押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题及答案详解（必刷）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司从业人员相关的备案时间规定。根据相关规定，期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。所以答案选B。"2、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。

A.原件

B.扫描件

C.复印件

D.原件和复印件

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为单位客户申请交易编码时提交单位客户有效身份证明文件的相关规定。选项A，要求提交有效身份证明文件的原件存在诸多不便，如原件可能在单位日常运营中有重要用途，且涉及保管风险等问题，所以一般不会要求提交原件，A选项错误。选项B，扫描件既能够清晰呈现有效身份证明文件的各项信息，满足审核需求，又避免了原件提交可能带来的风险和不便，期货公司按照规定向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交单位客户有效身份证明文件的扫描件是合理的做法，B选项正确。选项C，复印件在清晰度和真实性验证方面较扫描件存在一定局限，可能无法准确反映文件的原始内容和特征，不利于准确审核，C选项错误。选项D，提交原件本身存在问题前面已经阐述，并且结合扫描件已能满足需求，无需再额外提交原件和复印件，D选项错误。综上，本题正确答案是B。3、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关年限规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是D选项。4、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的手续费收入比例。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金。选项A的10％、选项C的30％以及选项D的40％均不符合规定的比例。所以本题正确答案是B。5、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以答案选A。6、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定，会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，此会议纪要需由出席会议的理事签名。A选项“表决同意的会员”不符合规定，会议纪要并非仅需表决同意的会员签名；B选项“全体会员”也错误，全体会员范围过大，并非是全体会员都需在会议纪要上签名；D选项“所有人”同样不准确，没有这样宽泛的要求。所以本题答案选C。"7、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货保证金安全存管监控机构发现问题后的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并进行每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与秩序。当该机构在监控过程中发现问题时，需要将情况报告给具有监管权力和职责的部门，以便及时采取措施解决问题。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，并不直接承担对保证金安全全面监管和问题处理的核心职责，所以期货保证金安全存管监控机构发现问题一般不向其报告。选项B，期货公司是经营期货业务的金融机构，是保证金的管理和使用主体之一，而不是对保证金安全实施全面监管和接收问题报告的上级监管部门，故不符合要求。选项C，期货保证金存管银行主要负责保证金的存放和资金划转等工作，它并非负责整体监管和处理保证金安全问题的主体，不是报告对象。选项D，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定部门，对期货市场的各个方面包括保证金安全具有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构发现保证金安全问题后，立即报告给国务院期货监督管理机构，能够使监管部门及时掌握情况并采取有效的监管措施，保障期货市场的正常运行和投资者的合法权益。因此，本题正确答案为D。8、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位在为客户开户时的正确做法。选项A，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节是合理且必要的。这有助于确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，符合金融市场规范和投资者保护原则，该做法正确。选项B，不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码，能够有效防止不具备相应条件的投资者参与高风险的金融期货交易，降低投资风险，保护投资者利益，此做法正确。选项C，随机选择客户是错误的做法。期货公司会员单位在为客户开户时，应依据金融期货投资者适当性制度等相关规定，对客户进行严格的筛选和评估，充分了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等，而不是随机挑选客户，这样才能保障金融期货市场的稳定和投资者的合法权益。选项D，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是符合金融市场运营规律的。通过了解客户，可以为不同类型的客户提供更精准的服务，同时进行分类管理能更好地把控风险，该做法正确。综上，答案选C。9、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对依法对期货公司实行自律管理机构的了解。我们来依次分析每个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全进行监控，其职责并非对期货公司实行自律管理，所以该选项错误。-选项B：期货交易所是期货市场的核心组织，通过制定交易规则、监督交易行为等方式对会员（包括期货公司）进行管理；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范、加强会员管理等工作。二者都依法对期货公司实行自律管理，该选项正确。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要承担辖区内的一线监管职责，属于行政监管性质，并非自律管理机构，所以该选项错误。-选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它是行政监管部门，并非自律管理机构，所以该选项错误。综上，答案选B。10、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.一周后

C.下一交易日

D.两天内

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对当日分配的客户交易编码允许客户使用的时间规定。选项A，当日分配的客户交易编码当日允许客户使用不符合相关规定。一般来说，期货交易的流程和规则有一定的时间安排和审核机制，当日分配编码后还需要完成一些必要的准备工作，不会当日就允许客户使用，所以A选项错误。选项B，规定并非是一周后才允许客户使用交易编码。一周的时间过长，不符合期货交易的时效性和正常操作流程，所以B选项错误。选项C，根据相关规定，期货交易所对于当日分配的客户交易编码，应当于下一交易日允许客户使用，该选项符合规定，所以C选项正确。选项D，两天内允许使用也不符合准确的规定，准确的时间是下一交易日，并非宽泛的两天内，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。11、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所实行的制度相关知识。A选项，风险防范制度是一个较为宽泛的概念，主要侧重于在风险发生前采取一系列措施来预防风险的产生或降低风险发生的可能性，但题干中描述的要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等具体措施并非风险防范制度的典型表述，所以A选项不符合。B选项，并不存在“风险最小化制度”这一规范的、普遍适用的制度概念，它更像是一种追求的目标而非具体的制度类型，所以B选项错误。C选项，风险警示制度是期货交易所为了防范市场风险，保障市场平稳运行而实行的一项重要制度。该制度会根据市场情况，当交易所认为必要时，分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，这些措施能够及时向市场参与主体传递风险信息，提醒其关注和应对潜在风险，与题干内容完全相符，所以C选项正确。D选项，风险管理制度是一个综合性的概念，涵盖了风险识别、评估、控制等多个方面的制度和措施，范围较为广泛，而题干中强调的是特定的风险警示相关措施，并非广义的风险管理内容，所以D选项不正确。综上，本题答案选C。12、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中公司制期货交易所的组织形式。公司制期货交易所通常采用股份有限公司的组织形式。股份有限公司是指公司资本为股份所组成的公司，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。这种组织形式有利于广泛筹集资金、分散风险，适应期货交易所大规模交易和管理的需要。选项A，有限责任公司是由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担全部责任的经济组织，它在治理结构、资金募集等方面与期货交易所的特点不太契合，所以A选项错误。选项B，国有独资公司是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司，公司制期货交易所并非一定是国有独资的形式，B选项不符合规定。选项C，有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，这种组织形式并不适用于期货交易所，C选项错误。综上，公司制期货交易所采用的组织形式是股份有限公司，本题答案选D。13、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：在期货公司中，股东按照出资比例行使表决权是符合一般公司治理逻辑和常见规定的，有利于保障股东根据其出资份额在股东会中表达意见和行使权力，该选项表述正确。选项B：期货公司股东会每年至少召开一次会议，这是为了确保公司的重大决策能够定期进行审议和讨论，保障公司运营的正常有序，该选项表述正确。选项C：根据规定，期货公司股东会或者股东大会就重大事项形成决议的，应当在决议作出之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。而不是决议作出后的3个工作日内向中国证监会备案，该选项表述错误。选项D：期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程对职权范围内的事项进行审议和表决，这是保证股东会决策合法、合规、有效的基本要求，该选项表述正确。综上，答案选C。14、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。选项A根据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项A正确。选项B证券公司从事介绍业务并非是取得证监会的书面授权，而是需要取得相应的介绍业务资格，故选项B错误。选项C从事介绍业务不需要期货业协会的授权文件，而是要有介绍业务资格，所以选项C错误。选项D期货经纪业务资格与证券公司从事介绍业务所需的资格不同，证券公司从事介绍业务应取得介绍业务资格，而不是期货经纪业务资格，因此选项D错误。综上，答案选A。15、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项所涉及的主体资格与合同效力之间的关系进行分析判断。选项A依据相关规定，像社保局这类行政机关性质的主体，本身不具备从事期货交易的主体资格。主体资格不具备属于基础性的法律条件缺失，这种情况下签订的合同会因违反法律规定而无效。在本题中，A地社保局为改善退休职工生活待遇进行期货交易，其本身不具有从事期货交易的合法主体资格，所以该合同是无效的，选项A正确。选项B题干中并没有提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关信息。并且对于合同可撤销的情形，一般是基于重大误解、欺诈、胁迫等法定事由，并非主体资格问题。同时合同是否有效也不是由期货公司确认的，所以选项B错误。选项C如前面所述，社保局不具备从事期货交易主体资格，此时合同是无效的，并非可撤销。而且合同效力的判定是依据法律规定，不是由市政府来确认的，所以选项C错误。选项D题干未表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不能得出因该原因导致合同无效的结论，所以选项D错误。综上，正确答案是A。16、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会

【答案】：A

【解析】此题主要考查会员制期货交易所总经理的任免主体相关知识点。在期货市场的管理体系中，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于会员制期货交易所的总经理任免这种涉及期货市场重要管理岗位人事安排的事项，是由中国证监会来实施任免的。而董事会是公司或企业的经营决策机构，其主要职责是对公司的重大事项进行决策等，并不负责会员制期货交易所总经理的任免。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导的职能，不具备任免会员制期货交易所总经理的权力。监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，也不涉及总经理任免事宜。所以，会员制期货交易所的总经理需要由中国证监会任免，答案选A。17、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各主体的责任和义务，结合题目所给情形对各选项进行逐一分析。分析选项A在期货交易中，甲作为期货公司的客户向期货公司申请交割，期货公司与甲之间形成了合同关系。期货公司因疏忽未代甲办理交割，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，这属于期货公司未履行合同约定的义务，构成违约。根据《民法典》等相关法律法规，甲有权要求期货公司承担违约责任。所以选项A正确。分析选项B期货交易所主要负责组织期货交易，制定交易规则等，在本题情形中，甲与期货公司之间存在合同关系，未办理交割是期货公司的疏忽所致，并非期货交易所的违约行为，期货交易所与甲之间不存在直接的合同约定需要承担甲交割方面的责任。所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求存在侵权行为、损害后果、侵权行为与损害后果之间有因果关系以及行为人主观过错等要件。本题中期货公司的行为主要是违反了与甲的合同约定，是合同违约行为，并非典型的侵权行为。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项C错误。分析选项D期货交易所和期货公司是不同的市场主体，各自承担独立的责任。期货交易所并没有法律规定或合同约定需要对期货公司的违约行为承担担保责任。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，正确答案是A选项。18、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范业务间利益冲突应建立的机制。期货公司在开展业务过程中，为有效防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，需建立相应的管理制度和机制。选项A，信息共享机制是指不同部门或业务之间分享信息，这可能会导致利益冲突加剧，因为不同业务可能存在不同的利益诉求，信息共享可能使一方业务利用另一方业务的信息谋取不正当利益，不利于防范利益冲突，所以A选项错误。选项B，信息隔离机制能够将不同业务之间的信息进行有效分隔，避免信息不当流通，使得各业务在相对独立的信息环境中运行，减少因信息互通导致的利益冲突风险，有助于期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，同时配合办公场所和办公设备相对独立等措施，能更好地保障业务的独立性和公正性，所以B选项正确。选项C，信息互动机制强调信息的相互交流和动态变化，同样可能增加不同业务之间的利益关联，难以有效防范利益冲突，所以C选项错误。选项D，信息公开机制主要是面向外部，将公司的相关信息向社会公众披露，其重点在于对外的透明度，而非解决公司内部不同业务之间的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，本题答案选B。19、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务交易监控制度报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。所以本题正确答案选B。"20、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C"

【解析】该题答案选C。在金融期货交易中，“买卖自负”原则是核心原则之一。投资者进行金融期货交易，需要自行对交易决策负责，承担因自身决策而产生的盈亏等履约责任。选项A“过错责任”通常是在法律责任认定中，基于过错来判定责任承担，并非金融期货交易履约责任遵循的原则；选项B“强制交割”是期货交易中的一种规定和操作方式，而非承担履约责任应遵循的原则；选项D“公平”是金融市场交易的总体要求和目标，但不是投资者承担金融期货交易履约责任应遵循的特定原则。所以本题应选“买卖自负”。"21、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

【答案】：D

【解析】本题主要考查编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱市场且造成严重后果的法律处罚规定。根据相关法律规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”与正确的法律规定不符。选项B中“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”的罚金范围错误。选项C中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”，刑期和罚金范围均不符合规定。而选项D“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”符合法律规定，所以本题正确答案是D。22、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务时应签订的协议。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司与期货公司之间就期货中间介绍业务明确双方权利义务的协议。证券公司从事期货中间介绍业务，需要与期货公司签订这种委托协议，以规范双方在中间介绍业务中的行为和责任，该选项正确。选项B：期货经纪合同是期货公司与客户之间签订的合同，用于确立期货经纪关系，明确双方在期货交易中的权利和义务，并非证券公司与期货公司签订的，所以该选项错误。选项C：委托理财协议是客户将资产委托给理财机构或个人进行管理和投资的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务所应签订的协议无关，因此该选项错误。选项D：期货交易合同是期货交易双方就期货合约的具体条款达成的协议，一般是在期货交易过程中由期货交易者之间签订，不是证券公司和期货公司签订的协议，所以该选项错误。综上，答案选A。23、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示、更新从业资格注册信息的主体。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职责是提供交易的设施和服务，制定交易规则，组织和监督交易等，并不负责建立期货从业人员信息数据库以及公示和更新从业资格注册信息，所以选项A错误。选项B，中国证监会各派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对辖区内的市场主体进行日常监督等，但建立期货从业人员信息数据库并非其主要职责范畴，所以选项B错误。选项C，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要承担制定监管规则、对市场进行宏观监管等职责，而具体的期货从业人员信息数据库的建立和维护等工作并非由中国证监会直接负责，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。24、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查风险监管报表的编制主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职能是组织和监督期货交易等，并非编制风险监管报表的主体，所以A选项错误。选项B，会计师事务所主要是提供审计、会计、税务等专业服务的中介机构，通常为企业等提供财务审计等服务，并不负责编制风险监管报表，所以B选项错误。选项C，期货公司需要按照相关规定编制反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表，即风险监管报表，以满足监管要求和自身风险管理的需要，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对证券、期货市场实行集中统一监管的机构，负责制定规则、监管市场等宏观管理工作，而不是编制风险监管报表的主体，所以D选项错误。综上，答案选C。25、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，风险控制指标中净资本与净资产的比例关系。在证券公司申请介绍业务资格的相关风险控制指标规定中，明确要求净资本不低于净资产的70％。因此，答案选A。26、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】：D

【解析】本题主要考查审查期货公司或客户是否透支交易的判断标准。选项A，结算准备金最低余额是期货交易所为了防范风险等对会员和客户结算准备金的最低要求，但它并非是判断是否透支交易的标准。选项B，透支额度在期货交易里并不是审查是否透支交易的标准，该说法不符合相关规定。选项C，风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险等情况，并非用于判断透支交易的标准。选项D，保证金比例是期货交易所规定的客户进行期货交易时需要缴纳的保证金与合约价值的比例。在期货交易中，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。若客户的保证金低于按规定比例计算所需缴纳的金额，就可能构成透支交易。所以该选项正确。综上，答案选D。27、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这是为了维护市场的公平公正和投资者的合法权益，保证研究分析服务的客观性和独立性，避免内部人员为了个人私利而损害公司和客户的利益，该选项表述正确。选项B期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户能够保证客户在接受服务时享有平等的机会和待遇，增强客户对期货公司的信任，促进期货市场的健康稳定发展，该选项表述正确。选项C期货公司研究分析人员应基于客观数据和专业分析形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。如果按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会导致研究分析结果失去独立性和客观性，无法真实反映市场情况，从而误导投资者，该选项表述错误。选项D期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量和合规性，规范信息的传播和使用，避免不当信息流出造成不良影响，该选项表述正确。综上，答案选C。28、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时高级管理人员的相关要求。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近2年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。所以选项C正确，A、B、D选项不符合法规规定的时间要求。综上，本题答案选C。29、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证监会提交相关材料的时间要求。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题答案选C。30、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》对期货公司净资本与风险资本准备的相关规定，来判断中国证监会派出机构应采取的监管措施。根据规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，即未达到规定标准。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。所以中国证监会派出机构应当责令该公司限期整改，A选项正确。而限制或暂停部分期货业务、限制有关股东行使股东权利、责令有关股东限期转让股权等监管措施，通常是在期货公司出现更为严重的违规或风险问题时才会采取的，本题中仅净资本未达风险资本准备的标准，未达到需要采取这些更为严厉措施的程度，故B、C、D选项错误。综上，答案选A。31、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会

【答案】：B

【解析】本题主要考查协会发布产品或服务风险等级名录的审批主体相关知识。A选项，会员大会是由全体会员组成的决策机构，主要行使重大事项的决定权等职权，通常不会针对发布产品或服务风险等级名录这一具体事务进行同意审批，所以A选项错误。B选项，理事会是协会的执行机构，负责日常的管理和决策工作，对于协会发布产品或服务风险等级名录这类事项，理事会有权进行决策和同意，所以协会发布产品或服务风险等级名录须经理事会同意，B选项正确。C选项，监事会是监督机构，主要职责是监督协会的财务和运作等情况，并不负责审批产品或服务风险等级名录的发布，所以C选项错误。D选项，董事会一般存在于公司制企业中，而不是协会这种组织形式，所以D选项错误。综上，答案选B。32、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解，破题点在于准确掌握期货公司在客户账户管理方面的各项要求。选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的。这有助于确保客户资金的独立性和安全性，便于对每个客户的交易资金进行精准管理和核算，能够有效避免客户资金混淆和被挪用等风险，所以该选项表述正确。选项B：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务为客户申请交易编码。通过为客户申请交易编码，保证客户能够合法、合规地参与期货交易市场，故该选项表述正确。选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码是符合规定和流程的。注销交易编码可以防止客户账户被他人非法使用，保障客户的信息安全和交易安全，也有助于期货交易所和期货公司对市场交易数据进行准确统计和管理，因此该选项表述正确。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起进行交易，这种交易方式存在诸多弊端。它会导致交易记录不清晰，无法准确区分每个客户的交易情况，可能损害客户的利益，也不利于期货市场的规范和监管。根据相关规定，期货公司严禁进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，所以该选项表述错误。综上，答案选D。33、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可时的公告要求。依据相关规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了确保信息能够准确、及时、广泛地传达给相关利益方和社会公众，保障市场的透明度和信息的对称。选项A，仅在期货公司网站公告，受众范围局限于该公司自身的客户和关注者，不能满足信息广泛传播的要求。选项B，中国期货业协会网站主要用于行业自律管理信息等的发布，并非专门用于期货公司上述事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关信息，如合约规则、行情等进行发布，也不是期货公司设立、变更等事项的公告指定媒体。而选项D中国证监会指定的媒体，具有权威性和广泛的传播性，能够使相关信息得到有效传达，所以正确答案为D。34、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所，在对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考量结算会员各方面的情况。资信情况体现了结算会员在信用和信誉方面的状况，是评估其能否按时履行义务、承担风险的重要依据。具有良好资信的结算会员更有可能稳定地开展结算业务，反之，资信不佳的结算会员可能面临违约等风险，期货交易所为了保障市场的稳定运行和其他参与者的利益，有必要根据其资信情况来限制其结算业务范围。而客户情况主要关注的是结算会员所服务客户的相关信息，这与结算会员自身的结算能力和风险承担能力没有直接的核心关联；资本充足情况虽然也是重要的考量因素，但资信情况是一个更综合的概念，它不仅包含了资本等财务方面的因素，还涉及到结算会员在市场中的声誉等非财务因素；成交情况侧重于结算会员在交易中的交易量和活跃度等，与结算业务范围的限制没有直接的本质联系。所以本题应选A。35、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货投资者发生保证金损失时弥补方法的相关知识。选项B，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，这是符合规定的正确做法，所以该选项表述无误。选项C，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构对期货公司核实投资者保证金权益及损失进行监督，有助于保障投资者权益和规范市场秩序，此做法合理且必要，该选项表述正确。选项D，在使用保障基金前，期货公司清理资产并变现处置，能先利用自身资源来弥补损失，是合理的流程安排，该选项表述正确。选项A，期货投资者发生保证金损失时，正确的弥补顺序是先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补，所以该选项说法不正确。综上，答案选A。36、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：C

【解析】本题可依据各罪名的定义来对选项进行逐一分析。选项A，盗窃罪是指以非法占有为目的，盗窃公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。本题中期货交易所、期货经纪公司的工作人员是利用职务便利挪用资金，并非以秘密窃取的方式非法占有财物，不符合盗窃罪的构成要件，所以A选项错误。选项B，贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。该罪的关键在于行为人具有非法占有公共财物的故意，而题干中是挪用资金，并非非法占有，所以不构成贪污罪，B选项错误。选项C，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。题干中期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还，符合挪用资金罪的构成要件，C选项正确。选项D，职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。此罪强调的是非法占有单位财物，而不是挪用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。37、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员

【答案】：A

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司办理金融期货结算业务的对象范围。各选项分析A选项：交易结算会员期货公司可以为其本公司的客户办理金融期货结算业务，这是其基本业务范畴，符合相关规定，所以A选项正确。B选项：交易所的其他交易结算会员通常有自己独立的结算体系，一般不需要由其他交易结算会员期货公司为其办理金融期货结算业务，故B选项错误。C选项：交易结算会员期货公司只能为自己公司的客户办理结算业务，不能为其他公司的客户办理金融期货结算业务，所以C选项错误。D选项：只有全面结算会员期货公司和特别结算会员期货公司可以为非结算会员办理结算业务，交易结算会员期货公司不能为交易所的非结算会员办理金融期货结算业务，因此D选项错误。综上，答案是A。38、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所需按照国家有关规定及时缴纳的费用类别。我们来依次分析各个选项：-选项A：管理费通常是指管理过程中所发生的各项费用，一般没有期货市场管理费这样特定由期货交易所按照国家规定缴纳的费用类别，所以A选项不符合。-选项B：教育费一般是与教育相关用途征收的费用，并非期货市场中期货交易所需按规定缴纳的费用，所以B选项不正确。-选项C：根据相关规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费，监管费用于期货市场的监管等相关工作，所以C选项正确。-选项D：交易费是在期货交易过程中产生的费用，是买卖双方进行交易时支付的费用，并非是期货交易所按照国家规定缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。39、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的理解。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，在经营机构满足相关规定的条件下，并非应当向其销售相关产品或者提供相关服务，“应当”意味着必须这么做，这不符合实际规定，A选项错误。“暂缓”表示暂时推迟，该办法并未规定在这种情况下要暂缓销售或提供服务，B选项错误。“拒绝”也不符合规定，因为在满足条件时是可以进行销售或服务提供的，而不是直接拒绝，C选项错误。“可以”体现了在符合相关规定条件下，经营机构有向投资者销售相关产品或者提供相关服务的可能性，这与办法规定相符，所以本题正确答案为D。40、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是指由结算会员依期货交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。它并非用于承担期货公司对客户强行平仓后资金不足的违约责任，所以期货公司不能以公司的结算担保金承担违约责任，A选项错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，依据相关规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于客户小王未按要求追加保证金导致损失，期货公司在承担责任后取得对小王的追偿权，B选项正确。选项C分析其他客户的保证金是用于保障其他客户自身期货交易的资金，不能用于弥补该期货公司对小王强行平仓后的亏损。运用其他客户的保证金弥补亏损这种行为严重违反了保证金管理的相关规定，损害了其他客户的利益，C选项错误。选项D分析虽然期货公司可以起诉小王让其承担违约责任，但不能将起诉后获得的资金划入期货交易所。并且，在损失发生后，期货公司首先应按照规定以自身的风险准备金和自有资金来承担违约责任，而不是先起诉小王再做后续处理，D选项错误。综上，答案选B。41、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到特定纪律惩戒后应参加的专项后续职业培训的组织方。依据相关规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项A，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并非组织此类专项后续职业培训的主体。选项B，期货从业人员所在机构主要负责自身业务运营和对员工的日常管理等，通常不承担组织这种受纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，也不是组织该专项后续职业培训的主体。而选项D，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理和培训等职责，所以期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。综上，答案选D。42、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的知识点。根据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案为B选项。"43、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断表述是否正确。A选项：期货交易所实行当日无负债结算制度，这是期货交易结算的基本制度之一，该制度要求在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。所以该选项表述正确。B选项：期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，然后期货公司应当及时将结算结果通知客户，并非由期货交易所通知客户。所以该选项表述错误。C选项：在期货交易中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，该选项表述正确。D选项：为了保障自身利益，客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理，如根据结算结果追加保证金等操作，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，答案选B。44、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司风险监控指标标准的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%，而不是120％，所以选项A表述错误。选项B期货公司净资本与净资产的比例不得低于20％，并非40％，因此选项B表述错误。选项C期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，并非100％，故选项C表述错误。选项D期货公司净资本不得低于人民币3000万元，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。45、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题主要考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易中，期货交易所作为交易的核心组织和管理机构，对实物交割相关活动进行集中监管和协调。实物交割的流程、规则等都围绕期货交易所来制定和执行。当因实物交割发生纠纷时，以期货交易所住所地作为合同履行地，有利于明确管辖、便于调查取证以及高效处理纠纷。而期货公司住所地主要是期货公司开展业务活动的场所，与实物交割纠纷的直接关联性较小；交仓所在地虽然与实物存放有一定联系，但缺乏统一明确的规范和管理机制；客户住所地则因客户分布广泛且不具有在实物交割中的核心地位，不能作为确定合同履行地的合理选择。因此，因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为期货交易所住所地，答案选B。46、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员对交易结算报告内容有异议时的处理方式。选项A，非结算会员并非在结算协议约定的时间内向期货交易所提出异议，所以A项错误。选项B，相关规定不是在期货交易所规定时间向全面结算会员期货公司提出异议，故B项错误。选项C，按照规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议，该项正确。选项D，非结算会员不是在期货交易所规定的时间向期货交易所提出异议，因此D项错误。综上，答案选C。47、有权指定交割仓库的是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查有权指定交割仓库的主体。选项A：期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，它负责制定期货交易的规则、组织交易、监控市场等一系列重要工作。指定交割仓库是期货交易中非常关键的一个环节，与期货合约的实物交割密切相关，期货交易所有权根据市场情况和交易规则指定合适的交割仓库，以确保期货交易的顺利进行和实物交割的质量与安全，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会主要负责行业自律管理，其职责包括对期货公司及从业人员的资格管理、职业道德规范制定、教育培训等工作，并不负责指定交割仓库，所以该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要负责在所辖区域内贯彻执行国家有关期货市场的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，并不承担指定交割仓库这一具体职能，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行全面的监督管理，制定期货市场的发展规划和政策等宏观层面的工作，而指定交割仓库通常是由期货交易所具体操作执行的，并非国务院期货监督管理机构的直接职责，所以该选项错误。综上，本题答案选A。48、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货交易亏损责任承担的相关规定。选项A，根据相关法律法规，投资者在参与期货交易时，本身就需要对投资风险有认知并自行承担投资结果。虽然乙期货公司经办人员未让王某对期货交易风险说明书签字确认，但王某曾有过期货交易经验，其应当知晓期货交易存在风险，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，该亏损责任应由王某自行承担，所以选项A正确。选项B，签订期货经纪合同的经办人员未让王某签字确认风险说明书，这存在一定操作不规范，但经办人员的行为并不直接导致王某的期货交易亏损，亏损是由市场行情和王某自身的交易决策等因素造成，所以不应由经办人员承担亏损责任，选项B错误。选项C，介绍人从期货公司获得介绍费只是其与期货公司的一种经济关系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策，王某是基于自身意愿进行交易的，介绍人不应对王某的交易亏损负责，选项C错误。选项D，乙期货公司虽在风险说明书签字确认环节存在不足，但这并不是导致王某亏损的直接原因，期货交易本身具有风险性，亏损主要源于市场和王某自身的交易行为，所以不应由乙期货公司承担亏损责任，选项D错误。综上，本题正确答案选A。49、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。50、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】：B

【解析】本题主要考查投资者基本情况评估中年龄和学历的评估分值上限。逐一分析各选项：-A选项：5分和10分不符合投资者基本情况评估中年龄与学历评估分值上限的实际设定，所以A选项错误。-B选项：在投资者基本情况评估里，年龄的评估分值上限为10分，学历的评估分值上限为5分，该选项正确。-C选项：20分和10分与实际的评估分值上限设定不符，所以C选项错误。-D选项：此选项中年龄和学历的分值上限设置与实际情况相反，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。第二部分多选题(20题)1、公司制期货交易所会员享有的权利包括()。

A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B.按照交易规则行使申诉权

C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

D.联名提议召开临时会员大会

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查公司制期货交易所会员享有的权利相关知识。选项A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是会员的核心权利之一。会员参与期货市场的主要目的就是进行交易活动，通过在交易所内进行规定的交易、结算和交割等操作，实现自身的投资或套期保值等目标。所以公司制期货交易所会员享有在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务的权利，选项A正确。选项B按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要方式。在期货交易过程中，会员可能会遇到一些与交易规则相关的争议或问题，此时会员有权依据交易规则对相关事项提出申诉，以维护自身的合法权益。因此公司制期货交易所会员有权按照交易规则行使申诉权，选项B正确。选项C使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务，是会员正常开展交易活动的必要条件。交易设施是会员进行交易的硬件基础，而有关期货交易的信息和服务则有助于会员做出合理的交易决策。所以公司制期货交易所会员可以使用交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务，选项C正确。选项D联名提议召开临时会员大会是会员制期货交易所会员的权利，而不是公司制期货交易所会员的权利。公司制期货交易所一般由股东组成股东会等决策机构，其组织架构和运行模式与会员制期货交易所有所不同。所以选项D错误。综上，答案选ABC。2、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A.筹集

B.管理

C.使用

D.监督

【答案】：ABC

【解析】本题正确答案选ABC。依据相关规定，保障基金管理机构承担着对保障金进行科学管理和规范使用的重要职责。定期编报保障金的筹集、管理和使用报告是其履行职责的关键环节，这有助于监管部门全面、准确地了解保障金的动态情况。具体来看，编报筹集报告能够清晰呈现保障金的来源渠道、筹集规模以及筹集进度等信息，使监管部门掌握资金的流入情况；管理报告则反映了保障基金管理机构在保障金日常运作过程中的管理策略、风险控制等方面的情况，确保资金管理的合规性和有效性；使用报告详细说明了保障金的具体用途、支出方向以及使用效果等，便于监管部门监督资金是否合理使用，是否达到预期目的。而监督通常是监管部门对保障基金管理机构的行为进行的外部约束和规范，并非由保障基金管理机构自身编报相关报告的内容，故D选项不符合要求。3、首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据首席风险官的职责以及期货公司相关制度规定来分析各选项。选项A期货公司客户保证金安全存管制度是保障客户资金安全的重要制度。客户保证金是期货交易的基础，一旦保证金存管出现问题，将严重损害客户利益，影响期货市场的稳定。首席风险官重点检查该制度，能够确保期货公司依据法律法规建立并有效执行此制度，从而保障客户保证金的安全，所以选项A正确。选项B期货公司风险监管指标管理制度对于衡量和控制期货公司的风险至关重要。通过对风险监管指标的监控和管理，可以及时发现期货公司面临的潜在风险，并采取相应的措施加以防范和化解。首席风险官检查该制度的健全和执行情况，有助于保障期货公司的稳健运营，维护市场的正常秩序，因此选项B正确。选项C期货公司治理和内部控制制度是期货公司规范运作、防范风险的核心制度。良好的公司治理结构和有效的内部控制能够确保期货公司的决策科学、运营合规、监督有效。首席风险官对该制度进行重点检查，有利于促进期货公司提高管理水平，增强风险抵御能力，所以选项C正确。选项D期货公司员工近亲属持仓报告制度可以防止期货公司员工利用职务之便为近亲属谋取不当利益，避免出现内幕交易、操纵市场等违法违规行为。首席风险官检查此项制度，能够加强对期货公司员工及其近亲属交易行为的监管，维护期货市场的公平、公正、公开，故选项D正确。综上，ABCD四个选项均为首席风险官应当重点检查的期货公司需建立健全并有效执行的制度，本题答案选ABCD。4、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当（）.

A.同时确定拟任人选或者代行职责人选

B.按照相关规定履行相应程序

C.听取被免职首席风险官的辩解和说明

D.征求相关中国证监会派出机构的意见

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司免除首席风险官职务的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：当期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，为了保证公司风险管理工作的连续性和稳定性，需要同时确定拟任人选或者代行职责人选，以确保公司的风险监控和管理工作不受较大影响，该选项正确。选项B：期货公司免除首席风险官职务时，必须严格按照相关规定履行相应程序，这是保障公司治理规范、合法的重要要求，能够避免随意免职带来的潜在风险和不良后果，该选项正确。选项C：相关规定并未明确要求期货公司董事会在决定免除首席风险官职务时听取被免职首席风险官的辩解和说明，所以该选项错误。选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地中国证监会派出机构报告，而不是征求相关中国证监会派出机构的意见，所以该选项错误。综上，本题正确答案选AB。5、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违反规定使用.分配收益

B.违反规定接纳会员

C.不按照规定建立.健全结算担保金制度

D.不按照规定提取.管理和使用风险准备金

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关法规规定，对各选项逐一分析判断。选项A期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益，这可能会影响资金的合理使用和分配，损害相关方利益，破坏期货市场的正常秩序，因此该行为应责令改正，给予警告，没收违法所得，选项A正确。选项B期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员，可能会导致不符合条件的主体进入市场，增加市场风险，影响市场的稳定和健康发展，所以这种行为需要进行责令改正、给予警告并没收违法所得等处理，选项B正确。选项C结算担保金制度对于保障期货交易的结算安全至关重要。期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定建立、健全结算担保金制度，会使结算风险得不到有效控制，威胁到整个期货市场的结算安全，故这种行为应受到相应处罚，选项C正确。选项D风险准备金的提取、管理和使用对于应对期货市场的风险起着关键作用。期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定提取、管理和使用风险准备金，可能无法有效应对市场风险，影响市场的稳定运行，所以该行为需要被责令改正，给予警告，没收违法所得，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，答案选ABCD。6、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）

A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D.3年内因违纪行为被撒销资格的律师

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于不得担任期货交易所负责人的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。选项B6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，由于已超过《期货交易管理条例》规定的5年期限，因此该人员可以担任期货交易所的负责人。所以该选项错误。选项C5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。选项D3年内因违纪行为被撤销资格的律师，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。综上，答案选ACD。7、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所

B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失

D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货市场相关规定，对各选项逐一分析：A选项：若期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利，为保障自身合法权益，张某可以直接起诉期货交易所，该选项说法正确。B选项：投资者张某作为受损方，有权要求期货公司代自己向期货交易所主张权利，该选项说法正确。C选项：期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，若该措施在当时情况下是合理的，那么交易所不需要赔偿张某的损失。所以该项中“即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失”说法错误。D选项：此事件中是期货交易所的措施导致张某损失，张某应起诉期货交易所，而不是直接起诉期货公司，所以该项说法错误。综上，正确答案是AB。8、某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。

A.首席风险官应当向董事会报告

B.首席风险官应当向中国期货业协会报告

C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

【答案】：AC

【解析】本题考查期货公司首席风险官在发现董事长挪用公司客户保证金问题时的报告对象。选项A《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向公司董事会报告。所以当该期货公司首席风险官发现董事长挪用公司客户保证金这一问题时，应当向董事会报告，选项A正确。选项B中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，而首席风险官在发现董事长挪用客户保证金这类重大问题时，按规定并不直接向中国期货业协会报告，所以选项B错误。选项C依据相关规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，除了向公司董事会报告外，还应当向公司住所地中国证监会派出机构报告。所以首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告该问题，选项C正确。选项D公司控股股东并非首席风险官在发现此类问题时的报告对象，向控股股东报告不符合相关规定的要求，所以选项D错误。综上，正确答案是AC。9、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的(

A.中期风险监管报表

B.年度财务报告

C.年度风险监督报表

D.中期财务报告

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司应聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的内容。对选