期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习附参考答案详解（达标题）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习第一部分单选题(50题)1、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查交割仓库相关违规行为中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。根据题干所给信息，在交割仓库出现《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处相应罚款。结合选项来看：-选项A：20万元以上100万元以下，题干中未提及此罚款范围适用于对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，所以A选项错误。-选项B：10万元以上50万元以下，这是没有违法所得或者违法所得不满10万元时对交割仓库的罚款范围，并非对直接负责人员的罚款额度，所以B选项错误。-选项C：50万元以上500万元以下，题干中并无此罚款范围的对应规定，所以C选项错误。-选项D：1万元以上10万元以下，符合题干中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告后并处的罚款规定，所以D选项正确。综上，答案选D。2、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A.离职前

B.辞职前

C.任职前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本题考查营业部负责人取得任职资格的时间点。A选项“离职前”，离职意味着即将离开岗位，此时再取得任职资格已无实际意义，不符合规定。B选项“辞职前”，辞职也是表达即将辞去职务，与取得任职资格的时间逻辑不符。C选项“任职前”，根据中国证监会的相关规定，为了确保相关人员具备相应的专业能力和素质来履行职责，营业部负责人在任职前应当按照相关规定取得任职资格，该选项符合要求。D选项“解聘前”，解聘是用人单位解除与员工的劳动关系，在这个时间点获取任职资格没有必要。综上，答案是C。3、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。在行业自律管理中，协会主要依据自律规则进行管理和监督，当经营机构及其从业人员违反相关指引时，协会通常会采取自律惩戒措施以维护行业秩序和规范。罚款一般是具有行政处罚权的行政机关依据法律法规对违法主体作出的金钱处罚，协会本身不具有罚款的权力，所以B选项不符合。行政处罚是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的行政制裁，协会作为行业自律组织，并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以C选项错误。而A选项自律惩戒符合协会依据自律规则对违规行为进行处理的方式，因此答案选A。4、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关人员离任审计报告备案的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。所以本题正确答案是A。"5、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业过错导致期货经营机构损失时责任的承担主体。选项A：在相关规定中，并非依据损失大小来决定由期货公司承担全部责任。当期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时，不能简单以损失小为由让期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并不会决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任的承担方式，所以该选项错误。选项C：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不负责决定此类损失责任的承担问题，所以该选项错误。选项D：按照一般的责任归属原则，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，应由该从业人员承担责任，该选项正确。综上，答案选D。6、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构开展适当性自查频次要求的了解。选项A，按照相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查，该选项符合规定要求。选项B，每两年开展一次与法规规定的自查频次不符，时间间隔过长，无法及时有效评估和改进适当性管理工作，所以该选项错误。选项C，每三个月开展一次的自查频次过高，在实际操作中可能会增加经营机构的管理成本和负担，且不符合法规所规定的频次，所以该选项错误。选项D，每一年开展一次的自查间隔时间较长，不利于及时发现和纠正适当性管理过程中可能出现的问题，不符合法规要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。7、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。在本题中，额外需要考虑客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金这一因素，由于客户应追加保证金意味着公司潜在的资金缺口，需要从净资本中扣除。已知公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将各数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。8、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部

【答案】：B

【解析】本题主要考查对申请人提交境外教育文凭时所需学历学位认证文件出具部门的规定。根据相关规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。选项A中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，与学历学位认证无关。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，发挥政府与期货行业间的桥梁和纽带作用，并不负责学历学位认证工作。选项D国家人事部（现为国家公务员局等相关部门）主要负责公务员的综合管理等人事方面的工作，并非学历学位认证的主管部门。因此，正确答案是B选项。9、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，对乙期货交易所的行为进行分析判断。选项A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指与走私犯罪分子通谋，为其提供贷款、资金、账号、发票、证明，或者为其提供运输、保管、邮寄或者其他方便的行为。在本题中，乙期货交易所是在甲公司走私汽车获利后，才得知该笔资金为走私犯罪所得，并非在走私行为实施前就与甲公司通谋，不符合走私罪共犯的构成要件，所以乙期货交易所不构成走私罪（共犯），A选项错误。选项B：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并将资金折换成外汇汇往甲公司在香港的账户，其行为符合洗钱罪的构成要件，故乙期货交易所构成洗钱罪，B选项正确。选项C：逃汇罪逃汇罪是指公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的行为。本题中，乙期货交易所的行为主要是帮助甲公司掩饰、隐瞒走私犯罪所得的来源和性质，并非是自身违反规定擅自将外汇存放境外或非法转移境外，不构成逃汇罪，C选项错误。选项D：单位受贿罪单位受贿罪是指国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的行为。本题中，乙期货交易所的行为主要围绕洗钱展开，并非是利用自身职权索取、非法收受他人财物为他人谋取利益，不构成单位受贿罪，D选项错误。综上，答案选B。10、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的，通常按照手续费收入的一定比例来提取。在本题所给选项中，A选项提出按照手续费收入的20％的比例提取，这符合相关规定。B选项按照成交金额的30％的比例，C选项按照手续费收入的30％的比例以及D选项按照成交金额的20％的比例，均不符合期货交易所风险准备金的实际提取规则。所以本题正确答案是A。11、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于会员大会的职权。期货交易所章程和交易规则是期货交易所运行的基本准则，其制定和修改对于期货市场的规范和发展至关重要，需要由会员大会进行审定，以确保其符合会员的利益和市场的需求。所以选项A不符合题意。选项B决定增加或者减少期货交易所注册资本也属于会员大会的职权。注册资本是期货交易所开展业务的重要基础，增加或减少注册资本会对交易所的运营规模、抗风险能力等产生重大影响，因此需要会员大会进行决策。所以选项B不符合题意。选项C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项同样属于会员大会的职权。期货交易所的合并、分立、解散和清算会涉及到众多会员的利益以及整个期货市场的稳定，必须由会员大会来决定，以保障各方的合法权益。所以选项C不符合题意。选项D制定交易所的各种管理制度是期货交易所管理层的职责，而非会员大会的职权。管理层负责交易所的日常运营和管理，根据市场情况和业务需求制定具体的管理制度，以确保交易所的高效运作。所以选项D符合题意。综上，答案选D。12、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。13、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用股份制的组织形式，股东大会是公司的权力机构，对公司的重大事项具有决策权。独立董事的选举属于公司治理中的重要事项，需要经过最高权力机构来决定。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，而本题讨论的是公司制期货交易所，所以该选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，负责执行会员大会的决议等工作，并非公司制期货交易所独立董事通过的机构，所以该选项错误。选项C，董事会是由股东大会选举产生，对公司的经营管理负责，但独立董事的提名和通过通常是由更高层级的权力机构来决定的，董事会没有此项权力，所以该选项错误。选项D，股东大会作为公司制期货交易所的最高权力机构，有权对独立董事的选举等重大事项进行决策，中国证券监督管理委员会提名的公司制期货交易所独立董事需通过股东大会产生，所以该选项正确。综上，答案选D。14、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需按照较高比例缴纳保障基金，而各期货公司具体缴纳比例的确定主体有着明确规定。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管机构，承担着对期货公司等市场主体进行监管的职责，能够根据期货公司的风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，其核心职能并非确定各期货公司缴纳保障基金的比例，所以C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货公司保证金的监控等工作，不具备确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的职能，因此D选项错误。综上，答案选B。15、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》对单一客户起始委托资产有明确规定，该规定为单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。本题问的是单一客户的起始委托资产不得低于多少万元人民币，正确答案应选D选项。"16、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员执业过程中需维护的合法权益主体。题干强调期货从业人员在执业过程中要以适当技能、谨慎勤勉和独立客观的态度为投资者提供服务。这表明其核心工作是围绕投资者展开服务，目的在于维护投资者的合法权益。选项A，国家的合法权益通常通过宏观政策、法规以及整体经济秩序的维护等多方面体现，题干中未涉及期货从业人员执业为维护国家合法权益的相关内容。选项C，期货公司是期货从业人员的从业机构，虽然从业人员的工作与期货公司相关，但题干重点强调为投资者提供服务，并非主要维护期货公司的合法权益。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，有其自身的运营和管理机制，题干未体现期货从业人员以维护期货交易所合法权益为目的提供服务。综上，正确答案为B。17、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.投资者

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资活动中损失的负担主体。在期货投资活动里，期货市场存在波动，投资品种价值本身也会发生变化。期货公司主要是为投资者提供交易服务的机构，其职责并非承担因市场波动或品种价值变化带来的损失，所以A选项错误。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项资金，并非用于承担正常市场波动和品种价值变化导致的损失，B选项不符合要求。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职能是依法对证券期货市场实行集中统一监管，维护市场秩序等，并不负担投资者因市场波动和品种价值变化产生的损失，D选项也不正确。而投资者参与期货投资，其目的是获取投资收益，同时也必然要承担因市场波动或投资品种价值本身变化所带来的风险和损失，这是投资活动的基本规则。所以投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由投资者负担，本题正确答案是C。18、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》于2007年4月20日施行，所以本题正确答案选B。"19、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A召集会员大会并向其报告工作是理事会的一项重要职责。理事会作为会员制期货交易所的重要管理机构，需要负责组织会员大会这一最高权力机构的召开，并将工作情况向会员大会进行汇报，以便会员能够了解交易所的运营状况，行使相应的决策权力。所以选项A属于理事会职权。选项B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，并提交会员大会通过，这也是理事会职权范围内的工作。财务预算方案和决算报告关系到交易所的资金运作和财务健康，理事会需要对其进行专业的审议，然后将审议结果提交给会员大会进行最终决策，以确保交易所财务决策的科学性和民主性。因此选项B属于理事会职权。选项C选举和更换会员理事是会员大会的职权，而非理事会的职权。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，负责对涉及交易所重大事项进行决策，包括选举和更换会员理事，以确保理事能够代表会员的利益行使相应权力。所以选项C不属于理事会职权。选项D决定专门委员会的设置是理事会根据交易所的运营和管理需要进行的一项职权。专门委员会可以针对特定领域的问题进行深入研究和专业决策，有助于提高交易所的管理效率和专业性，理事会有权根据实际情况决定是否设置以及如何设置这些专门委员会。因此选项D属于理事会职权。综上，答案选C。20、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C"

【解析】根据相关法律规定，在期货交易引发的诉讼案件中，通常应由被告所在地中级人民法院管辖。本题中被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院不符合管辖规定；选项B交易所所在地中级人民法院与此类案件管辖无关；选项D投资者户口所在地高级人民法院，首先案件一般由中级人民法院管辖，且并非以投资者户口所在地确定管辖法院。因此正确答案是C。"21、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】该题主要考查经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷时问题数量的规定。根据相关规定，经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况时，问卷问题不少于10个。因此答案选B。"22、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时向中国期货保证金监控中心备案的时间规定。依据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。所以本题答案选B。"23、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所不同机构的职权。A选项监事会，其主要职责通常是对公司的经营管理活动进行监督，防范公司运营中的违规行为等，并不负责审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案，所以A选项错误。B选项董事会，主要负责公司的日常经营决策和管理工作，它需要执行股东大会的决议等，但审定章程和交易规则这类涉及期货交易所根本制度且具有重大影响力的工作并非其核心职权，所以B选项错误。C选项专门委员会，一般是为了协助董事会或其他机构开展特定领域的工作而设立的，起到专业咨询、专项研究等作用，不具备审定交易所章程、交易规则及其修改草案的职权，所以C选项错误。D选项股东大会，是公司的最高权力机构，对公司的重大事项拥有决策权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于对交易所运营的根本性制度和规则进行确定和调整，这是关系到交易所整体发展和运营的重大事项，应由股东大会行使审定职权，所以D选项正确。综上，答案选D。24、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。下面对各选项进行分析：-选项A：单个股东的持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准。-选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到6%，超过了5%，符合需经中国证监会或其派出机构批准的条件，该选项正确。-选项C：单个股东的持股比例增加到1%，远低于5%，无需经相关部门批准。-选项D：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的要求，不需要经过批准。综上，答案选B。25、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。"26、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责主体的了解。选项A：财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。在相关金融监管体系中，财政部在财务方面有着重要的职能和监管权力，对期货投资者保障基金的财务状况进行监管，以保障资金的安全、合理使用和规范管理，所以该选项正确。选项B：中国证监会主要负责对期货市场的整体监管，包括市场秩序、期货经营机构等方面的监督管理，但并非主要负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。选项C：虽然中国证监会和财政部在期货市场监管等方面都有各自的职责，但在期货投资者保障基金的财务监管上，明确由财政部负责，并非二者共同负责，所以该选项错误。选项D：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，并不负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。27、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来分析各选项。选项A期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并不归属期货公司。所以选项A错误。选项B期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。其产生的利息以及运用所产生的各种收益等应归属于期货投资者保障基金本身，以不断充实该基金，更好地发挥其保障投资者权益的作用。所以选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不享有期货投资者保障基金产生的利息及相关收益。所以选项C错误。选项D期货投资者保障基金管理机构负责基金的筹集、管理和使用等工作，但基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并非归属该管理机构，管理机构只是履行管理职责。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。28、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。它主要是期货交易中对客户保证金的一种基本要求，用于保障交易的正常进行和风险控制，但并不直接属于衡量期货公司自身风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是在净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，通过该比例能够反映期货公司的资本实力和抗风险能力。该比例合理，表明期货公司在风险承受和运营方面处于较为稳定的状态；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的风险隐患。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。它体现了期货公司的债务负担和财务杠杆程度。如果负债与净资产的比例过高，说明期货公司的债务压力较大，面临财务风险的可能性增加；反之，比例较低则表明公司财务状况相对稳健，风险相对较小。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管中不可或缺的指标。结算准备金是期货公司为了保证履约结算的顺利进行而预先准备的资金，设置最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司在交易过程中有足够的资金来应对可能出现的结算风险，维护市场的稳定运行。综上，答案选A。29、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形。选项A监事长主要负责监督等职责，在相关规定中，监事长提议并非是会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形，所以选项A错误。选项B中国证监会作为期货市场的重要监管机构，其提议具有权威性和重要性，根据规定，中国证监会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，所以选项B正确。选项C总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，总经理提议不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的法定情形，所以选项C错误。选项D按照规定，应当是1/3以上理事联名提议时，会员制期货交易所才应当召开理事会临时会议，而不是1/4以上理事联名提议，所以选项D错误。综上，答案是B。30、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。这是为了明确责任主体，法定代表人作为公司的代表，对公司的经营和报告内容负有最终责任，其签字确认能确保报告的真实性、准确性和严肃性。选项B，财务负责人主要负责公司的财务工作，虽然在财务数据方面有重要职责，但并非风险监管指标书面报告签字确认的主体。选项C，结算负责人主要负责公司的结算业务相关工作，与风险监管指标书面报告的签字确认并无直接关联。选项D，全体股东是公司的投资者，不直接参与公司日常报告的签字确认工作。综上所述，本题正确答案选A。31、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。32、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司不能向股东作出最低收益、分红的承诺。作出此类承诺违背了市场规律和相关规定，会误导股东对投资收益的预期，也增加了期货公司的经营风险，因此该选项表述错误。选项B：在公司治理中，股东按照出资比例行使表决权是常见且合理的方式。这体现了股东在公司中的权益和责任与出资情况相匹配的原则，期货公司也遵循这一普遍规则，所以该选项表述正确。选项C：为了确保股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，保障公司的正常运营，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“根本大法”。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以保证公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，答案选A。33、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构告知风险事项及适当性匹配意见的对象。选项A普通投资者在期货市场中，相较于专业投资者等群体，往往缺乏专业的金融知识和投资经验，对投资风险的认识和承受能力相对较弱。为了保护普通投资者的合法权益，遵循适当性管理原则，期货经营机构在向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当按照规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。所以选项A正确。选项B专业投资者通常具有丰富的投资经验、专业的金融知识和较强的风险承受能力。他们对市场和产品有更深入的了解，在一定程度上可以自行评估投资风险，所以期货经营机构对专业投资者的告知义务与普通投资者有所不同，一般不需要像对待普通投资者那样进行细致的风险告知和明确的适当性匹配意见告知。因此选项B错误。选项C机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。虽然机构投资者在投资决策、风险评估等方面有一定的专业能力和资源，但不能一概而论地将其等同于需要期货经营机构进行详细风险告知和明确适当性匹配意见告知的对象，因为其中部分可能属于专业投资者类别。所以选项C错误。选项D自然人投资者包含了普通投资者和专业投资者等不同类型。期货经营机构并非对所有自然人投资者都需要进行同样程度的风险告知和适当性匹配意见告知，只有针对普通投资者才具有这样明确的义务。所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。34、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。

A.外汇管理局管理部门

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院商务主管部门

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查外资持有股权的期货公司申请办理外商投资企业批准证书的主管部门。《期货交易管理条例》等相关规定旨在明确不同监管部门的职责分工，以保障期货市场及相关企业的规范运营。对于外资持有股权的期货公司，其申请办理外商投资企业批准证书的事宜，需向特定的官方部门提出。选项A，外汇管理局管理部门主要负责外汇收支、外汇市场等方面的管理和监督工作，并不负责办理外商投资企业批准证书，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是对证券期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职责集中于市场监管、规则制定等方面，并非办理外商投资企业批准证书的部门，因此B选项错误。选项C，国务院商务主管部门负责外商投资企业的设立、变更等相关审批和管理工作，外资持有股权的期货公司按法律、行政法规规定，应向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律、服务、传导等工作，不具备办理外商投资企业批准证书的职能，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。35、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是重要的决策和管理机构。理事会负责对交易所的各项事务进行规划、决策和监督等工作。专门委员会是为了协助理事会更好地履行职责，完成特定的工作任务而设立的。它可以对交易所的业务、规则、风险管理等方面进行深入研究和专业分析，为理事会的决策提供专业建议和支持。而董事会一般存在于公司制组织形式中，并非会员制期货交易所的机构设置，所以B选项不符合。股东大会是公司制企业的权力机构，主要负责重大事项的决策等，会员制期货交易所不设股东大会，C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，它主要行使制定和修改章程、选举和更换理事等重大权力，但并不直接设立专门委员会，D选项也不正确。综上，会员制期货交易所的专门委员会由理事会设立，本题答案选A。36、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户监督管理和自律管理主体的了解。中国证监会及其派出机构是对期货市场进行监督管理的行政机构，其职责包括依法对期货市场客户开户实行监督管理，以确保期货市场的规范、有序运行，维护市场秩序和投资者合法权益。而中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货交易的场所和组织者，它们依法对期货市场客户开户实行自律管理。中国期货业协会通过制定行业规范和自律准则等方式，引导会员合规经营；期货交易所则依据自身规则对会员和客户的开户等交易行为进行管理。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等相关工作，并非对期货市场客户开户实行监督管理或自律管理的主体。综上所述，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，依法对期货市场客户开户实行自律管理的是中国期货业协会、期货交易所，答案选A。37、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官参加培训的组织主体。逐一分析各选项：-选项A：公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不负责组织或者认可首席风险官的相关培训，所以该选项错误。-选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要履行辖区内的监管等职责，通常不是组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，该选项正确。-选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要侧重于期货交易业务方面，并非组织首席风险官培训的主体，所以该选项错误。综上，答案选C。38、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期货交易管理相关规定中，期货公司及其分支机构若存在接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的情况，会给予警告，并且单处或者并处3万元以下罚款。所以该题正确答案是A。"39、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，面谈虽然能直接与投资者交流，但缺乏书面记录，很难充分证明投资者已确认充分理解和接受相关告知与警示内容，所以该选项不正确。选项B，公证是一种对法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，并非期货经营机构对投资者进行告知、警示的常规送达形式，故该选项不符合题意。选项C，书面形式可以将告知、警示的内容明确记录下来，投资者进行确认后，能够留存证据证明其已充分理解和接受，这符合期货经营机构对投资者进行告知、警示的规范要求，所以该选项正确。选项D，电话沟通同样缺乏书面记录，难以有效证明投资者已确认理解和接受告知、警示内容，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是C。40、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】该题考查被要求整改的期货公司整改符合有关法律规定后相关时间的知识点。题目询问被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律后对应的时间选项。选项A为5日，选项B为10日，选项C为3日，选项D为15日。答案选C，即正确答案是3日，意味着在相关规定里，被要求整改的期货公司经整改符合有关法律后对应的时间为3日。"41、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来判断各选项。选项A：流动资本流动资本是生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它与按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标并无直接关联，所以选项A错误。选项B：净资本根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，故选项B正确。选项C：固定资本固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与题干描述的通过特定风险调整得出的综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D：可变现资本可变现资本并非《期货公司风险监管指标管理办法》中按照给定方式得出的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题答案选B。42、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业务规则的相关知识，对每个选项进行逐一分析判断。选项A：客户在开立账户前，签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容是必要的程序。这能确保客户清楚知晓期货交易中存在的风险，是保障客户权益和规范期货业务操作的重要环节，该选项表述正确。选项B：期货公司在为客户开立账户前，与客户签订期货经纪合同是合理且必要的。期货经纪合同明确了双方的权利和义务，对规范期货交易行为、保障交易双方的合法权益有着重要作用，此选项表述无误。选项C：向客户出示《期货交易风险说明书》也是期货公司在为客户开立账户前必须履行的义务。通过出示说明书，能让客户充分了解期货交易的风险，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D：按照相关规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。43、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.

A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产时，若在3个月内没有新的托管人承接，资产管理计划才应当终止，而不是6个月，所以选项A错误。选项B集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人时，资产管理计划应当终止，并非持续3个工作日，因此选项B错误。选项C当证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接时，资产管理计划应当终止，所以选项C正确。选项D只有当证券期货经营机构、托管人以及持有计划份额超过二分之一的投资者协商一致决定终止时，资产管理计划才应当终止，并非证券期货经营机构和托管人协商一致决定即可，所以选项D错误。综上，本题答案选C。44、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容。选项B，净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，通过净资本与净资产的比例，可以反映期货公司资产的质量和抗风险能力，故该选项不符合题意。选项C，负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。该比例能够体现期货公司的负债水平和财务杠杆程度，过高的负债与净资产比例意味着期货公司可能面临较大的财务风险，故该选项不符合题意。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求也是期货公司风险监管指标。结算准备金是期货公司为了应对交易结算而缴存的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于保障期货市场的正常结算秩序和交易安全，故该选项不符合题意。选项A，权益比率并非期货公司风险监管指标。权益比率通常是指所有者权益与资产总额的比率，主要用于衡量企业的长期偿债能力和股东权益的保障程度，但在期货公司风险监管体系中，它并不属于核心的监管指标范畴，所以本题答案选A。45、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违规的相关处罚规定。对于期货从业人员向投资者隐瞒重要事项且情节严重的情况，依据相关规定，除了撤销其期货从业人员资格，还会在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。选项B“6个月至12个月”的时间范围不符合该情形的处罚规定；选项C“3年内或永久性”不准确，正常该情形并非永久性拒绝受理申请；选项D“永久性”也不符合规定。所以正确答案是A。46、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的盈利条件。依据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在申请日前3个会计年度中，至少1年盈利。所以该题正确答案是A选项。"47、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的常见业务。通过这种方式，能帮助客户更好地参与期货市场交易，实现资产的合理配置和风险控制，同时也是期货公司的营利性业务之一，所以该选项不符合题意。选项B研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，是期货公司对市场进行深入研究的工作。其研究成果可以为客户提供决策参考，有助于客户把握市场动态，做出更明智的投资决策。期货公司基于这些研究向客户提供服务并获取收益，属于其正常的营利性活动范畴，因此该选项也不符合题意。选项C期货公司可以帮助客户拟定期货交易策略，但不能代客户进行期货投资交易。我国相关法律法规明确禁止期货公司代客交易，这是为了保护投资者的合法权益，防止期货公司可能出现的道德风险和不当操作。若期货公司代客交易，一旦出现问题，客户的权益难以得到有效保障，所以该行为不属于期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，该选项符合题意。选项D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司利用专业知识和经验，帮助客户提高风险管理能力的服务内容。客户通过接受这些服务，能够更好地应对期货市场的风险。期货公司凭借提供此类服务收取相应的费用，属于正常的营利性业务，该选项不符合题意。综上，答案选C。48、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的了解。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着包括期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等多项自律管理工作。它通过制定相关行业规范和标准，组织资格考试以确保从业人员具备相应专业能力，进行资格认定来规范行业准入，实施日常管理以维护行业秩序，所以选项A正确。选项B中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是对全国证券、期货市场实行集中统一监管，制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则等，并不直接负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体工作，故选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要在辖区内履行证券期货市场一线监管职责，根据中国证监会的授权开展工作，也不负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试等具体工作，因此选项C错误。选项D国务院期货监督管理机构主要对期货市场实施监督管理等宏观层面工作，制定期货市场发展规划，发布规章、规则等，并非具体负责期货投资咨询业务从业人员资格考试等工作的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。49、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题可根据建立金融期货投资者适当性制度的目的来逐一分析各选项。选项A：保护投资者合法权益建立金融期货投资者适当性制度，对投资者进行风险评估和分类管理，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，避免投资者因不了解金融期货产品的风险而遭受不必要的损失，从而保护投资者合法权益。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B：保障金融期货市场平稳、规范和健康运行通过实施投资者适当性制度，筛选出符合条件的投资者进入市场，避免不具备风险承受能力和投资经验的投资者盲目参与金融期货交易，减少市场的非理性波动，有助于维护市场秩序，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C：建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度金融期货投资者适当性制度要求对投资者进行全面的了解和评估，包括投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等，在此基础上进行分类管理，为不同类型的投资者提供合适的投资产品和服务，从而建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D：提高股指期货交易量建立金融期货投资者适当性制度主要是从投资者保护和市场稳定的角度出发，注重的是投资者的质量和市场的规范有序，而不是单纯地追求交易量的提高。该制度并非是为了刺激股指期货交易量，反而可能会对一些不适合的投资者参与交易进行限制。所以该选项不是建立金融期货投资者适当性制度的目的。综上，答案选D。50、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构办理期货业务许可证注销手续的相关规定。依据规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。

A.防范风险

B.维护期货市场秩序

C.维护中小客户利益

D.规范期货公司金融期货结算业务

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的立法目的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A在期货公司金融期货结算业务中，存在着多种风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。若不加以有效防范，这些风险可能会引发一系列的问题，甚至影响整个金融市场的稳定。《期货公司金融期货结算业务试行办法》通过一系列的规定和制度安排，对期货公司金融期货结算业务进行规范，从而降低各类风险发生的可能性，达到防范风险的目的。所以选项A正确。选项B期货市场秩序的稳定对于期货市场的健康发展至关重要。期货公司金融期货结算业务是期货市场的重要环节，该业务的规范与否直接影响着期货市场的秩序。《期货公司金融期货结算业务试行办法》对期货公司金融期货结算业务的各个方面进行了详细规定，有助于规范市场参与者的行为，避免不正当竞争、操纵市场等扰乱市场秩序的行为发生，从而维护期货市场秩序。所以选项B正确。选项C《期货公司金融期货结算业务试行办法》主要侧重于规范期货公司金融期货结算业务的操作流程、风险控制等方面，以保障期货市场的稳定运行。虽然该办法在一定程度上可能会对中小客户利益产生间接的积极影响，但它并不是制定该办法的直接目的。所以选项C错误。选项D规范期货公司金融期货结算业务是制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的重要目的之一。该办法明确了期货公司在金融期货结算业务中的权利和义务，规定了业务的具体操作流程和标准，使期货公司的金融期货结算业务有章可循，避免了业务操作的随意性和不规范性。所以选项D正确。综上，答案选ABD。2、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。

A.自有资金

B.结算担保金

C.期货交易所风险准备金

D.期货交易所自有资金

【答案】：ABCD

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所承担违约会员违约责任的资金来源。在期货交易中，当会员违约时，期货交易所需按规定承担相应责任。首先，期货交易所会先以违约会员的保证金来承担该会员的违约责任。当保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所需要动用其他资金来承担责任。选项A，违约会员的自有资金是其自身可用于承担违约责任的资金来源，当保证金不足时，可使用其自有资金来弥补缺口，所以该选项正确。选项B，结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约等风险的资金。在违约会员保证金不足的情况下，结算担保金可用于承担违约责任，该选项正确。选项C，期货交易所风险准备金是期货交易所为应对市场风险等而设立的资金，当违约会员保证金及自有资金等不足时，可使用期货交易所风险准备金来承担违约责任，该选项正确。选项D，期货交易所自有资金是交易所自身拥有的资金，在其他资金仍不足以承担违约会员的违约责任时，期货交易所要用自有资金来承担，该选项正确。综上，本题答案选ABCD。3、全面结算会员期货公司可以根据（）调整向非结算会员收取的保证金标准。

A.市场情况

B.非结算会员的要求

C.非结算会员的资信情况

D.非结算会员的书面意向

【答案】：AC

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整向非结算会员收取保证金标准的依据。选项A：市场情况市场情况是复杂多变的，会对期货交易产生重要影响。当市场波动较大、风险增加时，全面结算会员期货公司为了控制自身风险，保障交易的稳定进行，会根据市场情况相应提高向非结算会员收取的保证金标准；反之，当市场相对稳定、风险较小时，可能会适当降低保证金标准。所以全面结算会员期货公司可以根据市场情况调整向非结算会员收取的保证金标准，该选项正确。选项B：非结算会员的要求非结算会员的要求可能是出于自身利益考虑，并不一定符合市场实际情况和风险控制的需要。如果仅依据非结算会员的要求来调整保证金标准，可能会使全面结算会员期货公司面临较大的风险，不利于市场的稳定和健康发展。因此，全面结算会员期货公司不能单纯根据非结算会员的要求来调整保证金标准，该选项错误。选项C：非结算会员的资信情况非结算会员的资信情况反映了其信用状况和履约能力。资信状况好的非结算会员违约风险相对较低，全面结算会员期货公司可能会适当降低保证金标准；而资信状况较差的非结算会员违约风险较高，为了保障自身权益，全面结算会员期货公司会提高向其收取的保证金标准。所以全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信情况调整保证金标准，该选项正确。选项D：非结算会员的书面意向非结算会员的书面意向同样可能存在主观因素，不一定能反映市场实际情况和真实风险水平。全面结算会员期货公司不能仅仅依据非结算会员的书面意向来调整保证金标准，否则可能会导致风险控制失效。因此，该选项错误。综上，答案选AC。4、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

【答案】：AB

【解析】本题主要考查可以充抵期货保证金的有价证券类型。分析各选项A选项：国债国债是由国家发行的债券，是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券，具有极高的信用度，通常被认为是最安全的投资工具之一。在期货交易中，国债因其稳定的价值和良好的流动性，被允许作为充抵期货保证金的有价证券，所以A选项正确。B选项：经期货交易所认定的标准仓单标准仓单是由期货交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。经期货交易所认定的标准仓单，其价值明确且相对稳定，符合充抵期货保证金的要求，能够作为充抵保证金的有价证券，故B选项正确。C选项：股票股票价格波动较大，其价值具有较大的不确定性和风险性。期货交易要求充抵保证金的资产具有相对稳定的价值，以确保交易的安全性和稳定性。由于股票的高波动性，不符合充抵期货保证金对资产稳定性的要求，所以股票不能充抵期货保证金，C选项错误。D选项：公司债券公司债券虽然也是一种有价证券，但公司的经营状况和信用风险会对债券价值产生较大影响。不同公司的信用状况参差不齐，债券价格波动也较为频繁，难以保证其价值的稳定性和可预测性。因此，公司债券不符合充抵期货保证金的条件，不能作为充抵期货保证金的有价证券，D选项错误。综上，答案选AB。5、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A.限制开仓

B.提高保证金标准

C.限期平仓

D.强行平仓

【答案】：BCD

【解析】本题考查期货交易所采取相关措施后应报告中国证监会的情形。选项A限制开仓是期货交易所对会员或客户交易行为的一种常规管控手段，其目的主要是为了控制市场风险、维护市场秩序等。在一般情况下，限制开仓措施相对较为温和，对会员或客户的资金及持仓等方面影响相对较小，且在期货交易的日常监管活动中较为常见和频繁，所以并不要求期货交易所采取限制开仓措施后及时报告中国证监会。选项B提高保证金标准是期货交易所应对市场风险的重要手段之一。当市场行情波动剧烈、风险增大时，提高保证金标准可以增强会员或客户抵御风险的能力，保障期货交易的正常进行。由于提高保证金标准会直接影响会员或客户的资金使用和交易成本，对市场参与者的影响较大，因此期货交易所按规定程序对会员或者客户采取提高保证金标准措施后，应当及时报告中国证监会。选项C限期平仓是指期货交易所要求会员或客户在规定的时间内自行平仓，以达到降低风险的目的。限期平仓往往意味着会员或客户的持仓情况已经存在一定风险，需要进行调整。这种措施对会员或客户的持仓结构和交易结果有较大影响，所以期货交易所采取限期平仓措施后，应及时报告中国证监会。选项D强行平仓是在会员或客户出现违规、保证金不足等情况时，期货交易所为防止风险进一步扩大而采取的较为严厉的措施。强行平仓会直接导致会员或客户的持仓被强制处理，可能给其带来较大的经济损失，也可能对市场产生一定影响。因此，期货交易所采取强行平仓措施后，必须及时报告中国证监会。综上，答案选BCD。6、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

A.从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

B.从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

C.从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

D.从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

【答案】：CD

【解析】本题主要考查对避免利益冲突原则的理解，以下对各选项进行逐一分析：选项A：当从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应始终以投资者利益优先，而不是以交易量大的客户利益优先。交易量大并不意味着该客户的利益就应被优先考虑，这种表述违反了避免利益冲突原则中保护投资者利益的核心要求，所以选项A错误。选项B：在执业过程中，当从业人员自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，应将投资者利益放在首位，而不是以自身利益优先。这是作为从业人员应遵循的基本职业操守，以确保投资者的合法权益不受侵害，所以选项B错误。选项C：当从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突且无法避免时，确保投资者的利益得到公平的对待是正确的做法。这体现了对投资者权益的保护以及行业的公正性和专业性，所以选项C正确。选项D：当从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露，让投资者了解情况并做出相应决策。这是保障投资者知情权的重要措施，符合避免利益冲突原则，所以选项D正确。综上，本题正确答案是CD。7、（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国期货业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】：BC

【解析】本题主要考查保障基金管理机构指定主体的相关知识。选项A分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、进行行业自律管理等工作，并不具备指定相关机构作为保障基金管理机构的职能。所以选项A错误。选项B分析财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在国家财政资金的管理和统筹方面发挥着重要作用。保障基金的管理涉及到资金的使用、调配、监督等多方面的财政问题，财政部有权指定相关机构来代为管理保障基金，以确保基金的合理使用和安全。所以选项B正确。选项C分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。保障基金与期货市场密切相关，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有权指定相关机构作为保障基金管理机构，以保障