2025年期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编附答案详解（综合卷）

2025年期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编第一部分单选题(50题)1、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所关于有价证券冲抵保证金的相关规定来计算该会员有价证券冲抵保证金的最高金额。在期货交易中，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤一：计算有价证券基准计算价值的80%已知该会员现有可流通的国债1000万元，即有价证券基准计算价值为1000万元，那么其80%为：\(1000\times80\%=800\)（万元）步骤二：计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍已知该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，那么其4倍为：\(300\times4=1200\)（万元）步骤三：比较两个数值并确定结果步骤一计算得出的800万元和步骤二计算得出的1200万元，800万元较低。所以该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于800万元。综上，答案选C。2、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来分析各选项。选项A：客户客户主要是提出开户等相关需求的主体，期货交易所一般不会直接将客户交易编码申请的处理结果发送给客户。通常客户是通过期货公司等渠道获取相关信息，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：期货公司期货公司是协助客户进行开户等操作的中介机构，但按照规定，期货交易所不是将交易编码申请的处理结果发送给期货公司。在整个客户开户及交易编码申请流程中，期货公司有其特定的职责，并非接收交易编码申请处理结果的对象，故该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。监控中心在期货市场的客户开户管理等方面起着重要的监管和信息收集作用，接收交易编码申请处理结果是其履行职责的一部分，该选项正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，在客户交易编码申请处理结果的传递流程中，它并非接收方。其职能重点在于行业规范、会员管理等方面，而非直接接收交易编码申请处理结果，所以该选项不正确。综上，答案选C。3、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对从业人员处分决定的报告对象。《期货从业人员管理办法》规定，期货公司处分从业人员，应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。在本题中，期货公司开除了违规的从业人员刘某，按照规定应当在对刘某做出处分决定后向中国期货业协会报告。选项A期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非期货公司报告从业人员处分情况的对象；选项B中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，期货公司对从业人员处分决定一般不直接向其报告；选项C所在公司住所地证监会派出机构主要承担辖区内的监管等职责，也不是该报告的接收主体。所以本题答案选D。4、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知该期货交易所2009年手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金金额为手续费收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（万元）。综上，答案选B。5、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查擅自设立金融机构罪的刑罚规定。根据相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以答案选B。"6、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门

【答案】：A"

【解析】此题考查期货业协会章程备案的相关规定。期货业协会作为期货行业的自律性组织，其章程的制定与备案有着明确的法律规定。国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一的监督管理，期货业协会章程报其备案，能够使其及时了解协会的组织规范和运作准则，更好地履行对期货市场的监管职责，确保期货市场的稳定、健康发展。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务；国家工商行政管理总局主要负责市场主体登记注册和市场监管等；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，它们均与期货业协会章程备案的核心监管职能不直接相关。所以期货业协会的章程由会员大会制定后，应报国务院期货监督管理机构备案，本题答案选A。"7、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方

【答案】：A

【解析】本题主要考查点价交易中卖方叫价的含义。点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。选项A：在点价交易中，确定具体时点交易价格的权利归属卖方，这就是卖方叫价的定义，所以该选项正确。选项B：确定现货商品交割品质的权利与卖方叫价并无直接关联，它主要涉及到商品质量标准等方面的规定，并非卖方叫价所指的内容，所以该选项错误。选项C：升贴水是在期货价格基础上进行调整的部分，确定升贴水大小的权利与确定具体时点交易价格的权利是不同的概念，卖方叫价强调的是确定价格的权利，而非升贴水大小的权利，所以该选项错误。选项D：确定期货合约交割月份的权利与卖方叫价没有关系，交割月份的确定通常有相关的期货交易规则和双方的约定，并非卖方叫价的核心内容，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。8、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各方责任的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，说明其已有交易经历，具备一定的期货交易知识和风险认知能力。在期货交易中，本身就存在风险，投资者应自行承担交易过程中的风险损失。所以王某在2013年8月期货交易亏损的20万元应由其自己承担，该选项正确。选项B：签订期货经纪合同的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不构成由其承担交易亏损责任的直接原因。经办人员的行为可能存在操作不规范的问题，但交易亏损是由期货市场的不确定性和王某自身的交易决策等因素导致的，并非经办人员直接造成的损失，所以该选项错误。选项C：介绍人从期货公司获得介绍费，其介绍行为只是促成王某与乙期货公司签订期货经纪合同，介绍人并不对王某的期货交易行为和结果负责。交易亏损是期货市场正常的风险结果，与介绍人无关，所以该选项错误。选项D：乙期货公司的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，但这并不意味着公司要承担王某的交易亏损责任。期货交易的盈亏主要取决于市场行情和投资者的交易决策，乙期货公司在整个交易过程中并没有直接导致王某亏损的行为，所以该选项错误。综上，答案选A。9、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时，进行处罚的主体。对于选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政管理方面的工作，并不直接负责对期货行业中违反相关基金管理规定的行为进行处罚，所以选项A不符合。对于选项B，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等相关工作，其职责并非对违规行为进行处罚，所以选项B不符合。对于选项C，中国期货业协会主要发挥行业自律管理的作用，进行行业规范、培训和服务等工作，并不具备根据《期货交易管理条例》对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的行为进行处罚的职能，所以选项C不符合。对于选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，选项D符合。综上，答案选D。10、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称相关规定来逐一分析选项。首先分析选项A，商品现货批发市场与期货交易所在业务性质等方面存在显著差异，商品现货批发市场不能使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。接着看选项B，经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，这符合期货交易所名称规范要求，该选项陈述正确。再看选项C，经批准设立的期货交易所，名称标明“期货交易所”字样是合理且常见的，该选项陈述正确。最后看选项D，经批准设立的期货交易所，名称标明“商品交易所”字样同样符合规定，该选项陈述正确。综上所述，本题要求选择陈述错误的选项，答案是A。11、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户进行审核的制度类型。选项A，注册制通常是指在证券发行等领域，发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完整、真实、准确地向证券主管机关呈报并申请注册的制度，与期货公司对客户的审核无关，所以A选项错误。选项B，登记制是一种较为宽泛的概念，一般是对相关信息进行记录、登记，但它并非期货公司对客户审核的特定制度，所以B选项错误。选项C，实名制是指期货公司应当核实并确保客户身份的真实性，对客户进行实名审核是保障期货市场规范、安全运行的重要措施，能够有效防范风险、保护投资者权益等，所以期货公司应当对客户进行实名制审核，C选项正确。选项D，“资料一致登记”并非期货公司对客户审核的标准制度表述，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。""12、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。13、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》时的处理措施。选项A，警告并处以5000元以下罚款并非针对情节轻微且未造成严重后果情形的处理方式，所以该选项错误。选项B，当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果时，予以训诫，该选项正确。选项C，公开谴责通常适用于情节较为严重的违规行为，而非情节轻微的情况，所以该选项错误。选项D，撤销其期货从业资格是更为严重的处罚手段，不应用于情节轻微且无严重后果的情形，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。14、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效时相关责任承担的规定来进行分析解答。不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致期货经纪合同无效，当该机构按客户的交易指令入市交易时，意味着交易是基于客户的指令而进行的。从交易实质来看，客户下达了交易指令，其行为直接决定了交易的具体内容和方向，经营机构只是按照指令执行入市交易操作。所以，在这种情况下，交易结果应当由客户承担。因此，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担，答案选A。15、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来计算甲投资者可得到的保障基金补偿金额。《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。本题中，甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，由于9万元在10万元以下（含10万元），按照规定应全额补偿，所以甲可以得到的保障基金补偿金额为9万元。答案选B。16、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.客户

B.期货交易所和期货公司

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D"

【解析】根据相关规定，当期货公司未依据每日无负债结算制度要求履行相应金钱给付义务，且期货交易所也未代其履行，进而造成交易对方损失时，从责任认定来看，期货交易所承担着监督和管理期货交易的重要职责，在此情形下其未履行代付义务存在失职，所以应由期货交易所承担赔偿责任。因此本题正确答案选D。"17、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。在期货公司客户开户环节，对于个人客户而言，从规范操作、保障客户权益以及防范风险等多方面考虑，需要个人客户亲自办理开户手续并签署开户资料。这是为了确保开户行为是客户真实意愿的表达，避免因委托他人办理可能出现的信息不实、权益纠纷等问题。选项A“亲自或委托他人”，若允许委托他人办理，可能会出现他人冒用客户身份、违背客户真实意愿操作等情况，不利于保障客户的合法权益和期货市场的规范运作，所以该选项错误。选项C“可以委托他人”，同样存在上述委托他人办理带来的风险，不符合开户管理的严谨性要求，因此该选项错误。选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”，这种方式也不能完全保证是客户本人真实意愿的体现，且增加了操作的复杂性和不确定性，也不符合开户规定，故该选项错误。而选项B“亲自”办理开户手续并签署开户资料，能够最大程度保证开户行为的真实性和合规性，符合期货公司在客户开户时对个人客户的要求。所以本题正确答案是B。18、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析判断。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。泄露内幕信息罪指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为。侵犯商业秘密罪是指以不正当手段，获取、披露、使用或允许他人使用权利人的商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。在本题中，甲只是正常邀请乙到自己家做客，并未实施故意泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等行为，乙是在甲不知情的情况下，自己看到文件并偷偷记下交易名称后进行交易获利的，所以甲的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己利用内幕信息进行交易，而题干中进行期货交易获利的是乙，并非甲，甲没有实施内幕交易的行为，所以甲不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪构成泄露内幕信息罪要求行为人主观上具有故意泄露内幕信息的故意，并且实施了泄露内幕信息的行为。而甲并没有故意将期货交易的内幕信息泄露给乙，乙是自己在甲的书房无意间看到文件获取的信息，因此甲不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪要求行为人实施了侵犯权利人商业秘密的行为，如以盗窃、利诱、胁迫等不正当手段获取商业秘密等。在本题中，甲没有实施侵犯商业秘密的行为，是乙自行获取信息并进行交易，所以甲不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。19、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。20、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司开发金融期货客户的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司向客户充分揭示金融期货风险是其应尽的义务，不论客户是否具备金融知识，都需要进行风险揭示。虽然张某有在华尔街的工作经历，但这并不意味着期货公司无需向其充分揭示金融期货风险。因此，选项A错误。选项B全面评估客户自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等，是期货公司在开发客户过程中的重要环节。即使张某有在华尔街的工作经历，期货公司也应当全面评估其各项能力，以确保客户能够充分理解并承受金融期货交易带来的风险。所以，选项B正确。选项C即便张某有在华尔街的工作经历且具有一定金融知识，相关测试仍是必要的。通过测试可以更准确地了解张某对金融期货产品的具体认知程度和风险承受能力，为其提供更合适的金融服务。所以，不能因为其有工作经历就免去相关测试，选项C错误。选项D虽然期货公司需要向客户全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，但本题重点在于强调对客户自身能力的评估。相比之下，选项B更符合期货公司在开发客户时的重点要求。所以，选项D表述虽正确，但不符合本题的核心要求。综上，本题正确答案是B。21、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理方式。依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关规定，当期货从业人员发现投资者存在不诚信行为时，应及时向所在机构报告，同时注意防范投资者的信用风险。所在机构能够结合实际情况，依据自身的管理规定和流程对该情况进行处理，以保障业务的正常开展和风险的有效防控。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等；中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作。相比之下，向所在机构报告是最为直接和恰当的处理方式。因此，本题正确答案是A。"22、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D"

【解析】根据规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应从其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司缴纳的3000万元期货投资者保障基金，应计入营业成本。而管理费用是企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用；财务费用是企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用；投资收益是企业对外投资所得的收入。显然，A选项管理费用、B选项财务费用、C选项投资收益均不符合期货公司缴纳保障基金的列支要求。所以本题答案选D。"23、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易所会员、客户用作保证金的相关规定来逐一分析各选项。选项A标准仓单是由期货交易所指定交割仓库按照交易所规定的程序签发的符合合约规定质量的实物提货凭证。在期货交易中，标准仓单具有较高的信用度和可变现性，是期货交易所会员、客户常用的用作保证金的资产形式之一，所以选项A不符合题意。选项B可流通的国债是国家发行的债券，具有安全性高、流动性好的特点。在金融市场中，可流通的国债被广泛认可为优质资产，期货交易所会员、客户可以将其用作保证金，故选项B不符合题意。选项C现金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流动性和确定性。在期货交易里，现金作为保证金是最常见且被普遍接受的形式，因此选项C不符合题意。选项D虽然房产具有一定的价值，但房产属于不动产，其变现过程较为复杂，涉及到产权过户、市场估值、寻找买家等多个环节，不能立即变现以满足期货交易保证金的即时性需求。所以，期货交易所会员、客户不可以用可以立即变现的房产用作保证金，选项D符合题意。综上，本题正确答案选D。24、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。

A.董事会

B.职工大会

C.理事会

D.监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在发现特定违法违规行为或可能发生风险时的报告对象。依据相关规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司董事会报告。董事会是公司的决策机构，能够对公司的重大事项进行决策和管理，首席风险官将相关情况向董事会报告，有助于公司及时采取措施应对违法违规行为或风险，保障公司和客户的利益。而职工大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构；理事会一般是社会团体法人的权力机构；监事会主要负责监督公司的经营活动和财务状况等。在这种情况下，首席风险官向职工大会、理事会、监事会报告不符合规定和实际工作流程。所以本题正确答案选A。25、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查风险监管指标不符合规定标准的期货公司的整改期限。依据相关规定，风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过20个工作日，所以答案选D。"26、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码

B.客户统一开户编码

C.客户姓名或者名称

D.客户联系方式

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来分析各选项。根据相关规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的客户姓名或者名称进行一致性复核。选项A，客户有效身份证明文件号码虽然也是客户开户的重要信息，但并非是规定中要求进行一致性复核的内容。选项B，客户统一开户编码是开户过程中的一个重要标识，但同样不是规定里要求做一致性复核的项目。选项C，符合《期货市场客户开户管理规定》中对进行一致性复核内容的要求，故该选项正确。选项D，客户联系方式在开户过程中会进行记录，但不在进行一致性复核的范畴内。综上，答案选C。27、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.期货交易所可以向客户收取保证金

B.客户保证金标准由期货交易所单独制定

C.客户保证金可用于支付期货交易手续费

D.客户保证金名义上属于期货公司所有

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：在期货交易中，期货交易所通常是向期货公司收取保证金，而不是直接向客户收取保证金。客户是通过期货公司进行期货交易，期货公司按照规定向客户收取保证金。所以A选项表述错误。B选项：客户保证金标准并非由期货交易所单独制定。保证金标准的确定需要综合多方面因素，一般是由期货交易所根据期货合约的特点和市场情况等提出一定的标准范围，期货公司在此基础上，根据客户的风险承受能力、交易情况等因素，在符合规定的前提下对客户保证金标准进行调整。所以B选项表述错误。C选项：客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，它的用途包括支付期货交易过程中产生的手续费等相关费用。所以C选项表述正确。D选项：客户保证金虽然存放在期货公司，但它的所有权属于客户，只是由期货公司进行管理和代为结算。期货公司必须严格按照规定管理客户保证金，确保其安全和独立，不得挪用客户保证金。所以D选项表述错误。综上，本题正确答案是C。28、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证监会批准设立的期货交易所的名称标注规定。根据相关规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。选项A只提及“商品交易所”，不全面；选项B仅提到“期货交易所”，同样不完整；选项D“金融交易所”不符合该规定要求。所以本题正确答案是C。29、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。30、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体相关知识。选项A，全国人民代表大会是我国的最高国家权力机关，其主要行使立法权、决定权、任免权和监督权等重要职权。它的职能主要集中在国家重大事项的决策、重要法律的制定以及选举国家重要领导人员等方面，并不负责期货交易所负责人的任免，所以该选项错误。选项B，全国人大常委会是全国人民代表大会的常设机关，在全国人民代表大会闭会期间，行使全国人民代表大会的部分职权，如解释宪法和法律、审查和批准国民经济和社会发展计划等，同样也不涉及期货交易所负责人的任免工作，因此该选项不正确。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，其职责包括对期货交易所等市场主体的管理和监督。期货交易所作为期货市场的重要组成部分，其负责人由国务院期货监督管理机构任免是合理且符合相关监管规定的，所以该选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等工作，它并不具备任免期货交易所负责人的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。31、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。这是为了明确责任主体，法定代表人作为公司的代表，对公司的经营和报告内容负有最终责任，其签字确认能确保报告的真实性、准确性和严肃性。选项B，财务负责人主要负责公司的财务工作，虽然在财务数据方面有重要职责，但并非风险监管指标书面报告签字确认的主体。选项C，结算负责人主要负责公司的结算业务相关工作，与风险监管指标书面报告的签字确认并无直接关联。选项D，全体股东是公司的投资者，不直接参与公司日常报告的签字确认工作。综上所述，本题正确答案选A。32、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对于期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理规定。选项A：当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险，这是符合期货行业内部管理和风险防控逻辑的。期货经营机构能够基于自身的业务管理和风险控制体系，对投资者的不诚信行为进行进一步的处理和防范，以保障期货交易的正常秩序和机构的利益，所以该选项正确。选项B：期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等宏观层面的工作，期货从业人员发现个别投资者不诚信行为直接报告期货交易所，并非最恰当的处理方式，一般期货交易所更关注市场整体的交易合规等情况，故该选项错误。选项C：中国证监会派出机构主要是对辖区内的期货市场进行监督管理，其工作重点在于宏观监管和执法等方面，期货从业人员发现投资者不诚信行为通常不需要直接向中国证监会派出机构报告，故该选项错误。选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，对于期货从业人员发现投资者不诚信行为，并非第一时间需要向协会报告，而是应先向所在期货经营机构报告，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本题考查外商投资期货公司的定义。根据相关规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。因此本题正确答案选B。"34、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。

A.公开

B.保密

C.不处理

D.向公安机关报告

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员向监管机构报告违法行为时，监管机构对报告行为的处理方式。选项A，公开报告行为可能会使报告人面临不必要的风险和压力，不利于鼓励从业人员积极报告违法行为，所以监管机构不会将报告行为公开，A选项错误。选项B，对报告行为进行保密是合理且必要的。保密可以保护报告人的个人信息和安全，消除报告人的后顾之忧，从而鼓励更多期货从业人员积极向中国证监会或者协会报告违法行为，有助于维护期货市场的正常秩序，所以该选项正确。选项C，监管机构对于期货从业人员报告的违法行为是需要进行处理的，不处理会导致违法行为得不到纠正和制裁，破坏市场环境，C选项错误。选项D，监管机构在收到报告后，会根据具体情况进行调查和处理，不一定直接向公安机关报告，且这与对报告行为的处理方式无关，D选项错误。综上，答案选B。35、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更住所时的材料提交对象。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非期货公司变更住所时接收申请材料的主体，所以选项A错误。选项B，中国保监会即中国保险监督管理委员会，于2018年与中国银行业监督管理委员会整合为中国银行保险监督管理委员会，其主要负责对保险业进行监督管理，而期货公司相关事宜并不由其监管，故选项B错误。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，负责辖区内的证券期货市场监管工作。期货公司变更住所时，需向拟迁入地的中国证监会派出机构提交申请书等材料，以确保监管机构能掌握其相关信息并进行监督管理，所以选项C正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不负责接收期货公司变更住所的申请材料，因此选项D错误。综上，本题正确答案是C。36、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》中相关处罚主体的规定。根据《期货交易管理条例》规定，当任何单位或者个人违反该条例规定且情节严重时，宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的主体是国务院期货监管管理机构。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不具备宣布期货市场禁止进入者的权力。选项C，期货交易所主要承担组织和监督期货交易等职能，并非宣布期货市场禁止进入者的主体。选项D，人民法院主要负责审理各类案件，进行司法裁判等工作，也不是宣布期货市场禁止进入者的规定主体。综上，答案选B。37、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。也就是说当相关风险监管指标达到规定标准的80%时，就会触发预警机制，提醒相关方面关注风险情况。所以本题正确答案选D。38、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题可依据相关金融法规和行业规定，对各选项主体是否需要提取风险准备金进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，承担着市场交易的组织、监督和风险控制等重要职责。为了应对可能出现的市场风险、交易风险等各类不确定性因素，保障期货市场的稳定运行，依据相关规定，期货交易所需要提取风险准备金。所以选项A不符合题意。选项B：期货公司期货公司是连接投资者与期货交易所的重要桥梁，在期货市场中扮演着重要角色。其业务活动涉及到客户资金的管理、交易代理等多个方面，面临着市场波动、客户违约等多种风险。为了增强自身应对风险的能力，保护客户的合法权益，期货公司必须按照规定提取风险准备金。因此，选项B不符合题意。选项C：非期货公司结算会员非期货公司结算会员主要负责为其客户或交易会员进行期货交易的结算业务。结算过程中存在着资金划转、盈亏结算等操作，可能会面临信用风险、市场风险等。为了保障结算业务的顺利进行，防范可能出现的风险，非期货公司结算会员也需要提取风险准备金。所以，选项C不符合题意。选项D：期货保证金安全存管监控机构该机构的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保客户保证金的安全和规范使用，其本身并不直接参与期货交易活动，也不承担交易相关的风险。所以，期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金，选项D符合题意。综上，答案选D。39、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司监控中心客户资料转发对象的相关知识。对各选项的分析选项A：客户客户是资料的所有者和提供者，期货公司监控中心的主要职责并非将复核后的客户资料再转发给客户本身，其工作重点在于与行业相关机构进行信息交互，以保障市场的合规运行和交易的正常开展，所以该选项错误。选项B：证监会证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要负责制定政策、监督市场主体行为、维护市场秩序等宏观层面的监管工作。期货公司监控中心当日通过复核的客户资料主要是关于客户交易等具体业务方面的信息，并非直接转发给作为监管机构的证监会，因此该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是期货交易的核心场所，期货公司监控中心将当日通过复核的客户资料转发给相关的期货交易所，有助于期货交易所了解客户情况、监控交易活动、保障交易安全和市场的平稳运行。这是符合期货市场业务流程和信息传递逻辑的，所以该选项正确。选项D：证券交易所证券交易所主要是进行证券交易的场所，其业务范围与期货交易不同。期货公司监控中心的客户资料是针对期货交易客户的，与证券交易所的业务关联性不大，不会将这些资料转发给证券交易所，故该选项错误。综上，答案选C。40、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对透支交易造成损失的责任承担问题。选项A：期货公司允许客户开仓透支交易，这明显违背了相关规定和操作规范，如果期货公司不承担任何责任，这既不公平合理，也不符合法律对于规范市场主体行为的要求，所以选项A错误。选项B：虽然期货公司在允许客户开仓透支交易这件事上要承担主要责任，但并非承担全部损失，赔偿额是有一定限制的，所以选项B表述不准确。选项C：一般来说，期货公司允许客户开仓透支交易时，其过错程度较大，应承担主要赔偿责任而非次要赔偿责任，所以选项C错误。选项D：依据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项符合规定。综上，正确答案是D。41、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务相关操作中应制作的表格。解题的关键在于准确理解每个选项的含义，并结合题干中关于确定评估因素分值、权重以及建立评估分值与风险等级对应关系的描述来进行判断。选项A：适当性综合评估表“适当性综合评估表”主要侧重于对投资者与产品或服务是否匹配进行综合评估，重点在于考量投资者自身的情况与产品或服务之间的适配度，而非单纯针对产品或服务本身的风险等级进行评估，所以该选项不符合题干要求。选项B：风险说明书“风险说明书”是用来向投资者说明产品或服务可能存在的风险情况，是对风险的一种陈述性文件，并不用于确定各项评估因素的分值、权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系，故该选项也不正确。选项C：风险等级评估表“风险等级评估表”的作用就是根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，进而建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，这与题干描述完全相符，所以该选项正确。选项D：投资意见书“投资意见书”通常是为投资者提供投资建议和分析的文件，并非用于对产品或服务本身进行风险等级评估的工具，因此该选项不符合题意。综上，本题的正确答案是C。42、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任的相关规定。根据相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以题目中选项D正确，A选项5家、B选项3家、C选项1家均不符合规定。因此本题答案选D。43、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构调整投资者风险承受能力等级时对评估结果记载留存的方式。根据相关规定，经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性等特点，能够有效记录和保存相关信息，便于后续查询和核对，以保障投资者权益和监管要求。而口头方式缺乏有效的记录，容易产生歧义且难以查证；电子邮件虽然也是一种电子信息记录方式，但相较于书面形式，其规范性和法定效力在某些情况下可能存在争议；网络信件并非规范的法律认可记载留存方式。所以本题正确答案是A。44、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：会员大会由理事长主持而不是总经理主持，所以该项表述错误。选项B：会员大会有2/3以上会员参加方为有效，并非3/4以上会员参加才有效，该项表述错误。选项C：总经理是当然理事，该项表述正确。选项D：理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理，该项表述错误。综上，正确答案是C选项。45、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员从业资格注销的负责主体。根据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员从业资格的管理工作，包括对期货从业人员从业资格的注册、注销等事宜。当期货从业人员出现辞职、被解聘或者死亡等情况时，由中国期货业协会注销其从业资格。选项A，中国证监会派出机构主要是在中国证监会的授权范围内，对辖区内的期货市场进行日常监管等工作，并不负责期货从业人员从业资格的注销，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关业务，并非期货从业人员从业资格注销的主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会承担着期货从业人员资格管理的职责，符合题意，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对全国期货市场实行集中统一的监督管理机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，一般不直接负责期货从业人员从业资格的注销，所以D选项错误。综上，答案选C。46、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%

B.风险监管指标不符合规定标准

C.风险监管指标达到预警标准

D.风险预警期结束

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%时，并不一定要求期货公司向全体董事提交书面报告，该情形未在向全体董事提交书面报告的规定范围内，所以选项A不符合要求。选项B：当风险监管指标不符合规定标准时，期货公司需要采取的措施通常是及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并提交整改计划等，而非向全体董事提交书面报告，所以选项B不符合要求。选项C：依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当风险监管指标达到预警标准时，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报送书面报告，同时抄报全体董事，即需要向全体董事提交书面报告，所以选项C符合要求。选项D：风险预警期结束并不属于期货公司应当向全体董事提交书面报告的情形，所以选项D不符合要求。综上，正确答案是C。47、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查经行业协会备案或者登记的证券公司子公司被经营机构认定的投资者类型。根据相关规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，当经营机构审核通过后，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融投资领域通常具有更丰富的知识、经验和更强的风险承受能力等特点，与之相对的普通投资者在各方面能力相对较弱，而“业余”并非投资者分类中的规范表述。所以本题答案选A。48、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构适当性自查的时间要求。在期货经营机构的适当性管理工作中，为了确保其合规有序开展，需要明确专门部门进行监督检查，并且要定期开展适当性自查。选项A，每月开展一次适当性自查，频率过高。对于期货经营机构来说，每月进行自查会消耗大量的人力、物力和时间成本，在实际操作中可能并不必要，也不符合行业的常规管理要求。选项B，每季度开展一次适当性自查，虽然比每月的频率有所降低，但仍然相对较频繁。从管理效率和成本的角度考虑，每季度自查可能没有充分发挥资源的最优配置。选项C，每半年开展一次适当性自查，这是一个较为合理的时间间隔。既能够保证对适当性管理工作进行及时有效的监督和检查，又不会因过于频繁的自查给机构带来过重的负担，符合行业的实际情况和管理需求，所以该选项正确。选项D，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长。在长达一年的时间里，市场情况和经营机构的业务状况可能会发生较大变化，如果一年才进行一次自查，可能无法及时发现和纠正适当性管理工作中存在的问题，不利于风险的防控。综上，本题正确答案是C。49、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员资格申请应符合的条件，对各选项进行逐一分析。选项A品行端正，具有良好的职业道德是期货从业人员应具备的基本素质和要求。只有具备良好的品德和职业道德，才能在期货业务活动中遵守相关法律法规和行业规范，维护市场秩序和投资者利益，所以这是机构任用人员并为其办理期货从业人员资格申请应符合的条件，该选项不符合题意。选项B已被本机构聘用是办理期货从业人员资格申请的基础条件。只有被机构聘用，才会涉及机构为其申请资格的事宜，这是合理且必要的前提，所以该选项不符合题意。选项C最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格，这是对从业人员合规性的要求。如果从业人员在近期有因违法违规被撤销资格的情况，说明其存在不良记录，可能不适合从事相关业务，所以这也是机构任用并为其申请资格应符合的条件，该选项不符合题意。选项D期货从业人员资格申请并没有要求必须有三年以上金融业务经验。机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员并为其办理资格申请，主要侧重于考察人员的品行、聘用情况以及合规记录等方面，而不是金融业务经验时长，该选项符合题意。综上，本题答案选D。50、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、若期货公司申请修改（），中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。

A.客户姓名或者名称

B.客户有效身份证明文件号码

C.客户期货结算账户户名

D.客户的家庭住址

【答案】：ABC

【解析】本题可根据相关规定来分析各个选项是否符合“期货公司申请修改时，中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核”这一情况。选项A：客户姓名或者名称客户姓名或者名称是客户身份信息的重要组成部分，其修改可能会影响到客户身份的识别以及相关业务的准确处理。一旦期货公司申请修改客户姓名或者名称，中国期货保证金监控中心有限责任公司需要重新复核，以确保客户身份信息的准确性和合规性，所以该选项正确。选项B：客户有效身份证明文件号码客户有效身份证明文件号码是唯一标识客户身份的关键信息，它在期货交易的各个环节都有着重要作用。若期货公司申请修改该号码，监控中心必须重新复核，避免因身份信息错误导致交易风险或违规行为，因此该选项正确。选项C：客户期货结算账户户名客户期货结算账户户名与客户的资金结算密切相关，修改该信息可能会影响到资金的出入和结算的准确性。为了保障客户资金安全和交易的正常进行，当期货公司申请修改客户期货结算账户户名时，中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核，该选项正确。选项D：客户的家庭住址客户的家庭住址虽然也是客户信息的一部分，但相对来说对期货交易的直接影响较小，其修改一般不需要中国期货保证金监控中心有限责任公司重新复核，所以该选项错误。综上，答案选ABC。2、期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.为客户提供期货相关信息

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货从业人员的行为规范来逐一分析每个选项。选项A：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易期货市场需要公平、公正、透明的交易环境，期货从业人员进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，这严重违背了职业道德和市场规则，损害了客户的利益和市场的正常秩序，因此该行为是被禁止的，选项A正确。选项B：代理客户从事期货交易在符合相关规定和授权的情况下，期货从业人员可以按照客户的委托代理客户从事期货交易，这是期货交易中的常见业务操作，并非禁止行为，选项B错误。选项C：挪用客户的期货保证金或者其他资产客户的期货保证金和其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用这些资金或资产，侵犯了客户的财产权益，违反了相关法律法规和行业规定，是被严格禁止的行为，选项C正确。选项D：为客户提供期货相关信息为客户提供准确、客观的期货相关信息是期货从业人员的工作职责之一，有助于客户做出合理的投资决策，是正常的业务行为，并非禁止行为，选项D错误。综上，本题的正确答案是AC。3、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货业协会自律性管理的相关知识，下面对各选项逐一分析：A选项：协会建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这是协会自律性管理的重要举措。通过建立信息数据库并及时更新、公示相关信息，有助于加强对期货从业人员的管理和监督，提高行业的透明度和公信力，便于投资者、监管部门等了解从业人员的基本情况和职业信用，所以该选项说法正确。B选项：中国证监会及其派出机构履行监管职责时，需要协会提供期货从业人员信息和资料，协会应当按照要求及时提供。这体现了不同监管主体之间的协作配合，中国证监会是期货市场的监管部门，协会在自律管理过程中掌握着期货从业人员的相关信息，及时为监管部门提供所需信息和资料，有利于监管部门更全面、准确地履行监管职责，保障期货市场的平稳有序运行，该选项说法正确。C选项：协会组织期货从业人员后续职业培训，能够提高期货从业人员的职业道德和专业素质。随着期货市场的不断发展和变化，新的业务、法规、技术等不断涌现，从业人员需要通过持续的学习和培训来适应市场的需求。提升职业道德可以增强从业人员的职业操守和诚信意识，提高专业素质则有助于提升其业务能力和服务水平，促进整个期货行业的健康发展，该选项说法正确。D选项：中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，明确了中国证监会与期货业协会之间的关系。中国证监会作为监管部门，对协会的自律管理活动进行指导和监督，能够确保协会的自律管理工作符合国家法律法规和监管要求，避免出现管理漏洞和不规范行为，保障期货市场自律管理体系的有效运行，该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。4、（2021年真题）期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。

A.中国期货业协会的工作人员及其配偶

B.期货公司工作人员的配偶

C.中国银行业协会的工作人员及其配偶

D.期货公司的工作人员

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货公司不得接受委托进行期货交易的主体。选项A中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，其工作人员及其配偶若参与期货公司的期货交易，可能会利用职务之便获取不正当信息或利益，对期货市场的公平、公正、公开原则造成损害，影响市场的正常秩序。所以期货公司不得接受中国期货业协会的工作人员及其配偶的委托进行期货交易，A选项正确。选项B期货公司工作人员的配偶与期货公司工作人员关系密切，可能存在信息传递和利益关联。为防止内幕交易以及其他不正当交易行为的发生，期货公司不能接受期货公司工作人员配偶的委托进行期货交易，B选项正确。选项C中国银行业协会主要负责银行业的自律和协调等工作，其工作人员及其配偶参与期货交易一般不会直接对期货市场的交易秩序产生重大影响，所以期货公司可以接受中国银行业协会的工作人员及其配偶委托进行期货交易，C选项错误。选项D期货公司的工作人员本身在期货公司工作，对公司内部信息有更多了解。若他们参与期货交易，容易出现利用内幕信息进行交易等违规行为，不利于期货市场的稳定和健康发展。因此，期货公司不得接受本公司工作人员的委托为其进行期货交易，D选项正确。综上，本题答案选ABD。5、客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。

A.期货公司期货保证金账户

B.期货交易所专用结算账户

C.客户登记的期货结算账户

D.期货公司自有资金账户

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司存放客户保证金的账户相关知识。选项A期货公司期货保证金账户是专门用于存放客户保证金的账户。设立该账户的目的是确保客户的保证金能够得到妥善保管，并与期货公司的自有资金严格区分开来，以保障客户资金的安全，所以期货公司可以将客户甲的保证金存放在此账户，选项A正确。选项B期货交易所专用结算账户是用于期货交易结算的重要账户。期货交易涉及众多环节和参与主体，通过期货交易所专用结算账户进行保证金的存放和结算，能够保证交易结算的高效、准确和安全，实现交易资金的有序流转，因此期货公司可将客户甲的保证金存放在该账户，选项B正确。选项C客户登记的期货结算账户主要是用于客户与期货公司之间进行资金划转的账户，是客户提取或存入资金的指定账户，而非期货公司存放客户保证金的账户，所以选项C错误。选项D期货公司自有资金账户是用于存放期货公司自身运营所需资金的账户，与客户保证金账户必须严格分开。若将客户保证金存入期货公司自有资金账户，可能会导致客户资金与公司资金混同，增加客户资金的风险，也不符合相关监管规定，所以选项D错误。综上，本题答案为AB。6、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施。选项A，限制或者暂停部分期货业务是合理的监管手段。当期货公司涉嫌严重违法违规被调查时，可能其部分业务存在问题，限制或暂停这些业务可以防止风险进一步扩大，保护投资者利益和市场稳定，所以该选项正确。选项B，停止批准新增业务或者分支机构是为了避免期货公司在违法违规问题未查明和处理的情况下进一步扩张，防止其利用新的业务或分支机构掩盖违法违规行为或引发更多的风险，因此该选项正确。选项C，限制转让财产或者在财产上设定其他权利能够防止期货公司在被调查期间转移资产，保障后续可能的处罚执行和投资者利益的赔偿，所以该选项正确。选项D，限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利是对公司管理层的一种约束。在公司涉嫌严重违法违规时，管理层可能存在失职或违规行为，限制这些利益分配可以促使管理层积极配合调查并改正问题，同时也是对违法违规行为的一种威慑，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均为国务院期货监督管理机构对涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施，本题答案选ABCD。7、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.经营计划

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书

D.律师事务所出具的法律意见书

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应向中国证监会提交的申请材料。选项A，经营计划是公司运营方向和策略的体现，对于监管部门了解公司未来的发展规划和运营安排至关重要，有助于评估公司的可行性和可持续性，所以申请设立期货公司时需要提交经营计划。选项B，公司章程草案规定了公司的基本运营规则、股东权利义务等重要内容，是公司的“根本大法”。监管部门通过审查公司章程草案，能够确保公司的设立和运营符合法律法规和监管要求，因此公司章程草案是申请材料之一。选项C，设立期货公司申请书是表明申请人设立期货公