2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库附答案详解（突破训练）

2025年押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司主要股东为自然人时个人金融资产的最低标准。在期货公司相关规定中，明确要求期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币3000万元。选项A，1000万元不符合规定标准；选项B，2000万元也未达到要求；选项D，5000万元高于规定的最低标准，并非准确的最低数值。所以本题正确答案是C。2、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。3、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司办理拟任财务负责人和营业部负责人任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案是B选项。"4、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员离职等情形下机构报告时间及从业资格注销主体的相关规定。根据相关规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。选项A中报告时间为5个工作日且注销主体为中国证监会，不符合规定；选项B注销主体为中国证监会错误；选项C报告时间为5个工作日不符合要求。而选项D报告时间为10个工作日且注销主体为期货业协会，符合相关规定，所以本题正确答案是D。5、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】首先，计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，用流动资产除以流动负债，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准是不低于\(100\%\)，预警标准是不低于\(120\%\)。此期货公司计算得出的流动资产与流动负债比例约为\(109\%\)，该比例大于\(100\%\)，所以符合风险监管指标规定标准要求；同时，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于风险监管指标的预警标准。综上，答案选A。6、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.所在地中国证监会派出机构

B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C.中国期货业协会

D.所在地工商行政管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司介绍相关账户信息的备案主体。选项A：根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，所以该选项正确。选项B：与其建立介绍业务委托关系的期货公司主要是在业务合作层面有相关联系，并非是接收期货账户信息备案的主体，因此该选项错误。选项C：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非接收证券公司介绍相关主体期货账户信息备案的机构，该选项错误。选项D：所在地工商行政管理机构主要负责市场监管、企业登记注册等工作，与期货账户信息备案无关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。7、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但期货从业人员自律管理的具体办法并非由中国证监会制订，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，协会会制订期货从业人员自律管理的具体办法，以此来规范期货从业人员的行为，维护行业秩序，所以B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易和国际经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制订无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。8、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。9、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。该选项的表述符合期货保证金的定义，所以选项A正确。选项B保证金的用途不仅限于结算，它还可以用于保证履约等其他方面。所以“保证金只能用于结算”这一表述过于绝对，选项B错误。选项C同理，保证金的用途并非只有保证履约这一项，还可用于结算等。因此“保证金只能用于保证履约”表述不准确，选项C错误。选项D保证金的形式并非必须是现金，还可以是价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。所以“保证金必须是现金”的说法错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。10、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对从业人员处分决定的报告对象。《期货从业人员管理办法》规定，期货公司处分从业人员，应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。在本题中，期货公司开除了违规的从业人员刘某，按照规定应当在对刘某做出处分决定后向中国期货业协会报告。选项A期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非期货公司报告从业人员处分情况的对象；选项B中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，期货公司对从业人员处分决定一般不直接向其报告；选项C所在公司住所地证监会派出机构主要承担辖区内的监管等职责，也不是该报告的接收主体。所以本题答案选D。11、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断表述是否正确。A选项：期货交易所实行当日无负债结算制度，这是期货交易结算的基本制度之一，该制度要求在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。所以该选项表述正确。B选项：期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，然后期货公司应当及时将结算结果通知客户，并非由期货交易所通知客户。所以该选项表述错误。C选项：在期货交易中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，该选项表述正确。D选项：为了保障自身利益，客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理，如根据结算结果追加保证金等操作，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，答案选B。12、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查应认定期货经纪合同无效的情形。选项A根据相关法律法规，从事期货经纪业务需要具备相应的主体资格。如果没有从事期货经纪业务的主体资格却从事该业务，这严重违反了市场准入和监管规定，会导致合同的效力基础缺失，破坏了正常的期货市场秩序，因此这种情形下应认定期货经纪合同无效，A选项正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于公司在业务流程中的合规性问题，备案本身主要是为了便于行业协会进行管理和监督，未及时备案并不直接影响合同本身的效力，不能以此认定期货经纪合同无效，所以B选项错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这主要涉及到期货公司的经营策略和成本核算问题。虽然手续费过低可能对期货公司的经营产生不利影响，但这并不必然导致合同无效，合同双方可以根据实际情况对手续费等条款进行调整或协商，所以C选项错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式要求通常是为了规范合同文本，提高合同的规范性和严谨性。格式不符合要求可以通过修改或完善来解决，并不影响合同的实质内容和效力，不能因此认定期货经纪合同无效，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。13、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查关于证券、期货从业资格申请的时间条件。根据相关规定，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。所以答案选B。"14、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所不同机构的职权。A选项监事会，其主要职责通常是对公司的经营管理活动进行监督，防范公司运营中的违规行为等，并不负责审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案，所以A选项错误。B选项董事会，主要负责公司的日常经营决策和管理工作，它需要执行股东大会的决议等，但审定章程和交易规则这类涉及期货交易所根本制度且具有重大影响力的工作并非其核心职权，所以B选项错误。C选项专门委员会，一般是为了协助董事会或其他机构开展特定领域的工作而设立的，起到专业咨询、专项研究等作用，不具备审定交易所章程、交易规则及其修改草案的职权，所以C选项错误。D选项股东大会，是公司的最高权力机构，对公司的重大事项拥有决策权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于对交易所运营的根本性制度和规则进行确定和调整，这是关系到交易所整体发展和运营的重大事项，应由股东大会行使审定职权，所以D选项正确。综上，答案选D。15、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本题可根据对《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》施行时间的记忆来进行解答。逐一分析各选项：-选项A：2010年8月2日并非《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间，所以该选项错误。-选项B：2012年8月2日不符合《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》实际施行时间，所以该选项错误。-选项C：2010年10月1日也不是《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》开始施行的时间，所以该选项错误。-选项D：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为2013年8月2日，该选项正确。综上，本题答案选D。16、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对每个选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。这是为了确保保障基金的资金使用和财务状况能够清晰、准确地反映出来，便于监督和管理，保障基金的安全性和独立性，该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。专户存储可以有效防止保障基金与其他资金混用，保证资金专款专用，确保在需要时能够及时、足额地用于对投资者的保障，该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债通常具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资，既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金管理的原则，该选项说法正确。选项D期货投资者保障基金的筹集、管理和使用，由中国期货投资者保障基金管理机构负责，而中国证监会和财政部负责保障基金业务监管，并非负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，该选项说法错误。综上，答案选D。17、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件。对各选项的分析A选项：发生不可抗力并不必然导致使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失。不可抗力可能影响市场，但与保障基金的启用条件并无直接的必然联系，所以A选项错误。B选项：仅仅是期货投资者提出要求或者情况危急，不能成为使用期货投资者保障基金补偿的条件。因为投资者的要求不具有直接决定使用保障基金的效力，还需要看期货公司的具体资金状况等因素，所以B选项错误。C选项：期货交易所提出要求或者情况危急也不是使用期货投资者保障基金的条件。期货交易所的诉求不能直接决定保障基金的使用，关键在于期货公司的资金能否弥补投资者保证金缺口，所以C选项错误。D选项：当期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急时，为了保护期货投资者的利益，中国证券监督管理委员会会决定使用期货投资者保障基金来补偿期货投资者保证金损失，这是符合相关规定和实际情况的，所以D选项正确。综上，答案选D。18、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定普通投资者按风险承受能力划分后风险承受能力最高的类别。依据该规定，普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，从低到高分别为C1、C2、C3、C4、C5，所以风险承受能力最高类别为C5。因此，本题答案选B。19、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

【答案】：A

【解析】本题可根据非法经营罪以及各选项涉及行为所对应的法律规定来分析。选项A根据相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为，符合非法经营罪的构成要件，以非法经营罪论处。所以选项A可以构成非法经营罪。选项B未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的，这种行为构成擅自设立金融机构罪，而非非法经营罪。所以选项B不符合题意。选项C对所经营的商品进行虚假宣传的，该行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》以及《中华人民共和国广告法》等相关法律规定，构成虚假宣传行为，一般按照虚假宣传的相关法律规范来进行处理，不构成非法经营罪。所以选项C不符合题意。选项D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的，此行为侵犯了他人的商业信誉和商品声誉，构成损害商业信誉、商品声誉罪，并非非法经营罪。所以选项D不符合题意。综上，本题正确答案是A。20、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查某期货交易所在城市设立分所的批准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所设立分所等重要事项需经中国证监会批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场进行宏观的监督管理等工作，设立分所一般是由中国证监会进行批准，并非国务院期货监督管理机构，该选项错误。选项C：财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的工作，与期货交易所设立分所的批准无关，该选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，不具备批准期货交易所设立分所的权力，该选项错误。综上，答案选A。21、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。"22、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户监督管理和自律管理主体的了解。中国证监会及其派出机构是对期货市场进行监督管理的行政机构，其职责包括依法对期货市场客户开户实行监督管理，以确保期货市场的规范、有序运行，维护市场秩序和投资者合法权益。而中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货交易的场所和组织者，它们依法对期货市场客户开户实行自律管理。中国期货业协会通过制定行业规范和自律准则等方式，引导会员合规经营；期货交易所则依据自身规则对会员和客户的开户等交易行为进行管理。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等相关工作，并非对期货市场客户开户实行监督管理或自律管理的主体。综上所述，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，依法对期货市场客户开户实行自律管理的是中国期货业协会、期货交易所，答案选A。23、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。在期货交易中，当客户违约致使保证金不足时，依据相关规定和市场机制，期货公司承担着以风险准备金和自有资金进行垫付的责任。期货公司作为连接客户与期货市场的直接主体，对客户交易行为负责并提供服务，当客户违约出现保证金不足情形时，有义务采取措施保障交易的正常进行，因此需用风险准备金和自有资金垫付。而期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非承担垫付职责的主体；财务部是负责财政财务管理等工作的部门，与期货交易中客户违约保证金垫付无关；证监会主要负责对证券期货市场进行监管，也不是进行垫付操作的主体。所以本题选A。"24、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

B.代客户下达平仓指令

C.为客户提供融资

D.向客户提示风险

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司在期货市场相关情况下的合规操作。首先分析选项A，证券公司不能利用证券资金账户为客户追加期货保证金。根据相关金融监管规定和业务隔离要求，证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的，有着不同的管理和运作规则，证券公司不具备用证券资金账户为客户追加期货保证金的权限，所以选项A错误。接着看选项B，证券公司不可以代客户下达平仓指令。期货交易的指令下达应该由客户自主决定和操作，保障客户的自主决策权和交易自由，证券公司代客户下达平仓指令违反了这一基本原则，存在较大的合规风险和对客户权益的侵犯，所以选项B错误。再看选项C，证券公司不得为客户提供融资用于期货交易。金融市场对融资业务有着严格的监管和限制，证券公司为客户进行期货融资超出了其合规业务范围，会增加金融市场的不稳定因素和客户的交易风险，所以选项C错误。最后看选项D，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司向客户提示风险是其应尽的义务和合理的操作。这有助于客户及时了解自身账户的风险状况，做出合理的决策，符合金融机构的信息披露和风险告知原则，所以选项D正确。综上，本题的正确答案是D。25、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。选项A：根据相关规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为证券公司在开展介绍业务时，涉及到期货交易相关的介绍、协助等工作，具备期货从业人员资格能保证其对期货业务有专业的了解和认识，从而规范、准确地为客户提供相关服务，故该选项正确。选项B：证券投资咨询资格主要侧重于为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务，与证券公司从事介绍业务所要求的资格关联不大，所以该选项错误。选项C：证券销售人员资格主要针对证券销售方面，重点在于证券产品的销售，并非证券公司从事介绍业务所必须具备的核心资格，所以该选项错误。选项D：期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资咨询服务，而证券公司从事介绍业务主要是将客户介绍给期货公司，重点并非在投资咨询上，所以该选项错误。综上所述，答案选A。26、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程的相关内容来逐一分析各选项。选项A：会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程必须载明的重要内容。明确会员资格及其管理办法，有助于确定哪些主体能够成为会员，以及如何对会员进行有效的管理，保障交易所会员体系的有序性和规范性，所以该选项不符合题意。选项B：会员的权利和义务是会员制期货交易所章程不可或缺的部分。清晰规定会员的权利和义务，能够保证会员在交易所内正常开展活动，同时也明确了会员在享受权利的同时应承担的责任，维持交易所的正常运行秩序，因此该选项不符合题意。选项C：对会员的奖励办法并非会员制期货交易所章程所必须载明的内容。奖励办法更多的是一种激励措施，并非构建交易所会员制度和基本运行框架的核心要素，它可以根据交易所的具体情况和发展需要另行制定，所以该选项符合题意。选项D：对会员的纪律处分是会员制期货交易所章程必须明确的内容。当会员违反相关规定时，有相应的纪律处分办法能够保证交易所的规章制度得到严格执行，维护交易所的市场秩序和公平公正，所以该选项不符合题意。综上，答案选C。27、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题考查非结算会员期货交易违约责任承担的相关知识。选项A全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权，这是合理且符合规定的。当全面结算会员期货公司代非结算会员承担违约责任后，其有权向非结算会员进行追偿，以弥补自身的损失，所以该选项表述正确。选项B非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当先以该非结算会员的保证金承担其违约责任，保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，而不是以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任，结算担保金一般是用于应对整个期货市场的系统性风险等情况，并非用于承担非结算会员的违约风险，所以该选项表述错误。选项C全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任，这是符合期货交易中先使用自身保证金来承担责任的原则的，所以该选项表述正确。选项D非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任，这是基本的契约精神和交易规则的要求，违约方理应承担相应责任，所以该选项表述正确。综上，答案选B。28、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据题干描述，对各选项逐一分析，判断刘某的行为符合哪个选项所涉及的违规准则。选项A：题干中刘某作为甲期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这意味着刘某在未获得甲期货公司同意的情况下，从事了可能与在甲公司的本职工作产生实际或潜在利益冲突的活动，因为他的这种行为可能会影响甲期货公司的业务量和利益，相当于兼任了可能与现任职务有冲突的其他“职务”（介绍客户给乙公司），违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以该选项正确。选项B：题干中并没有任何信息表明刘某是以他人名义参与期货交易，该项与题干中刘某的行为不相关，所以该选项错误。选项C：题干主要强调的是刘某将客户介绍给乙公司这一行为，并未提及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的内容，因此该选项不符合题意，所以该选项错误。选项D：题干中没有体现出刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的情节，其行为主要是私自介绍客户给其他公司，所以该选项错误。综上，正确答案是A选项。29、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本题正确答案为A选项。在期货纠纷案件中，存在侵权与违约竞合的情况。当出现这种竞合时，法律规定依据当事人选择的诉由来确定管辖。所谓侵权，是指行为人不法侵害他人的财产权利或人身权利的行为；违约则是指合同当事人完全没有履行合同或者履行合同义务不符合约定的行为。在法律实践中，当这两种情况在期货纠纷案件里同时出现时，赋予当事人选择以侵权之诉还是违约之诉来处理案件的权利，并依此确定管辖法院。而B选项违规一般指违反相关规定，但它并非与违约竞合时确定管辖的法定诉由；C选项违法范围较广，涵盖违反各种法律法规，但在这种竞合情形下不是确定管辖依据的诉由；D选项委托是一种合同关系，委托合同中可能会出现违约情况，但委托本身不是与违约竞合确定管辖时的另一种诉由类型。所以本题答案选A。"30、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，关于申请日前3个会计年度盈利及客户权益总额平均水平的规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以本题应选择C选项。31、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。根据规定，当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，期货交易所的这些特定情况通常并非直接通知中国证监会。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货交易所不会将这些情况通知它。选项D，期货保证金存管银行主要负责保证金的存管等业务，并不负责接收期货交易所关于会员号变更、分级结算关系变更等相关信息。因此，正确答案是C。32、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》的制定主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着制定行业规范和指引等职责。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定，其目的在于规范期货经纪合同的内容和格式，以及向投资者充分揭示期货交易的风险，保护投资者的合法权益，所以该选项正确。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则、管理市场等工作，并不负责制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要对期货市场进行宏观监管和政策制定等工作，不会具体制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项D，期货公司是进行期货经纪业务的市场主体，要依据中国期货业协会制定的《〈期货经纪合同〉指引》与投资者签订合同，而不是自行制定该指引以及《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。综上，答案选A。33、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"34、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构指定主体的相关知识。根据相关规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。选项B中商务部并不参与指定期货投资者保障基金管理机构的工作；选项C中期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等，并非指定保障基金管理机构的主体；选项D中中国期货业协会主要负责行业自律等工作，也不是指定保障基金管理机构的主体。所以本题正确答案是A。35、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员下达交易指令的审查验证主体。选项A：全面结算会员期货公司承担着相应的职责，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。这是符合期货交易相关规定和流程的，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、从业资格认定、后续职业培训等工作，并不负责对非结算会员交易指令进行审查或验证，所以该选项错误。选项C：中国证监会及其派出机构是期货市场的监管部门，其主要职责是对期货市场进行监督管理，维护市场秩序、保护投资者合法权益等，并非对交易指令进行直接的审查或验证，所以该选项错误。选项D：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管、商标管理等工商行政管理工作，与期货交易指令的审查验证无关，所以该选项错误。综上，本题答案选A。36、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及的处罚类型适用的主体和情形，结合《期货从业人员管理办法》及协会自律规则来进行分析。选项A：纪律惩戒协会作为行业自律组织，对于违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的期货从业人员，有权进行调查并给予纪律惩戒。这是协会履行自律管理职能的一种体现，通过纪律惩戒来规范期货从业人员的行为，维护行业的正常秩序，所以该选项正确。选项B：行政处罚行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。其实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，该选项错误。选项C：刑事处罚刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，简称刑罚。刑事处罚由司法机关依据《刑法》等相关法律进行判定和执行，协会并不具备给予刑事处罚的权力，该选项错误。选项D：行政处分行政处分是指国家机关、企事业单位对所属的国家工作人员违法失职行为尚不构成犯罪，依据法律、法规所规定的权限而给予的一种惩戒。行政处分的对象主要是国家工作人员，且实施主体是其所在单位或上级主管部门等，协会并非行政机关，不能给予行政处分，该选项错误。综上，本题答案是A。37、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查对机构投资者以个人名义参与期货交易时补偿规则的掌握。选项A：按照机构投资者补偿规则进行补偿。当机构投资者以个人名义参与期货交易时，本质上其背后的主体是机构，为了遵循公平合理以及符合相关规定和市场实际情况等原则，依然按照机构投资者补偿规则进行补偿，该选项正确。选项B：普通投资者和机构投资者在市场中的地位、交易规模、专业程度等方面都存在差异，补偿规则也有所不同，机构投资者以个人名义参与期货交易不能按照普通投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项C：机构投资者以个人名义参与期货交易并非不予补偿，而是有其对应的补偿规则，即按机构投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项D：因为选项A是正确的，所以并非以上都不对，该选项错误。综上，答案是A。38、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易所履行职责引起的商事案件的判断。分析选项A供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件。此案件是基于采购设备合同这一普通的商业合同关系产生的纠纷，并非是期货交易所履行其作为期货交易监管等职责过程中引发的案件，而是属于普通的合同违约纠纷。分析选项B期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。该案件是由于期货交易所履行监督管理职责时违反相关规定，与期货交易所的监管职责紧密相关，属于其履行职责引起的商事案件。分析选项C期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。同样，这也是围绕期货交易所履行监督管理职责时违反自身规定和约定，进而导致会员等相关人员受损而产生的案件，属于履行职责引起的商事案件。分析选项D保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。此类案件也是基于期货交易所履行职责过程中的不当行为，给保证金存管银行及相关人员造成损害而引发的，属于履行职责引起的商事案件。综上，不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是选项A。39、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所非会员理事的委派主体。会员制期货交易所的组织架构中有会员理事和非会员理事之分。会员理事由会员大会选举产生，而对于非会员理事的委派主体，相关法规有明确规定。选项A，期货业协会主要是负责期货行业的自律管理、维护行业秩序等工作，并不承担委派会员制期货交易所非会员理事的职责，所以A选项错误。选项B，国务院是最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和重大政策的制定执行等宏观层面的工作，通常不会直接委派期货交易所的非会员理事，所以B选项错误。选项C，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理和促进工作，与会员制期货交易所非会员理事的委派并无直接关联，所以C选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货交易所的管理中扮演着重要角色，会员制期货交易所的非会员理事由中国证券监督管理委员会委派，所以D选项正确。综上，本题答案选D。40、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关规定来判断交易损失的承担主体。在期货交易中，期货公司有义务规范地为客户下达交易指令，避免出现混码交易等违规操作。混码交易是指期货公司将不同客户的交易指令混合在一起进行操作，这种行为违反了期货交易的基本规则和要求。本题中，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，这属于期货公司自身的违规行为。而甲作为客户，其指令已经入场成交并产生了交易损失。按照相关规定，因期货公司的违规行为导致客户交易损失的，应当由期货公司承担全部责任。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，交易损失是由期货公司的混码交易行为导致，并非期货交易所的原因，所以期货交易所不承担交易损失，A选项错误。选项B，甲是正常的期货交易客户，其本身并无过错，交易损失是由期货公司违规混码交易造成，不应由甲与期货公司各承担一部分，B选项错误。选项C，由于是期货公司的混码交易这一违规行为致使甲产生交易损失，所以交易损失完全由期货公司承担，C选项正确。选项D，甲是因期货公司的违规行为而遭受损失，并非自身原因导致，不应完全由甲承担交易损失，D选项错误。综上，答案选C。41、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长、副理事长的任免流程。对于会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，《期货交易所管理办法》有相关规定。其任免流程是由中国证监会进行提名，之后经由理事会通过。选项A，并非是理事会提名和中国证监会通过，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会并不负责此提名，该选项不符合规定，错误。选项C，符合由中国证监会提名，理事会通过这一正确流程，该选项正确。选项D，并非由会员大会通过，该选项错误。综上，答案选C。42、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

A.董事会应当提前通知王某

B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

【答案】：B

【解析】根据相关规定，对本题各选项分析如下：-选项A：董事会提前通知王某免职事项，这有利于保障王某的知情权，使其能做好相应准备，该说法正确。-选项B：董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司住所地中国证监会派出机构，而非公司股东大会，所以该选项说法错误。-选项C：王某作为被免职的当事人，有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，这能保证其有申诉和澄清的机会，该说法正确。-选项D：董事会在决定免除首席风险官职务时，同时确定拟任人选或者代行职责人选，可避免因职务空缺影响公司相关工作的正常开展，该说法正确。本题要求选择说法错误的选项，答案是B。43、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。44、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。

A.期货经营机构

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.行业协会

【答案】：A

【解析】本题考查自然人投资者申请划分为专业投资者的证明材料审核主体。分析各选项A选项：期货经营机构负责对自然人投资者申请划分为专业投资者所提交的证明材料进行审核，审核通过后方可认定。因此，该选项正确。B选项：中国证监会主要负责制定相关的监管政策、法规，对全国证券期货市场进行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接对自然人投资者申请专业投资者的证明材料进行审核，所以该选项错误。C选项：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，主要承担辖区内的一线监管职责，但通常不负责自然人投资者申请专业投资者证明材料的具体审核工作，故该选项错误。D选项：行业协会主要起到自律管理、服务等作用，一般不参与自然人投资者申请专业投资者证明材料的审核认定工作，所以该选项错误。综上，答案选A。45、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对于期货公司营业部经理擅自利用客户资金进行期货合约交易这一违规行为应受惩罚的规定。首先分析题目，案例中营业部经理赵某擅自利用张某存入准备进行棉花期货交易但未交易的5000万元资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于违反期货相关规定的行为。接着看各选项：-选项A：“给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款”，该处罚规定不符合对于此类违规行为的通常处罚标准，所以A选项错误。-选项B：“给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，此处罚力度与实际规定不相符，B选项错误。-选项C：“给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，按照相关规定，对于擅自利用客户资金进行交易等违规行为，这种处罚是合理且符合规定的，所以C选项正确。-选项D：“给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，罚款金额范围不符合规定标准，D选项错误。综上，本题正确答案是C。46、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑规定的记忆。根据相关法律规定，单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。因此选项C正确，选项A、B、D的量刑区间不符合法律规定，应排除。故本题正确答案选C。"47、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本题可根据专业投资者的相关定义来判断各选项是否属于专业投资者。选项A：社会保障基金社会保障基金是国家为了实施社会保障制度而通过各种渠道建立起的、法定的、专款专用的经费，其资金规模大、投资管理具有专业性和规范性等特点，在金融市场中通常被认定为专业投资者。所以社会保障基金属于专业投资者，A选项不符合题意。选项B：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货公司具有专业的投资研究团队、完善的风险管理体系和丰富的市场经验，符合专业投资者的特征，因此期货公司属于专业投资者，B选项不符合题意。选项C：QFIIQFII即合格境外机构投资者，是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。QFII具备专业的投资能力和风险管理能力，是专业投资者的一种，C选项不符合题意。选项D：QDIIQDII即合格境内机构投资者，是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金，主要是面向境内投资者募集资金进行境外投资，它本身并非专业投资者的范畴界定主体，而是一种投资制度安排。所以QDII不属于专业投资者，D选项符合题意。综上，答案选D。48、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当公平对待委托客户

B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项公平对待委托客户是期货公司开展业务的基本准则之一。在提供研究分析服务时，公平对待委托客户能保证客户受到同等的服务质量和关注，避免因不公而损害部分客户的权益，该选项表述正确。B选项期货公司的研究分析工作应基于客观、独立的原则。研究分析人员应依据专业知识、市场数据、行业动态等进行分析和判断，形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见来形成。若按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会使研究分析缺乏独立性和客观性，无法真实反映市场情况，该选项表述错误。C选项建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制是非常必要的。通过审阅机制可以确保研究分析报告和资讯信息的质量和准确性；有效的管理机制可以规范信息的整理、保存和传播；合理的使用机制则能保证信息在公司内部和外部的正确运用，避免信息泄露和滥用等问题，该选项表述正确。D选项采取有效措施防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益，是维护市场公平、保护客户利益以及公司信誉的重要举措。若内部人员利用这些信息谋取私利，会破坏市场秩序，损害客户和其他投资者的权益，该选项表述正确。综上，表述错误的是B选项。49、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所相关知识，对每个选项逐一分析。选项A：期货交易所通常是非营利性机构。其主要功能是为期货交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，维护市场秩序等，并非以营利为目的。所以选项A说法错误。选项B：期货交易所需要依据其章程的规定实行自律管理。这有助于确保交易所内的交易活动能够规范、有序地进行，保障市场参与者的合法权益。所以选项B说法正确。选项C：期货交易所作为独立的法人主体，以其全部财产承担民事责任。这符合法人独立承担责任的原则，在进行各种交易和业务活动时能够独立承担相应的法律后果。所以选项C说法正确。选项D：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。国务院期货监督管理机构具有对期货市场进行监管的职责和权力，制定期货交易所的管理办法有助于规范交易所的运营和管理。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。50、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题考查从业人员违反规定承诺或保证收益且情节严重时协会的处理措施。-选项A：公开谴责一般适用于违规情节相对较轻的情况，对于向投资者承诺或者保证收益且情节严重的行为，公开谴责力度明显不足，所以选项A不符合。-选项B：暂停其从业资格6个月至12个月通常是针对违规情节不太严重的情况，题干中明确指出是情节严重，该处理措施不匹配，所以选项B不正确。-选项C：撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请不够全面，对于情节严重的此类违规行为，除了3年内拒绝受理从业资格申请外，还存在永久性拒绝受理的可能性，所以选项C不准确。-选项D：当从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重时，协会应撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，此选项符合相关规定和实际处理方式。综上，本题答案为D。第二部分多选题(20题)1、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货投资者保障基金后续资金来源的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳是期货投资者保障基金后续资金来源之一。期货交易所作为市场的重要组织和管理机构，通过这种方式为保障基金提供资金，有助于增强保障基金的资金实力，以应对可能出现的期货公司风险，因此该选项正确。选项B期货公司是从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳后续资金，而不是按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳，该选项说法错误。选项C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳，是保障基金后续资金的合理来源，这使得期货公司在经营过程中也为投资者保障工作贡献力量，保障基金能够有持续的资金补充，故该选项正确。选项D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产也属于期货投资者保障基金的后续资金来源。在一些情况下，保障基金管理机构可能通过追偿等方式获得资金，以及接受其他合法捐赠、合法资产等，这些都能充实保障基金，所以该选项正确。综上，本题答案选ACD。2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，以下说法正确的是（）

A.可以向协会申诉委员会申诉

B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货从业人员对协会处分不服的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A根据相关规定，期货从业人员对期货业协会给予的纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉。在本题中，赵某作为期货公司从业人员，对期货业协会给予的暂停从业资格7个月处分不服，是可以向协会申诉委员会申诉的，所以选项A正确。选项B协会申诉委员会做出的审议决定为最终决定，这是行业规定的程序和效力。赵某一旦经过协会申诉委员会的审议程序，其做出的决定就是最终的，具有确定性和权威性，所以选项B正确。选项C期货从业人员对协会处分不服的，应按照协会内部的申诉程序解决，即通过向协会申诉委员会申诉来处理，而不是直接向人民法院提起诉讼。所以选项C错误。选项D期货从业人员与期货业协会之间的纪律处分纠纷并不属于可以通过仲裁机构仲裁的范畴，这种纠纷主要是依据行业自律的规定通过内部申诉程序解决，而不是通过仲裁方式。所以选项D错误。综上，正确答案是AB。3、期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告()。

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员大会或者股东大会决定解散

D.章程规定的营业期限届满

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定来分析各选项。选项A总经理是期货交易所的高级管理人员，主要负责日常经营管理等工作，并不具备决定期货交易所解散的权力。所以，总经理决定解散不属于期货交易所应当事前向中国证监会报告而解散的情形，该选项错误。选项B中国证监会决定关闭期货交易所，这并非是期货交易所自行解散的情形，与题目中所问的“因某些情形解散”不相符。所以，该选项错误。选项C会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，它们有权决定交易所的重大事项，包括决定解散。当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，应当事前向中国证监会报告。所以，该选项正确。选项D章程是期货交易所运营的基本规则和依据，若章程规定的营业期限届满，期货交易所通常需要进行相应的处理，其中解散是可能的情况之一。在这种情况下，应当事前向中国证监会报告。所以，该选项正确。综上，答案选CD。4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施

B.介绍业务对接规则

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.客户投诉的接待处理方式

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A执行客户交易结算资金第三方存管制度，是保障客户资金安全的重要措施，但此内容并非证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议必须载明的事项。所以选项A不符合要求。选项B介绍业务对接规则明确了证券公司和期货公司在开展介绍业务过程中的具体操作流程和衔接方式，对于规范双方业务合作至关重要，是书面委托协议应当载明的事项。因此，选项B正确。选项C报酬支付及相关费用的分担方式涉及到双方的经济利益分配问题，明确该内容可以避免在业务合作过程中产生经济纠纷，所以应当在书面委托协议中载明。故选项C正确。选项D客户投诉的接待处理方式关系到客户服务质量和客户权益保护，明确该事项有助于及时、有效地处理客户投诉，维护客户的合法权益和市场秩序，是书面委托协议的必要内容。所以选项D正确。综上，答案选BCD。5、下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（）。

A.期货公司必须设立董事会

B.规模小.股东数量少的期货公司可以自行决定

C.董事会每年应当至少召开两次会议

D.期货公司可以设立独立董事

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司董事会的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，期货公司必须设立董事会，这是规范期货公司治理结构的基本要求，对于保障期货公司的正常运营和规范管理具有重要意义。所以选项A正确。选项B期货公司设立董事会是有明确规定的，并非规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定。这种统一规定有助于确保期货公司治理的规范性和稳定性，避免因个别公司自行决策而导致市场秩序混乱等问题。所以选项B错误。选项C根据有关规定，期货公司董事会每年应当至少召开一次会议，而不是至少召开两次会议。所以选项C错误。选项D期货公司可以设立独立董事，独立董事能够独立客观地发表意见和行使职权，对期货公司的重大决策进行监督，有助于完善期货公司的治理结构，保护中小股东的利益，促进期货公司的健康发展。所以选项D正确。综上，正确答案是AD。6、中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（）进行调整。

A.净资本计算标准及最低要求

B.风险监管指标标准

C.风险资本准备计算标准

D.风险预警标准

【答案】：ABC

【解析】本题可根据中国证监会对期货公司相关标准调整的规定来逐一分析每个选项。选项A：净资本计算标准及最低要求中国证监会在对期货公司进行监管时，会依据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，综合考虑各种因素。净资本是衡量期货公司财务状况和风险承受能力的重要指标，其计算标准及最低要求会随着市场情况和公司实际风险管理情况而变化。因此，为了确保期货公司具有足够的资本实力来应对潜在风险，中国证监会可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求进行调整，选项A正确。选项B：风险监管指标标准风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，不同的市场发展形势和期货公司不同的风险管理能力，对风险监管指标的要求也会有所不同。中国证监会为了有效防范和控制期货公司风险，保障期货市场的稳定健康发展，会根据实际情况在征求行业意见后对风险监管指标标准进行调整，以适应市场变化和监管需求，选项B正确。选项C：风险资本准备计算标准风险资本准备是期货公司为应对潜在风险而预留的资本，其计算标准的合理性直接关系到期货公司能否有效覆盖风险。随着市场形势的发展和期货公司风险管理能力的变化，原有的风险资本准备计算标准可能不再适应新的情况。中国证监会基于审慎监管原则，会结合实际情况并征求行业意见，对风险资本准备计算标准进行适时调整，确保期货公司具备足够的风险应对能力，选项C正确。选项D：风险预警标准风险预警标准通常是根据一定的风险监测指标和模型设定的相对固定的标准，主要用于及时发现期货公司可能面临的风险，起到提前预警的作用。它更多地是基于风险管理的一般性原则和规律设定，一般不会像净资本计算标准、风险监管指标标准和风险资本准备计算标准那样，随着市场发展形势和期货公司风险管理能力的变化而频繁调整，且题干中并未提及中国证监会会对其进行调整，所以选项D错误。综上，本题正确答案选ABC。7、期货公司发生下列（）重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.股权被冻结

B.涉及重大诉讼、仲裁

C.股权被用于担保

D.以上都正确

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司发生重大事件时需向国务院期货监督管理机构提交书面报告的相关情形。选项A，期货公司股权被冻结，这可能会对公司的股权结构、运营资金等方面产生影响，进而影响公司的正常经营和市场稳定性，所以当股权被冻结这一重大事件发生时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。选项B，当期货公司涉及重大诉讼、仲裁时，意味着公司面临着较大的法律风险和不确定性。诉讼、仲裁的结果可能会导致公司承担经济赔偿、声誉受损等后果，对公司的财务状况和经营活动产生重大影响。因此，这种情况下需要及时向国务院期货监督管理机构提交书面报告。选项C，股权被用于担保同样会影响期货公司的股权稳定性和公司的财务状况。如果担保出现问题，可能会导致股权变更等情况，对公司的运营和管理造成冲击。所以股权被用于担保这一重大事件发生时，也应按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。综上所述，A、B、C选项所提及的事件均属于期货公司的重大事件，期货公司及其相关股东、实际控制人都应当自事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告，所以答案选ABCD。8、根据《期货投资者保障基金管理办法》，保障基金的后续资金缴纳比例，由（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险