DB3301-T 0480-2024 专利分类分级评定管理规范

3301IDB3301/T0480—2024前言 32规范性引用文件 33术语和定义 34基本要求 3 4.2 5专利分类 46专利分级评定指标体系 47计算方法 48实施与分级 5 9分级管理 7 附录A（资料性）专利评定表 8DB3301/T0480—2024本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由杭州市市场监督管理局提出、归口并组织实施。本文件起草单位：杭州市知识产权保护中心（杭州市知识产权服务中心、杭州市知识产权维权援助中心）、北京同立钧成知识产权代理有限公司、阿里巴巴（中国）有限公司、杭州市临平区市场监督管本文件主要起草人：舒立琼、陈微微、沈立群、刘芳、柯晓鹏、张娜、吕东、丁杰。DB3301/T0480—20243专利分类分级评定管理规范本文件规定了专利分类分级评定管理的基本要求、专利分类、专利分级评定指标体系、计算方法、实施与分级以及分级管理的要求。本文件适用于专利分类分级的评定管理。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T29490企业知识产权合规管理体系要求3术语和定义GB/T29490界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1创新主体innovationentity企业、高校、科研院所等适应市场经济要求的、具备创新能力的、可依法享有专利权利的主体。3.2专利稳定性thestabilityofpatent经过授权后专业评定专利权是否依然满足确权条件。4基本要求4,1制度机制创新主体开展专利分类分级管理工作应建立工作制度，主要包括：a)高层参与制度。创新主体高层管理人员积极指导、统筹推进专利申请前评定的高层参与制度；b)发明人参与制度。创新主体的发明人，全程参与专利申请前评定的各个环节；c)专利检索制度。创新主体建立覆盖专利申请前与授权后评定工作的专利检索制度；d)保密制度。对参与专利分类分级管理的人员设定权限，对相关信息及设备、区域等明确保密要e)沟通制度。建立内部沟通渠道，确保专利分类分级管理工作有效运行；f)实施周期制度。考虑到专利缴费周期，每年至少开展一次专利评定。4.2部门职责创新主体应围绕专利分类分级管理工作对相关角色的职责和权限进行合理的划分、规定和沟通，并确定其得到相关方理解和有效执行。DB3301/T0480—202445专利分类根据专利授权的阶段可将专利分为：a)已授权专利：已经通过国家知识产权局审查，符合专利法规定的授权条件，并获得专利权的发b)未授权专利：已向国家知识产权局或地方保护中心提出申请，处于审查过程中、尚未获得批准授权的发明创造。6专利分级评定指标体系专利分级评定指标体系按表1的规定。表1专利分级评定指标体系7计算方法针对每件待评定专利，对运用与竞争指标总分、技术与投入指标总分和法律与风险指标总分按照重要程度进行加权，得到综合评定得分，其计算公式如下所示：S——综合评定得分；α——运用与竞争要素的权重；A——运用与竞争指标总分；β——技术与投入要素的权重；DB3301/T0480—20245B——技术与投入指标总分；Y——法律与风险要素的权重；C——法律与风险指标总分。8实施与分级8.1.1评定流程评定流程包括：确定清单、确定专家组、召开启动会议、初步评定和结果复核等5个流程，具体流程图见图1，其中：a)确定清单：形成待评定的目标专利清单；b)确定专家组：成立评定专家组，明确专家组成员任务；c)形成评定方案：召开启动会议并确定评定方案；d)初步评定：针对目标专利清单中的每件专利，形成专利评定表（参见附录A）；e)结果复核：以每件专利的专利评定表为基础，对评定结果进行复核、调整、确认，并基于评定模型，形成专利评定结果清单。确定清单确定专家组形成评定方案初步评定结果复核图1专利分类分级评定流程图8.1.2确定清单确定评定目标专利清单要求包括但不限于：a)知识产权工作人员从授权专利中筛选出自申请日起超过预设年限的专利清单，作为待评定的b)企业根据技术领域、产品线布局、技术迭代周期、研发方向规划以及专利管理目标等因素自行设定待评定专利清单范围；c)知识产权工作人员从待评定专利清单中剔除已在产品上进行专利号标记的专利、已在各类型生效合同中写入的专利、与技术标准中的技术方案一致的专利、涉及无效和侵权纠纷的专利；d)知识产权工作人员将筛选后的待评定专利清单交由评定组织进行确认。DB3301/T0480—202468.1.3确定专家组根据需求和条件，遴选合适的专家组成初评专家组及复评专家组，专家组具体人数由企业确定，宜纳入第三方机构专业人员加入项目组。成立专家组后，应明确专家组成员其在评价过程中的具体任务。8.1.4形成评定方案知识产权工作人员在目标专利清单确认后，召集评定组织的成员召开项目启动会议。会议应就如下事项进行确认：a)本次评定项目的整体工作流程；b)本次评定项目的节点工作目标；c)本次评定项目的节点完成时间。项目启动会议结束后，应形成包括上述事项的评定方案。8.1.5初步评定初评专家组应根据第5章要求将目标专利分为授权专利及未授权专利，企业根据经验对不同类别专利设立评分标准及权重，可参见附录A进行设置，初评专家组根据设立的评分标准对待评定的目标专利清单中的各项专利进行打分，形成专利评定表，运用专利分级决策统计模型确定各专利的综合评定结果，并将初步评定结果移交给复核专家组。8.1.6结果复核复核专家组应对各项专利的评定表及相应的综合评定结果进行复核、调整，确定专利评定结果清单。8.2评定分级8.2.1评定结果按照专利评定表计算受评专利的得分，根据实际情况选择8.2.2或8.2.3作为分级方法，确定专利的评定等级。8.2.2价值度分级法该模型适用于以专利本身所具有的专利价值度为主要评定依据的场景，评定模型具体为：a)一级：全部待评定专利中，综合评定得分≥80分的专利；b)二级：全部待评定专利中，综合评定得分60分～80分的专利；c)三级：全部待评定专利中，综合评定得分40分～60分的专利；d)四级：全部待评定专利中，综合评定得分20分～40分的专利；e)五级：全部待评定专利中，综合评定得分＜20分的专利。8.2.3有效专利规模恒定法该模型适用于以本财年知识产权剩余财务预算或者有效专利规模恒定为主要评定依据的场景，评定模型具体为：a)一级：去除终止维护专利后剩余的待评定专利中，综合评定得分排名前20%的专利；b)二级：去除终止维护专利后剩余的待评定专利中，综合评定得分排名前20%～前40%的专利；c)三级：去除终止维护专利后剩余的待评定专利中，综合评定得分排名前40%～前80%的专利；d)四级：去除终止维护专利后剩余的待评定专利中，综合评定得分排名后20%的专利；DB3301/T0480—20247e)五级：全部待评定专利中，综合评定得分最低的后X%的专利，其中，X的取值以本财年知识产权剩余财务预算或者本财年授权专利数量为决策依据。9分级管理创新主体应建立专利知识产权管理体系，管理体系的建设应符合GB/T29490的要求。根据专利知识产权管理体系对专利进行分类分级管理。9.2管理措施9.2.1未授权专利未授权专利中不同等级专利应实施如下措施：a)一级：撰写、完善并形成高质量的专利申请文件，符合地方知识产权保护中心服务领域范围的专利，申请快速预审通道，专利申请进行阶段安排专人跟进，在同领域技术方向持续挖掘，加大布局；b)二级：撰写、完善并形成高质量的专利申请文件，符合地方知识产权保护中心服务领域范围的专利，申请快速预审通道；c)三级：完善技术方案，尽量符合创造性要求，按照常规专利申请流程进行；d)四级：对技术方案进行补充完善后再次进行评定，或放弃申请；e)五级：放弃申请。9.2.2授权专利授权专利中不同等级专利应实施如下措施：a)一级：在同领域技术方向持续挖掘，加大布局，申报奖项，监控竞争对手同类产品，通过专利诉讼等手段增强竞争优势，持续加大运营工作力度等；b)二级：监控竞争对手同类产品，加大专利运营工作力度等；c)三级：继续维持，对于自身不实施的专利或者专利组合，通过转让或者许可实现专利价值；d)四级：继续维持并寻找商品化和产业化的途径，或