期货从业资格之《期货法律法规》强化训练题型汇编含答案详解（夺分金卷）

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练题型汇编第一部分单选题(50题)1、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司开发金融期货客户的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司向客户充分揭示金融期货风险是其应尽的义务，不论客户是否具备金融知识，都需要进行风险揭示。虽然张某有在华尔街的工作经历，但这并不意味着期货公司无需向其充分揭示金融期货风险。因此，选项A错误。选项B全面评估客户自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等，是期货公司在开发客户过程中的重要环节。即使张某有在华尔街的工作经历，期货公司也应当全面评估其各项能力，以确保客户能够充分理解并承受金融期货交易带来的风险。所以，选项B正确。选项C即便张某有在华尔街的工作经历且具有一定金融知识，相关测试仍是必要的。通过测试可以更准确地了解张某对金融期货产品的具体认知程度和风险承受能力，为其提供更合适的金融服务。所以，不能因为其有工作经历就免去相关测试，选项C错误。选项D虽然期货公司需要向客户全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，但本题重点在于强调对客户自身能力的评估。相比之下，选项B更符合期货公司在开发客户时的重点要求。所以，选项D表述虽正确，但不符合本题的核心要求。综上，本题正确答案是B。2、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项规则的具体适用范围来判断公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应符合的规定。选项A：期货交易所理事会工作规则期货交易所理事会工作规则主要是针对理事会的工作流程、职责履行等方面进行规范，用于指导理事会成员开展日常工作、决策等活动，并不涉及股东大会会议的召开及议事规则，所以该选项错误。选项B：期货交易所交易细则期货交易所交易细则主要是对期货交易的具体操作流程、交易时间、交易方式、交割规则等交易相关事项进行详细规定，目的是规范期货交易活动，与股东大会会议的召开及议事规则无关，所以该选项错误。选项C：期货交易所会员管理办法期货交易所会员管理办法侧重于对期货交易所会员的资格认定、会员权利义务、会员管理等方面进行规定，重点在于规范会员的行为和管理会员相关事宜，并非针对股东大会会议，所以该选项错误。选项D：期货交易所章程期货交易所章程是期货交易所的基本准则和纲领性文件，它规定了期货交易所的组织架构、运作方式、各机构的职责和议事规则等重要内容。公司制期货交易所股东大会作为公司的最高权力机构，其会议的召开及议事规则等重要事项必然要遵循期货交易所章程的规定，所以该选项正确。综上，答案选D。3、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时的责任承担问题。A选项正确：根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司在交易过程中，有义务严格按照客户的委托指令进行操作，若执行了非受托人的指令，属于其自身未能尽到审慎义务，所以需对造成的客户损失承担赔偿责任。B选项错误：在这种情况下，非受托人也可能需要承担相应责任，并非不承担责任。非受托人发出交易指令本身可能存在过错行为，应依据具体情况判断其是否需担责。C选项错误：客户并无过错，其损失是由于期货公司执行非受托人的交易指令导致的，所以客户不应承担部分责任。D选项错误：主要赔偿责任应由期货公司承担，而不是非受托人承担主要赔偿责任、期货公司承担补充赔偿责任。期货公司作为专业的金融机构，有责任保证交易指令来源的合法性和正确性，执行非受托人的指令属于其自身的违规行为，应承担主要赔偿责任。综上，答案是A。4、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东、董事对首席风险官下达指令或干涉工作的规范流程。在期货公司的治理结构中，董事会是公司的决策机构，具有重要的管理和决策职能。首席风险官在公司的风险管理体系中承担着重要职责，其工作应当遵循公司的治理架构和决策程序。选项A，董事长虽然在董事会中具有重要地位，但董事长个人不能代表整个决策层面，股东、董事越过董事会直接向首席风险官下达指令是不符合公司规范治理要求的，所以A选项错误。选项B，董事会作为公司的决策机构，股东、董事应该通过董事会这一正规途径来影响公司的风险管理等工作，而不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，这有利于保证公司风险管理工作的独立性和规范性，所以B选项正确。选项C，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，首席风险官的工作有其独立性和专业性，股东、董事不应越过董事会而通过总经理来影响首席风险官，所以C选项错误。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会下属的专门委员会，它是在董事会的指导下开展工作，不能替代董事会的决策地位，股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令，所以D选项错误。综上，答案选B。5、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限的规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。所以本题正确答案是A选项。6、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.战友

B.近亲属

C.同学

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间不得存在的关系。期货市场的稳定与健康发展至关重要，为保证期货公司经营管理的独立性、公正性以及风险防控的有效性，对期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的关系作出了严格规定。近亲属关系可能会因亲情因素影响相关人员在决策、管理和监督过程中的客观性和公正性，进而对公司的正常运营和风险防控产生不利影响。选项A，战友关系主要是基于曾经共同服役的经历，通常不会像近亲属关系那样在公司管理中产生直接且重大的利益关联和决策干扰。选项C，同学关系在工作中更多是基于过去的学习经历，一般不会直接影响到公司关键管理岗位之间的决策和监督等核心职能，其关联性相对较弱。选项D，朋友关系相对较为宽泛和松散，不像近亲属关系那样具有紧密的利益纽带和情感联系，对公司管理决策的影响通常较小。综上所述，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系，答案选B。7、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。对选项A的分析为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识和对市场的了解，为客户量身定制投资策略，以帮助客户在期货市场中实现特定的投资目标，属于期货公司基于客户委托可开展的正常业务，能够为公司带来营利，所以选项A不符合题意。对选项B的分析研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，有助于期货公司准确把握市场动态，为客户提供更有价值的市场信息和投资建议，是期货公司为客户服务并获取收益的常见方式，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项B不符合题意。对选项C的分析根据相关规定，期货公司不得代客户进行期货投资交易。虽然帮助客户拟定期货交易策略是可行的，但代客户进行交易存在较大风险，容易引发利益冲突和市场乱象，损害客户利益，因此这不是期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，选项C符合题意。对选项D的分析提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司凭借专业能力为客户应对市场风险提供支持和指导，也是期货公司的一项重要业务，能从中获取收益，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。8、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所实行的制度。逐一分析各选项：-选项A：风险防范制度是一种较为宽泛的概念，虽然期货交易肯定需要防范风险，但它并非期货交易所明确实行的特定制度表述。-选项B：“风险最小化”是一种目标，而不是一种制度类型，在期货交易所的相关制度中没有“风险最小化制度”这一特定表述。-选项C：期货交易所实行风险警示制度，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以通过各种方式向市场参与者发出风险警示信号，提醒他们关注市场风险，以维护市场的平稳运行，该选项正确。-选项D：风险管理制度同样是一个宽泛的概念，没有具体指向期货交易所实行的某一特定制度。综上，答案选C。9、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中客户资产保护的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金，这是为了保障客户保证金的安全，防止期货公司私自挪用客户资金，确保客户资产得到妥善保护，该选项表述正确。选项B：期货公司按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，这使得客户能够及时了解自己保证金账户的动态，保障了客户的知情权，有利于客户对自身资产进行管理和监督，该选项表述正确。选项C：客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，这样做可以保证保证金的存取能够准确对应到客户本人，避免出现资金混淆或被错误使用的情况，是保护客户资产安全的重要措施，该选项表述正确。选项D：依据相关规定，期货公司应当在期货保证金账户开立、变更或者撤销当日向期货保证金安全存管监控机构备案，而不是客户。所以该选项表述错误。综上，答案选D。10、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。

A.客户

B.结算会员

C.相关期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B"

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员相关规定。对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，当监控中心处理其申请和注销客户交易编码事宜后，应将结果及时通知其结算会员。这是因为在会员分级结算制度下，结算会员承担着对非结算会员的相关结算等职责，监控中心将结果告知结算会员，有助于保障交易流程的顺畅和结算工作的准确进行。而客户并非接收该结果通知的对象；相关期货交易所主要负责交易场所的运营和管理，并非此通知的接收主体；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，也不是接收该结果通知的对象。所以本题正确答案是B。"11、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任的相关规定。根据相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以题目中选项D正确，A选项5家、B选项3家、C选项1家均不符合规定。因此本题答案选D。12、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担问题。在期货交易中，期货公司有义务对客户的交易行为进行合理监管和风险控制。当期货公司允许客户开仓透支交易时，这本身就意味着期货公司没有尽到应有的监管和风险把控责任。客户进行透支交易可能是基于期货公司的允许，其并非主观故意或完全有能力判断该透支交易的风险性。而期货公司作为专业的金融机构，应当知晓透支交易可能带来的损失风险，却仍然允许客户进行该操作，所以期货公司存在较大过错。因此，对于透支交易造成的损失，期货公司应承担主要赔偿责任，故本题正确答案是C。13、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金不足时的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：当客户保证金不足时，为了维持持仓，客户应当及时追加保证金，以满足保证金要求，保证交易的正常进行，所以该选项说法正确。选项B：客户在保证金不足的情况下，有权利自行选择平仓来降低持仓风险，避免被强行平仓带来更多损失，所以客户应当自行平仓这一说法合理，该选项正确。选项C：当客户保证金不足时，期货公司应先按照约定方式及时通知客户追加保证金或者自行平仓。只有在客户未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才有权将该客户的合约强行平仓，而不是立即将该客户的合约强行平仓，所以该选项说法错误。选项D：依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，所以该选项说法正确。综上，答案选C。14、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的批准机构。根据相关规定，期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准。中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所设立分所的审批无关；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，并非此事项的审批主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，也不具备批准期货交易所设立分所的权力。所以本题正确答案是A。15、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。期货从业人员受到协会纪律惩戒不属于司法审判的范畴，所以不适用上诉这一途径，A选项错误。选项B，抗辩是指在诉讼中，被告用以对抗原告诉讼请求的权利或主张。它主要应用于法律诉讼场景，而期货从业人员受到协会纪律惩戒并非是处于诉讼环境，所以不存在抗辩的权利，B选项错误。选项C，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，若对惩戒结果不服，是享有申诉权利的，C选项正确。选项D，申请行政复议是指公民、法人或者其他组织不服行政主体作出的具体行政行为，认为行政主体的具体行政行为侵犯了其合法权益，依法向法定的行政复议机关提出复议申请。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于具体行政行为，所以不能申请行政复议，D选项错误。综上，本题正确答案是C。16、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的主体。选项A：证券公司证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券相关业务，其业务范畴与对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的监督管理并无直接关联，所以证券公司不是该业务的监督管理主体，A选项错误。选项B：期货公司期货公司是从事期货经纪、期货投资咨询等业务的市场主体，主要开展自身的业务活动，而不是对自身及其从业人员从事相关业务进行监督管理的主体，它需要接受其他监管机构的监督，B选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易，维护市场交易秩序等，但并不对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理，C选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其派出机构则是中国证监会的延伸，负责辖区内的证券期货市场监管工作。所以中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理，D选项正确。综上，本题正确答案为D。17、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的相关概念，关键在于明确在保证金出现缺口，可能危及社会稳定和期货市场安全时，该保障基金针对的主体。逐一分析各选项：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非导致保证金出现缺口进而需动用保障基金的主体，所以该选项错误。-选项B：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货投资者保障基金所针对的期货市场保证金缺口问题无关，所以该选项错误。-选项C：当期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，期货投资者保障基金用于补偿投资者保证金损失，该选项正确。-选项D：基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司，与期货投资者保障基金所涉及的情况不相关，所以该选项错误。综上，答案选C。18、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】：D

【解析】本题考查我国期货交易所会员的主体资格要求。我国期货交易所实行会员制度，会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。选项A，事业单位一般不具备企业的经营性质和市场主体特征，通常并非期货交易所会员的构成主体，所以A选项错误。选项B，自然人不可以成为期货交易所会员。期货交易具有一定的专业性和风险性，对会员的资金实力、合规运营等方面有较高要求，自然人难以达到相关标准，所以B选项错误。选项C，境外企业法人或者其他经济组织由于涉及到跨境监管、外汇管理等多方面复杂问题，目前并不属于我国期货交易所会员的范围，所以C选项错误。选项D，境内企业法人或者其他经济组织符合我国期货交易所会员的主体资格要求，所以D选项正确。综上，答案选D。19、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定，逐一分析各选项。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有有效期限时，按照规定应当视为当日有效，而不是次日有效。所以选项A说法错误。选项B交易品种是期货交易指令的重要内容之一。若客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司由于无法明确具体交易对象，为避免操作失误和风险，是可以拒绝执行该指令的。所以选项B说法正确。选项C当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有成交价格时，按照交易规则应当视为按市价成交。这是为了保证交易能够顺利进行，在价格不明确的情况下以市场当时的价格来达成交易。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要，如果客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，却没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易。这样的规定有助于明确交易性质，保障交易的正常开展。所以选项D说法正确。综上，答案选A。20、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：上诉上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。而期货从业人员受到纪律惩戒并非是法院的判决、裁定等，所以不涉及上诉的权利，该选项错误。选项B：申诉当期货从业人员受到纪律惩戒后，其享有申诉的权利。申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。在期货从业人员管理中，这种申诉权利能保障从业人员在受到纪律惩戒时有表达自身意见、维护自身合法权益的途径，所以该选项正确。选项C：申请行政复议申请行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体的具体行政行为，因此通常不适用申请行政复议的方式，该选项错误。选项D：抗辩抗辩一般是指在诉讼或仲裁过程中，一方当事人针对对方当事人的主张和理由提出反驳和辩解。期货从业人员受到纪律惩戒的情况不属于诉讼或仲裁场景下的抗辩范畴，所以不享有此权利，该选项错误。综上，正确答案是B。21、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司期末净资本的计算公式来求解。期货公司期末净资本的计算公式为：期末净资本=期末净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中给出公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数值代入公式可得：期末净资本=3000-500+300-100。先计算3000-500=2500万元，再计算2500+300=2800万元，最后计算2800-100=2700万元。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。22、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项A，赔偿额为10%不符合相关规定；选项B，赔偿额60%也不符合该规定；选项D，赔偿额20%同样不符合。而选项C的80%与规定内容相符。所以本题正确答案是C。23、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心内容。选项A分析“客户利益最大化”通常是企业经营过程中追求的一个重要目标，但它并非期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心。客户利益最大化更多侧重于最终的结果导向，在实际操作中，若缺乏对客户的精准了解和分类管理，很难实现可持续的客户利益最大化，且不能很好地体现金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程各个环节的要求，所以选项A不正确。选项B分析“客户意见调查和投诉管理”是客户服务中的重要环节，主要用于收集客户反馈、解决客户问题和提升服务质量。然而，它只是客户管理和服务制度的一部分，不能作为核心来统领整个客户管理和服务制度，也不能全面体现金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程的要求，所以选项B不正确。选项C分析“了解客户和分类管理”符合金融期货投资者适当性制度的要求。期货公司只有深入了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，才能进行科学合理的分类管理。将投资者分为不同的类别后，期货公司可以根据各类客户的特点，在开户流程的各个环节，如风险揭示、产品匹配等方面，采取针对性的措施，确保将合适的产品销售给合适的客户，理性选择客户，这与题目中以该内容为核心的客户管理和服务制度相契合，所以选项C正确。选项D分析“安全和风险”是金融领域普遍关注的重要方面，对于期货公司来说确实至关重要。但“安全和风险”表述较为宽泛，没有明确指出在客户管理和服务方面的具体操作和核心要点，不能很好地体现期货公司会员单位在客户管理和服务中应采取的具体措施以及金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程的要求，所以选项D不正确。综上，本题的正确答案是C。24、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。依据相关规定，在我国申请设立期货公司，需要主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。所以本题答案选C。25、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D

【解析】本题主要考查对不同类型资产管理计划的定义区分。对各选项的分析A选项固定收益类：固定收益类资产管理计划通常投资于固定收益类资产，如债券、货币市场工具等，其收益相对较为稳定，主要依赖于债券的利息收入或货币市场工具的稳定回报，与投资股权类资产比例不低于80%的定义不符。B选项商品及金融衍生品类：商品及金融衍生品类资产管理计划主要投资于商品及金融衍生品，如期货、期权等，这类投资的特点在于利用衍生品的杠杆效应和价格波动获取收益，并非以股权类资产投资为主，所以该选项不符合题意。C选项混合类：混合类资产管理计划是指投资于债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准的资产管理计划，其资产配置较为多元化，没有明确以某一类资产为主导，不像题目中明确要求股权类资产占比不低于80%，因此该选项也不正确。D选项权益类：权益类资产管理计划的定义就是投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%，与题目描述完全相符。综上，正确答案是D。26、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

【解析】本题可根据题目所描述的期货公司行为，结合各选项所对应的违规行为特征进行分析。选项A：隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，强调的是期货公司通过隐瞒关键信息等手段诱导客户主动发出交易指令。而题干中客户甲是基于大豆期货的市场趋势主动下达交易指令，并非期货公司诱骗其发出指令，所以该选项不符合题意。选项B：违背客户，故意损害客户利益，这种表述较为宽泛。题干中重点突出的是期货公司未执行客户下达的交易指令这一行为，“故意损害客户利益”不能准确概括该核心违规点，所以该选项不合适。选项C：未将客户交易指令下达到期货交易所，在本题中，客户甲下达了买入50手大豆期货合约的交易指令，但期货公司擅自做主没有为甲下达该交易指令，这显然属于未将客户的交易指令下达到期货交易所的违规行为，该选项符合题意。选项D：向客户提供虚假成交回报，是指期货公司向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而题干中主要说的是期货公司未执行交易指令，并非提供虚假成交回报，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。27、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关报告时间的规定。根据规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。所以本题正确答案是B。"28、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司停业时应提交申请材料的对象。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的设立、变更、停业、解散、破产、业务范围的调整等事项，由中国证监会及其派出机构负责审批和监督管理。当期货公司停业时，应当向中国证监会提交相应申请材料。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责；国家工商总局主要负责市场监管和行政执法等工商行政管理工作，它们均不是期货公司停业申请的受理和审批主体。所以本题正确答案是A。29、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情形下代为履行职责的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。所以本题正确答案是B。"30、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》中关于期货从业人员兼职的规定。根据相关规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。这是因为期货从业人员所在的期货经营机构对其工作安排、业务范围等有着全面的了解，并且需要对从业人员的行为和业务合规性负责。如果从业人员兼任可能产生利益冲突的职务，可能会损害所在机构的利益以及期货市场的正常秩序，所以需要所在期货经营机构的同意。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不直接管理期货从业人员的兼职事宜；选项C所在地中国证监会派出机构主要履行中国证监会赋予的相关职责，对辖区内的市场进行监督管理，也不是决定期货从业人员兼职的主体；选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但在决定从业人员兼职方面，所在期货经营机构更具直接关联性。因此，本题正确答案选B。31、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时赔偿责任的规定。当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，根据相关规定，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以本题正确答案是C。32、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》中对期货公司金融期货结算业务的定义。选项A，会员统一结算制度是指期货交易所对会员进行统一的结算，并非本题所涉及业务定义的关键制度，所以A选项错误。选项B，每日无负债结算制度是期货交易的一种日常结算方式，与期货公司作为特定结算会员从事的结算业务活动的定义不相关，B选项不符合要求。选项C，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据该办法规定从事的结算业务活动，C选项正确。选项D，保证金结算制度是关于保证金的结算规则，不是本题所考察的期货公司金融期货结算业务定义所对应的制度，D选项不正确。综上，本题答案选C。33、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查依法对期货保证金安全存管实施监控的机构。选项A：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构是专门负责对期货保证金安全存管实施监控的机构，其职责就是保障期货保证金的安全，确保保证金的存管符合相关法律法规和监管要求，所以该选项正确。选项B：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责，包括对辖区内的期货经营机构、市场活动等进行监督管理，但并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，故该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范和标准，开展行业自律管理，维护会员的合法权益，促进行业的健康发展等，并不承担对期货保证金安全存管实施监控的具体职责，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则，管理会员等，并非对期货保证金安全存管进行监控的机构，因此该选项错误。综上，正确答案是A。34、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任期货公司数量的相关规定。法律规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以该题答案选D。35、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》各条款的规定，分析案例中王某的行为，进而确定其违反的规定条款。选项A：第九条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条通常是关于首席风险官的相关任免等方面的内容，案例中并未涉及王某任免相关违反此条规定的情况，所以该选项不符合要求。选项B：第十二条第十二条可能是关于首席风险官的其他一般性职责或履职规范，但案例中所呈现的王某行为并非违反此条规定所描述的情形，所以该选项不正确。选项C：第十八条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。案例中王某盛怒之下遂提出辞职，显然未按规定提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了第十八条规定，该选项正确。选项D：第三十一条第三十一条主要是关于首席风险官不履行职责或有严重违规行为时的后果和处理措施等内容，而案例中重点是王某提出辞职的程序问题，并非此条规定所针对的情形，所以该选项错误。综上，答案选C。36、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A.遵纪守法

B.恪守诚信

C.严于律己

D.严守秘密

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官应遵守的职业操守相关内容。选项A“遵纪守法”，通常强调的是遵守法律法规，它更侧重于外在的行为符合法律规定这一方面，但本题强调的是首席风险官在履行职责过程中的一种内在品质和职业态度，“遵纪守法”不能全面准确地体现题干所要求的这种核心特质，故A选项不符合题意。选项B“恪守诚信”，体现了首席风险官在工作中要严格遵守诚信原则，诚信是职业道德的重要基础。首席风险官需要处理大量重要信息和决策，忠于职守并恪守诚信，才能勤勉尽责地履行其职责，维护相关利益方的权益，所以B选项符合题意。选项C“严于律己”，主要侧重于个人对自身行为、品德等方面的严格要求，重点在于自我约束，而题干强调的是在职业行为中与职责履行紧密相关的一种特定品质，“严于律己”并非最贴合题干表述的内容，故C选项不正确。选项D“严守秘密”，重点在于对信息的保密，虽然首席风险官确实需要做到保密，但这只是其工作中的一部分要求，不能涵盖题干中所强调的与忠于职守、勤勉尽责相呼应的核心职业态度，故D选项不合适。综上，本题的正确答案是B。37、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制定主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会主要负责监管职责，并非制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，协会的职责包括制定期货从业人员自律管理的具体办法，如从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，选项B正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等相关工作，并不负责制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项C错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制定无关，所以选项D错误。综上，本题答案选B。38、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与期货公司的关系，结合各选项涉及的责任主体和责任性质来进行分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非实施了侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项A错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，并非与期货交易所直接签订合同约定交割义务。期货公司未代甲申请交割，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，与期货公司形成了委托关系，期货公司有义务按照甲的要求代其申请交割。但期货公司因疏忽未履行该义务，构成违约。根据《民法典》等相关规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担违约责任。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，选项C正确。分析选项D期货交易所与期货公司是不同的市场主体，它们之间并没有为期货公司对客户的违约行为承担担保责任的法定或约定情形。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，答案选C。39、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：C

【解析】本题可结合期货交易中期货公司与客户的责任承担相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓。若期货公司未及时采取强行平仓措施，导致损失扩大的，期货公司对扩大部分的损失承担责任；而不是“只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任”，这种表述不准确，所以选项A错误。选项B期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓时，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓，但并非“应当”进行平仓，有权平仓是赋予期货公司的一种权利而非必须履行的义务，所以选项B错误。选项C在期货交易中，当客户保证金不足时，期货公司负有通知客户追加保证金的义务。如果期货公司未履行该通知义务，导致客户未能及时追加保证金而产生损失，那么客户的损失主要应由期货公司承担，所以选项C正确。选项D期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司保留持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非“所有损失”，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。40、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据相关法律规定和司法实践，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这一规定主要是考虑到此类案件通常具有较强的专业性、复杂性和较大的影响力，中级人民法院在审判能力、专业水平等方面更能适应这类案件的审理要求，以确保案件得到公正、准确的裁决。因此本题应选择中级的管辖级别。"41、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中间比例

D.以上说法都不对

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司对应收项目进行风险调整的规则。在期货公司对不同账龄及其核算的具体内容下的应收项目进行风险调整时，当分类中同时符合两个或者两个以上标准的情况，为了充分覆盖可能存在的风险，保障财务数据的稳健性和可靠性，应采用最严格的标准，也就是最高的比例来进行风险调整。选项B最低的比例不能有效防范风险；选项C中间比例也不能确保对潜在风险的充分覆盖；选项D以上说法都不对表述错误。因此，本题正确答案是A。"42、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A分析风险管理是一个较为宽泛的概念，它涵盖了对各种风险的识别、评估和应对等工作。虽然证券公司在业务开展过程中必然需要进行风险管理，但题干明确强调的是对客户开户资料和身份真实性进行审查这一特定工作所对应的制度，风险管理制度不能精准对应此项具体工作，故选项A不符合题意。选项B分析技术风险主要涉及信息技术方面可能出现的问题，比如系统故障、网络安全等，与对客户开户资料和审查身份真实性的工作没有直接关联，所以选项B不正确。选项C分析协助开户制度是指证券公司在从事期货中间介绍业务时，围绕客户开户相关工作所建立的一套制度体系，其中就包括对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这与题干描述的内容完全相符，故选项C正确。选项D分析全权开户是指允许证券公司完全代替客户进行开户操作，这种做法存在极大的风险，容易引发各种违规和欺诈行为，是不符合相关规定的。并且题干重点在于强调审查工作，而不是全权开户，所以选项D错误。综上，答案选C。43、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。"44、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。

A.平仓

B.持仓

C.加仓

D.限仓

【答案】：D

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司对非结算会员应执行的制度。选项A分析平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持期货合约的品种、数量及交割月份相同但交易方向相反的期货合约，了结期货交易的行为。平仓是期货交易中的一种操作行为，并非全面结算会员期货公司对非结算会员专门建立并执行的制度，所以A选项不符合要求。选项B分析持仓是指交易者手中持有合约的状态。持仓只是期货交易过程中的一种情况体现，全面结算会员期货公司并不针对此建立专门的“持仓制度”来管理非结算会员，所以B选项不正确。选项C分析加仓是指在原有持仓的基础上继续增加该合约的持仓数量。这同样是期货交易中的一种操作手段，并非用于规范和管理非结算会员的制度，所以C选项错误。选项D分析限仓制度是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的限仓制度，以此来控制市场风险、维护市场的稳定和公平，所以D选项正确。综上，本题答案选D。45、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违反相关规定后暂停从业资格的时间范围。依据相关规定，期货从业人员若出现贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大、损害其他同业者名誉等行为，应暂停其从业资格6个月至12个月，所以本题应选D。"46、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对于期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理规定。选项A：当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险，这是符合期货行业内部管理和风险防控逻辑的。期货经营机构能够基于自身的业务管理和风险控制体系，对投资者的不诚信行为进行进一步的处理和防范，以保障期货交易的正常秩序和机构的利益，所以该选项正确。选项B：期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等宏观层面的工作，期货从业人员发现个别投资者不诚信行为直接报告期货交易所，并非最恰当的处理方式，一般期货交易所更关注市场整体的交易合规等情况，故该选项错误。选项C：中国证监会派出机构主要是对辖区内的期货市场进行监督管理，其工作重点在于宏观监管和执法等方面，期货从业人员发现投资者不诚信行为通常不需要直接向中国证监会派出机构报告，故该选项错误。选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，对于期货从业人员发现投资者不诚信行为，并非第一时间需要向协会报告，而是应先向所在期货经营机构报告，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。47、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。48、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所，在对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考量结算会员各方面的情况。资信情况体现了结算会员在信用和信誉方面的状况，是评估其能否按时履行义务、承担风险的重要依据。具有良好资信的结算会员更有可能稳定地开展结算业务，反之，资信不佳的结算会员可能面临违约等风险，期货交易所为了保障市场的稳定运行和其他参与者的利益，有必要根据其资信情况来限制其结算业务范围。而客户情况主要关注的是结算会员所服务客户的相关信息，这与结算会员自身的结算能力和风险承担能力没有直接的核心关联；资本充足情况虽然也是重要的考量因素，但资信情况是一个更综合的概念，它不仅包含了资本等财务方面的因素，还涉及到结算会员在市场中的声誉等非财务因素；成交情况侧重于结算会员在交易中的交易量和活跃度等，与结算业务范围的限制没有直接的本质联系。所以本题应选A。49、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的。风险准备金是期货交易所为应对可能出现的风险而设立的专项资金，其提取通常与手续费收入相关。选项A：按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，这是符合相关规定的。手续费收入是期货交易所运营过程中的一项重要收入来源，以此为基础按一定比例提取风险准备金，可以有效保障期货交易所应对潜在风险的能力。选项B：以成交金额的30％的比例来提取并不符合规定。成交金额与手续费收入是不同的概念，若按成交金额的较大比例提取风险准备金，可能会给期货交易所带来较大的财务压力，且不符合风险准备金提取的常规逻辑。选项C：手续费收入按30％的比例提取风险准备金也不符合规定。该比例过高，会影响期货交易所正常的运营和发展。选项D：按成交金额的20％的比例提取同样缺乏依据。如前面所述，成交金额并非风险准备金提取的合理基础。综上，本题正确答案是A。50、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，且保存期限不得少于20年。因此本题正确答案选D。"第二部分多选题(20题)1、某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A.期货公司备案的期货保证金账户

B.期货公司自有资金账户

C.客户登记的期货结算账户

D.期货交易所专用结算账户

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货公司与客户进行保证金转账时可使用的账户。选项A，期货公司备案的期货保证金账户是专门用于存放客户保证金的账户，期货公司和客户之间关于保证金的转出等操作需要通过该备案账户进行，以保证保证金的安全和监管的规范，所以该选项正确。选项B，期货公司自有资金账户是用于存放期货公司自身资金的账户，与客户保证金的存放和流转是严格区分开来的，不能用于客户保证金的转出，因此该选项错误。选项C，客户登记的期货结算账户是客户专门用于期货交易结算的账户，客户从期货公司转出保证金时，会将款项转至该登记的结算账户，所以该选项正确。选项D，期货交易所专用结算账户是期货交易所用于与会员之间进行资金结算的账户，并非用于期货公司和客户之间的保证金转账，因此该选项错误。综上，答案选AC。2、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括（）。

A.拟设立分支机构的决议文件

B.公司治理和内部控制制度运行情况报告

C.分支机构设立方案

D.申请日前3个月风险监管报表

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请设立分支机构时应向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料。选项A拟设立分支机构的决议文件是必不可少的。该决议体现了公司内部对于设立分支机构的决策过程和意向，能够证明设立分支机构是公司经过一定程序确定下来的事项，是申请设立分支机构的重要依据之一，所以选项A正确。选项B公司治理和内部控制制度运行情况报告有助于监管机构了解该期货公司的整体运营管理状况。健全有效的公司治理和内部控制制度是分支机构能够规范、有序运作的重要保障，通过提交此报告，监管机构可以评估该公司是否具备设立分支机构的管理能力和风险防控水平，故选项B正确。选项C分支机构设立方案详细规划了分支机构的设立目标、业务范围、人员配备、场地安排等关键内容。它为监管机构提供了对分支机构未来运营的清晰蓝图，使监管机构能够判断该设立计划的合理性和可行性，因此属于应当提交的申请材料，选项C正确。选项D申请日前3个月风险监管报表能够直观反映期货公司在近期的风险状况和财务健康程度。监管机构可通过分析该报表，评估公司是否有足够的风险承受能力来设立新的分支机构，确保新设分支机构不会对公司整体运营和市场稳定造成不利影响，所以选项D正确。综上所述，ABCD四个选项均为期货公司申请设立分支机构时应提交的申请材料，本题答案选ABCD。3、甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。

A.坚决予以抵制

B.及时接照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D.直接向中国证监会或者协会报告

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员对于所在机构违法违规行为的处理原则来逐一分析各选项。选项A当主管人员要求甲提供客户秘密这一违法违规行为发生时，甲坚决予以抵制是正确且必要的做法。抵制这种违法违规行为，体现了甲坚守职业操守和道德底线，不参与违法活动，是维护客户权益和行业规范的基本要求，所以选项A正确。选项B期货从业人员在遇到所在机构的违法违规行为时，及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告是合理的。这是因为机构内部通常有相应的处理机制和流程，先向内部报告有利于在机构层面解决问题，避免问题进一步扩大化，同时也遵循了机构的管理秩序，所以选项B正确。选项C如果机构在接到报告后未妥善处理该违法违规行为，期货从业人员有责任及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会是期货行业的监管和自律组织，能够对违法违规行为进行调查和处理，保障行业的健康发展和投资者的合法权益，因此选项C正确。选项D在遇到机构的违法违规行为时，应先按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告，而不是直接向中国证监会或者协会报告。直接向外部监管或自律组织报告，跳过机构内部处理程序，不利于问题的有效解决，也可能破坏机构的正常管理秩序，所以选项D错误。综上，本题正确答案是ABC。4、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司资产

B.直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

D.报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会及其派出机构责令期货公司股东、实际控制人或者其他关联人限期整改的情形。选项A占用期货公司资产这种行为会严重影响期货公司的正常运营和资产安全，损害期货公司及其他相关方的利益，因此当出现占用期货公司资产的情形时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。所以选项A正确。选项B期货公司的董事、监事、高级管理人员的任免应该遵循法定程序和公司规章制度。直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动，破坏了期货公司的治理结构和运营秩序，干扰了期货公司的正常决策和经营，中国证券监督管理委员会及其派出机构有权责令其限期整改。所以选项B正确。选项C股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权是保障公司决策公平、公正的重要原则。股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，可能会导致公司决策机制失衡，损害其他股东的合法权益，影响期货公司的健康发展，这种情况下相关监管机构可责令其限期整改。所以选项C正确。选项D报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，会使监管机构无法获取准确的信息，难以对期货公司及其关联方进行有效的监管，增加了市场风险和不确定性。为了保证监管的有效性和市场的健康稳定，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，本题答案为ABCD。5、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A.理事会每届任期有固定的年限

B.理事会对会员大会负责

C.理事会是会员大会的临时机构

D.公司制期货交易所设理事会

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会每届任期有固定的年限。在期货交易所的运营管理体系中，为了保证管理的规范性和稳定性，理事会每届任期通常是有明确规定的固定年限，这样有助于合理更替人员，保障理事会的高效运作，所以该选项说法正确。选项B理事会对会员大会负责。会员大会是期货交易所的权力机构，理事会作为会员大会的执行机构，其职责是贯彻执行会员大会的决议等各项工作，必然要对会员大会负责，因此该选项说法正确。选项C理事会是会员大会的临时机构。实际上，理事会是期货交易所的重要常设机构，它承担着日常的决策、管理等诸多重要职能，并非临时机构，所以该选项说法错误。选项D公司制期货交易所设股东大会、董事会、监事会等机构，而不是设理事会。会员制期货交易所设理事会，所以该选项说法错误。综上，正确答案是AB。6、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：申请期货从业人员资格属于《期货从业人员管理办法》所规范的范畴。该办法会对申请期货从业人员资格的条件、程序等方面作出详细规定，以确保从业人员具备相应的专业能力和职业素养，所以此项适用该办法。选项B：从事期货经营业务的机构任用期货从业人员也在《期货从业人员管理办法》的适用范围内。办法会规定机构任用从业人员的相关要求和规范，如任用的标准、程序以及机构对从业人员的管理责任等，从而保障期货经营业务的有序开展，因此此项适用该办法。选项C：期货从业人员从事期货业务同样受《期货从业人员管理办法》约束。办法会对期货从业人员在业务活动中的行为准则、权利义务等进行明确规定，以规范其业务操作，保护投资者的合法权益，所以此项适用该办法。选项D：期货公司的设立主要由《期货交易管理条例》等相关法规来规范，其涉及的内容包括设立条件、审批程序、注册资本等，并不在《期货从业人员管理办法》的适用范围内。综上，本题的正确答案是ABC。7、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。

A.可转换公司债券

B.企业债券

C.经期货交易所认定的标准仓单

D.可流通的国债

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货保证金相关规定，对每个选项进行逐一分析，判断其是否可以作为期货保证金的有价证券。选项A：可转换公司债券可转换公司债券是一种混合型的金融工具，它兼具债券和股票的特性。虽然它具有一定的价值，但由于其价值的波动受到多种复杂因素影响，如股票价格、转股条款等，且其市场流通性和稳定性相对较弱，存在较大的不确定性。所以，可转换公司债券通常不符合期货交易所对于可作为保证金的有价证券的要求，不能作为期货保证金，故选项A错误。选项B：企业债券企业债券是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。然而，企业债券的信用风险相对较高，其价值容易受到企业经营状况、市场环境等多种因素的影响，价格波动较大，稳定性较差。这种不确定性使得企业债券难以满足期货交易对于保证金安全性和稳定性的要求，因此企业债券不能作为期货保证金，故选项B错误。选项C：经期货交易所认定的标准仓单标准仓单是由期