期货从业资格之《期货法律法规》提分评估复习及答案详解（基础+提升）

期货从业资格之《期货法律法规》提分评估复习第一部分单选题(50题)1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个主体对期货市场实行集中统一的监督管理。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货行业的健康发展等，但并非对期货市场实行集中统一的监督管理，故A选项错误。选项B：中国银监会原中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，维护金融稳定，并不负责对期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构依照法律、行政法规的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理，以保障期货市场的公平、公正、公开，维护期货市场的正常秩序，所以C选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，但不具备对期货市场实行集中统一监督管理的职能，故D选项错误。综上，本题答案选C。2、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位在为客户开户时的正确做法。选项A，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节是合理且必要的。这有助于确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，符合金融市场规范和投资者保护原则，该做法正确。选项B，不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码，能够有效防止不具备相应条件的投资者参与高风险的金融期货交易，降低投资风险，保护投资者利益，此做法正确。选项C，随机选择客户是错误的做法。期货公司会员单位在为客户开户时，应依据金融期货投资者适当性制度等相关规定，对客户进行严格的筛选和评估，充分了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等，而不是随机挑选客户，这样才能保障金融期货市场的稳定和投资者的合法权益。选项D，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是符合金融市场运营规律的。通过了解客户，可以为不同类型的客户提供更精准的服务，同时进行分类管理能更好地把控风险，该做法正确。综上，答案选C。3、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：C

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告与公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以答案选C选项。4、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金产生的孳息的归属问题。我们逐一分析各选项：-选项A：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货投资者保障基金产生的利息及运用产生的各种收益等孳息并不归属期货公司，所以该选项错误。-选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它主要负责组织和监督期货交易等工作，而并非期货投资者保障基金孳息的归属主体，所以该选项错误。-选项C：期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息自然归属于该基金本身，用于增强基金的保障能力，以更好地保护投资者利益，所以该选项正确。-选项D：期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的筹集、管理和使用等具体工作，但孳息并非归属于管理机构，管理机构只是执行相关管理职责，所以该选项错误。综上，本题答案是C。5、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对于从业人员违规处理规定的掌握。我们来逐一分析各个选项：-选项A：警告一般适用于情节相对较轻的违规行为，题干中明确提到“情节严重，并造成严重后果”，所以警告不符合该情况，A选项错误。-选项B：当从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重并造成严重后果时，予以公开谴责是符合规定的处理方式，B选项正确。-选项C：题干中未提及罚款这一处理措施，且对于此准则下的违规情形，罚款并非本题所涉及的处理方式，C选项错误。-选项D：批评通常也是针对情节不太严重的情况，与题干中“情节严重，并造成严重后果”不匹配，D选项错误。综上，本题正确答案是B。6、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B，即首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。这是因为中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。首席风险官遇到侵害客户和期货公司合法权益的情况时，及时向其报告，有助于监管部门及时掌握情况并采取相应措施，以保障期货市场的正常秩序和客户、公司的合法权益。而公安部门主要负责维护社会治安和打击违法犯罪活动；工商部门主要负责市场监管和行政执法等工作；期货交易所主要是组织和监督期货交易等，这些部门并不直接承担对期货公司日常合规监管及处理此类侵害合法权益问题的主要职责。"7、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所对首席风险官进行自律管理的主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，与期货交易所共同担负着对期货市场相关主体进行自律管理的职责，会依法对首席风险官进行自律管理，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要行使监管职能，并非自律管理主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，不具备对首席风险官进行自律管理的职能，所以该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会及其派出机构是行政监管部门，其职责是对期货市场进行行政监管，而不是自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。8、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以正确答案是B选项。"9、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金来源中期货交易所的缴纳比例。根据相关规定，期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成，所以答案选C。"10、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。11、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货监控中心的相关职责。选项A：中国期货监控中心的职责之一是为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。期货交易所是进行期货交易的场所，客户在不同的期货交易所进行交易需要有对应的交易编码，中国期货监控中心通过建立这种对应关系，能够对客户的交易信息进行有效的管理和监控，所以选项A正确。选项B：期货交易所的结算机构主要负责期货交易的结算工作，如保证金管理、盈亏结算等，与中国期货监控中心建立统一开户编码和交易编码对应关系的职责并无直接关联，所以选项B错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等工作，不涉及客户开户编码与交易编码对应关系的建立，所以选项C错误。选项D：期货公司是客户进行期货交易的中介机构，虽然会为客户办理开户等业务，但中国期货监控中心建立的是统一开户编码与客户在期货交易所交易编码的对应关系，而非与期货公司交易编码的对应关系，所以选项D错误。综上所述，本题正确答案是A。12、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会主要是行业自律性组织，它们在行业规范、自律管理等方面发挥重要作用，但并不负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，虽然它在一定区域内承担对辖区内经营机构的监管工作，但单独说中国证监会派出机构并不全面。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是证券期货市场的主要监管机构，但对经营机构履行适当性义务进行监督管理并非仅由其承担。选项D，按照《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理。既包含了中国证监会的宏观全面监管，也涵盖了其派出机构在辖区内的具体监管。所以选项D正确。综上，答案选D。13、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题可依据相关期货从业规定来分析甲的违规行为应受到的处罚。甲作为期货公司的期货从业人员，碍于情面将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请；而对于违规行为但情节不严重的情况，中国证监会可以采取暂停其期货从业人员资格6个月至12个月的措施。在本题中，甲虽有违规行为，但未造成严重后果，所以属于情节不严重的情形。因此，中国证监会应当暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，答案选D。14、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所处理会员违约且保证金不足时承担风险的顺序。实行会员分级结算制度的期货交易所存在特定的风险承担规则。当会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情形时，需要按照一定顺序来承担风险，以保障期货交易的正常秩序和市场的稳定。选项A，只提及了违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金，未包含结算担保金，这不符合实际的风险承担顺序要求，所以该选项错误。选项B，不仅未包含结算担保金，且将期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金的顺序排列错误，故该选项也不正确。选项C，虽然提到了结算担保金，但顺序有误，结算担保金应在违约会员的自有资金之后承担风险，所以此选项不符合规定。选项D，按照正确顺序，先以违约会员的自有资金来承担风险，若自有资金不足，接着用结算担保金，之后是期货交易所风险准备金，最后是期货交易所自有资金，该选项符合实行会员分级结算制度的期货交易所承担风险的顺序规定。综上，本题的正确答案是D。15、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题答案选C。16、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.客户资产

B.工作人员工资和劳务合同

C.营业场所和设施

D.交易账户和客户编码

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司分支机构终止时的处理事项。解题的关键在于依据《期货公司监督管理办法》明确期货公司分支机构终止时应妥善处理的核心内容。选项A：客户资产客户资产是期货公司运营中极为重要的部分，当期货公司分支机构终止时，先行妥善处理客户资产，能够保障客户的合法权益，避免客户资产因分支机构终止而出现风险，同时也是结清分支机构业务并终止经营活动的重要基础和必要步骤，故该选项正确。选项B：工作人员工资和劳务合同虽然妥善处理工作人员工资和劳务合同也是分支机构终止时需要处理的事项，但相较于客户资产，它并非最核心、最关键的先行处理内容。工作人员相关问题主要涉及内部人事管理和劳动权益保障方面，并非分支机构业务处理和终止经营活动的首要关键因素，所以该选项错误。选项C：营业场所和设施营业场所和设施的处理，如场地的租赁解约、设施的处置等，属于分支机构终止后的后续收尾工作内容。它并不影响分支机构业务是否能够顺利结清以及经营活动能否合法终止的关键环节，因此不是先行需要妥善处理的内容，该选项错误。选项D：交易账户和客户编码交易账户和客户编码与客户资产紧密相关，但它们主要是客户资产交易和管理的一种载体或标识。在处理分支机构终止时，本质上还是要先保障客户资产的安全和妥善安置，而不是单纯针对交易账户和客户编码进行处理，所以该选项错误。综上，答案选A。17、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案

【答案】：D

【解析】本题可根据期货经纪业务相关规定，对各选项逐一分析。选项A在客户开立账户前，要求其签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，这是为了确保客户真正知晓期货交易可能面临的风险，是期货经纪业务中保障客户权益和合规操作的重要环节，该选项表述正确。选项B期货公司在为客户开立账户前，与客户签订《期货经纪合同》是必要的法律程序。合同明确了双方的权利和义务，对规范期货交易行为、保障双方合法权益起到关键作用，该选项表述正确。选项C向客户出示《期货交易风险说明书》是期货公司在为客户开立账户前必须履行的义务。这能让客户在进行期货交易前充分了解交易的风险，从而做出理性的决策，该选项表述正确。选项D根据相关规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应在5个工作日内向中国证监会派出机构备案，而不是3个工作日向中国证监会备案，该选项表述错误。综上，答案选D。18、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。选项A“勤勉尽责，审慎履职”，强调经营机构在销售产品或提供服务时，需要付出足够的努力和精力，以谨慎、认真的态度履行职责，这有助于全面了解投资者情况，深入调查分析产品或服务信息，科学有效评估并充分揭示风险，符合经营机构在此过程中的职责要求。选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”主要侧重于在交易活动中要秉持诚实守信的原则，重点在于信用方面的要求，相比之下，没有直接突出在履职过程中谨慎、认真的态度，不如“审慎履职”更能准确体现对经营机构在全面了解投资者、分析产品服务等工作中的要求。选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”主要强调对不同投资者一视同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本题重点强调的是经营机构自身履行职责的方式和态度，“公平对待”不能全面涵盖本题所要求的经营机构应做的工作内容。综上所述，正确答案是A选项。19、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所监事会的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A监事会的重要职责之一就是对公司的财务状况进行监督和检查，期货交易所监事会也不例外。检查期货交易所财务有助于确保交易所财务运作的合规性、真实性和准确性，防止财务违规和舞弊行为的发生，所以检查期货交易所财务属于监事会职权，A选项不符合题意。选项B监督公司董事、高级管理人员执行职务的行为是监事会的核心职责之一。在期货交易所中，监事会需要监督董事和高级管理人员是否按照法律法规、交易所章程以及相关规定履行职责，是否存在滥用职权、损害交易所利益等情况，以保障交易所的正常运营和股东的合法权益，所以监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为属于监事会职权，B选项不符合题意。选项C监事会作为公司治理结构中的监督机构，有权向股东大会会议提出提案。通过向股东大会提出提案，监事会可以将发现的问题、建议等传达给股东大会，以推动问题的解决和交易所的改进，所以向股东大会会议提出提案属于监事会职权，C选项不符合题意。选项D组织协调专门委员会的工作通常是董事会或相关管理机构的职责，并非监事会的职权范围。监事会主要侧重于监督职能，而组织协调专门委员会工作这一任务与监督职能并无直接关联，所以D选项符合题意。综上，答案选D。20、期货公司变更法定代表人的．应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.期货公司住所地的期货交易所

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货公司变更法定代表人的相关规定来分析各选项。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责在于组织和监督期货交易等活动，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料。所以，期货公司变更法定代表人无需向期货公司住所地的期货交易所提交申请材料，A选项错误。选项B中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构进行监管。期货公司变更法定代表人属于重要事项变更，应当向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。因此，B选项正确。选项C工商行政管理机构主要负责企业的注册登记、营业执照管理等工商事务。虽然法定代表人变更最终可能会涉及工商登记的变更，但在前期提交变更法定代表人申请材料这一环节，并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产，推动国有经济布局和结构的战略性调整等工作。它与期货公司变更法定代表人的申请提交事项并无直接关联，D选项错误。综上，本题正确答案是B。21、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来判断各选项中的人员是否属于期货从业人员。A选项，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们直接参与到期货投资咨询这一期货相关业务中，属于期货从业人员。B选项，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，其工作与期货经营业务相关，会对期货业务的开展和管理起到重要作用，所以也属于期货从业人员。C选项，期货交易所自营会员中的工作人员，他们主要负责的是交易所自营会员内部的一些事务，并不直接从事期货交易、咨询、代理等与期货市场面向客户的经营业务，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴，所以该选项符合题意。D选项，期货公司的管理人员，他们对期货公司的运营和管理负责，在期货业务开展过程中发挥着重要作用，属于期货从业人员。综上，答案选C。22、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员资格年检的相关时间规定。根据规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。所以本题正确答案是A选项。23、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官在期货公司中的角色定位。选项A：高级管理人员是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，这是一项重要且具有决策性的职责，通常由高级管理人员来承担，所以首席风险官属于期货公司的高级管理人员，该选项正确。选项B：中级管理人员主要负责执行高层管理人员制定的战略和计划，侧重于管理基层员工和日常业务的组织与协调，其职责范围和重要性与负责监督检查公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的首席风险官不匹配，所以该选项错误。选项C：合规部经理主要负责公司内部的合规管理工作，虽然也涉及合规方面，但首席风险官的职责不仅仅局限于合规，还包括对风险管理状况的监督检查等更广泛的内容，所以首席风险官不能简单等同于合规部经理，该选项错误。选项D：外来督办一般是外部机构或组织派遣到公司进行特定事项监督检查的人员，并非期货公司内部的职务，而首席风险官是期货公司内部的岗位，所以该选项错误。综上，答案选A。24、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】：B"

【解析】这道题考查考生对《期货从业人员管理办法》中关于从业资格考试证明颁发主体的了解。依据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。所以本题答案选B。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，并非从业资格考试证明的颁发主体；选项C，中国证券业协会主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关；选项D，各期货公司主要从事期货业务经营，也不会颁发从业资格考试证明。"25、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在未能准确确认预计负债时，中国证券监督管理委员会派出机构应要求其进行的操作。选项A分析资本金额是指公司登记注册的资本总额，它是公司开展经营活动的基础，体现了公司的规模和实力。核减资本金额通常是公司进行重大调整，如减资等情况才会涉及，与期货公司未能准确确认预计负债这一行为并无直接关联。所以选项A不符合要求。选项B分析净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当期货公司未能准确确认预计负债时，意味着其实际承担的潜在风险可能比已确认的情况更大。为了更准确地反映期货公司的实际风险状况和财务实力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。这样可以使净资本更真实地体现公司能够承担风险的能力，保障市场的稳定和投资者的权益。所以选项B正确。选项C分析净负债是指负债减去资产后的余额，增加净负债金额一般是在公司负债大幅增加或者资产大幅减少的情况下出现。而本题强调的是未能准确确认预计负债，重点在于对公司资本状况的调整，并非直接去增加净负债金额。因此选项C不正确。选项D分析增加负债金额只是简单地在负债的数值上进行增加，但并没有从整体上反映公司资本状况的变化。期货公司面临的监管要求更注重净资本这一综合指标，单纯增加负债金额不能有效解决未能准确确认预计负债所带来的风险评估和资本调整问题。所以选项D不合适。综上，答案选B。26、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：“所有业务制度”范围过于宽泛，期货交易所章程无需载明所有业务制度，只需要规定一些重要的、具有根本性的内容，所以该选项错误。选项B：“管理人员的职责明细”通常是在具体的内部管理制度之中进行详细规定，并非期货交易所章程必须载明的事项，章程主要侧重于宏观层面的规定，所以该选项错误。选项C：章程修改时间并非章程必须载明的核心内容，章程重点在于规定交易所的组织架构、运营规则等重要方面，而不是单纯的修改时间，所以该选项错误。选项D：“变更、终止的条件、程序及清算办法”对于期货交易所而言是非常重要的内容，这些事项关系到交易所的存续和市场的稳定，属于期货交易所章程应当载明的事项，所以该选项正确。综上，本题正确答案是D。27、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的调整规则，结合该期货公司现有净资本以及预计负债的实际情况来计算调整后的净资本。已知该期货公司期末报表显示净资本为\(5000\)万元，资产负债表中的“预计负债”为\(200\)万元，但按照企业会计准则规定，期末须确认的预计负债应为\(400\)万元，这意味着该公司少确认了预计负债，少确认的金额为\(400-200=200\)万元。在计算净资本时，需要对资产负债表中的项目进行调整，少确认的预计负债需要从净资本中扣除，以反映公司实际的财务状况和风险水平。所以调整后该公司的期末净资本实际为\(5000-200=4800\)万元。因此，答案选C。28、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由

B.侵权

C.违约

D.合约履行地

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，由于存在侵权和违约两种不同的法律关系及对应的诉由。当事人在诉讼时有选择以何种法律关系来主张权利的自由，即可以选择以侵权为由起诉，也可以选择以违约为由起诉。而管辖法院的确定通常依据当事人选择的诉由来进行，不同的诉由可能导致适用不同的管辖规则。选项B“侵权”，如果仅依据侵权来确定管辖，忽略了当事人可能选择以违约为由进行诉讼的情况，不具有全面性；选项C“违约”同理，只考虑了违约方面，不能涵盖当事人选择侵权诉由的情形；选项D“合约履行地”，合约履行地一般是在确定违约纠纷管辖时会考虑的因素之一，但不能作为侵权与违约竞合案件确定管辖的通用依据，因为在选择侵权诉由时，可能并不完全依据合约履行地来确定管辖。所以，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，应依当事人选择的诉由确定管辖，答案选A。29、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要经过中国证监会核准，所以该选项正确。选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责核准期货公司相关人员的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展从业人员资格管理等，但不具有核准期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的权限，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构是期货市场的监管主体，但在实际操作中，中国证监会受国务院期货监督管理机构的授权，对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格进行核准，而不是国务院期货监督管理机构直接核准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""30、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

【答案】：B

【解析】这道题考查的是期货公司变更股权应具备的条件相关知识。我们先来分析每个选项：-选项A：期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，这是保证期货公司股权结构清晰、规范，避免利益冲突，确保公司治理有效和监管稳定的重要条件，所以该选项描述正确，不符合题目要求。-选项B：期货公司为股权受让方提供一定的财务支持，这种行为会增加期货公司的财务风险，可能影响公司的稳健运营，并且不符合相关监管对期货公司股权变更的规范要求，所以该选项错误，符合题目要求。-选项C：拟变更的股权不存在被冻结情形，如果股权被冻结，意味着该股权的权益存在不确定性和限制，会对股权变更的合法性和顺利进行产生阻碍，所以拟变更股权无被冻结情形是必要条件，该选项描述正确，不符合题目要求。-选项D：期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形，此规定是为了防止期货公司过度承担风险，维护公司财务的独立性和稳定性，保证股权变更的公平、公正和合规性，该选项描述正确，不符合题目要求。综上，答案选B。31、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。

A.视为期货公司对交易结算结果有异议

B.交易结算结果无效

C.等待期货公司对交易结算结果进行确认

D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司未在规定时间对期货交易所交易结算结果提出异议的相关规定的理解。在期货交易中，存在明确的规则要求。当期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议时，需要在期货交易所交易规则规定的时间内提出。若未在规定时间内提出，从规则和逻辑角度来看，就意味着其接受了当前的交易结算结果。选项A中说视为期货公司对交易结算结果有异议，这与未在规定时间提出异议的行为相矛盾，因为正常有异议会在规定时间内提出，所以A选项错误。选项B指出交易结算结果无效，没有相关依据表明未及时提出异议会导致交易结算结果无效，所以B选项错误。选项C提到等待期货公司对交易结算结果进行确认，而题干强调的是未在规定时间提出异议这一事实，并非还处于等待确认的状态，所以C选项错误。选项D表明视为期货公司对交易结算结果已予以确认，符合规则的逻辑和实际情况，所以本题正确答案是D。32、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A，损失大小并不是决定责任承担主体的依据，即便损失小，若因从业人员执业过错导致，也不应一概由期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，并非决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任承担方式的主体，所以该选项错误。选项C，中国证监会主要承担监管期货市场等重要职责，而不是负责决定此类具体责任的承担方式，所以该选项错误。选项D，从责任归属的合理性和逻辑上来说，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，由从业人员承担责任是符合常理和相关规定的，所以该选项正确。综上，答案选D。33、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时的批准主体。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备批准期货交易所解散的权力，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所的设立、变更和解散等事项，都需要经过中国证监会的批准。因此，当期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时，由中国证监会批准，选项B正确。选项C：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等工作，其职责范围不涉及期货交易所解散的审批，所以选项C错误。选项D：国家工商总局国家工商行政管理总局（现为国家市场监督管理总局）主要负责市场监管和行政执法等工作，包括登记注册各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国（地区）企业常驻代表机构，承担依法查处取缔无照经营的责任等。但对于期货交易所解散的批准并不在其职责范围内，所以选项D错误。综上，答案选B。34、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司股东会召开会议的时间要求。对于期货公司股东会的会议召开频率，相关法规有着明确规定。选项A，每1个月召开一次股东会会议，频率过高，对于期货公司来说，在实际运营中，无需如此频繁地召开股东会，会增加公司的运营成本和管理负担，所以该项不符合规定。选项B，每3个月召开一次股东会会议，同样过于频繁，从期货公司的经营管理实际来看，这样的频次不利于公司集中精力开展业务，因此该项也不正确。选项C，每半年召开一次股东会会议，虽然较每1个月和每3个月的频率有所降低，但依据相关规定，这并非期货公司股东会召开的标准时间间隔，所以该项也可排除。选项D，每1年召开一次股东会会议，这是符合相关规定的。这一规定既保证了股东能够定期对公司的重大事项进行审议和决策，又不会因会议过于频繁而影响公司的正常运营，所以该项正确。综上，答案是D。35、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货居间经纪关系中承担民事责任的主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户委托作为居间人，为其提供订约机会或订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或客户会按约定向居间人支付报酬。依据相关法规和交易规则，居间人在这种居间经纪关系中是独立开展业务活动的主体。虽然其促成了期货公司与客户之间的合作，但居间人以自己的名义进行居间活动，与期货公司和客户之间是相对独立的关系。所以，居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。而期货公司主要负责期货交易的经纪业务操作和管理；期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的规范和管理等；客户是参与期货交易的一方，主要履行交易中的权利和义务。它们都不会独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。综上，本题正确答案是B选项。36、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿

B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

D.不需要承担赔偿责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在与客户交易结算结果通知方面未明确约定且未证明发出通知时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，并且赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。选项A中承担50%赔偿不符合相关规定；选项C承担部分赔偿责任且赔偿额不超过损失的50%也不正确；选项D不需要承担赔偿责任更是与规定相悖。所以本题正确答案是B。37、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。38、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的人员范围。分析各选项选项A：期货公司董事的父母通常情况下，期货公司董事的父母并不在禁止作为本公司资产管理业务客户的范畴内，他们在符合相关规定和程序的情况下，是可以成为客户的。选项B：期货公司董事的配偶在期货公司资产管理业务中，为了防范利益冲突、确保业务的公正性和合规性，期货公司董事的配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。因为董事与其配偶关系密切，可能存在潜在的利益输送等问题，会影响资产管理业务的公平性和独立性，所以该选项正确。选项C：期货公司董事的关联人虽然关联人存在一定利益关联的可能性，但并非所有关联人都被绝对禁止成为本公司资产管理业务客户，需要根据具体的关联情况以及相关规定来判断。所以不能一概而论地认定董事的关联人不得作为客户。选项D：期货公司股东期货公司股东可以作为本公司资产管理业务客户，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，他们有权利参与公司的资产管理业务，这有助于公司业务的拓展和资源的合理配置。综上，答案选B。39、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司运营中的结算制度。在期货交易的运营过程里，为了有效控制市场风险、保证交易的正常进行以及保障交易各方的权益，期货公司需要遵循每日无负债结算制度。该制度要求每日交易结束后，交易所按当日结算价对结算会员结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少结算准备金。这样能确保每个交易日的交易风险都能及时得到处理和控制，而每周、每月、每年度无负债结算制度无法像每日无负债结算制度那样及时有效地控制风险。所以本题正确答案是A。"40、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司建立研究分析报告相关机制的正确要求，对各选项逐一分析。A选项：期货公司建立的研究分析报告相关机制应基于准确、可靠、合法的信息来源。而“小道信息”往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。因此，广泛了解各种期货交易小道信息并撰写研究分析报告不符合相关机制的要求，该选项错误。B选项：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，是保证研究分析报告质量和合规性的重要环节。通过审阅和合规检查，可以确保报告内容符合法律法规和公司内部规定，避免出现违法违规或不准确的信息。所以该选项正确。C选项：题干中并没有提及研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告的相关内容，这不属于期货公司建立研究分析报告相关机制所包含的内容，该选项错误。D选项：虽然鼓励研究人员获取信息是有必要的，但应该是在合法、合规、可靠的前提下获取信息，而不是利用各种渠道。“各种渠道”表述过于宽泛，可能包含一些不合法、不准确的信息来源，不符合研究分析报告相关机制的要求，该选项错误。综上，正确答案是B。41、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来判断哪个机构有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。选项A：期货保证金存管银行期货保证金存管银行主要负责期货保证金的存储、划转等资金管理方面的工作，其职责重点在于保障保证金的安全和资金流转的合规性，并没有规定其有权要求软件供应商提供软件相关资料，所以选项A错误。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，在对期货市场进行全面监管的过程中，为了有效履行监管职责，确保期货交易的安全、稳定和公正，有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料，以便对软件的安全性、稳定性和合规性等进行审查和监督，所以选项B正确。选项C：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全进行监控，其核心工作是保障期货保证金的安全，监控保证金的流向等，并没有被赋予要求软件供应商提供软件相关资料的权力，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，其职能与要求软件供应商提供软件相关资料并无直接关联，所以选项D错误。综上，答案选B。42、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司报送经审计的年度风险监管报表的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。因此本题正确答案选D。选项A的20日、选项B的1个月以及选项C的2个月均不符合法规规定的时间要求。43、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

A.国家外汇管理部门

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司办理业务登记手续及缴付出资等事宜应遵循的规定主体。选项A：国家外汇管理部门外商投资期货公司涉及到外汇资金的进出、管理等外汇相关业务，国家外汇管理部门负责监管和规范外汇业务活动。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，在办理相关业务登记手续、足额缴付出资或者提供约定的合作条件等过程中，必然会涉及外汇资金的操作和管理，所以应当按照国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续等，该选项正确。选项B：中国证监会中国证监会主要负责对证券期货市场进行监督管理，审批期货公司的设立等事项，但对于具体的外汇业务登记等操作规定并非由其负责，故该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责外商投资期货公司相关业务登记手续及外汇资金管理等规定，所以该选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不负责制定外汇相关的业务登记手续等规定，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。44、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时处罚主体的知识。选项A，财政部主要负责拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策、中长期规划、改革方案及其他有关政策等事务，并不负责依据《期货交易管理条例》对期货交易所、期货公司延期缴纳或拒不缴纳保障基金的行为进行处罚，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货业的自律性组织，主要发挥自律、服务、传导等职能，并不具备依据《期货交易管理条例》进行处罚的权力，所以C选项错误。选项D，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等工作，而不是对违规行为进行处罚的主体，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。45、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时的责任承担问题。分析各选项A选项：根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，期货公司应当承担赔偿责任。因为期货公司在交易过程中负有严格的审核义务，对于非受托人下达的交易指令，其未能有效甄别并执行，导致客户损失，理应承担赔偿责任，所以A选项正确。B选项：非受托人下达未经授权的交易指令，其行为存在过错，通常需要承担相应责任，并非不承担责任，所以B选项错误。C选项：在该情形下，客户本身并无过错，是期货公司审核失误执行了非受托人的交易指令才导致损失，因此客户不应该承担部分责任，所以C选项错误。D选项：期货公司执行交易指令时应尽到审慎审核义务，其执行非受托人交易指令本身存在主要过错，应承担主要赔偿责任，而非承担补充赔偿责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。46、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。47、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题可依据相关期货交易规则，对各选项逐一分析。选项A：全面结算会员期货公司在承担违约责任后，依据相关法律规定和市场规则，是有权取得对该非结算会员的相应追偿权的。这是为了保障全面结算会员期货公司的合法权益，避免其因非结算会员的违约行为而遭受不必要的损失，所以该选项表述正确。选项B：当非结算会员保证金不足，无法承担违约责任时，全面结算会员期货公司应先以该非结算会员的保证金承担其违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，而不是以结算担保金代为承担违约责任。结算担保金是期货交易所为应对交易风险而设立的资金，并非用于全面结算会员期货公司承担非结算会员违约时的资金来源，所以该选项表述错误。选项C：在非结算会员违约的情况下，按照正常的操作流程和风险控制原则，全面结算会员期货公司会先以该非结算会员的保证金承担其违约责任，这是合理且符合市场规则的做法，所以该选项表述正确。选项D：在期货交易中，非结算会员作为参与交易的一方，若其行为违反了交易合同或相关规定，就应当承担相应的违约责任，这是维护市场公平和正常秩序的基本要求，所以该选项表述正确。综上，答案选B。48、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中间比例

D.以上说法都不对

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司对应收项目进行风险调整的规则。在期货公司对不同账龄及其核算的具体内容下的应收项目进行风险调整时，当分类中同时符合两个或者两个以上标准的情况，为了充分覆盖可能存在的风险，保障财务数据的稳健性和可靠性，应采用最严格的标准，也就是最高的比例来进行风险调整。选项B最低的比例不能有效防范风险；选项C中间比例也不能确保对潜在风险的充分覆盖；选项D以上说法都不对表述错误。因此，本题正确答案是A。"49、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标预警标准的相关知识。中国证监会对风险监管指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准要高于规定标准，这样才能起到提前预警的作用。接下来分析各个选项：-选项A：80％低于100％，若预警标准是规定标准的80％，那就意味着在未达到规定标准时才预警，无法起到提前防范风险的作用，所以该选项错误。-选项B：90％同样低于100％，不满足预警标准要高于规定标准这一要求，所以该选项错误。-选项C：120％高于100％，表明预警标准高于规定标准，当指标达到规定标准的120％时就会发出预警，能够提前提示风险，该选项正确。-选项D：150％虽然也高于规定标准，但通常预警标准设置为规定标准的120％，150％的比例过高，不符合一般的预警设定，所以该选项错误。综上，答案选C。50、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A题干中并未提及关于经中国证监会、财政部批准可暂停缴纳保障基金的相关条件及信息，所以无法得出该结论，选项A错误。选项B按照规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳保障基金后续资金，缴纳比例为2%-5%，本题中该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，若按最高比例5%缴纳，应缴纳的保障基金后续资金金额为\(3000\times5\%=150\)万元，远达不到450万元，所以选项B错误。选项C依据规定，期货交易所缴纳保障基金后续资金的比例为交易手续费的2%-5%，通常按2%计算，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，则2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为\(3000\times3\%=90\)万元，所以选项C正确。选项D题干仅表明截至2007年第1季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，但这7.9亿元是包含了可能代扣代缴期货公司的保障基金后续资金等所有相关资金的总额，而不是若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金时的总额，所以选项D错误。综上，本题正确答案选C。第二部分多选题(20题)1、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员的相关法规和职业准则，对每个选项进行逐一分析。选项A，期货从业人员以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，这种行为脱离了期货公司的统一管理和规范流程，存在较大的操作风险和不规范性，易损害客户利益和扰乱市场秩序，因此该行为是被禁止的。选项B，进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，这严重违背了诚实信用原则，会误导客户做出错误的投资决策，给客户带来经济损失，同时也破坏了期货市场的公平、公正、公开的环境，是明确禁止的行为。选项C，挪用客户的期货保证金或者其他资产，这是严重侵犯客户财产权益的行为，保证金等资产是客户委托期货公司进行期货交易的保障资金，期货从业人员无权私自挪用，此行为违反了相关法律法规和职业道德规范。选项D，中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，禁止一些不利于市场健康稳定发展的行为。期货从业人员有义务遵守中国证监会的相关规定，所以中国证监会禁止的其他行为同样不能实施。综上，ABCD四个选项所描述的行为均为期货公司的期货从业人员不得有的行为，本题答案选ABCD。2、（）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：AB

【解析】本题可根据相关监管规定，对各选项是否可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理进行逐一分析。选项A：中国证监会中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。证券公司的介绍业务活动属于证券市场业务范畴，中国证监会有权对其进行监督管理，因此选项A正确。选项B：中国证监会的派出机构中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了派出机构，这些派出机构根据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责。证券公司的业务活动分散在全国各地，中国证监会的派出机构能够更贴近市场、更及时地对证券公司的介绍业务活动进行监督管理，所以中国证监会的派出机构也可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，选项B正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，开展行业资信评级，调解会员之间、会员与客户之间纠纷等自律管理工作，并不具备对证券公司介绍业务活动实行监督管理的职能，故选项C错误。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责是制定自律规则、组织会员单位从业人员的业务培训、开展会员间的业务交流等，是通过自律管理来促进证券行业的规范发展，但并非对证券公司介绍业务活动进行监督管理的主体，所以选项D错误。综上，能够对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选AB。3、下列关于期货公司业务规则说法正确的是（）。

A.期货公司应当建立执业规范

B.期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征

C.期货公司应当建立内部问责机制

D.期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司业务规则的相关知识，对各选项逐一分析。选项A期货公司建立执业规范是非常必要的。执业规范可以规范公司员工的行为，确保各项业务操作符合行业标准和法律法规要求，有助于提升公司的专业形象和服务质量，保障公司业务的有序开展，所以该选项说法正确。选项B期货公司向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，能够让客户充分了解其参与的期货业务所涉及的各种情况，包括潜在风险和收益等。这有助于客户做出理性的投资决策，同时也体现了期货公司对客户的诚信义务，避免客户因信息不对称而遭受不必要的损失，因此该选项说法正确。选项C建立内部问责机制对于期货公司至关重要。内部问责机制可以明确公司各部门和员工的职责，当出现违规操作或工作失误时，能够及时追究相关人员的责任，促使员工更加谨慎地履行职责，提高工作质量和效率，有效防范公司内部的管理风险，所以该选项说法正确。选项D充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理，是期货公司的重要职责。不同客户的风险承受能力存在差异，期货公司通过了解客户的风险承受能力，可以为客户提供适合其风险水平的产品和服务，避免客户因投资超出其风险承受能力的产品而导致重大损失。同时，加强对客户的管理也有助于维护市场秩序和金融稳定，因此该选项说法正确。综上，ABCD四个选项关于期货公司业务规则的说法均正确，本题答案选ABCD。4、某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。

A.期货公司应承担相关赔偿责任

B.监管机构可以处罚陈某

C.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

D.监管机构可以处罚期货公司

【答案】：ABD

【解析】本题可依据相关法律法规对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关法律规定，期货公司对其工作人员的职务行为承担责任。本题中，陈某作为期货公司营业部负责人，指使运营总监盗用客户账