录、安全培训记录

4.提供设备设施检测检验报告、隐患排查治理记录

（三）评审计划制定

1.明确评审时间、地点、参与人员

2.制定详细的评审路线和检查表

3.安排现场检查的具体内容和顺序

4.准备应急情况处理预案

三、评审内容与方法

（一）安全生产条件评审

1.矿山开采设计方案安全性评审

(1)评估开采方式、方法是否符合安全规程

(2)检查地质勘察报告是否充分支撑设计

(3)评价矿山压力控制措施是否合理

2.通风与防尘系统评审

(1)检查主扇风机运行参数是否符合要求

(2)评估局部通风机布置是否合理

(3)测试粉尘浓度是否达标

3.防排水系统评审

(1)检查排水系统设计流量是否满足要求

(2)评估防水密闭设施完整性

(3)测试涌水量变化趋势

（二）安全设施设备评审

1.矿山机械安全评审

(1)检查运输设备制动系统性能

(2)评估提升机运行参数是否正常

(3)测试采掘设备安全防护装置

2.电气设备安全评审

(1)检查电气系统接地电阻是否合格

(2)评估防爆电气设备防爆性能

(3)测试电气设备绝缘状况

3.安全监测监控系统评审

(1)检查瓦斯监测系统报警阈值设置

(2)评估人员定位系统覆盖范围

(3)测试视频监控系统运行情况

（三）安全管理评审

1.安全责任制落实情况

(1)检查各级管理人员安全职责是否明确

(2)评估安全目标责任分解情况

(3)测试安全考核奖惩措施执行

2.安全教育培训情况

(1)检查新员工三级安全教育记录

(2)评估特种作业人员持证上岗情况

(3)测试班前会开展频率与质量

3.隐患排查治理情况

(1)检查隐患排查治理台账完整性

(2)评估重大隐患治理措施有效性

(3)测试隐患整改完成率

四、评审实施流程

（一）现场检查

1.实地查看矿山作业场所安全状况

2.抽查作业人员安全操作技能

3.测试安全设施设备运行性能

4.查阅安全管理记录完整性

（二）资料核查

1.核对安全生产规章制度健全性

2.检查安全投入记录规范性

3.评估应急预案可操作性

4.测试安全培训效果

（三）人员访谈

1.访谈管理人员安全意识

2.了解作业人员安全知识掌握程度

3.评估安全管理人员履职情况

4.收集安全管理制度执行反馈

五、评审结果判定

（一）评审等级划分

1.优秀级：符合安全生产法规定，安全管理制度健全，隐患治理有效

2.良好级：基本符合安全生产要求，存在少量一般隐患

3.合格级：存在较多一般隐患，需限期整改

4.不合格级：存在重大安全隐患，必须立即停产整改

（二）整改要求制定

1.根据隐患严重程度确定整改期限

2.明确整改责任部门和责任人

3.提供整改技术指导和支持

4.建立整改验收标准

（三）评审报告编制

1.详细记录评审发现的问题

2.明确提出改进建议

3.附上相关证据和照片资料

4.签署评审专家意见

六、持续改进

（一）评审结果应用

1.将评审结果纳入企业安全绩效评估

2.作为安全生产标准化评审依据

3.指导后续安全投入重点方向

（二）评审机制完善

1.根据矿山类型特点优化评审内容

2.定期更新评审标准和方法

3.加强评审人员专业培训

4.建立评审结果共享机制

三、评审内容与方法（续）

（一）安全生产条件评审（续）

1.矿山开采设计方案安全性评审

(1)评估开采方式、方法是否符合安全规程

检查矿山是否根据地质条件、开采深度等选择了合适的安全开采方式（如露天开采、地下开采、联合开采等）

核对开采方法（如分台阶开采、分段开采、房柱式开采等）是否与设计相符，并评估其安全性

查阅开采设计文件，检查是否有针对采场顶板、两帮、底板稳定性等的专门设计计算和论证

评估是否考虑了地质构造、应力分布、水文地质等因素对开采安全的影响

(2)检查地质勘察报告是否充分支撑设计

核对地质勘察报告的详细程度是否满足设计要求，包括矿体赋存状态、围岩性质、地质构造、水文地质条件等

检查地质报告中是否对可能影响安全生产的不良地质因素（如断层、褶皱、陷落柱、岩溶、瓦斯等）进行了详细描述和评估

评估设计是否充分考虑了地质勘察报告中提出的地质风险，并采取了相应的防范措施

(3)评价矿山压力控制措施是否合理

对于地下矿山，检查采场支护设计是否合理，包括支护类型、支护参数、支护强度等

检查是否建立了矿山压力监测系统，并评估监测数据的分析应用情况

评估采空区管理措施是否到位，包括封闭、监测、警示等

检查是否针对矿山压力活动规律，制定了相应的安全管理措施和应急预案

2.通风与防尘系统评审

(1)检查主扇风机运行参数是否符合要求

测试主扇风机运行风量、风压是否满足矿井通风设计要求

检查风机运行稳定性和可靠性，包括启动、运行、停机等各个阶段

检查风机反风系统功能是否完好，并测试反风效果

查阅风机运行记录，检查是否有定期检查、维护和保养

(2)评估局部通风机布置是否合理

检查采掘工作面、硐室等局部通风机布置是否符合规定，包括位置、数量、风量等

评估局部通风机供电可靠性，包括备用电源、风电闭锁等

检查局部通风机运行情况，包括风筒连接、风量调节等

评估是否采取了防止局部通风机停风措施，如瓦斯监测、声光报警等

(3)测试粉尘浓度是否达标

按照规定方法，对作业场所空气中的粉尘浓度进行采样和测试

检查粉尘浓度是否低于国家规定的职业接触限值

评估粉尘治理措施的有效性，包括通风除尘、湿式作业、个体防护等

查阅粉尘检测记录，检查是否定期进行检测并采取相应措施

3.防排水系统评审

(1)检查排水系统设计流量是否满足要求

核对排水系统设计文件，检查设计排水能力是否能够满足正常涌水量和最大涌水量的要求

检查排水系统组成部分是否完整，包括主排水泵、管路、水仓等

评估排水系统运行可靠性，包括备用泵、多级泵切换等

检查排水系统运行记录，检查是否有定期检查、维护和保养

(2)评估防水密闭设施完整性

检查防水密闭墙、防水闸门等防水设施的设置是否合理，包括位置、结构、材料等

评估防水密闭设施的质量，包括施工质量、材料性能等

检查防水密闭设施是否完好，包括有无裂缝、渗漏等

查阅防水密闭设施检查记录，检查是否定期进行检查和维护

(3)测试涌水量变化趋势

检查水文地质观测井、涌水点等监测设施是否完善，并评估监测数据的分析应用情况

分析历史涌水量数据，评估涌水量变化趋势和规律

评估是否针对涌水量变化，采取了相应的防范措施

检查是否建立了突水预警系统，并评估其有效性

（二）安全设施设备评审（续）

1.矿山机械安全评审

(1)检查运输设备制动系统性能

测试运输设备（如电机车、皮带输送机、提升机等）制动系统的制动力、制动距离等性能指标

检查制动系统是否符合相关安全技术标准

检查制动系统是否定期进行检验和维护

评估制动系统失效时的应急措施

(2)评估提升机运行参数是否正常

测试提升机运行速度、加速度、减速度等参数是否在规定范围内

检查提升机运行平稳性，包括振动、噪音等

检查提升机安全保护装置（如过卷、欠速、限速、闸间隙等）是否完好

查阅提升机运行记录，检查是否有定期检查、维护和保养

(3)测试采掘设备安全防护装置

检查采掘设备（如掘进机、采煤机等）的安全防护装置是否齐全完好，包括护壁、护栏、防护罩等

测试安全防护装置的功能，包括是否能够有效防止人员接触危险部位

检查安全防护装置是否定期进行检验和维护

评估安全防护装置失效时的应急措施

2.电气设备安全评审

(1)检查电气系统接地电阻是否合格

测试主接地极、局部接地极的接地电阻是否小于规定值

检查接地系统连接是否可靠，包括接地线、接地极等

检查接地系统是否定期进行检测和维护

评估接地系统失效时的应急措施

(2)评估防爆电气设备防爆性能

检查防爆电气设备是否具有有效的防爆合格证

检查防爆电气设备的防爆标志、铭牌等是否清晰完整

检查防爆电气设备的外壳、接线盒等是否完好，没有裂纹、变形等

测试防爆电气设备的防爆性能，包括隔爆间隙、外壳接合面等

(3)测试电气设备绝缘状况

测试电气设备绝缘电阻、介电强度等性能指标

检查绝缘材料是否老化、破损等

检查绝缘油是否变质、污染等

检查电气设备是否定期进行检验和维护

3.安全监测监控系统评审

(1)检查瓦斯监测系统报警阈值设置

核对瓦斯监测系统报警阈值设置是否符合规定，包括断电浓度、报警浓度、断电范围等

检查瓦斯监测系统是否能够实时监测瓦斯浓度

检查瓦斯监测系统是否能够及时发出报警信号

检查瓦斯监测系统是否定期进行校验和维护

(2)评估人员定位系统覆盖范围

检查人员定位系统覆盖范围是否能够覆盖所有作业场所

检查人员定位系统是否能够实时显示人员位置

检查人员定位系统是否能够实现人员考勤、安全预警等功能

检查人员定位系统是否定期进行维护和升级

(3)测试视频监控系统运行情况

检查视频监控系统覆盖范围是否能够覆盖所有关键部位

测试视频监控系统图像质量是否清晰

检查视频监控系统是否能够实现实时监控、录像、回放等功能

检查视频监控系统是否定期进行维护和备份

（三）安全管理评审（续）

1.安全责任制落实情况

(1)检查各级管理人员安全职责是否明确

检查企业主要负责人、安全管理人员、技术人员、班组长等各级人员的安全生产职责是否在规章制度中明确界定

检查各级人员的安全生产职责是否与其岗位职责相匹配

检查各级人员的安全生产职责是否得到有效落实

检查各级人员的安全生产职责是否进行考核

(2)评估安全目标责任分解情况

检查企业安全生产目标是否层层分解到各级部门和岗位

检查各级部门和岗位的安全生产目标是否具体、可衡量、可实现

检查各级部门和岗位的安全生产目标是否得到有效落实

检查各级部门和岗位的安全生产目标是否进行考核

(3)测试安全考核奖惩措施执行

检查安全考核奖惩制度是否健全，包括考核内容、考核标准、奖惩措施等

检查安全考核奖惩制度是否得到有效执行

检查安全考核奖惩结果是否公平、公正

检查安全考核奖惩是否能够有效激励安全生产

2.安全教育培训情况

(1)检查新员工三级安全教育记录

检查新员工是否接受了公司级、车间级、班组级三级安全教育

检查三级安全教育的内容是否符合规定

检查三级安全教育的时间是否足够

检查三级安全教育是否有考核记录

(2)评估特种作业人员持证上岗情况

检查特种作业人员是否持有有效的特种作业操作证

检查特种作业人员的操作技能是否符合要求

检查特种作业人员是否定期进行复审

检查特种作业人员是否按照操作规程进行作业

(3)测试班前会开展频率与质量

检查班前会是否每天召开

检查班前会的内容是否包括安全提示、风险告知、安全措施等

检查班前会的记录是否完整

检查班前会是否能够有效提高作业人员的安全意识

3.隐患排查治理情况

(1)检查隐患排查治理台账完整性

检查隐患排查治理台账是否记录了所有发现的隐患

检查隐患排查治理台账是否记录了隐患的描述、等级、责任人、整改措施、整改期限、整改完成情况等信息

检查隐患排查治理台账是否及时更新

检查隐患排查治理台账是否定期进行统计分析

(2)评估重大隐患治理措施有效性

检查重大隐患治理措施是否针对性强、可行性高

检查重大隐患治理措施是否得到有效落实

检查重大隐患治理效果是否达到预期目标

检查重大隐患治理是否有跟踪验证

(3)测试隐患整改完成率

统计一定时期内所有隐患的整改完成率

分析未完成整改的隐患原因

评估隐患整改措施的有效性

提出提高隐患整改率的建议

四、评审实施流程（续）

（一）现场检查（续）

1.实地查看矿山作业场所安全状况

按照评审路线，逐一对矿山各作业场所进行实地查看，包括采场、巷道、硐室、设备设施等

检查作业场所的安全防护设施是否齐全完好，包括护栏、警示标志、安全通道等

检查作业场所的整洁程度，包括设备设施摆放、物料堆放、环境卫生等

检查作业场所是否存在超员作业、违章指挥、违章作业等现象

2.抽查作业人员安全操作技能

随机抽查作业人员，询问其安全知识掌握情况、操作规程熟悉程度等

观察作业人员是否按照操作规程进行作业，是否存在违章操作等现象

测试作业人员安全防护用品的正确使用方法

评估作业人员的安全意识和安全技能水平

3.测试安全设施设备运行性能

对关键安全设施设备进行现场测试，包括通风设备、排水设备、提升设备、电气设备、安全监测监控系统等

测试安全保护装置的功能，包括是否能够正常启动、是否能够有效保护等

检查安全设施设备的运行参数是否在规定范围内

评估安全设施设备的运行状况和可靠性

4.查阅安全管理记录完整性

查阅矿山安全管理相关记录，包括安全检查记录、安全培训记录、隐患排查治理记录、设备维护保养记录等

检查安全管理记录是否完整、真实、可追溯

评估安全管理记录的规范性和有效性

分析安全管理记录中发现的问题

（二）资料核查（续）

1.核对安全生产规章制度健全性

查阅矿山安全生产规章制度，包括安全生产责任制、安全操作规程、安全检查制度、隐患排查治理制度、应急预案等

评估安全生产规章制度是否齐全、完整

评估安全生产规章制度是否符合矿山实际情况

评估安全生产规章制度是否得到有效执行

2.检查安全投入记录规范性

查阅矿山安全投入记录，包括安全设备设施购置记录、安全培训费用记录、安全检查费用记录、隐患整改费用记录等

评估安全投入记录是否完整、真实

评估安全投入是否满足安全生产要求

评估安全投入的使用效率

3.评估应急预案可操作性

查阅矿山各类应急预案，包括火灾事故应急预案、瓦斯爆炸事故应急预案、水灾事故应急预案、顶板事故应急预案等

评估应急预案的完整性、科学性、可操作性

评估应急预案是否定期进行演练

评估应急预案的演练效果

4.测试安全培训效果

查阅安全培训记录，包括培训内容、培训时间、培训人员、考核结果等

抽查参加培训的人员，询问其对培训内容的掌握程度

评估安全培训的效果

提出改进安全培训的建议

（三）人员访谈（续）

1.访谈管理人员安全意识

访谈企业主要负责人、安全管理人员、技术人员等管理人员

询问其对安全生产重要性的认识、对安全生产工作的态度、对安全生产工作的投入等

评估管理人员的安全生产意识

了解管理人员在安全生产方面遇到的困难和挑战

2.了解作业人员安全知识掌握程度

访谈一线作业人员

询问其对安全生产规章制度、操作规程、安全防护用品的使用方法等知识的掌握程度

评估作业人员的安全知识水平

了解作业人员在安全生产方面遇到的困难和问题

3.评估安全管理人员履职情况

访谈安全管理人员

询问其安全生产管理工作的开展情况、发现的问题、采取的措施等

评估安全管理人员的履职情况

了解安全管理人员在安全生产管理方面遇到的困难和挑战

4.收集安全管理制度执行反馈

访谈各层级人员，了解其对安全管理制度执行情况的看法和建议

评估安全管理制度执行过程中存在的问题

收集对安全管理制度改进的意见和建议

五、评审结果判定（续）

（一）评审等级划分（续）

1.优秀级：符合安全生产法规定，安全管理制