期货从业资格之《期货法律法规》通关测试卷含答案详解【综合卷】

期货从业资格之《期货法律法规》通关测试卷第一部分单选题(50题)1、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。2、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司股东虚假出资或者抽逃出资行为的相关规定来分析各个选项。选项A：责令限期改正并处罚款，通常适用于一些一般性的违规行为，但对于期货公司股东虚假出资或者抽逃出资这种涉及公司资本稳定性和市场诚信的重要问题，仅处以罚款并不足以有效解决问题，也不符合相关法规对于此类行为的处理规定，所以该选项不符合题意。选项B：通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪、逃避法律责任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，这并非首要的处理方式，相关法规未明确规定在此种情况下要采取此措施，所以该选项不正确。选项C：当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。这样做既能督促股东纠正违法行为，保障公司资本的真实性和充足性，又能通过股权调整来规范期货公司的股东结构，维护期货市场的稳定和健康发展，符合相关法规的规定，所以该选项正确。选项D：限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这属于对财产权利的限制措施，通常用于防范债务人转移财产以逃避债务等情况。对于股东虚假出资或抽逃出资行为，该措施并非主要的处理手段，不能从根本上解决出资不实的问题，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。3、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币

A.8470万元

B.6290万元

C.7050万元

D.8090万元

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该期货公司的净资本。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。题目中已知该期货公司现有净资产为人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。将上述数据代入公式可得：净资本=8700-230+380-1800=7050（万元）所以该期货公司的净资本是人民币7050万元，答案选C。4、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所对首席风险官进行自律管理的主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，与期货交易所共同担负着对期货市场相关主体进行自律管理的职责，会依法对首席风险官进行自律管理，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要行使监管职能，并非自律管理主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，不具备对首席风险官进行自律管理的职能，所以该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会及其派出机构是行政监管部门，其职责是对期货市场进行行政监管，而不是自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。5、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在期货公司的管理架构和运行机制中，董事会是公司的决策机构，承担着对公司整体运营和管理的重要职责。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。为了保证首席风险官能够独立、客观、公正地履行职责，维护期货公司的正常运营秩序和风险管理的有效性，期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。董事长虽然在董事会中处于重要地位，但并不能代表董事会的整体决策和职能；总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，主要协助董事会开展风险管理相关工作。所以A、C、D选项均不符合规定，本题应选B。"6、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。7、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构时应提交的风险监管报表相关规定。在期货公司申请设立分支机构这一业务场景中，按照规定，期货公司需要向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表。所以答案选C。8、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》制定的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为等证券市场相关活动的法律，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联，所以A选项不符合。选项B，《中华人民共和国民法通则》是中国对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是民法体系中的一般法，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据，故B选项错误。选项C，《期货交易管理条例》是规范期货市场各方面活动的重要法规，《期货从业人员管理办法》是为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，其制定必然要依据上位法《期货交易管理条例》，所以C选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的管理规定，并非《期货从业人员管理办法》制定的法律依据，因此D选项不正确。综上，本题正确答案是C。9、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以该选项正确。选项B，董事长是公司或机构的最高管理者，负责领导董事会的工作，主要职责是主持董事会会议、签署重要文件等，并非负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及股东资料管理等事宜，因此该选项错误。选项C，副董事长协助董事长工作，在董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长履行相关职责，其职责与题干所描述的内容不相符，所以该选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的职务，并非公司制期货交易所的职位，与本题所讨论的公司制期货交易所的情况无关，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。10、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A“公开、公平、公正”通常是证券市场监管等方面强调的原则，并不是期货投资者保障基金使用所遵循的原则，故A选项错误。选项B“取之于市场、用之于市场”主要侧重于描述资金的来源和使用方向的一种理念，并非是期货投资者保障基金使用时所遵循的特定原则，所以B选项错误。选项C“保障投资者合法权益和公平救助”准确地体现了期货投资者保障基金使用的核心要点。该基金设立的目的就是在期货公司出现风险导致投资者受损时，保障投资者的合法权益，并且在救助过程中要做到公平，实行比例补偿，符合期货投资者保障基金使用的原则，故C选项正确。选项D“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对期货投资者保障基金使用的关键特征，不能准确概括其使用原则，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。11、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

【答案】：A

【解析】本题考查以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这是因为期货交易所所在地与该类案件有着最密切的联系，便于法院调查取证、审理案件以及执行相关裁判。而期货公司、中国证监会、客户所在地与因期货交易所履行职责引起的商事案件并无直接关联，不适合作为此类案件管辖法院的确定依据。所以本题正确答案是A。12、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来进行分析。选项A：期货投资咨询资格期货投资咨询资格主要是针对为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的人员所要求具备的资格。而证券公司从事介绍业务，主要是为期货公司介绍客户等相关业务，并非主要进行期货投资咨询服务，所以从事介绍业务的人员不必须具备期货投资咨询资格，该选项错误。选项B：证券销售人员资格证券销售人员资格是针对从事证券销售业务人员所设立的资格。证券公司从事介绍业务是在期货业务范畴，重点在于为期货公司介绍客户等与期货相关的业务衔接工作，并非单纯的证券销售业务，因此不需要具备证券销售人员资格，该选项错误。选项C：期货从业人员资格《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》明确规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为从事期货相关的介绍业务，需要对期货市场、期货交易等有一定的专业认知和了解，具备期货从业人员资格能够保证其在业务开展过程中具备相应的专业素养和能力，该选项正确。选项D：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要适用于从事证券投资咨询相关业务的人员。证券公司从事介绍业务是围绕期货公司的客户介绍等期货业务，与证券投资咨询业务并无直接关联，所以不需要具备证券投资咨询资格，该选项错误。综上，本题答案选C。13、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者在承担金融期货交易履约责任时应遵循的原则。选项A：过错责任过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在金融期货交易的履约责任中，并非单纯依据过错来判定，金融市场交易复杂多变，很多情况不能简单归结为一方的过错，所以投资者承担履约责任并非遵循过错责任原则。选项B：强制交割强制交割是期货交易中的一种规定情况，通常是在特定条件下交易所以规则强制进行的操作，它并非投资者承担金融期货交易履约责任时应遵循的一般性原则，主要强调交易的执行环节，而非责任承担原则，因此该选项不符合要求。选项C：买卖自负在金融期货交易中，投资者自主进行交易决策，自行承担交易结果。这意味着投资者需要对自己的买卖行为负责，无论交易结果是盈利还是亏损，都要承担相应的履约责任，所以投资者在承担金融期货交易的履约责任时应当遵循买卖自负原则，该选项正确。选项D：公平公平原则是市场交易的重要原则之一，强调市场交易中各方的地位平等、交易机会均等、交易过程公正等。但它是金融市场整体运行和交易规则设计所遵循的宏观原则，并非专门针对投资者承担金融期货交易履约责任的具体原则。综上，答案选C。14、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类型会员办理结算业务的相关规定。在期货交易所会员体系中，全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，特别结算会员也可以为非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得为非结算会员办理结算业务。因此，不得为非结算会员办理结算业务的是交易结算会员，本题答案选B。15、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所召开临时会员大会的条件。根据相关规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时，应当召开临时会员大会。所以本题正确答案选A，B选项四分之三、C选项五分之四、D选项六分之五均不符合该规定。"16、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.营业场所和设施

B.客户资产

C.工作人员工资和劳务合同

D.交易账户和客户编码

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司终止分支机构时的处理要求。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司终止分支机构时，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。这是因为客户资产是客户委托期货公司进行交易和管理的资金等财产，其安全性和妥善处理关系到广大客户的切身利益。选项A，营业场所和设施的处理并非最为关键的首要环节，可在处理好客户资产等核心事务后再进行相应处置。选项C，工作人员工资和劳务合同的处理虽然也是重要事项，但相较于客户资产的处理，从重要性和优先顺序上，客户资产的保障更为关键和紧迫。选项D，交易账户和客户编码是基于客户资产交易而产生的相关信息，其处理也是以妥善处理客户资产为基础和前提的。综上所述，答案选B。17、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】：A

【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准依据。在国债充抵保证金的情形下，期货交易所是以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这是相关规定明确的计算标准，选择较低收盘价作为基准，能够在一定程度上保证保证金计算的审慎性和合理性，降低市场风险。所以本题正确答案是A选项。18、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题的正确答案是A选项。在我国期货市场的监管体系中，中国证监会是负责监督管理期货市场的重要机构。对于期货交易所的重大事项变更，如本题中期货交易所欲变更其注册资本，必须经过中国证监会的批准。这是因为中国证监会承担着维护期货市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的关键信息变更进行严格把控，有助于保障期货市场的稳定运行和健康发展。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监管，并不直接管理期货交易所的相关事务，所以B选项不符合要求。住所地的工商行政管理部门主要负责企业的登记注册等一般性工商事务管理，对于期货交易所这种特殊金融机构的注册资本变更等重大事项，没有批准权限，故C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等作用，不具备对期货交易所注册资本变更的批准权力，因此D选项也不正确。综上所述，答案选A。19、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容，对各选项进行逐一分析。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、业务培训、职业道德教育等自律管理工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核，所以选项A错误。选项B：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督期货交易等，其重点在于保障期货交易的正常进行和市场的稳定运行，而非对客户资料进行复核，所以选项B错误。选项C：中国期货保证金监控中心按照《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心承担着对期货公司提交的客户资料进行复核的职责。它通过对客户资料的复核，能够保障客户信息的真实性、准确性和完整性，进而维护期货市场的交易安全和稳定，所以选项C正确。选项D：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对各类市场主体的日常监管、违规行为查处等，但并不承担对期货公司提交的客户资料进行复核的工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。20、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据挪用资金行为的主体性质及相关法律规定来分析各选项。选项A分析单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。任某挪用期货交易保证金是为其父亲进行股票交易，获利也归个人所有，这并非是以单位名义实施、为单位谋取利益的行为，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B分析任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便，挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，这是其个人的违法行为，应当独立承担刑事责任。因此选项B正确。选项C分析任某挪用期货交易保证金的行为已经构成犯罪。根据相关法律规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，构成挪用资金罪。任某挪用保证金进行股票交易获利，属于进行营利活动，构成犯罪。所以选项C错误。选项D分析任某的行为已经构成犯罪，是否承担刑事责任取决于其行为是否符合犯罪构成要件，而不是期货公司是否开除他。期货公司开除任某并不影响其犯罪事实的成立，他依然要承担相应的刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。21、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的正式实施时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以答案选A。选项B的2007年3月28日并非该条例正式实施时间；选项C的2003年7月1日和选项D的2002年5月7日也与《期货交易管理条例》正式实施时间不符。22、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告。每日结算能及时反映客户账户在当日交易后的资金及持仓等情况，便于客户实时了解自身交易状况并做出合理决策。选项A每周结算后提供交易结算报告，时间间隔较长，不利于客户及时掌握交易动态；选项B每年结算提供报告，时间跨度太大，无法满足客户对交易情况及时知晓的需求；选项C每月结算同样存在时效性不足的问题。综上所述，正确答案是D。23、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关处理规定的了解。选项A，警告一般是一种较为正式且相对严重的行政处分方式，通常适用于违反规定情节相对较重的情况，而题干中明确表示情节轻微且未造成严重后果，所以A选项不符合。选项B，训诫主要是对有轻微违反行为但情节不严重、未造成严重后果的对象进行批评教育、告诫，对于情节轻微的期货从业人员违反准则的情况，予以训诫是合适的，故B选项正确。选项C，公开谴责是一种较为严厉的处理措施，会将违规行为公开曝光，通常适用于情节严重、影响恶劣的违规行为，与题干中情节轻微的描述不符，所以C选项错误。选项D，罚款是一种经济处罚手段，题干中并未提及相关罚款的规定，且对于情节轻微的情况，一般不是通过罚款来处理，所以D选项错误。综上，答案选B。24、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货交易开户及交易编码申请的相关规定来逐一分析判断对错。选项A期货公司必须严格遵循实名制要求开展业务。与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，会带来诸多风险，如客户身份不明确、交易责任难以界定等，扰乱期货市场的正常秩序。所以期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，该选项表述正确。选项B在期货交易中，期货公司为客户申请交易编码时，向监控中心提交客户交易编码申请是正规的流程。监控中心负责对客户交易编码申请资料进行审核等相关工作，这样有助于对期货市场交易进行有效监管，该选项表述正确。选项C监控中心在对客户交易编码申请资料进行复核后，将当日通过复核的申请资料转发给相关期货交易所，以便期货交易所进行后续的交易安排和管理，这是保障期货交易顺利进行的必要步骤，该选项表述正确。选项D当日分配的客户交易编码，期货交易所通常不会于当日就允许客户使用。因为需要一定的时间进行系统数据的同步、相关信息的确认等准备工作，以确保交易的安全性和准确性。所以“当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用”这一表述错误。综上，答案选D。25、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。26、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制规定。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%，所以本题答案选B。"27、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日

【答案】：A

【解析】本题考查对《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中“连续十个交易日”概念的理解。选项A：“证券、期货市场开市交易的连续十个交易日”，该表述准确地反映了在相关法律解释语境下“连续十个交易日”的含义。在证券和期货市场中，交易日是有明确规定的，开市交易的连续十个交易日是一个客观的、基于市场运行规则的时间界定，这符合法律对于时间计算的规范性和严谨性要求，所以该选项正确。选项B：“行为人连续交易的十个交易日”，这种界定方式过于依赖行为人的交易行为，不同行为人的交易节奏和连续性可能差异很大，无法形成统一、客观的时间标准，不利于法律的统一适用和准确执行，所以该选项错误。选项C：“证券、期货市场开市交易累计十个交易日”，“累计”强调的是不连续的时间相加达到十个交易日，而法律解释中的“连续”强调的是时间的不间断性，二者概念不同，所以该选项错误。选项D：“行为人累计交易的十个交易日”，同样是以行为人的交易情况来界定时间，缺乏客观统一的标准，且“累计”不符合“连续”的要求，不利于法律对操纵证券、期货市场行为的规范和打击，所以该选项错误。综上，正确答案是A。28、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案是A。依据相关金融监管规定，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司从事金融期货结算业务这样重要的金融业务活动，必须经过中国证监会的批准。而期货交易所主要负责组织并监督交易、结算和交割等业务；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理等职责；中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，它们均不具备批准期货公司从事金融期货结算业务的权限。"29、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司可接受委托进行期货交易的主体范围。分析各选项A选项：国有企业：国有企业是具有独立法人资格、独立核算、自负盈亏的经济实体，有参与期货市场进行套期保值、投资等交易的需求和能力，且有相应的风险承受能力和完善的决策机制，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易。B选项：事业单位：事业单位通常是为了社会公益目的而设立，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与高风险的期货交易活动，以避免国有资产面临不必要的风险，因此期货公司一般不接受事业单位的委托进行期货交易。C选项：期货交易所的工作人员：期货交易所的工作人员由于其工作性质，参与期货交易可能会利用职务之便获取内幕信息、操纵市场等，破坏期货市场的公平、公正、公开原则，所以期货公司不能接受期货交易所工作人员的委托进行期货交易。D选项：国家机关：国家机关是代表国家行使公共权力、管理公共事务的组织，其资金主要来源于财政收入，主要用于履行公共职能，不适合参与高风险的期货交易，以确保资金安全和公共职能的正常履行，所以期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，正确答案是A选项。30、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司高管范畴的认知。首先分析选项A，副总经理通常在期货公司的管理架构中属于高级管理人员层级，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，对公司的运营和发展起到重要作用，所以副总经理属于期货公司高管。接着看选项C，财务负责人掌管着期货公司的财务事务，包括财务规划、资金管理、财务报表编制等重要工作，财务状况对于期货公司的稳定运营和合规发展至关重要，因此财务负责人是期货公司的高管之一。再看选项D，首席风险官是期货公司的重要岗位，主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，防范和化解公司的风险，保障公司的稳健运营，属于期货公司的高级管理人员。最后看选项B，技术部主任主要负责技术部门的日常管理和技术工作的推进，更多的是专注于技术层面的事务，其职责和管理权限与公司的高级管理职责有所区别，不属于期货公司高管的范畴。综上，答案选B。31、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题可根据股东表决权的相关规定来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。在公司中，若公司章程无特别约定，股东按照出资比例行使表决权。本题中未提及公司章程有特殊约定，所以应按照甲公司的出资比例来确定其在股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为\(1\)亿元，\(1\)亿\(=10000\)万元，甲公司出资\(700\)万元。根据出资比例公式：出资比例\(=\)股东出资额\(\div\)公司注册资本总额，可得出甲公司的出资比例为\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期货公司股东会的表决权占比为\(0.07\)。综上，答案选A。32、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A某事业单位的工作人员属于普通的具备民事行为能力的自然人，在符合相关规定和条件的情况下，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B期货市场禁止进入者是被限制参与期货交易的群体，期货公司不得接受期货市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项C中国期货业协会的工作人员通常承担着行业自律管理等职责，从规范市场和防范利益冲突等角度出发，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。选项D国家机关一般不参与期货交易，期货公司不可以接受某国家机关的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据相关规定，期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是C选项。34、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对外提供期货投资咨询服务的部门。选项A，财务部主要负责公司的财务管理、会计核算等工作，其职责重点在于资金管理、财务报表编制以及成本控制等方面，并不承担对外提供期货投资咨询服务的职能，所以A选项错误。选项B，根据相关规定，期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。营业部作为期货公司的基层业务单位，直接接触客户，能够在公司总部的指导和管理下，为客户提供专业的期货投资咨询服务，所以B选项正确。选项C，监管部主要负责对公司的各项业务活动进行监督和管理，以确保公司合规经营，维护市场秩序。它的主要工作是监管和审查，而非直接对外提供投资咨询服务，所以C选项错误。选项D，销售部主要侧重于开发客户、推广公司的期货产品和服务等销售工作，虽然在销售过程中可能会涉及一些产品介绍，但并不以提供专业的期货投资咨询服务为主要职责，所以D选项错误。综上，答案选B。35、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题主要考查在现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时的处理方式。选项A，投资者自负不符合相关法规的保障原则。期货投资者保障基金设立的目的就是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口时，对投资者的保证金损失进行补偿，并非让投资者自己承担所有损失，所以该选项错误。选项B，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将继续用于补偿，这符合保障基金的运作机制和规定，所以该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，并没有规定在保障基金不足时由交易所进行补偿，所以该选项错误。选项D，期货公司在严重违法违规或风险控制不力等情况下导致投资者保证金出现损失，保障基金才会介入进行补偿，如果让期货公司再次进行补偿，与保障基金的设立初衷相悖，且没有相关规定支持，所以该选项错误。综上，答案选B。36、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货市场客户开户进行监督检查的主体。下面对各选项进行分析：选项A：期货公司：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其主要职责是为客户提供期货交易服务，并非对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项A错误。选项B：中国证监会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查，选项B正确。选项C：证券公司：证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。证券公司主要的业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，不负责对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项C错误。选项D：中国证券协会：中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人。它主要是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，并非监督检查期货市场客户开户的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。37、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，电话形式虽然具有即时性，但缺乏书面记录，难以证实投资者是否已充分理解和接受相关内容，存在较大的不确定性，所以电话形式不适合作为告知、警示的送达形式，A选项错误。选项B，面谈方式虽然能够进行面对面的沟通交流，但同样没有形成书面的确认材料，在后续的查证和追溯过程中会存在困难，不能很好地证明投资者已充分理解和接受，B选项错误。选项C，公证主要是对法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性和合法性给予证明的活动。对于期货经营机构对投资者进行的告知、警示，一般不需要通过公证这种较为复杂且成本较高的方式来送达，C选项错误。选项D，书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性的特点。采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受，能够清晰地记录告知、警示的内容以及投资者的确认情况，符合期货经营机构在对投资者进行告知、警示时应遵循的严谨性和规范性要求，所以应当采用书面形式送达投资者，D选项正确。综上，本题正确答案是D。38、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构对于风险承受能力与产品或服务风险不匹配的投资者应采取的措施。选项A，微信提示具有即时性和便捷性，但微信聊天记录容易丢失或被误删，且其法律效力相对较弱，不能很好地起到留存证据证明已进行特别风险告知的作用，所以微信提示不适用于对产品或服务风险高于投资者承受能力的特别告知，A选项错误。选项B，书面风险提示以书面形式呈现，具有规范性和严肃性，能够清晰、明确地将产品或服务风险高于投资者承受能力的情况告知投资者，并且可以留存作为经营机构已履行告知义务的有效证据。当投资者仍坚持购买时，有书面记录能保障后续销售或服务行为的合规性，所以对于产品或服务风险高于投资者承受能力的情况，应当进行书面风险提示，B选项正确。选项C，电话通知虽然能及时与投资者沟通，但缺乏书面记录，容易出现信息传递不准确或事后难以查证的问题，不能充分满足对特别风险告知需留档等要求，C选项错误。选项D，短信告知内容有限，且短信也存在易删除、难以完整准确表达复杂风险信息等问题，不能有效替代书面形式对产品或服务高风险的特别提示，D选项错误。综上，答案选B。39、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。

A.平仓交易

B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

C.开仓交易

D.无效指令

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对于客户交易指令在特定情况下的认定规则。当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向时，依据相关规定应视为开仓交易。选项A，将其视为平仓交易不符合既定规则；选项B，初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易这种说法没有对应的规定依据；选项D，认定为无效指令也不符合相关要求。所以答案选C。"40、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易时的报告时间规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。所以该题答案选C。41、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本题考查《外商投资期货公司管理办法》中关于外商投资期货公司的股权界定标准。依据该办法规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司，所以本题的正确答案是C。"42、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户交易损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行时，对于该交易造成客户的损失，除非客户予以追认，否则应由期货公司承担赔偿责任。这是为了保护客户的合法权益，促使期货公司在交易过程中规范操作，明确交易指令依据。选项A，客户通常不会在自身未下达指令且期货公司无法证明交易依据其指令的情况下承担损失，所以该选项错误。选项C，题干情形下并非客户和期货公司共同承担赔偿责任，主要责任在于期货公司，所以该选项错误。选项D，投资者保障基金委员会一般是在特定风险情况下对投资者进行救助等，并非在这种交易指令不明确导致客户损失的常规情形下承担赔偿责任，所以该选项错误。综上，答案选B。43、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所相关规定，逐一分析各选项是否须经过中国证监会批准。选项A：期货交易所的章程是规定其运行基本规则和框架的重要文件，制定或者修改章程对期货交易所的整体运行和管理有着重大影响，关系到期货市场的规范和稳定。因此，制定或者修改章程须经过中国证监会批准。选项B：上市、中止、取消或者恢复交易品种会直接影响期货市场的交易结构和投资者的交易选择，对市场的流动性、价格发现等功能产生重要作用。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场的公平、公正和公开，此类事项需要经过中国证监会批准。选项C：交易规则是期货交易的基本准则，它规范了交易行为、交易流程等关键环节，对市场的正常运行至关重要。制定或者修改交易规则会改变市场的运行机制和交易环境，可能影响众多市场参与者的利益。所以，制定或者修改交易规则须经中国证监会批准。选项D：合约到期后进行实物交割是期货交易的一种常见结算方式，是按照既定的合约条款和市场惯例自然发生的行为，它是期货交易流程中的一个常规环节，不涉及对期货交易所基本架构、交易品种、交易规则等重大事项的变更。因此，合约到期后进行实物交割无须经过中国证监会批准。综上，答案选D。44、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题答案选C。中国期货保证金监控中心公司负责对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。中国证监会及其派出机构主要是对期货市场进行监督管理等工作；中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等交易活动；中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等。故本题正确答案是中国期货保证金监控中心公司，选C选项。"45、期货业协会的性质是（）。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业协会的定义及性质，对各选项进行分析判断。选项A：企业法人企业法人是指以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人。企业法人的主要特征在于其经营活动具有营利性，是通过生产经营活动来获取利润的经济组织。而期货业协会的宗旨并非单纯为了营利，所以它不属于企业法人，A选项错误。选项B：事业单位事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。其资金来源通常主要依靠国家财政拨款，主要从事社会公益服务活动。期货业协会并非依靠国家财政拨款设立，也不属于从事传统社会公益服务活动的范畴，所以不属于事业单位，B选项错误。选项C：国家机关国家机关是指从事国家管理和行使国家权力的机关，包括国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关和军事机关等。国家机关具有鲜明的国家行政管理职能和强制力，是国家政权的重要组成部分。期货业协会不具备国家机关的行政管理职能和强制力，并非国家机关，C选项错误。选项D：社会团体法人社会团体法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织。它是由公民或法人自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。期货业协会是期货行业的自律性组织，由期货行业相关机构和人员自愿组成，旨在加强行业自律管理，促进期货市场规范发展，符合社会团体法人的特征，因此其性质属于社会团体法人，D选项正确。综上，本题答案选D。46、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

B.取之于市场、用之于市场的原则。

C.遵循安全、稳健的原则

D.公开、合理、有效的原则

【答案】：D

【解析】本题主要考查保障基金的管理和运用原则。选项A中“公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则”，该原则更侧重于强调市场交易中投资者的自主性和风险承担方面，并非保障基金管理和运用的核心原则。选项B“取之于市场、用之于市场的原则”，此原则通常用于描述一些具有特定资金来源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和运用的核心遵循原则。选项C“遵循安全、稳健的原则”，虽然安全、稳健在很多金融管理中是重要的考虑因素，但并非保障基金管理和运用的特定原则。选项D“公开、合理、有效的原则”，这一原则全面且准确地概括了保障基金在管理和运用过程中应遵循的准则。公开可以保证基金运作的透明度，让相关各方了解基金的情况；合理确保了基金的管理和运用符合客观规律和实际情况；有效则强调了基金能够达到预期的目标和效果。所以保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。47、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A中，中国证监会并不负责核准期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，所以该选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理等相关工作，并不具备核准上述人员任职资格的职能，该选项错误。综上所述，正确答案是C。48、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。49、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。在实际的监管过程中，为了更好地掌握期货公司的风险状况和财务情况，中国证监会派出机构有权根据实际情况要求期货公司对预计负债进行专项说明，该选项符合规定。B选项：题干中说的是中国证监会派出机构“可以”要求期货公司对预计负债进行专项说明，并非期货公司“必须”对预计负债进行专项说明，所以该选项错误。C选项：若期货公司可以准确确认预计负债，通常无需相应核减净资本金额。只有在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，才会有进一步关于净资本调整的措施，所以该选项错误。D选项：有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，而不是核增净资本金额，该选项错误。综上，正确答案是A。50、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关管理主体的了解。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控等工作，并非《期货交易管理条例》中的核心管理主体。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等活动，但不是具有全面管理权限的主体。选项C，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存管等职责，并非对期货交易进行全面管理的机构。选项D，国务院期货监督管理机构依据《期货交易管理条例》，对期货市场实行集中统一的监督管理，它具有全面的管理职能，可以制定相关规章规则，对期货交易活动中的各类主体和行为进行监管，以维护期货市场秩序，保障期货市场的健康稳定发展。所以本题答案选D。第二部分多选题(20题)1、中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（）

A.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；

B.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；

C.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；

D.境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供信息或书面资料的相关规定。中国证监会及其派出机构出于监管职责需要，有权要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供特定的信息和书面资料，并进行必要询问和检查。选项A，境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料是反映其交易活动的重要依据，对于监管机构了解交易情况、防范市场风险等具有重要意义，所以该选项正确。选项B，境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料能清晰展现资金的流向和使用状况，有助于监管机构监督资金的合规使用，防止资金违规操作等情况，故该选项正确。选项C，境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人相关信息，如姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式等，能够明确交易指令的来源，便于监管机构对交易行为进行追踪和监管，该选项正确。选项D，境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人相关信息，包括姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等，可帮助监管机构掌握实际的利益主体以及资金的来源合法性，以保障市场的公正、透明和稳定，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合中国证监会及其派出机构监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供信息或书面资料的范围，本题答案为ABCD。2、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A.资信证明

B.存单

C.信用证

D.票据

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《中华人民共和国刑法》中关于银行或其他金融机构工作人员违规出具金融票证罪的相关规定。《中华人民共和国刑法》规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。选项A资信证明，是指由银行或其他金融机构出具的足以证明他人资产、信用状况的各种文件、凭证等，银行工作人员违反规定出具该证明且情节严重的，符合上述犯罪情形。选项B存单，是银行等金融机构作为凭证向存款人出具的存款证明，违规出具存单且情节严重同样构成犯罪。选项C信用证，是银行有条件保证付款的证书，是国际贸易活动中常见的结算方式，银行工作人员违规出具信用证且情节严重也会受到相应刑罚。选项D票据，包括汇票、本票和支票等，银行工作人员违反规定为他人出具票据，情节严重时也应承担刑事责任。综上所述，ABCD四个选项均符合法律规定的情形，本题正确答案选ABCD。3、会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

C.按规定获取交易所分红

D.执行会员大会、理事会的决议

【答案】：ABD

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员应履行的义务，对各选项进行逐一分析。A选项：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是每个市场参与者都应遵循的基本准则。会员作为期货交易所的一员，在参与期货交易等相关活动时，必须严格遵守国家的法律法规和政策要求，这样才能保证市场的正常秩序和交易的合法性，所以该选项正确。B选项：期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定是规范交易所内交易活动的具体制度，会员在交易所内开展业务，就需要严格按照这些规定进行操作，以确保交易活动的公平、公正、公开，维护整个期货市场的稳定，因此该选项正确。C选项：按规定获取交易所分红是会员的权利，而非义务。义务通常是指会员需要为了维护交易所正常运转和市场秩序等必须去做的事情，而获取分红是会员基于其在交易所的权益所享有的收益，所以该选项错误。D选项：会员大会和理事会是期货交易所的重要决策机构，其作出的决议是为了推动交易所的发展和管理。会员作为交易所的组成部分，有义务执行这些决议，以保证交易所决策的有效实施，所以该选项正确。综上，本题答案选ABD。4、期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司治理和内部控制制度

C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官重点检查的内容。选项A，期货公司客户保证金安全存管制度是保障客户资金安全、防范期货公司资金挪用等风险的重要制度，首席风险官需要重点检查其是否依据法律、行政法规及有关规定建立健全和有效执行，以确保客户保证金的安全，所以选项A正确。选项B，期货公司治理和内部控制制度是规范公司运营、防范内部管理风险的关键制度，良好的治理和内部控制有助于公司合法合规经营，因此首席风险官应对其进行重点检查，选项B正确。选项C，期货公司员工近亲属持仓报告制度能够防止员工利用职务之便为近亲属谋取不当利益，避免内幕交易等违规行为的发生，首席风险官有必要对该制度的建立和执行情况进行检查，选项C正确。选项D，期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度直接关系到期货交易的正常开展、客户权益保护以及风险防控，首席风险官重点检查这些制度的建立健全和有效执行情况，有助于保障期货公司业务的合规性和稳定性，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为首席风险官应重点检查的内容，本题答案选ABCD。5、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括（）。

A.促进期货公司依法稳健经营

B.维护期货投资者合法权益

C.加强期货公司内部控制和风险管理

D.完善期货公司治理结构

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关知识对各选项进行逐一分析。选项A：促进期货公司依法稳健经营是制定该规定的重要宗旨之一。通过对期货公司首席风险官的相关规定，能规范期货公司的经营行为，促使其在法律法规的框架内稳健运营，避免出现违规操作和经营风险，保障期货公司的正常发展，因此该选项正确。选项B：维护期货投资者合法权益也是制定此规定的关键目的。期货投资者作为期货市场的重要参与者，其合法权益的保障对于期货市场的健康稳定发展至关重要。首席风险官可以通过履行职责，对期货公司的业务进行监督，防止侵害投资者权益的行为发生，从而维护投资者的合法权益，所以该选项正确。选项C：加强期货公司内部控制和风险管理是制定该规定的核心宗旨。首席风险官负责对期货公司的风险管理和内部控制制度的执行情况进行监督检查，及时发现并纠正存在的问题，能够有效提升期货公司的内部控制水平和风险管理能力，降低经营风险，故该选项正确。选项D：完善期货公司治理结构同样是制定该规定的宗旨。首席风险官在期货公司的治理结构中扮演着重要角色，其职责的履行可以促使期货公司建立健全有效的治理机制，明确各部门和人员的职责权限，提高公司治理的效率和质量，因此该选项正确。综上，ABCD四个选项均是《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定宗旨，本题答案选ABCD。6、根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司结算担保金

C.期货公司变现资产

D.期货公司自有资金

【答案】：CD

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A期货交易所风险准备金是期货交易所为应对市场风险等情况而设立的资金储备，主要用于应对期货交易所自身运营过程中可能出现的风险，并非用于弥补期货公司投资者保证金缺口，所以选项A错误。分析选项B期货公司结算担保金是在期货交易中，为了保证结算会员能够履行结算义务而缴纳的资金，主要作用是保障期货市场的结算安全，不是用于弥补投资者保证金缺口，所以选项B错误。分析选项C和D根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口。所以选项C、D正确。综上，本题答案选CD。7、期货从业人员必须遵守（）。

A.中国期货业协会的自律规则

B.中国证监会的规定

C.期货交易所的自律规则

D.相关法律.行政法规

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据不同主体制定的规则和规定，逐一分析各选项是否为期货从业人员必须遵守的内容。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其制定的自律规则是为了规范期货行业的行为、维护市场秩序和保护投资者合法权益。期货从业人员作为行业的一员，遵守中国期货业协会的自律规则是其基本义务，有助于促进行业的健康、有序发展，所以选项A正确。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对期货市场实行集中统一监管。中国证监会制定的规定具有权威性和强制性，期货从业人员必须严格遵守这些规定，以确保期货市场的正常运行和防范金融风险，因此选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其自律规则对于保障期货交易的公平、公正、公开以及市场的稳定运行至关重要。期货从业人员参与期货交易活动，必然要遵循期货交易所的自律规则，所以选项C正确。选项D相关法律法规是国家为了规范社会经济活动而制定的具有普遍约束力的行为准则。期货交易作为经济活动的一部分，期货从业人员在从事相关业务时必须遵守国家的相关法律和行政法规，这是维护社会法治秩序和保障市场公平竞争的基本要求，故选项D正确。综上，ABCD选项均是期货从业人员必须遵守的内容，本题应选择ABCD。8、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（）。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费.税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律.行政法规规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形。以下对各选项进行分析：A选项：依据非结算会员的要求支付可用资金，这是符合正常业务操作逻辑的。非结算会员有对自身可用资金的使用需求，当提出支付要求时，全面结算会员期货公司依法可以划转其保证金来支付相应资金，所以该选项正确。B选项：收取非结算会员应当交存的保证金是全面结算会员期货公司的权利和职责。非结算会员需要按照规定交存保证金以确保交易的正常进行和风险的控制，全面结算会员期货公司可以划转其保证金来完成这一收取行为，该选项正确。C选项：收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用也是合理合规的。这些费用是在期货交易过程中产生的必要支出，全面结算会员期货公司有权划转非结算会员保证金来收取这些费用，该选项正确。D选项：双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形具有一定的灵活性。在不违背法律法规的前提下，全面结算会员期货公司和非结算会员可以根据实际情况进行约定，当约定的情形出现时，全面结算会员期货公司可以划转保证金，该选项正确。综上，答案选ABCD。9、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A.银行存款

B.购买国债

C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券

D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货投资者保障基金的资金运用范围。选项A：银行存款是一种较为安全、流动性较强的资金存放方式，将期货投资者保障基金存入银行，可以保证资金的安全性和一定的流动性，使资金能随时应对可能出现的投资者保障需求，所以期货投资者保障基金可以进行银行存款，该选项正确。选项B：国债是以国家信用为基础发行的债券，具有极高的安全性和稳定性。购买国债可以使期货投资者保障基金获得较为稳定的收益，同时也能保证资金的相对安全，是一种合适的资金运用方式，该选项正确。选项C：中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券同样具有较高的安全性和稳定性。这些债券的发行主体信用等级高，违约风险低，期货投资者保障基金投资于此类债券，既能保证资金的安全，又能获得一定的收益，该选项正确。选项D：考虑到市场情况和实际需求可能具有多样性和变化性，为了使期货投资者保障基金能够更加灵活有效地进