2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库参考答案详解

2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库第一部分单选题(50题)1、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对于王某使用伪造学历证书申请期货公司总经理一职这一行为可采取的惩罚措施。分析选项A根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定，对于申请人提供虚假材料申请行政许可的，中国证监会及其派出机构有权不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书申请期货公司总经理一职，属于提供虚假材料申请行政许可的行为，所以选项A正确。分析选项B题干中未提及该行为适用“予以警告，并处3万元以下罚款”的相关情形，且相关规定里对于单纯提供虚假学历申请职位一般不是此处罚措施，故选项B错误。分析选项C中国证监会及其派出机构主要针对申请人的申请情况进行处理，“要求期货公司解聘该人员”并不是对于王某申请行为直接对应的惩罚措施，故选项C错误。分析选项D虽然存在对于相关违规情节严重可暂停或者撤销任职资格的规定，但题干中仅表明王某伪造学历被发现，并没有提及情节严重这一情况，所以该选项不符合题意，故选项D错误。综上，正确答案是A。2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。在期货公司进入预警期后，对于重大业务决策需要提前向监管部门报告，关键在于明确这里“重大业务”的界定标准。选项A和B以净利润变化来衡量重大业务。净利润主要反映企业的盈利状况，但在衡量期货公司业务对整体风险和监管指标的影响时，净利润变化并非核心考量因素。期货公司的风险监管更侧重于净资本等风险监管指标，因为这些指标直接关系到期货公司的财务稳健性和风险承受能力，所以A、B选项错误。选项C，可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，将业务与风险监管指标紧密关联。净资本等风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当业务可能使这些指标发生10％以上变化时，意味着该业务可能对期货公司的风险状况产生重大影响，符合“重大业务”的定义，所以C选项正确。选项D，将变化幅度设定为5％以上。但根据相关规定，“重大业务”的界定是净资本等风险监管指标发生10％以上变化，5％的变化幅度未达到“重大业务”的标准，所以D选项错误。综上，答案选C。3、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以正确答案是C选项。"4、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，期货业协会作为期货行业的自律性组织，有职责对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。这一职能有助于规范期货市场秩序，保障期货行业的健康、有序发展。期货从业人员及其所在机构配合检查，是维护行业规范和市场秩序的必要举措。而中国证监会主要侧重于对整个证券期货市场进行宏观的监管和政策制定；公安机关主要负责刑事执法和维护社会治安；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动。所以B、C、D选项均不符合题意。"5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

A.董事会应当提前通知王某

B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

【答案】：B

【解析】根据相关规定，对本题各选项分析如下：-选项A：董事会提前通知王某免职事项，这有利于保障王某的知情权，使其能做好相应准备，该说法正确。-选项B：董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司住所地中国证监会派出机构，而非公司股东大会，所以该选项说法错误。-选项C：王某作为被免职的当事人，有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，这能保证其有申诉和澄清的机会，该说法正确。-选项D：董事会在决定免除首席风险官职务时，同时确定拟任人选或者代行职责人选，可避免因职务空缺影响公司相关工作的正常开展，该说法正确。本题要求选择说法错误的选项，答案是B。6、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员受处分或涉嫌违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。依据相关规定，当期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理时，机构需要在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是C选项。7、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.中国证监会或其派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在受到非法或不当干预，不能正常依法履行职责，导致或可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时的报告对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。但在本题这种情况下，并非直接向中国证监会报告，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不属于本题中规定的报告对象，所以B选项错误。选项C，当期货公司董事、监事和高级管理人员面临不能正常依法履行职责，且可能导致期货公司出现问题时，应当及时向中国证监会相关派出机构报告。派出机构能够更及时、更直接地了解当地期货公司的具体情况，并采取相应措施，所以C选项正确。选项D，表述不准确，本题明确规定应向中国证监会相关派出机构报告，而非中国证监会或其派出机构都可，所以D选项错误。综上，答案选C。8、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证期货公司股权结构的清晰和稳定，避免因交叉持股导致公司治理结构混乱、风险传递等问题，该规定有助于维护期货市场的正常秩序，因此选项A表述正确。选项B期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会使股权受让方的资金来源和真实财务状况不透明，增加期货公司的财务风险，不利于公司的稳健经营和市场的稳定，所以选项B表述错误。选项C拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是期货公司申请股权变更的必要条件。若股权处于被查封、冻结状态，其所有权存在争议或受到限制，无法正常进行变更转让，会影响股权变更的合法性和有效性，因此选项C表述正确。选项D受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这是为了确保受让方具备相应的资质和能力参与期货公司的经营管理，保障期货公司的规范运作和市场的健康发展，只有符合法定条件的受让方才能对公司的发展起到积极作用，所以选项D表述正确。综上，答案选B。9、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所召开理事会临时会议的相关规定，对各选项逐一进行分析。对于选项A，《期货交易所管理办法》规定的是1/3以上理事联名提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，而不是1/4以上理事联名提议，所以选项A错误。选项B，理事长提议并不在规定的应当召开理事会临时会议的情形范围内，所以选项B错误。选项C，当中国证监会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，总经理提议同样不在规定的应当召开理事会临时会议的情形内，所以选项D错误。综上，正确答案是C。10、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水

【答案】：B

【解析】这道题考查的是货币远期汇率与即期汇率不同关系所对应的专业术语。在外汇市场中，存在着即期汇率和远期汇率这两个重要概念，即期汇率是当下进行外汇交易时使用的汇率，而远期汇率则是未来某一特定日期进行外汇交易时约定的汇率。对于货币的远期汇率和即期汇率的比较，存在两种情况。当一种货币的远期汇率高于即期汇率时，我们称之为远期升水；反之，当一种货币的远期汇率低于即期汇率时，这种情况就被定义为远期贴水。本题问的是一种货币的远期汇率低于即期汇率的称谓，按照上述定义，答案是远期贴水。选项A远期升水不符合题目所描述的情况；选项C即期升水和选项D即期贴水，它们强调的是即期汇率在不同时间或不同市场条件下的上升或下跌情况，并非本题所问的远期汇率和即期汇率之间的比较关系，所以这三个选项均不正确。综上，本题正确答案是B。11、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非颁发期货从业人员资格考试合格证明的主体，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，并在考生通过考试后，颁发从业资格考试合格证明，因此B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织并监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等方面，与期货从业人员资格考试合格证明的颁发无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。12、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司需自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并且要定期报告交易情况。中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，能更及时、有效地掌握当地期货公司相关交易信息，便于履行监管职责。而中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，其侧重于宏观层面的政策制定和整体监管协调；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理；中国金融期货交易所主要专注于组织安排金融期货等衍生产品的交易、结算等业务。所以本题应选中国证监会派出机构即B选项。"13、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所监事会的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A监事会的重要职责之一就是对公司的财务状况进行监督和检查，期货交易所监事会也不例外。检查期货交易所财务有助于确保交易所财务运作的合规性、真实性和准确性，防止财务违规和舞弊行为的发生，所以检查期货交易所财务属于监事会职权，A选项不符合题意。选项B监督公司董事、高级管理人员执行职务的行为是监事会的核心职责之一。在期货交易所中，监事会需要监督董事和高级管理人员是否按照法律法规、交易所章程以及相关规定履行职责，是否存在滥用职权、损害交易所利益等情况，以保障交易所的正常运营和股东的合法权益，所以监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为属于监事会职权，B选项不符合题意。选项C监事会作为公司治理结构中的监督机构，有权向股东大会会议提出提案。通过向股东大会提出提案，监事会可以将发现的问题、建议等传达给股东大会，以推动问题的解决和交易所的改进，所以向股东大会会议提出提案属于监事会职权，C选项不符合题意。选项D组织协调专门委员会的工作通常是董事会或相关管理机构的职责，并非监事会的职权范围。监事会主要侧重于监督职能，而组织协调专门委员会工作这一任务与监督职能并无直接关联，所以D选项符合题意。综上，答案选D。14、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的报告时限。根据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告，所以本题答案选C。"15、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》后对应处理措施的了解。选项A，警告通常适用于较为常见、程度相对轻一些，但在某些情况下会对行为有明确警示意义的违规场景，而对于期货从业人员违反该准则且情节轻微、未造成严重后果的情况，警告不是对应的处理方式，所以A选项错误。选项B，训诫是一种较为轻微的教育和告诫方式。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且未造成严重后果时，予以训诫既体现了对违规行为的关注和纠正，又考虑到了情节的轻微性，能够起到一定的教育作用，使其认识到自身行为的不当之处，所以B选项正确。选项C，公开谴责一般针对情节较为严重、影响较大的违规行为，目的是通过公开的方式对违规者进行严肃批评，以起到警示社会的作用。题干中明确说明情节轻微且无严重后果，不适用公开谴责，所以C选项错误。选项D，罚款是一种经济处罚手段，通常适用于违规行为涉及经济利益损失或需要通过经济制裁来纠正行为的情况。本题所描述的场景并非以罚款作为对应的处理措施，所以D选项错误。综上，本题答案是B选项。16、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】该题考查期货从业人员违反保密义务后暂停其期货从业人员资格的时间规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A的3个月至6个月不符合规定；选项C的1年不在对应规范的范围表述内；选项D的2年也不是正确的时间区间。所以本题正确答案是B。"17、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司从业人员相关的备案时间规定。根据相关规定，期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。所以答案选B。"18、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A在期货交易中，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以，通常情况下只有合约到期才能办理交割，该选项表述正确。选项B交割必须按照期货交易所制定的交割规则和程序进行，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，期货交易所才是组织期货交易、结算和交割的具体机构，所以该选项表述错误。选项C期货交割方式分为实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，了结未平仓合约的过程；现金交割是指到期未平仓期货合约进行交割时，用结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式。因此，交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是中国期货业协会。期货交易所作为交易的组织者和管理者，有权对交割方式等交易规则事项进行批准和管理，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A选项。19、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司风险监控指标标准的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%，而不是120％，所以选项A表述错误。选项B期货公司净资本与净资产的比例不得低于20％，并非40％，因此选项B表述错误。选项C期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，并非100％，故选项C表述错误。选项D期货公司净资本不得低于人民币3000万元，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。20、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"21、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日

【答案】：A

【解析】本题主要考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准日期的相关规定。在标准仓单充抵保证金的操作中，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。所以答案选A，B选项的前二交易日、C选项的前三交易日以及D选项的当日均不符合这一规定。22、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所终止时的公告主体。根据相关规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。选项A中，期货交易所作为事件相关方，由其自身进行公告缺乏权威性和公正性，不能有效保障相关信息准确传达给市场及投资者；选项B，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不具有对期货交易所终止进行公告的职责；选项D，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区内的资本市场进行监管等，公告期货交易所终止并非其职责。所以本题正确答案是C。23、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人的备案时间起始规定。根据相关规定，期货公司变更法定代表人，应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。选项A，完成工商变更登记才意味着法定代表人变更这一事项在工商行政管理层面正式完成，以该时间点起算5个工作日内向所在地中国证监会派出机构备案，符合规定，所以该选项正确。选项B，股东会决议只是公司内部做出变更法定代表人的决策环节，此时法定代表人变更还未完成一系列法定程序，不能作为向监管机构备案的起始时间，所以该选项错误。选项C，董事会决议同样是公司内部的决策流程，不是法定代表人变更完成的标志，不能作为备案起始时间，所以该选项错误。选项D，变更后的法定代表人任职，但如果工商变更登记未完成，仍不能确定变更已经在法律和行政管理层面完成，也就不能以此作为备案起始时间，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。24、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》中关于单一客户起始委托资产的规定。在期货公司资产管理业务中，依据《期货公司资产管理业务试点办法》明确规定，单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。所以本题答案选D。25、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】：D

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。根据法律规定和合同纠纷处理的一般原则，在处理合同相关纠纷时，尊重当事人的意思自治是重要准则。在不违反法律、行政法规强制性规定的前提下，当事人在合同中的约定具有优先适用性。对于期货合同纠纷案件而言，人民法院在审理过程中，应当严格依照当事人在合同中的约定来确定违约方承担的责任。选项A，合同法虽然是规范合同行为的重要法律，但在具体的期货合同纠纷中，如果当事人有明确的约定且该约定合法有效，应优先适用当事人的约定而非单纯依据合同法。选项B，民事诉讼法主要是关于民事诉讼程序方面的法律，它规定的是诉讼的程序、规则等内容，并非用于确定违约方责任的实体法依据。选项C，经济法是调整国家在管理和协调经济运行过程中所发生的经济关系的法律规范的总称，其范围广泛，并不直接针对合同违约方责任的确定。所以，本题的正确答案是D。26、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范服务流程的必要举措，有助于明确双方的权利和义务，避免后续产生纠纷，该选项表述正确。B选项：市场行情是复杂多变且受到众多不确定因素影响的，期货公司无法对市场行情做出确定性判断。期货公司的交易咨询服务应基于客观的分析和研究，为客户提供参考建议，而不能给出确定性的结论，所以该选项表述错误。C选项：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，能够保证方案和策略的科学性、合理性和客观性，为客户提供更有价值的参考，该选项表述正确。D选项：期货市场存在较高的风险性，期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，使客户充分了解投资可能面临的不确定性，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。综上，答案选B。27、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司制作、提供研究分析报告时不得侵犯他人的权利类型。逐一分析各选项：-选项A：隐私权是指自然人享有的私人生活安宁与私人信息秘密依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、收集、利用和公开的一种人格权。而期货公司的研究分析报告主要涉及的是知识成果方面，与隐私权并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：专利权是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权。虽然研究分析报告可能会涉及一些有创新性的内容，但“专利权”不能全面涵盖研究分析报告中可能涉及的所有权利类型，研究分析报告还可能包括文字作品、数据等多种形式的成果，所以B选项错误。-选项C：知识产权是人们对其智力劳动成果所享有的法定权利，涵盖了著作权、专利权、商标权等多种权利类型。期货公司制作、提供的研究分析报告通常包含了作者的智力劳动成果，如文字表达、数据分析等，这些都属于知识产权的范畴，期货公司在制作和提供报告时不得侵犯他人的知识产权，所以C选项正确。-选项D：商标权是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。商标主要用于区分商品或服务的来源，与期货公司的研究分析报告本身的内容没有直接关系，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。28、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。根据相关规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。所以本题正确答案为C选项。"29、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来确定中国证监会作出批准与否决定的时间。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。因此，本题正确答案是D。30、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时资料保存期限的相关规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，且保存期限不得少于5年。所以本题答案选D。31、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告的时间规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以本题正确答案是D。32、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查关于推荐人签署虚假陈述意见后的处理规定。当推荐人签署的意见存在虚假陈述时，依据相关规定，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起，会在一定年限内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并将此情况记入该推荐人的诚信档案。各选项对应的年限分别是：A选项为2年；B选项为3年；C选项为5年；D选项为7年。根据规定，正确的年限是2年，所以答案选A。"33、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

【答案】：A

【解析】本题主要围绕期货交易风险说明书相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：依据相关期货监管规定，期货公司有责任严格按照程序让客户签字确认风险说明书，这是保障客户知情权和规范业务操作的重要环节。若期货公司未履行此规定，监管机构有权对其进行处罚，所以该项表述正确。选项B：虽然期货交易风险说明书需客户签字确认，但这并非是期货经纪合同生效的必要条件。合同的生效与否要综合考虑多方面因素，如合同的内容是否符合法律法规、双方是否达成真实意思表示等，故该项表述错误。选项C：经办人未让客户签字确认风险说明书，这属于工作中的操作失误，但并不意味着就一定要被开除。公司可以根据内部规定和具体情节，对经办人进行相应的教育、警告、罚款等处理，所以该项表述错误。选项D：期货公司向客户出示风险说明书只是第一步，更重要的是要让客户签字确认，以证明客户已经了解并知晓期货交易的风险。签字确认是一个具有法律意义的行为，能有效保障客户和期货公司双方的权益，因此该项表述错误。综上，正确答案是A。34、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：A"

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准情况进行相关处理的时间规定。依据相关规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。所以本题正确答案选A。"35、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A，损失大小并不是决定责任承担主体的依据，即便损失小，若因从业人员执业过错导致，也不应一概由期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，并非决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任承担方式的主体，所以该选项错误。选项C，中国证监会主要承担监管期货市场等重要职责，而不是负责决定此类具体责任的承担方式，所以该选项错误。选项D，从责任归属的合理性和逻辑上来说，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，由从业人员承担责任是符合常理和相关规定的，所以该选项正确。综上，答案选D。36、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查上海期货交易所在市场风险急剧增大时可采取的措施。当期货市场出现风险急剧增大的情况时，交易所为了化解风险，通常会采取一系列措施来稳定市场，其中调整涨跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市场风险增大时，缩小涨跌停板幅度可以降低市场波动，控制风险。对各选项的分析A选项：把最大涨跌幅度调整为±3%，这是将涨跌停板幅度缩小了。在题干所述市场风险急剧增大的情况下，缩小涨跌幅度可以减少价格的大幅波动，降低市场风险，该措施符合交易所化解风险的操作逻辑，所以A选项正确。B选项：把最大涨跌幅度调整为±5%，是扩大了涨跌停板幅度。在市场风险已经急剧增大的情况下，扩大涨跌幅度会使价格波动范围更大，增加市场的不确定性和风险，不利于化解市场风险，所以B选项错误。C选项：把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%，涨幅扩大而跌幅缩小，这种调整方式会使市场在上涨方向上波动加剧，同样会增加市场风险，不符合化解风险的要求，所以C选项错误。D选项：把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变，涨幅的扩大意味着价格上涨时波动可能更大，不利于控制市场风险，不能有效化解当前急剧增大的市场风险，所以D选项错误。综上，本题正确答案为A。37、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定，逐一分析每个选项是否为申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件。选项A：具有期货从业人员资格拥有期货从业人员资格是从事期货相关业务的基本要求之一，对于申请期货公司营业部负责人任职资格而言，这是必须具备的条件，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位学历要求是衡量任职人员知识储备和学习能力的一个重要标准，申请期货公司营业部负责人任职资格需要具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位，该选项不符合题意。选项C：通过中国证监会认可的资质测试通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格需要具备的条件，并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件，该选项符合题意。选项D：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验相关岗位的工作经验对于负责人来说至关重要，能确保其具备一定的业务能力和管理能力。申请期货公司营业部负责人任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，该选项不符合题意。综上，答案选C。38、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司资产管理业务检查主体的了解。选项A，资产管理业务负责人主要负责资产管理业务的日常运营和管理等工作，并不具备对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查的职责。选项B，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，重点在于风险把控等方面，并非对资产管理业务进行专门的定期或不定期检查。选项C，总经理主要负责公司的整体运营和决策等工作，同样没有专门针对期货公司资产管理业务进行检查的职责。选项D，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，有权力和职责对期货公司的各项业务，包括资产管理业务进行定期或者不定期检查，以确保期货公司的经营活动符合法律法规和监管要求。综上，正确答案是D。39、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】这道题正确答案选C。首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。而期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和发展负有领导和决策责任，首席风险官需向期货公司董事会负责并报告工作，以确保公司的经营活动符合法律法规和内部风险控制要求。选项A，期货公司股东大会是公司的最高权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如选举董事、审议公司年度财务报告等，首席风险官并非直接向其负责。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，首席风险官与监事会的职责和工作汇报对象不同，不向监事会负责。选项D，中国证券监督管理委员会是监管期货市场的政府机构，对期货公司进行监督管理，但首席风险官是期货公司内部的管理职位，直接对公司内部的决策机构负责，而非直接向中国证券监督管理委员会负责。40、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查《中华人民共和国刑法》中关于期货相关从业人员诱骗投资者买卖期货合约的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》明确规定，期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A符合该法律规定，为正确答案；选项B、C、D所描述的刑罚与法律规定不相符。41、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本题考查《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的施行时间。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自2011年5月1日起施行，所以本题正确答案选A。"42、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按照期货交易所规定追加保证金或自行平仓的义务。若会员未在规定时间内完成这一操作，期货交易所为了维护市场秩序和交易安全，有权将该会员的合约强行平仓。从责任归属角度看，会员未能履行追加保证金或自行平仓的义务，是导致强行平仓这一结果出现的直接原因。所以，因强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，理应由该会员自行承担，而不是由期货交易所承担，也不存在期货交易所和该会员按比例承担或者共同连带承担的情况。因此，答案选B。43、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所交易规则应载明的事项，对各选项进行逐一分析。选项A财务会计、内部控制制度主要是关于期货交易所内部财务管理和控制方面的内容，并非期货交易规则中必须明确载明的核心事项。所以选项A正确。选项B交易纠纷的处理方式是期货交易规则中非常重要的一部分。在期货交易过程中，由于各种原因可能会产生交易纠纷，明确交易纠纷的处理方式可以保障交易双方的合法权益，维护市场的正常秩序，因此该事项需要在交易规则中载明，选项B错误。选项C违规、违约行为及其处理办法对于规范期货市场参与者的行为至关重要。明确规定哪些行为属于违规、违约行为以及相应的处理办法，可以有效约束市场参与者遵守交易规则，减少不正当交易行为的发生，所以该事项应在交易规则中载明，选项C错误。选项D保证金的管理和使用制度直接关系到期货交易的安全性和稳定性。保证金是期货交易的重要组成部分，明确其管理和使用制度可以确保保证金的安全、合理使用，防范市场风险，所以该事项必须在交易规则中载明，选项D错误。综上，答案选A。44、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资咨询业务人员开展期货投资咨询服务的相关规定。选项A期货投资咨询业务人员不能以个体名义开展投资咨询服务。因为期货投资咨询业务是在期货公司的框架下进行的，具有专业性和规范性要求，以个体名义开展易导致市场秩序混乱，难以保证服务质量和投资者权益，所以该选项错误。选项B期货投资咨询业务人员应以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。这是为了确保业务的规范性和责任的明确性，期货公司具备相应的资质和管理体系，能够对业务进行有效监管和风险控制，该选项正确。选项C期货投资咨询业务人员并非直接接受公司总部专门部门的管理且相对独立于本公司其他专业人员。在实际运营中，他们与公司其他部门需相互协作、信息共享，共同为公司和客户服务，不能完全孤立运作，所以该选项错误。选项D期货投资咨询业务人员的职责是提供投资咨询服务，而不是代理客户交易。代理客户交易是期货经纪业务范畴，两者有明确的业务区分，若咨询人员代理客户交易易引发利益冲突和道德风险，所以该选项错误。综上，答案选B。45、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。46、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此题考查经营机构履行适当性义务相关信息资料的保存期限规定。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，其中对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。所以本题答案选B。"47、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关软件应满足的要求。期货公司在运营过程中，交易软件用于处理期货交易相关业务，结算软件用于对交易结果进行结算等操作，这两者对于期货公司的审慎经营和风险管理至关重要，同时也需要满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。选项A中财务软件主要用于公司财务方面的核算、管理等，并非直接与期货交易的核心业务以及保证金安全存管监控紧密相关，所以A选项不符合要求。选项C中杀毒软件主要起到防范病毒、保障系统安全的作用，它并不直接参与期货公司的交易和结算核心业务流程，不能直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求，所以C选项不正确。选项D中财务软件和杀毒软件都不是与期货公司核心业务操作和监管要求直接相关的关键软件，所以D选项也不正确。而B选项的交易软件和结算软件是期货公司业务的关键部分，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求，因此正确答案是B。48、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项主体的职责来判断有权指定交割仓库的机构。选项A：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和规章，对辖区内期货市场进行监督管理等工作，并不负责指定交割仓库，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备指定交割仓库的权限，所以该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的监管工作，而不是直接指定交割仓库，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货合约集中交易的场所，为期货交易提供设施和服务。指定交割仓库是期货交易所的重要职能之一，其可以根据交易品种的特性和市场需求等因素，选择合适的交割仓库，以保证期货合约的顺利交割，所以该选项正确。综上，有权指定交割仓库的是期货交易所，答案选D。49、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长的职权。选项A：主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作属于会员制期货交易所理事长的职权，所以该选项正确。选项B：理事会有权决定设立专门委员会，而不是理事长个人决定，所以该选项错误。选项C：理事会有权决定对违规行为的纪律处分，并非理事长的职权，所以该选项错误。选项D：审议总经理提出的财务预算方案是理事会的职责，而非理事长的职权，所以该选项错误。综上，本题正确答案选A。50、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时赔偿责任的规定。当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，根据相关规定，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）

A.参加.列席相关的会议

B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

【答案】：AB

【解析】本题可根据首席风险官的职责和工作要求，对各选项逐一进行分析：选项A：首席风险官为了全面了解公司的运营情况、风险状况等，参加、列席相关的会议是其履行职责的重要方式。通过参加这些会议，首席风险官能够及时获取公司决策、业务开展等方面的信息，以便更好地识别和评估风险，所以该项做法正确。选项B：与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话，有助于首席风险官获取外部审计机构对公司财务、合规等方面的专业意见和发现的问题，从而更全面深入地了解公司的风险状况，这也是首席风险官开展工作的合理且有效的方式，该项做法正确。选项C：当首席风险官对侵害客户合法权益的指令予以拒绝后，必要时应向公司住所地中国证监会派出机构报告上述情况，而非向股东会报告。因为中国证监会派出机构是对期货公司进行监管的专业部门，能更有效地处理此类涉及合规和客户权益的问题，所以该项做法错误。选项D：首席风险官应当保存工作底稿和工作记录，且相关记录至少保存20年，而不是保存至整改问题完全解决。这是为了保证对首席风险官工作的可追溯性和审计性，确保公司在较长时间内的运营和风险管控情况有档可查，所以该项做法错误。综上，正确答案是AB。2、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。

A.警告

B.吊销期货业务许可证

C.停业整顿

D.罚款

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会对从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格人员从事期货业务的处罚措施。《期货交易管理条例》规定，从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，属于违反相关规定的行为，中国证监会可以采取一系列的监管措施和处罚手段。选项A，警告是一种较为常见的行政处罚方式，它是监管机构对违规行为的一种警示，提醒机构认识到自身的错误，具有一定的威慑作用，所以中国证监会可以对其进行警告。选项B，吊销期货业务许可证是一种较为严厉的处罚措施。当从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务，且这种违规行为情节严重，对期货市场秩序造成较大危害时，中国证监会有权吊销其期货业务许可证，使其丧失从事期货经营业务的资格。选项C，停业整顿是指监管机构责令违规机构停止部分或全部业务活动，进行内部整改。从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格人员从事期货业务，可能会影响业务的合规性和稳健性，中国证监会可以责令其停业整顿，以纠正违规行为、完善内部管理。选项D，罚款也是常见的行政处罚手段之一。对于任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以根据违规情节的轻重处以一定数额的罚款，通过经济手段来惩罚违规行为，促使机构遵守相关规定。综上所述，ABCD选项均正确。3、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查机构为人员办理期货业务从业资格申请时，该人员需满足的条件。选项A已被本机构聘用是机构为人员办理从业资格申请的一个重要前提条件。若人员未被机构聘用，机构则没有必要也无法为其办理从业资格申请，所以选项A正确。选项B品行端正，具有良好的职业道德对于从事期货业务的人员至关重要。期货业务涉及大量资金和重要金融交易，从业人员需具备良好的道德品质，以保障市场的公平、公正和稳定，维护投资者的合法权益。因此，这是办理从业资格申请时应满足的条件之一，选项B正确。选项C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格也是合理要求。若人员在近3年内因违法违规被撤销相关从业资格，说明其可能存在违反行业规范和法律法规的行为，这类人员不适合立即重新进入期货业务领域，所以该条件是必要的，选项C正确。选项D正确的条件应该是最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，而不是最近2年内，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。4、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反规定收取手续费的

B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所、非期货公司结算会员的违规行为及相应处罚规定。选项A期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，这种行为破坏了市场公平的交易环境和正常的收费秩序，会对其他市场参与者造成不公平的影响，损害了市场的整体利益。因此，对这种行为的直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款是合理的，选项A符合题意。选项B即时行情和价格信息对于期货市场的参与者进行交易决策至关重要。不按照规定公布即时行情，会使市场参与者无法及时获取准确的市场动态，难以做出合理的交易决策；而发布价格预测信息可能会误导市场参与者，扰乱市场正常的价格形成机制。所以，这种不规范行为会影响市场的正常运行，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应处罚是必要的，选项B符合题意。选项C结算担保金制度是期货市场风险控制的重要制度之一，其目的是为了应对可能出现的交易风险，保障市场的稳定运行。不按照规定建立、健全结算担保金制度，会使市场在面临风险时缺乏有效的应对手段，增加了市场的系统性风险。因此，对于这种忽视重要风险控制制度建设的行为，要对相关责任人员进行纪律处分和罚款，选项C符合题意。选项D国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行全面的监管，期货交易所、非期货公司结算会员有义务按照规定向其履行报告义务。及时、准确的报告可以使监管机构掌握市场的实际情况，以便采取有效的监管措施。不按照规定履行报告义务，会影响监管机构对市场的监管效能，不利于市场的健康发展，所以应给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员相应的处罚，选项D符合题意。综上，ABCD四个选项中的行为均属于期货交易所、非期货公司结算会员应受相应处罚的违规行为，本题答案为ABCD。5、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。

A.各方当事人是否有过错

B.各方当事人过错的性质与大小

C.过错和损失之间的因果关系

D.过错方是否采取了补救措施

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院确定当事人民事责任需考虑的因素。选项A：各方当事人是否有过错在确定民事责任时，判断当事人是否存在过错是关键的第一步。过错是承担民事责任的重要基础，如果当事人没有过错，根据过错责任原则，通常无需承担民事责任。所以人民法院需要考虑各方当事人是否有过错，该选项正确。选项B：各方当事人过错的性质与大小不同性质的过错以及过错程度的大小，对于民事责任的承担方式和比例有着重要影响。例如，故意的过错相较于过失的过错，在承担责任时可能更为严格；过错程度较大的当事人，可能需要承担更多的民事责任。因此，人民法院需要考虑各方当事人过错的性质与大小，该选项正确。选项C：过错和损失之间的因果关系只有当当事人的过错行为与损害结果之间存在因果关系时，该当事人才需要对损失承担民事责任。如果过错行为与损失之间没有因果联系，那么让当事人承担责任就缺乏合理性和公正性。所以人民法院在确定民事责任时，必须考虑过错和损失之间的因果关系，该选项正确。选项D：过错方是否采取了补救措施虽然过错方采取补救措施在一定程度上可以体现其态度和减少损失的扩大，但它并非是确定当事人民事责任的必要考虑因素。民事责任的确定主要基于过错、过错性质与大小以及因果关系等核心要素，而补救措施更多地可能影响责任承担的具体方式或程度，但不影响责任的定性。所以该选项错误。综上，本题答案选ABC。6、期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担主要责任

B.由期货公司或者客户自行承担

C.由客户承担主要责任

D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司或客户交易保证金不足且符合强行平仓条件后未自行平仓造成扩大损失的责任承担问题。选项B：期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，其本身有自行平仓的义务。若应当自行平仓而未平仓，这是其自身的不作为导致了损失的扩大，那么由期货公司或者客户自行承担这部分扩大损失是合理的，所以该选项正确。选项D：在市场经济活动中，期货公司与客户可以基于平等自愿的原则进行约定。如果双方有关于责任承担的约定，按照约定确定责任符合契约精神和法律规定，这样既尊重了双方的意思自治，也有利于维护市场交易的稳定性和可预期性，所以该选项正确。选项A：在这种情况下，没有理由直接判定由期货公司承担主要责任，因为损失扩大是由于应当自行平仓而未平仓导致的，并非主要是期货公司的原因，所以该选项错误。选项C：同理，也不能直接判定由客户承担主要责任，要根据具体情况以及双方是否有约定等来综合确定责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是BD。7、期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（）。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员应履行的义务，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有一定的复杂性和风险性，严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务，是保障期货交易合规、有序进行的基础。只有从业人员规范操作，才能维护市场秩序，保护投资者的合法权益。如果疏于按照规定办理业务，可能会引发一系列风险和问题，所以该选项属于期货从业人员不得疏于履行的义务。选项B期货市场的信息对于投资者做出决策至关重要。及时告知投资者有关期货业务的情况，并对投资者了解交易情况等合理要求在职责范围内尽快给予答复，能够增强投资者对市场和投资的了解，帮助他们做出更明智的决策，同时也体现了从业人员对投资者的服务和责任。若不及时履行此项义务，投资者可能会因信息不及时而遭受损失，因此该选项也是期货从业人员应尽的义务。选项C在期货业务中，从业人员必须在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行操作。这既能保证从业人员的行为合法合规，又能确保客户的权益得到尊重和保护。如果超越授权范围或者违反规定进行操作，不仅会损害客户的利益，还会违反相关法律法规和公司制度，所以该选项同样是不得疏于履行的义务。选项D公平地对待投资者是期货从业人员在服务过程中应遵循的重要原则，它侧重于在提供服务时的态度和方式。但题干问的是不得疏于履行的“义务”，该选项强调的公平原则并非直接对应题干所要求的义务范畴，所以该选项不符合题意。综上，答案选ABC。8、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。

A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，对每个选项逐一分析：选项A：具有完备的期货投资咨询业务管理制度是期货公司申请从事期货投资咨询业务的必要条件之一。完备的业务管理制度能够保障业务的规范开展，降低业务风险，确保期货投资咨询业务有序进行，所以该选项正确。选项B：根据相关办法要求，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。达到这样的资本要求，有助于保证期货公司具备足够的资金实力来开展期货投资咨询业务，并能在一定程度上抵御风险，所以该选项正确。选项C：相关高级管理人员和业务人员的诚信记录和合规情况是衡量公司能否从事期货投资咨询业务的重要因素。最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，说明这些人员具备良好的职业操守和合规意识，能为客户提供更可靠的服务，所以该选项正确。选项D：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，而不是不少于5名，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是ABC。9、当期货市场出现（）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.某会员操纵期货产品交易价格

B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁

D.某期货产品价格达到涨停板

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易所采取紧急措施的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A当某会员操纵期货产品交易价格时，这种行为会严重破坏期货市场的正常交易秩序，影响市场的公平、公正和透明。操纵价格可能导致期货价格不能真实反映市场供求关系，误导其他投资者，引发市场的不稳定。为了维护市场的稳定和正常运行，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并立即报告国务院期货监督管理机构。所以选项A符合要求。选项B如果新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易，这会使得交易无法按照正常程序和规则进行，可能导致交易数据混乱、交易指令无法及时执行等问题，严重影响市场的正常运转。在这种情况下，为了避免更大的损失和混乱，期货交易所有权采取暂时停止交易等紧急措施，并报告国务院期货监督管理机构。因此选项B符合题意。选项C交易所收到恐怖分子炸弹威胁，这对交易所的人员安全和正常运营构成了严重的威胁。在这种紧急且危险的情况下，为了保障人员生命安全和避免可能的重大损失，期货交易所可以根据章程规定的权限和程序，决定暂时停止交易，并及时向国务院期货监督管理机构报告。所以选项C也是合理的。选项D某期货产品价格达到涨停板是期货市场中的一种正常价格波动现象，是市场交易机制所允许的价格波动范围。达到涨停板并不意味着市场出现了异常或紧急情况，不需要采取暂时停止交易等紧急措施。所以选项D不符合要求。综上，本题的正确答案是ABC。10、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（）

A.公开谴责

B.暂停会员部分权利

C.取消会员资格

D.限期整改

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来逐一分析各选项。选项A：公开谴责是一种较为常见且具有一定警示作用的纪律惩戒方式，对于违反协会章程或自律规则且情节达到相应