2025年期货从业资格之《期货法律法规》通关试卷提供答案解析及参考答案详解（综合题）

2025年期货从业资格之《期货法律法规》通关试卷提供答案解析第一部分单选题(50题)1、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】该题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务规定的了解。期货从业人员在职业活动中，其行为规范受到多方面监管，在兼任职务方面，出于防范潜在利益冲突、保障所在机构合法权益等多方面考虑，有着明确的规定。按照规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作；所在地中国证监会派出机构负责辖区内的市场监管等事务；中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，它们并非决定期货从业人员兼任职务是否可以的主体。所以本题正确答案是C。"2、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断

【答案】：C

【解析】本题可根据基差值变化对空头避险策略的影响来分析各选项。在期货市场中，基差是指现货价格减去期货价格。空头避险策略是指投资者卖出期货合约来规避现货价格下跌的风险。选项A分析基差值为正，即现货价格高于期货价格，而且绝对值变大，意味着现货价格相对期货价格上涨得更多。对于空头避险策略而言，投资者持有现货并卖出期货合约，现货价格上涨带来的收益可能会弥补期货合约上的损失，甚至可能产生额外收益，所以这种基差值的变化对避险策略是有利的。选项B分析基差值为负，即现货价格低于期货价格，而且绝对值变小，说明现货价格相对于期货价格跌幅在减小或者现货价格开始上涨、期货价格下跌等情况。在空头避险策略中，投资者在期货市场的空头头寸可能会获利，同时现货价格的不利变动在减小，整体对避险策略是有利的。选项C分析基差值为正，即现货价格高于期货价格，而且绝对值变小，意味着现货价格相对期货价格下跌得更多。在空头避险策略下，投资者持有现货并卖出期货合约，现货价格下跌会使现货资产价值减少，而期货价格相对上涨又会导致期货空头头寸产生亏损，所以这种基差值的变化对于避险策略是不利的。综上，答案选C。3、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在特定情况下的报告对象。依据相关规定，当持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项A中实际控制人住所地的期货交易所并非报告对象，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，不承担此项信息接收职能，所以A选项错误。选项B实际控制人住所地的中国证监会派出机构也不符合规定，报告应向期货公司自身住所地的相关机构进行，而不是实际控制人住所地，故B选项错误。选项C期货公司住所地的期货交易所同样不是正确的报告对象，期货交易所的业务重点不在于接收此类公司股权股东或实际控制人状况的报告，因此C选项错误。选项D期货公司住所地的中国证监会派出机构是符合要求的报告对象，所以本题正确答案是D。4、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场相关监管机构职责的了解。我们来分析每个选项：-选项A：中国期货保证金监控中心承担着建立和维护期货市场客户统一开户系统的重要职责。其会对期货公司提交的客户资料进行复核，将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所，以此保障期货市场开户环节的规范、有序和信息的准确传递，所以该选项正确。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、开展行业研究和培训等工作，并不负责期货市场客户统一开户系统的建立、维护以及客户资料的复核与转发，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章、规则，对市场主体及其行为进行监管等职责，并非具体承担客户资料复核与转发等开户系统相关事务，所以该选项错误。-选项D：各期货公司是为客户提供期货交易服务的金融机构，负责为客户办理开户手续、提交客户资料等工作，但不具备建立和维护期货市场客户统一开户系统以及对客户资料进行复核和转发的职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。5、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的知识点。选项A，中国证监会依法对期货市场实行集中统一的监督管理，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查，所以该选项正确。选项B，财政部主要是在财政政策、资金管理等宏观财政方面发挥作用，并非负责期货投资者保障基金业务监管，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责对保障基金的监管核查工作，所以该选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货公司保证金的监控等工作，并非对期货投资者保障基金业务进行监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。6、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体相关知识。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项A错误。选项B，期货公司所在地中国证监会派出机构并不一定是该营业部所在地的派出机构，核准营业部负责人任职资格更强调属地原则，即营业部所在地的相关机构进行核准，所以选项B错误。选项C，按照相关规定，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，并不负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。7、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的罚款规定。根据相关法规，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。8、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查设立期货交易所的审批主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大事务的决策和行政管理等宏观层面工作，通常并不直接进行设立期货交易所这类专业性金融机构的审批工作，所以选项A错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。设立期货交易所属于证券期货市场的重要事项，应由中国证券监督管理委员会进行审批，所以选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不具备审批设立期货交易所的权力，所以选项C错误。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与设立期货交易所的审批职能并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。9、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查期货业协会的权力机构相关知识。期货业协会是期货行业的自律性组织，在整个行业的规范和管理中发挥着重要作用。对于其权力机构的确定，是行业组织架构和运行机制的关键内容。选项A，主任会议通常是负责处理日常事务或特定事项的会议安排，并不具备作为期货业协会权力机构的全面决策权和代表性，所以不能成为权力机构。选项B，主席会议主要是协会高层领导之间针对重要事务进行商议和探讨的会议形式，同样不具有广泛的代表性，不能涵盖协会全体成员的意志和利益，不能作为权力机构。选项C，特定会员组成的会员大会，由于其成员的特定性，不能全面代表期货业协会所有会员的利益和意愿，无法充分体现协会的民主性和广泛性，不符合权力机构的要求。选项D，全体会员组成的会员大会，涵盖了期货业协会的每一个会员，能够充分汇聚全体会员的意见和建议，代表了整个协会的利益和意志，符合权力机构广泛代表性和权威性的特点，所以期货业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。综上，本题正确答案为D。10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。在实际的监管过程中，为了更好地掌握期货公司的风险状况和财务情况，中国证监会派出机构有权根据实际情况要求期货公司对预计负债进行专项说明，该选项符合规定。B选项：题干中说的是中国证监会派出机构“可以”要求期货公司对预计负债进行专项说明，并非期货公司“必须”对预计负债进行专项说明，所以该选项错误。C选项：若期货公司可以准确确认预计负债，通常无需相应核减净资本金额。只有在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，才会有进一步关于净资本调整的措施，所以该选项错误。D选项：有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，而不是核增净资本金额，该选项错误。综上，正确答案是A。11、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。12、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时应提交申请材料的主体。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交规定的申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等相关业务，并非期货公司变更住所提交申请材料的对象。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责工商登记、市场监管等工作，在期货公司变更住所这一事项上，不是其提交申请材料的主体。选项C，拟迁入地期货交易所同样是负责期货交易相关业务，不负责接收期货公司变更住所的申请材料。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构对辖区内的期货公司具有监管职责，期货公司变更住所向其提交申请材料是符合规定的。综上，本题正确答案为D。13、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告，所以本题正确答案是B选项。"14、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，关于申请日前3个会计年度盈利及客户权益总额平均水平的规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以本题应选择C选项。15、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题是关于申请设立期货交易所应提交材料的单项选择题，解题关键在于明确申请设立期货交易所所需的常规材料，并判断各选项是否属于其中。选项A申请书是申请设立期货交易所的基础文件，它是发起设立申请的正式表达，用于向相关管理部门表明设立期货交易所的意愿和基本情况，所以申请书属于应当提交的材料。选项B章程和交易规则草案明确了期货交易所的组织架构、运营规则、会员管理等重要方面，是期货交易所规范运作的重要依据。相关管理部门需要通过审查章程和交易规则草案，确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求，因此这也是申请时必须提交的材料。选项C期货交易所的经营计划体现了该交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位以及预期的经营成果等内容。它有助于相关管理部门评估该期货交易所设立的可行性和合理性，以及对市场可能产生的影响，所以经营计划属于应当提交的材料。选项D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况，与期货交易所的设立申请并无直接关联。设立期货交易所重点关注的是其设立的必要性、可行性、组织架构、运营规则、经营计划等方面，而成员的财产情况并非决定期货交易所能否设立的关键因素，所以该项不属于应当提交的材料。综上，答案选D。16、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司申请设立分支机构时在风险监管指标标准方面的时间要求。相关法规规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。所以本题正确答案选C。"17、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查对审查期货公司或客户是否透支交易时保证金比例标准的规定。依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在审查期货公司或者客户是否透支交易时，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。这是因为期货交易所作为期货交易的核心组织和管理机构，制定了统一、规范的交易规则和保证金标准，以此来保障期货交易的公平、公正、有序进行。期货公司是为客户提供期货交易服务的中介机构，中国证监会是对期货市场进行监督管理的政府部门，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它们均不是规定审查透支交易时保证金比例的主体。所以本题的正确答案是A选项。18、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本题考查申请董事长和监事会主席任职资格所需的业务经验年限。根据规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。选项C符合这一规定，因此正确答案是C。"19、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查组织期货从业人员后续职业培训的主体。对各选项的分析A选项：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责组织期货从业人员后续职业培训工作，所以A选项错误。B选项：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要侧重于对证券期货市场的监管执法等工作，并非专门负责组织期货从业人员后续职业培训，所以B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，组织期货从业人员的业务培训等。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，所以C选项正确。D选项：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定各项宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等，与组织期货从业人员后续职业培训无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。20、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范业务间利益冲突应建立的机制。期货公司在开展业务过程中，为有效防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，需建立相应的管理制度和机制。选项A，信息共享机制是指不同部门或业务之间分享信息，这可能会导致利益冲突加剧，因为不同业务可能存在不同的利益诉求，信息共享可能使一方业务利用另一方业务的信息谋取不正当利益，不利于防范利益冲突，所以A选项错误。选项B，信息隔离机制能够将不同业务之间的信息进行有效分隔，避免信息不当流通，使得各业务在相对独立的信息环境中运行，减少因信息互通导致的利益冲突风险，有助于期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，同时配合办公场所和办公设备相对独立等措施，能更好地保障业务的独立性和公正性，所以B选项正确。选项C，信息互动机制强调信息的相互交流和动态变化，同样可能增加不同业务之间的利益关联，难以有效防范利益冲突，所以C选项错误。选项D，信息公开机制主要是面向外部，将公司的相关信息向社会公众披露，其重点在于对外的透明度，而非解决公司内部不同业务之间的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，本题答案选B。21、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题主要考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在满足认定要求的条件发生变化时，有义务及时将该情况告知相关主体。经营机构是与投资者直接进行业务往来、对投资者情况进行管理和服务的主体，投资者情况的变化会直接影响经营机构对其风险承受能力、投资资格等方面的判断和管理，所以当专业投资者条件发生变化时，应及时告知经营机构。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面的工作；中国证监会派出机构主要侧重于对辖区内证券期货市场的监管执法；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。因此，答案选A。"22、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请期货公司首席风险官任职资格的相关条件。申请期货公司首席风险官的任职资格，需要具有从事期货业务3年以上经验，并且要担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务一定年限。根据相关规定，该年限不少于2年，所以本题答案选B。"23、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断对错。选项A期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项中所说不得对外提供，所以该选项表述错误。选项B期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样做有助于规范和统筹该业务，保证业务开展的专业性和一致性，该选项表述正确。选项C当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够有效避免利益冲突的发生，保障业务的公正和客观，该选项表述正确。选项D期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，有利于防止不同业务之间的利益干扰，保护客户利益，该选项表述正确。综上，答案选A。24、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本题考查集合资产管理计划初始募集期的相关规定。根据相关规定，集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天。所以该题正确答案为C选项。25、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关监管措施的规定。根据规定，期货公司首席风险官需要按时参加中国证监会组织或者认可的培训，当期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A，“两次”未强调“连续”，表述不准确，不符合规定要求；选项C，“三次”与规定中“连续两次”的标准不符；选项D，“连续三次”也不符合规定原文的“连续两次”。综上，正确答案是B。26、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查对首席风险官被解聘后监管措施实施主体的判断。解题的关键在于明确各选项所代表机构的职责范围，看哪个机构有权力对期货公司及相关责任人员采取相应监管措施。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策、战略规划等公司治理方面的事务，并不具备对期货公司及相关责任人员采取监管措施的职能。所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作。虽然协会在行业规范方面有一定作用，但它并没有直接的监管权力来对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。所以该选项也不正确。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构有权力和职责依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。因此，该选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货集中交易提供场所和设施，组织和监督期货交易、结算和交割等相关业务的机构。它主要侧重于市场交易的组织和管理，不负责对期货公司及相关责任人员进行监管。所以该选项错误。综上，正确答案是C。27、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保证基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况导致保证金缺口时，决定使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失的主体。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责基金的管理等具体事务，并不具有决定使用基金进行补偿的权力，所以该选项错误。选项B，中国证监会会同财政部在一些规则制定等方面有协同工作，但对于决定使用保障基金补偿不能清偿的投资者保证金损失这一事项，并非是二者共同决定，所以该选项错误。选项C，依据相关规定，中国证监会有权决定使用期货投资者保障基金，对因期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口而不能清偿的投资者保证金损失予以补偿，该选项正确。选项D，财政部主要负责财政政策制定等宏观层面工作，并不负责决定使用期货投资者保障基金进行补偿的具体事宜，所以该选项错误。综上，答案选C。28、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事长

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行分析，判断其任职资格是否自离任之日起失效。选项A：副总经理副总经理属于期货公司的高级管理人员，一般情况下，副总经理离任后，其任职资格并非立即失效。高级管理人员在离任后，若符合一定条件，其任职资格可能在一定期限内仍然有效，或者在后续重新就业等情况下，在符合规定的情形下仍有可能继续从事相关工作，所以副总经理的任职资格不是自离任之日起失效。选项B：总经理总经理同样作为期货公司的高级管理人员，和副总经理类似，其任职资格也不会因为离任就立即失效。在实际情况中，高级管理人员的任职资格管理有相应的规定和流程，不会简单地在离任时就使资格失效，因此总经理的任职资格并非自离任之日起失效。选项C：首席风险官首席风险官对期货公司的风险管理起着重要作用，虽然也是公司的重要职位人员，但也不属于任职资格自离任之日起失效的范畴。首席风险官的任职资格在其离任后，会依据相关规定进行处理，而不是当即失效。选项D：董事长董事长作为公司的核心决策层人员，其在公司的地位和职责具有特殊性。根据相关规定，期货公司董事长的任职资格自离任之日起失效。因为董事长的职责和影响力较大，其职位变动对公司治理结构和决策等方面有重要影响，所以规定其任职资格自离任之日起失效是合理的。综上，正确答案是D。29、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易违规行为的理解和判断。题干分析某客户在期货公司营业部存入5000万元准备进行红枣期货交易，但因某些原因一直未交易，而营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约。选项分析A选项：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司工作人员未经客户允许，擅自使用客户的保证金进行交易等其他活动。在本题中，营业部经理王某未经客户同意，私自将客户存入准备用于交易的5000万元资金以自己的名义买进期货合约，符合挪用客户保证金的定义，所以A选项正确。B选项：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常是指在资金转账环节违反规定将客户保证金转到其他账户等情况，而题干强调的是擅自使用客户资金进行交易，并非单纯的资金划转违规，所以B选项不符合题意。C选项：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司收到客户保证金后未按照规定进行入账记录，题干中并没有提及保证金入账与否的问题，重点是资金被擅自使用，所以C选项不正确。D选项：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要体现在对客户委托交易的条件、程序等方面不按照规定执行，而本题的关键是资金被私自挪用，并非接受委托环节的问题，所以D选项错误。综上，本题答案选A。30、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】：D"

【解析】这道题考查期货投资者保障基金的管理和运用原则。对于期货投资者保障基金，其管理和运用需要有相应的准则以保障投资者权益、维护市场稳定。选项A“适度”，表述过于宽泛，不能明确体现保障基金管理和运用在规范、透明等方面的要求；选项B“效率”，效率虽然是经济活动的一个重要考量因素，但单独以效率作为保障基金管理和运用的原则，不能全面涵盖其在公平、透明等方面的特性；选项C“平均”，平均更多地体现一种数量上的分配方式，与保障基金的管理和运用所需要的规范原则不契合。而选项D“公开、合理、有效”，“公开”确保了保障基金的相关信息能够向社会公众披露，保障投资者的知情权；“合理”要求保障基金的使用符合市场规律和相关规定；“有效”则强调保障基金在保护投资者权益、维护市场稳定等方面能够发挥实际作用。所以期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。"31、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.客户

B.期货交易所和期货公司

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D"

【解析】根据相关规定，当期货公司未依据每日无负债结算制度要求履行相应金钱给付义务，且期货交易所也未代其履行，进而造成交易对方损失时，从责任认定来看，期货交易所承担着监督和管理期货交易的重要职责，在此情形下其未履行代付义务存在失职，所以应由期货交易所承担赔偿责任。因此本题正确答案选D。"32、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。在期货行业的监管要求中，期货公司有义务保留书面月度及年度风险监管报表，并且相应责任人员需在书面报表上签字，同时加盖公司印章，这是为了确保报表的真实性和规范性。而对于此类报表的保存期限，有着明确的法规要求。依据相关规定，该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题中正确答案是C选项。33、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益时的罚款额度规定。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。所以本题正确答案是B。34、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和宏观决策等重大事务，并不直接负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场进行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，其负责人由国务院期货监督管理机构任免，故选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业培训等，不具备任免期货交易所负责人的权限，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易所负责人的任免无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。35、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时确定民事责任的主要原则。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，“过错责任原则”是确定民事责任的重要依据。过错责任原则是指行为人因过错侵害他人民事权益造成损害的，应当承担侵权责任。也就是说，当在这类案件中判断当事人是否需要承担民事责任时，关键看其是否存在过错。选项B“有损失”，有损失并不一定意味着对方要承担民事责任，损失的产生可能是多种因素导致的，只有当对方存在过错行为导致损失时才需担责，所以有损失不是确定民事责任的主要原则。选项C“违法”，违法和有过错是不同的概念，有些行为可能并不违法但存在过错，而且在确定民事责任时，主要关注的是当事人在交易过程中的过错情况，而非单纯的是否违法，所以该项不符合题意。选项D“提起诉讼”，提起诉讼只是启动司法程序的一个行为，与确定民事责任的原则并无直接关联，不能作为确定民事责任的主要依据。综上，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否有过错，答案选A。36、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》对各选项进行逐一分析。A选项：期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易，会严重损害客户利益，破坏期货市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确规定期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。B选项：客户的期货保证金和其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重的违法行为，会给客户带来巨大的经济损失，所以《期货从业人员管理办法》禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。C选项：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循客户利益优先原则，而不是直接不得继续为客户提供服务。从业人员应及时向所在机构报告，并采取措施避免或化解利益冲突，继续以专业、公正的态度为客户提供服务，该选项表述错误。D选项：《期货从业人员管理办法》会规定中国证监会禁止的其他行为，这是为了使法规具有一定的灵活性和适应性，以应对不断变化的市场情况和新出现的问题，该选项表述正确。综上，答案选C。37、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司未履行金钱给付义务且期货交易所未代履行时交易对方损失的赔偿责任主体。依据相关规定，当期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应金钱给付义务，而期货交易所也未代期货公司履行，进而造成交易对方损失的，此时应由期货交易所承担赔偿责任。选项A，期货交易所应当承担赔偿责任，符合上述规定，该选项正确；选项B，应是期货交易所承担赔偿责任而非期货公司，该选项错误；选项C，题干情形是期货交易所承担全部赔偿责任，并非不超过80％的赔偿责任，该选项错误；选项D，此时赔偿责任主体是期货交易所，不是期货公司，且不存在不超过60％赔偿责任的说法，该选项错误。综上，正确答案是A。38、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。在期货行业的监管体系中，不同的主体有着不同的职责和功能。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等，虽然在行业监管中发挥着重要作用，但期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等市场主体的日常监管职责，期货公司的这一重要人事变动向其报告，有助于其及时掌握期货公司的经营管理情况，加强对期货公司的监督，保障市场的稳定运行，所以该选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，主要负责公司重大事项的决策等，但在解聘首席风险官这一事项上，董事会并非报告对象。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，主要侧重于公司的业务运营和管理，不是期货公司解聘首席风险官时需要报告的特定对象。综上，答案选B。39、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：资助恐怖活动罪资助恐怖活动罪是指为恐怖活动组织、实施恐怖活动的个人或者恐怖活动培训提供资金、物资等资助的行为。而在本题中，甲的行为是通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质，并非直接为恐怖活动提供资助，不符合资助恐怖活动罪的构成要件，所以该选项错误。选项B：参加恐怖组织罪参加恐怖组织罪是指参加恐怖组织，危害公共安全的行为。本题中甲并没有参加恐怖组织的相关行为，只是帮助恐怖活动组织成员掩盖资金性质，因此不构成参加恐怖组织罪，该选项错误。选项C：洗钱罪洗钱罪是指为掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，有提供资金帐户等行为之一的犯罪。在本题中，甲明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质，符合洗钱罪的构成要件，所以该选项正确。选项D：不构成犯罪由于甲的行为符合洗钱罪的构成要件，已经构成犯罪，所以该选项错误。综上，本题答案选C。40、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。41、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与相关主体的法律关系，结合各选项涉及的责任类型来逐一分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托交易合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，和期货交易所之间并没有直接的合同关系。违约责任是基于合同约定产生的，由于甲与期货交易所不存在合同关系，也就不存在违约的问题，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，二者之间存在合同关系，期货公司有按照甲的申请履行交割义务的责任。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这明显违反了双方之间的合同约定，构成违约。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。分析选项D期货交易所与期货公司之间不存在对甲的担保责任关系。担保责任通常是基于担保合同等特定的法律关系而产生，本题中并没有相关的担保情形，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。42、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为±5%

B.把最大涨跌幅度调整为±3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所为化解市场风险可采取的措施，关键在于明确采取这些措施的目的是降低市场风险。题干信息分析某期货交易所铝期货连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。已采取提高保证金和减仓等措施，现在要判断还可采取的措施。各选项分析A选项：把最大涨幅幅度调整为±5%。这意味着扩大了涨跌幅度限制，会使期货价格波动范围增大，在市场风险已经急剧增大的情况下，这样做会进一步增加市场的不确定性和风险，不利于化解风险，所以该选项不正确。B选项：把最大涨跌幅度调整为±3%。缩小涨跌幅度限制，能够有效降低期货价格的波动范围，减少市场的剧烈波动，从而降低市场风险，符合化解风险的要求，该选项正确。C选项：把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%。涨幅扩大而跌幅缩小，整体上还是增加了价格波动的可能性，不利于控制市场风险，不符合题意，所以该选项不正确。D选项：把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变。虽然涨幅调整幅度不大，但依然是在扩大涨幅范围，会增加市场风险，不利于化解当前的市场风险，所以该选项不正确。综上，答案是B。43、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的相关规定。根据规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案选C。44、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会

【答案】：A

【解析】此题主要考查会员制期货交易所总经理的任免主体相关知识点。在期货市场的管理体系中，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于会员制期货交易所的总经理任免这种涉及期货市场重要管理岗位人事安排的事项，是由中国证监会来实施任免的。而董事会是公司或企业的经营决策机构，其主要职责是对公司的重大事项进行决策等，并不负责会员制期货交易所总经理的任免。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导的职能，不具备任免会员制期货交易所总经理的权力。监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，也不涉及总经理任免事宜。所以，会员制期货交易所的总经理需要由中国证监会任免，答案选A。45、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司相关风险监管指标概念的理解。选项A流动资本是指生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它侧重于资本的流动性和周转速度，并非是在期货公司净资产基础上按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，所以选项A错误。选项B净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本这一指标更能准确地反映期货公司的财务状况和风险承受能力，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与本题所描述的在净资产基础上进行风险调整以得出综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D净资产是企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，它是未经按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整的数值，并非本题所要求的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。46、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司进入预警期后重大业务的定义标准。当期货公司进入预警期后，规定净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，才被称为重大业务。所以答案选B。"47、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时向中国期货保证金监控中心备案的时间规定。依据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。所以本题答案选B。"48、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。49、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题可依据期货业协会对从业人员违规行为的处罚规定，对各选项进行逐一分析。选项A：给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。而题干中李某私下与客户约定保证盈利、承担亏损，这种行为严重违背了期货从业人员的职业操守和相关规定，情节较为严重，所以仅给予警告处分不符合其违规情节的程度，该选项错误。选项B：认定承诺无效，并对李某处3万元以下罚款，这一般是证券监督管理机构等行政部门在其执法权限内可采取的行政处罚措施。而本题问的是期货业协会可以采取的处罚措施，主体不一致，所以该选项错误。选项C：对于期货从业人员情节严重的违规行为，期货业协会有权撤销其从业资格，并且可以根据具体情况在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某私下与客户进行违规约定，情节严重，符合此处罚情形，所以该选项正确。选项D：期货业协会作为期货行业的自律性组织，对期货从业人员具有监督管理的职责和权力，有权对从业人员的违规行为进行处罚。所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。50、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所制定或修改交易规则实施细则时应征求意见的主体。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，其职能侧重于保证金方面的监管，并非是期货交易所制定或修改交易规则实施细则时需征求意见的对象，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在行业自律、会员服务等方面发挥作用，但在期货交易所制定或修改交易规则实施细则这一事项上，它不是必须征求意见的主体，所以B选项错误。选项C，期货交易所本身是制定和修改交易规则及实施细则的主体，自己给自己征求意见不符合逻辑和规定，所以C选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.暂停从业资格6至12个月

【答案】：AC

【解析】本题考查期货从业人员违规承诺收益情节严重时的处理措施。选项A当期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重时，撤销其期货从业资格是一种合理且常见的处罚方式。撤销从业资格能够有效地对违规行为进行惩戒，去除不符合从业规范的人员，维护期货行业的正常秩序和健康发展，所以选项A正确。选项B题干强调情节严重的情况，而“3年内拒绝受理其从业资格申请”这一处罚相对情节严重的违规行为来说，力度不够，通常适用于情节相对较轻的违规情形，故选项B错误。选项C对于情节严重的违规行为，“3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请”这种处罚更为严厉，能够体现出监管部门对严重违规行为的零容忍态度，起到更强的威慑作用，防止类似严重违规行为的再次发生，所以选项C正确。选项D“暂停从业资格6至12个月”一般适用于情节相对较轻的违规情况，对于情节严重的违规，仅暂停从业资格不足以达到惩戒和规范行业的目的，故选项D错误。综上，本题答案选AC。2、期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（）。

A.备案报告

B.法定代表人期货从业资格证书

C.公司决议文件

D.法定代表人任职条件证明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人应提交的备案材料。选项A备案报告是对期货公司变更法定代表人这一事项进行说明和备案的重要文件，它能够让相关监管部门了解此次变更的基本情况，所以备案报告是应当提交的备案材料，选项A正确。选项B法定代表人具备期货从业资格证书是其从事期货相关业务的重要资质证明，监管部门需要通过该证书确认法定代表人在期货领域的专业能力和从业资格，因此法定代表人期货从业资格证书属于应提交的备案材料，选项B正确。选项C公司决议文件体现了公司内部对于变更法定代表人这一事项的决策过程和结果，是此次变更的内部依据，能够证明该变更是经过公司合法程序决定的，所以公司决议文件是必须提交的备案材料，选项C正确。选项D法定代表人任职条件证明用于证明该人选符合担任期货公司法定代表人的各项条件，监管部门可据此判断该人选是否具备相应能力和资格来履行法定代表人的职责，所以法定代表人任职条件证明也是应当提交的备案材料，选项D正确。综上，ABCD选项均为期货公司变更法定代表人应当提交的备案材料，本题答案选ABCD。3、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

【答案】：BC

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据。选项A分析《期货公司监督管理办法》是对期货公司的监督管理方面做出规定的法规，它与《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析《中华人民共和国公司法》是规范公司的组织和行为的基本法律，期货公司作为公司的一种形式，其董事、监事和高级管理人员的任职资格等管理办法必然要遵循《中华人民共和国公司法》的相关规定，因此《中华人民共和国公司法》是《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据之一，选项B正确。选项C分析《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，规范了期货交易的各个方面。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是围绕期货公司相关人员任职资格管理制定的，是为了保障期货市场的规范、有序运行，需要依据《期货交易管理条例》来制定，所以选项C正确。选项D分析《期货从业人员管理办法》主要是对期货从业人员的管理进行规定，重点在于从业人员的资格、执业行为等方面，并非《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据，所以选项D错误。综上，答案选BC。4、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，下列处罚正确的有（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：AC

【解析】本题考查编造并传播影响期货交易虚假信息，扰乱期货交易市场且造成严重后果的法律处罚规定。对于编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的情形，《中华人民共和国刑法》有明确规定。《刑法》规定，此类犯罪行为应处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A“处5年以下有期徒刑或者拘役”，符合法律规定中对于该犯罪行为主刑的处罚范围，所以选项A正确。选项B“处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役”与法律规定的主刑处罚不符，法律规定是处5年以下，而不是5年以上10年以下，所以选项B错误。选项C“并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”，符合法律规定中对于该犯罪行为附加刑的处罚范围，所以选项C正确。选项D“并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”与法律规定的附加刑处罚不符，法律规定是并处或者单处1万元以上10万元以下罚金，而非2万元以上20万元以下，所以选项D错误。综上，本题正确答案选AC。5、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述中，正确的有（）。

A.不得混合操作

B.可以混合但业务必须分离

C.应当严格执行资金分离制度

D.应当严格执行业务分离制度

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司经营相关业务的规定，对各选项逐一分析。选项A：不得混合操作当期货公司经营期货经纪业务同时又经营其他期货业务时，如果将不同业务混合操作，会增加业务的复杂性和风险，不利于风险管理和监管。因此，为了保障市场的稳定和投资者的利益，期货公司不得将不同业务进行混合操作，该选项正确。选项B：可以混合但业务必须分离这种表述与相关规定不符。期货公司经营不同期货业务时，是严禁混合操作的，而不是可以混合，所以该选项错误。选项C：应当严格执行资金分离制度严格执行资金分离制度能确保不同业务的资金相互独立，避免资金混用带来的风险。例如，若不分离资金，可能会出现某一业务的亏损影响到其他业务，甚至导致整个公司资金链断裂。所以，期货公司经营多种期货业务时，必须严格执行资金分离制度，该选项正确。选项D：应当严格执行业务分离制度执行业务分离制度可以防止不同业务之间的利益冲突和风险传递。不同的期货业务可能有不同的操作流程、风险特征和监管要求，将业务分离有助于提高业务的专业性和透明度，便于公司进行内部管理和外部监管。所以，期货公司应严格执行业务分离制度，该选项正确。综上，正确答案是ACD。6、期货从业人员（）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员

B.获取不正当利益

C.向投资者隐瞒重要事项

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员相关管理规定，对每个选项进行分析判断。选项A贬低或诋毁其他机构、期货从业人员这种行为是不恰当且违反职业操守的。在期货行业，公平竞争和良好的行业生态至关重要，贬低或诋毁他人会破坏这种生态环境，干扰市场的正常秩序，损害行业整体形象。所以，当期货从业人员出现这种行为时，根据相关规定，应暂停其从业资格6个月至12个月；若情节严重的，则撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。因此，选项A正确。选项B期货从业人员获取不正当利益，这违背了从业人员应遵循的公正、诚信原则。这种行为可能涉及到操纵市场、内幕交易等违法违规操作，严重损害投资者的利益和市场的公平性。为了维护期货市场的健康稳定发展，对获取不正当利益的从业人员需要给予相应处罚，符合题目中所描述的暂停或撤销从业资格的情况。所以，选项B正确。选项C向投资者隐瞒重要事项，会使投资者在不完整的信息基础上做出投资决策，极大地增加了投资风险，损害了投资者的知情权和利益。期货从业人员有义务向投资者提供真实、准确、完整的信息，隐瞒重要事项是严重的失职行为。对于此类行为，按照规定会给予暂停或撤销从业资格等处罚。所以，选项C正确。选项D违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，可能会引发内幕交易、操纵市场等问题，严重破坏期货市场的公平、公正和公开原则。未公开的重要信息对于市场交易有着重要影响，从业人员必须严格遵守保密规定。一旦违反该义务，根据相关规定会暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题目所述的处罚情形，本题答案为ABCD。7、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A.董事

B.董事长

C.高级管理人员

D.监事

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货公司内部哪些主体应当支持和配合首席风险官的工作。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司的董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。选项A“董事”，作为公司决策层成员，对公司的整体运营和管理负有重要责任，需要支持首席风险官履行监督职责，以保障公司合规稳健运营，所以该项正确。选项B“董事长”是董事会的负责人，属于董事的范畴，但本题强调的是更为宽泛的董事群体，单独列出董事长不能全面涵盖应支持配合首席风险官工作的主体，所以该项不准确。选项C“高级管理人员”负责公司日常经营管理工作，其决策和行为对公司风险状况有着直接影响，配合首席风险官工作有助于防范和控制公司风险，所以该项正确。选项D“监事”主要负责对公司的经营管理活动进行监督，与首席风险官的职责有所不同，且相关规定未要求监事支持和配合首席风险官工作，所以该项错误。综上，本题正确答案是AC。8、2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当立即书面通知全体股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货公司相关管理规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关法规要求，当期货公司出现重大事件时，如本题中董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕这一重大情况，期货公司应当立即书面通知全体股东。这是为了确保股东能够及时了解公司管理层的重大变动以及可能面临的风险，保障股东的知情权，使其能够及时采取相应措施维护自身权益。所以选项A正确。选项B期货市场受到严格的监管，监管机构需要及时掌握期货公司的动态。当期货公司的董事出现涉嫌犯罪被捕的情况时，这可能会对公司的运营、财务状况以及市场稳定产生重大影响。因此，期货公司应当立即向监管机构报告，以便监管机构及时介入，评估事件影响，采取相应的监管措施，维护期货市场的正常秩序。所以选项B正确。选项C如前面所述，股东作为公司的重要利益相关者，有权利及时知晓公司重大事件。仅向监管机构报告而不通知股东，会损害股东的知情权，不符合相关规定。所以选项C错误。选项D监管机构对期货公司进行全面监管，期货公司发生重大事件时及时向监管机构报告是其法定义务。只通知股东而不向监管机构报告，监管机构无法及时掌握期货公司的异常情况并采取相应措施，不利于期货市场的稳定和健康发展。所以选项D错误。综上，本题正确答案是AB。9、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

A.公开

B.公平

C.公正

D.诚实信用

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货交易活动应遵循的原则。《期货交易管理条例》明确规定，从事