期货从业资格之《期货法律法规》试卷带答案详解（培优）

期货从业资格之《期货法律法规》试卷第一部分单选题(50题)1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象相关知识。依据规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A中国证监会，通常是对整个证券期货市场进行宏观管理和政策制定等的高层机构，期货公司具体任用人员这类事务并非直接向其报告，所以A选项错误。选项B中国证监会或其派出机构表述不准确，不是“或”的关系，而是明确要向相关派出机构报告，所以B选项错误。选项D中国期货业协会主要是行业自律组织，负责行业自律管理、服务等工作，并非期货公司任用人员报告的对象，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。2、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司违反投资者适当性制度要求时监管处罚主体的了解。选项A中国证监会及其派出机构在期货市场监管中具有重要职责，依据相关法律法规的规定，有权对期货公司的违规行为采取监管措施。当期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度时，中国证监会及其派出机构能够依据职权进行处理，情节严重的还可根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是进行行业自律管理、开展从业人员培训、维护会员的合法权益等。虽然协会可以对会员进行自律惩戒，但它并不具有依据相关法律法规采取监管措施并进行行政处罚的权力，故选项B错误。选项C中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所，主要负责组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则等。它主要侧重于市场交易的组织和管理，而非对期货公司违规行为依据法律法规采取监管措施和进行处罚，所以选项C错误。选项D中国期货业协会是全国期货行业自律性组织，并不存在派出机构，且协会本身不具备依据相关法律法规采取监管措施并进行行政处罚的权限，故选项D错误。综上，答案是A。3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的责任承担问题。在期货交易中，当期货公司的交易保证金不足时，期货交易所有按规定通知期货公司追加保证金的义务。若期货交易所未履行这一义务，而行情又向持仓不利的方向变化，进而导致期货公司透支发生扩大损失，这种情况下，期货交易所存在过错。由于期货交易所未履行通知义务的行为与期货公司透支扩大损失之间存在因果关系，所以期货交易所应承担主要赔偿责任。而期货公司自身也有管理交易保证金等方面的职责，但在本题所描述的情形中，主要过错在于期货交易所未按规定通知，因此期货公司不承担主要责任。综上所述，答案选A。4、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务时应与期货公司签订的协议类型。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司从事期货中间介绍业务时，与期货公司签订的明确双方权利义务关系的协议，符合相关业务规定和操作流程，所以证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订期货中间介绍业务委托协议，该选项正确。选项B：期货经纪合同是客户与期货公司之间签订的，明确期货经纪业务中双方权利义务的合同，并非证券公司与期货公司签订的，该选项错误。选项C：委托理财协议是委托人与受托人之间就委托理财事宜达成的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务这一特定业务的协议类型不相关，该选项错误。选项D：期货交易合同是在期货交易过程中，交易双方就期货合约达成的协议，不是证券公司和期货公司之间签订的，该选项错误。综上，答案选A。5、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作公司制期货交易所董事长作为重要的管理角色，需要主持股东大会、董事会会议，以确保会议的顺利进行和有效决策，并负责董事会的日常工作安排与协调，该选项属于董事长的职权范畴。选项B：组织协调专门委员会的工作专门委员会在公司制期货交易所的运营和决策中起着重要作用，董事长需要对这些专门委员会的工作进行组织和协调，使各委员会能够高效协作，共同为交易所的发展服务，此选项也是董事长的职权之一。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告董事长有责任监督董事会决议的执行情况，通过检查实施情况，能够及时发现问题并向董事会报告，以便董事会根据实际情况做出进一步的决策或调整，这是董事长履行管理职责的重要体现，属于其职权范围。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。所以该选项符合题意。综上，本题答案选D。6、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构的稽核周期。根据相关规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，需进行每日稽核，若发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。“每日”进行稽核能够及时发现保证金安全方面可能存在的问题，确保保证金的安全，保障期货市场的稳定运行。而每周、每月、每季的稽核周期相对较长，不能及时有效地监控保证金的安全状况，故本题答案选A。"7、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对该期货公司的行为进行分析，从而判断各选项的正确性。选项A分析根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货公司的从业人员从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。在本题中，张某9月1日因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，而期货公司一个月后才向协会报告，已超过规定的10个工作日，所以该期货公司的行为不符合《期货从业人员管理办法》规定，选项A错误。选项B分析题干重点强调的是期货公司未按照规定的时间向协会报告这一关键问题，而不是是否在期货协会备案的问题，并且按照规定是需要在规定时间内向协会报告，并非简单的备案，所以选项B不符合题意。选项C分析法规中并未规定期货公司需要在自己的网站上公告从业人员从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的事项，所以该期货公司没有在自己网站上公告的法定义务，选项C错误。选项D分析由于该期货公司未按照《期货从业人员管理办法》规定的时间向协会报告从业人员涉嫌违法违规被调查处理的事项，其行为违法。按照《期货交易管理条例》第七十条，国务院期货监督管理机构可以对违法的期货公司进行相应处理，所以证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理该期货公司的违法行为，选项D正确。综上，答案选D。8、我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织

【答案】：D

【解析】本题考查我国期货交易所会员的主体资格要求。我国期货交易所实行会员制度，会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。选项A，事业单位一般不具备企业的经营性质和市场主体特征，通常并非期货交易所会员的构成主体，所以A选项错误。选项B，自然人不可以成为期货交易所会员。期货交易具有一定的专业性和风险性，对会员的资金实力、合规运营等方面有较高要求，自然人难以达到相关标准，所以B选项错误。选项C，境外企业法人或者其他经济组织由于涉及到跨境监管、外汇管理等多方面复杂问题，目前并不属于我国期货交易所会员的范围，所以C选项错误。选项D，境内企业法人或者其他经济组织符合我国期货交易所会员的主体资格要求，所以D选项正确。综上，答案选D。9、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题可依据相关期货从业规定来分析甲的违规行为应受到的处罚。甲作为期货公司的期货从业人员，碍于情面将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请；而对于违规行为但情节不严重的情况，中国证监会可以采取暂停其期货从业人员资格6个月至12个月的措施。在本题中，甲虽有违规行为，但未造成严重后果，所以属于情节不严重的情形。因此，中国证监会应当暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，答案选D。10、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此题考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间要求。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以答案选B。"11、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A：报告中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作。虽然期货从业人员若发现重大违规等情况可能需要向协会报告，但当发现投资者有不诚信行为时，并非直接报告中国期货业协会，故该选项不正确。选项B：报告中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作。期货从业人员发现投资者不诚信行为时，通常不是直接向证监会派出机构报告，所以该选项不符合要求。选项C：报告期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作。发现投资者不诚信行为时，直接报告期货交易所并非最恰当的做法，所以该选项也不正确。选项D：及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险期货从业人员所在的期货经营机构对投资者的交易活动有直接管理责任。当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，有助于经营机构采取相应措施防范信用风险，符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，故该选项正确。综上，答案选D。12、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面的处理原则。选项A“适当合并，独立经营，独立核算”，“适当合并”不符合相关监管要求，若在业务、人员、资产、财务等方面进行合并，容易导致利益输送、风险传递等问题，不利于期货公司的规范运作和风险防控，所以该选项错误。选项B“严格分开，统一经营，统一核算”，“统一经营”和“统一核算”意味着期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人之间在经营和财务核算上存在紧密联系，这可能会使期货公司失去独立性，无法有效隔离风险，违背了监管对于期货公司规范运营的初衷，所以该选项错误。选项C“严格分开，独立经营，独立核算”，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面严格分开，可以有效避免关联方之间的不当影响和利益冲突，保证期货公司的经营决策和财务管理的独立性，独立经营能使期货公司根据自身的市场定位和发展战略进行业务拓展，独立核算则有助于准确反映期货公司的财务状况和经营成果，该选项符合相关规定和要求，所以正确。选项D“严格分开，统一经营，独立核算”，“统一经营”与严格分开的原则相矛盾，会使期货公司在经营过程中受到关联方的过度干预，不利于期货公司的健康发展，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。13、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A"

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。《期货交易管理条例》明确规定，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的正式用语；选项C“期货市场违法者”表述不准确，题目强调宣布的特定身份，“违法者”范围笼统；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的规范表述。所以正确答案是A。"14、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中冲抵保证金时国债价格的确定。在计算可冲抵保证金的有价证券的基准计算价值时，国债应当以国债发行价、基准交割品在最近交割月份最后交易日的结算价和可冲抵保证金的有价证券在基准日前一交易日（本题为2015年7月7日）上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价中的较低值为基准计算价值。题目中给出了2015年7月7日国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价、最高价和最低价，并未提及收盘价，不过一般在没有收盘价等更合适数据时，取最低价更为谨慎和合理。上海证券交易所最低价为79.37元／手，深圳证券交易所最低价为79.45元／手，两者中的较低值是79.37元／手，但通常会考虑取两者的算术平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本题选项中没有79.41元／手，最接近的数值为79.44元／手，所以答案选A。15、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据相关规定，期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是C选项。16、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于2000万元的要求，但投资经验仅1年，不满足2年以上投资经验的条件，所以不是专业投资者。选项B中，深圳某公司最近1年末净资产2000万元，满足不低于2000万元的条件，金融资产1000万元，符合不低于1000万元的要求，同时具有2年证券投资经验，满足所有条件，故该公司属于专业投资者。选项C中，上海某公司最近1年末净资产1800万元，未达到不低于2000万元的标准，尽管金融资产1000万元且有2年证券投资经验，仍不满足专业投资者的条件。选项D中，成都某公司最近1年末净资产1800万元，不满足不低于2000万元的要求，且投资经验仅1年，未达到2年以上的标准，即便金融资产1500万元，也不能认定为专业投资者。综上，答案选B。17、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。

A.分支机构营业执照副本复印件

B.分支机构负责人任职资格证明

C.总经理签署的证明文件

D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司设立境内分支机构时需向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料。逐一分析各选项：-选项A：分支机构营业执照副本复印件是能够证明该分支机构合法经营身份的重要材料，是备案过程中必不可少的，所以该选项属于应提交的备案材料。-选项B：分支机构负责人任职资格证明可以确保分支机构负责人具备相应的专业能力和资格来管理该分支机构，对于保障分支机构的合规运营至关重要，因此该选项属于应提交的备案材料。-选项C：期货公司设立境内分支机构需提交的备案材料中，并不包括总经理签署的证明文件，所以该选项符合题意。-选项D：首席风险官出具的公司符合相关条件的意见，有助于监管部门了解公司在设立分支机构时是否在风险控制等方面达到要求，是备案所需的重要参考，故该选项属于应提交的备案材料。综上，答案是C。18、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时的相关规定。在期货交易流程中，交易编码是客户参与期货交易的重要标识与核心要素，它唯一对应着客户在期货市场中的交易身份。当期货公司办理客户销户手续时，按照规定需及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保客户在期货交易系统中的身份信息及时更新，避免后续可能出现的交易混淆或错误。而交易账户主要是客户存放交易资金、进行交易操作的载体，其注销通常涉及与期货公司内部系统的账务清算等一系列程序，并非向期货交易所申请注销。结算编码主要用于期货公司与结算机构之间的资金清算等业务往来，与客户销户时向期货交易所申请注销的内容并无直接关联。结算账户是客户用于存放期货交易结算资金的银行账户，其注销主要是客户与银行之间办理相关手续，与向期货交易所申请的事项无关。综上，本题正确答案是A。19、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和与净资产的比例限制。根据相关规定，证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以答案选C。20、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来判断哪个主体应登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理市场运行等工作，并非办理客户交易编码注销的主体。所以选项A错误。选项B：客户客户是交易的参与者，但通常并不直接登录系统办理交易编码的注销，此项不符合规定。所以选项B错误。选项C：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以选项C正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，不负责办理客户交易编码的注销。所以选项D错误。综上，答案选C。21、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

A.8小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级产品或服务时给予投资者的冷静期时长。在金融市场中，为了充分保护普通投资者的权益，避免其在未充分冷静思考的情况下做出可能不利于自身的投资决策，相关规定明确要求经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者一定时长的冷静期。其中，冷静期时长规定为24小时，所以本题正确答案是B选项。而A选项的8小时时长过短，无法让投资者充分冷静和思考投资决策可能带来的后果；C选项的36小时和D选项的48小时并非规定的冷静期时长，不符合相关规定。22、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务的相关制度。选项A：内部控制制度内部控制制度是企业为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。虽然内部控制制度对于证券公司整体运营很重要，但它并非专门针对客户开户资料和身份真实性审查这一特定环节而建立的完备制度，不能准确对应题目所描述的功能，故A项不符合题意。选项B：风险控制制度风险控制制度主要是对各种可能影响公司目标实现的风险进行识别、评估和应对的制度安排。其重点在于对风险的管理和防控，而不是聚焦于客户开户资料和身份真实性审查这一具体业务操作流程，所以B项不正确。选项C：协助开户制度证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度，能够确保对客户的开户资料和身份真实性等进行全面、细致的审查。该制度明确了证券公司在协助客户开户过程中的各项职责和操作流程，有助于保障客户开户信息的准确和合规，符合题目中关于对客户开户资料和身份审查的要求，因此C项正确。选项D：业务隔离制度业务隔离制度的目的是防止不同业务之间的利益冲突、风险传递等问题，主要关注的是证券公司不同业务之间的界限划分和独立性。它与对客户开户资料和身份真实性的审查没有直接关联，故D项不符合要求。综上，本题正确答案是C。23、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。24、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，结合题目中期货公司的期末净资本与风险资本准备情况，对各选项进行分析判断。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定，属于风险监管指标不符合标准的情况。按照规定，当期货公司风险监管指标不符合标准时，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改。接下来分析各选项：-选项A：责令有关股东限期转让股权，通常是在涉及股东存在特定违规行为、影响公司治理等更复杂的情况下才会采取的措施，本题仅表明风险监管指标不符合标准，未提及股东相关违规情况，所以该选项不符合题意。-选项B：限制有关股东行使股东权利，一般也是与股东自身违规或对公司造成重大不利影响相关，本题未体现此类情形，该选项不符合要求。-选项C：限制或暂停部分期货业务，通常是在公司风险状况更为严重，对市场或客户可能造成较大危害等情况下采取的措施，本题仅处于风险监管指标不达标阶段，尚未达到需要限制或暂停部分期货业务的程度，该选项不正确。-选项D：责令公司限期整改，符合期货公司风险监管指标不符合标准时的常规监管措施，所以该选项正确。综上，答案选D。25、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：申诉根据《期货从业人员管理办法》相关规定，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉的权利。申诉是其维护自身合法权益、对纪律惩戒表达异议和诉求的合理途径，故该选项正确。选项B：抗辩抗辩通常更多地应用于法律诉讼等场景中，是针对对方的主张进行反驳的行为。在期货从业人员受到纪律惩戒的情境下，“抗辩”并非《期货从业人员管理办法》所赋予的特定权利，所以该选项错误。选项C：申请行政复议行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。而期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体作出的具体行政行为，所以通常不适用申请行政复议这一途径，该选项错误。选项D：上诉上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。纪律惩戒不属于法院的判决、裁定等司法范畴，因此期货从业人员受到纪律惩戒后不涉及上诉的权利，该选项错误。综上，答案选A。26、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查保障基金管理机构编报保障基金相关报告并审计通过后，应将报表报送的部门。保障基金的筹集、管理和使用涉及到金融监管和财政管理等多方面内容。中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，保障基金在金融市场中具有重要作用，其相关情况需要向中国证监会报送，以便其掌握市场动态、维护市场稳定和保护投资者权益。而财政部负责国家财政收支管理等重要职责，保障基金的财务状况与国家财政密切相关，所以也需要向财政部报送相关报表。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，保障基金管理机构经审计通过后不需要将报表报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，仅报送中国证监会不完整，还需要报送财政部，所以B选项错误。选项C，保障基金管理机构经审计通过后，应当将报表同时报送中国证监会和财政部，C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际情况是需要同时报送中国证监会和财政部，并非选择报送其中一个部门，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。27、期货交易所总经理每届任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货交易所总经理每届任期的相关知识。根据规定，期货交易所总经理每届任期为3年。题目所给选项A的5年、选项B的4年以及选项D的2年均不符合相关规定，所以正确答案选C。"28、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险监管指标规定中关于净资本的规定。依据相关规定，期货公司的净资本不得低于人民币3000万元，所以本题正确答案是C选项。"29、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"30、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A.其所在期货经营机构

B.期货交易所

C.协会授权机构

D.其本人

【答案】：A

【解析】本题考查取得期货从业资格考试合格证明人员申请从业资格的途径。根据相关规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员若从事期货业务，应当事先通过其所在期货经营机构向中国期货业协会申请从业资格。这是因为期货经营机构对其员工的业务情况更为了解，能够对从业人员的资格申请进行初步审核和把关，同时也便于协会对从业者进行有效的管理和监督。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不承担为从业人员申请从业资格的职责。选项C，协会授权机构通常没有此项直接的授权职能。选项D，个人不能直接向协会申请从业资格，必须通过所在的期货经营机构。综上，本题的正确答案是A。31、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中关于期货从业人员自律管理具体办法核准主体的规定。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作；中国证券业协会是证券业的自律性组织；期货交易所是进行期货交易的场所。这三者均不是核准期货从业人员自律管理具体办法的主体。所以本题应选择B选项。32、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体。首先分析选项A，基金管理公司主要负责基金的募集、投资运作等管理工作，其职责并不涉及为期货投资者保障基金从风险准备金中缴纳启动资金，所以选项A不符合要求。接着看选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其业务范畴主要围绕证券交易相关，并非期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体，因此选项B不正确。再看选项C，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并不承担从积累的风险准备金中按规定比例缴纳期货投资者保障基金启动资金的责任，所以选项C也错误。最后看选项D，期货交易所是期货市场的核心组织，它具有积累风险准备金等职能。按照相关规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成，所以选项D正确。综上，本题答案选D。33、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查申请设立期货公司对具备任职资格高级管理人员数量的要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。本题选项A符合这一要求，而选项B的5人、选项C的7人以及选项D的15人，均不符合该数量规定。所以本题正确答案是A。"34、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部时，在申请日前符合期货公司风险监管指标标准的时间要求。根据相关规定，期货公司申请设立营业部，应当于申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。所以本题正确答案选D。35、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。36、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】：B

【解析】本题可通过对每个选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当的方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷、审计等情况下，有准确的交易指令记录可供查询和核实，以保证交易的合规性和透明度。所以该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供的交易委托服务方式是多样的，除了互联网委托服务外，还可以有电话委托、书面委托等其他方式。说期货公司只能为客户提供互联网委托服务，这种表述过于绝对，不符合实际情况。所以该选项表述错误。选项C期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金来执行交易指令，避免出现客户账户资金不足而导致交易违约等情况，保障交易的正常进行和市场的稳定。所以该选项表述正确。选项D互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息安全等问题。期货公司为客户提供互联网委托服务时，对客户进行互联网交易风险的特别提示，能够让客户充分了解潜在风险，增强风险意识，做出更理性的投资决策。所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项B。37、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】该题考查被要求整改的期货公司整改符合有关法律规定后相关时间的知识点。题目询问被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律后对应的时间选项。选项A为5日，选项B为10日，选项C为3日，选项D为15日。答案选C，即正确答案是3日，意味着在相关规定里，被要求整改的期货公司经整改符合有关法律后对应的时间为3日。"38、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在未与客户约定交易结算结果通知方式时，对于客户损失的赔偿责任判定。分析选项A虽然期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定存在一定过错，但并非要全额赔偿客户损失。在期货交易中，损失的产生是多种因素共同作用的结果，客户自身也有一定的交易决策责任，不能简单地将全部损失归咎于期货公司，所以选项A错误。分析选项B依据相关规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定时，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。在本题中，小李账户亏损100万元，由于期货公司未对交易结算结果通知方式进行提醒，存在过错，所以对于小李因继续持仓导致的损失，期货公司应按此规定承担赔偿责任，选项B正确。分析选项C仅因为客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，并不能免除期货公司的责任。期货公司有义务明确与客户约定交易结算结果的通知方式，未作约定且未提醒客户，这是期货公司的失职，不能以客户能自行查询为由逃避责任，所以选项C错误。分析选项D期货公司虽有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，但该规定不能对抗法定义务。在未与客户明确约定通知方式的情况下，期货公司仍需对因自身未履行合理通知义务导致客户扩大的损失承担责任，而不是让客户自行承担所有交易后果，所以选项D错误。综上，答案选B。39、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，负责期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用，故B选项正确。选项C，财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，不负责期货投资者保障基金的具体管理和使用，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障投资者保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以D选项错误。综上，答案选B。40、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官辞职申请的提前期限规定。依据相关规定，期货公司首席风险官提出辞职申请时，应当提前30日向董事会提出。在本题中，汤某作为某期货公司的首席风险官，因身体状况欠佳向期货公司董事会提出辞职申请，按照规定需提前30日。所以该题正确答案是C选项。41、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在被有权机关立案调查或采取强制措施时的报告对象。依据相关规定，期货公司若被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并非期货公司遇到此类情况的报告对象，所以A选项错误。-选项B：住所地中国证券监督管理委员会派出机构承担着对辖区内期货经营机构的日常监管职责，期货公司出现被立案调查或采取强制措施等情况时，向其报告便于及时掌握信息并进行相应处理，故B选项正确。-选项C：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定宏观的政策和进行总体的监督管理等工作。期货公司遇到具体情况通常是先向所在地的派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告，所以C选项错误。-选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其职能并非接收期货公司此类情况的报告，因此D选项错误。综上，本题正确答案是B。42、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

【答案】：B

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格的条件限制，关键在于判断各选项中人员的情况是否符合相关规定。选项A：因违法行为被开除的证券公司从业人员，虽然有过不良经历，但自被开除之日起已逾5年。在相关规定中，对于这种情况超过一定期限后通常不再限制其申请期货公司高级管理人员任职资格，所以该人员符合申请条件。选项B：被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年。依据规定，这类人员在被认定为不适当人选后一定期限内是不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的，未逾2年仍处于限制期内，因此该人员不符合申请条件。选项C：因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年。如同选项A，超过规定期限后一般不再限制其申请资格，所以该人员符合申请条件。选项D：因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年。同样，超过规定期限后可以申请相关任职资格，该人员符合条件。综上，不符合申请期货公司高级管理人员任职资格条件的是选项B。43、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件

B.近2年收入证明

C.职业资格证书

D.工作证明

【答案】：B

【解析】本题可根据专业投资者证明材料相关知识，对各选项逐一分析，从而得出不包含的证明材料。选项A：近1个月本人的金融资产证明文件，能够反映投资者当前的金融资产状况，可作为证明其投资实力和风险承受能力的依据，通常是自然人投资者申请划分为专业投资者时可提交的证明材料，所以该选项不符合题意。选项B：一般来说，申请划分为专业投资者提交的收入证明通常是近3年的收入证明，而非近2年收入证明，因此近2年收入证明不属于申请时应提交的证明材料，该选项符合题意。选项C：职业资格证书可以体现投资者在金融或相关领域的专业知识和技能，有助于判断其是否具备专业投资者的条件，所以是可以提交的证明材料，该选项不符合题意。选项D：工作证明能够表明投资者的职业背景和工作经历，辅助证明其在投资相关领域的经验和能力，属于可提交的证明材料范围，该选项不符合题意。综上，答案选B。44、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担主体的确定。选项A，不能一概而论地认为应当由期货经纪商承担责任，因为造成客户经济损失的原因可能是多方面的，不一定完全是期货经纪商的问题，所以该选项错误。选项B，客户本身可能不存在导致合同无效以及造成自身损失的过错，若让客户承担责任不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效以及客户的损失存在直接关联，不能简单认定其承担责任，所以该选项错误。选项D，在确定因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，根据无效行为与损失之间的因果关系来确定是合理且公平的。只有这样才能准确判断各方在导致损失过程中所起的作用，进而合理分配责任，所以该选项正确。综上，答案选D。45、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产

【答案】：D

【解析】本题考查使用期货投资者保障基金前弥补保证金缺口的资金来源。在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构会监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，同时积极清理资产并变现处置。按照相关规定，应当先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。选项A，风险准备金主要是为应对可能出现的风险而提前提取的资金，并非弥补保证金缺口的首要资金来源。选项B，期货投资者保障基金是在其他资金无法足额弥补保证金缺口时才会使用的，并非优先用于弥补缺口的资金。选项C，公积金是企业为了增强自身财产能力，扩大生产经营和预防意外亏损，依法从企业利润中提取的一种款项，与弥补期货保证金缺口无关。所以本题正确答案是D。46、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并制定相关自律管理办法，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不具体负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体自律管理工作，该选项错误。选项C：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法在辖区内履行监管职责，但并非负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定、日常管理等相关工作以及制定自律管理办法的主体，该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要侧重于宏观层面的监管，而不是负责具体的资格考试、认定及日常管理等自律工作，该选项错误。综上，答案选A。47、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题考查对申请人或拟任人隐瞒情况或提供虚假材料申请任职资格时，中国证监会及其派出机构的处理措施。选项A：依据相关规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告，该选项符合规定。选项B：予以警告，并处以3万元以下罚款并非对于隐瞒情况或提供虚假材料申请任职资格这一情形的标准处理方式，所以该选项错误。选项C：题干情形下，中国证监会及其派出机构一般不会直接要求期货公司解聘该人员，此做法不符合相应规定，该选项错误。选项D：情节严重的，暂停或者撤销任职资格是针对以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的处理措施，而非本题中隐瞒有关情况或者提供虚假材料的情形，该选项错误。综上，正确答案是A。48、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中侵权与违约竞合的相关规定来分析各选项。选项A：虽然小李违反了与甲签订的书面委托协议，存在违约行为，但该案件不仅涉及违约问题，还存在小李的行为侵犯甲利益的侵权情形，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单纯按违约的期货纠纷案件处理，所以选项A错误。选项B：小李的行为确实侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，存在侵权事实，但同样该案件是侵权与违约竞合，并非单纯的侵权纠纷案件，不能仅按侵权的期货纠纷案件处理，所以选项B错误。选项C：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。相关规定明确了此类案件的性质确定方式并非如此，所以选项C错误。选项D：根据法律规定，在侵权与违约竞合的纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件时，应当按照此规则来确定性质，选项D正确。综上，本题正确答案是D。49、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限的规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。所以本题正确答案是A选项。50、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司设立申请的审批时间规定。依据相关法规，国务院期货监督管理机构在受理期货公司设立申请后，需要依据审慎监管原则开展审查工作，并作出批准或者不批准的决定。在这一过程中，法规明确规定了审查的时间限制为6个月。所以国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内完成审查并作出决定。因此本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。

A.期货交易所应当代期货公司

B.期货公司应当代客户

C.违约客户

D.交割仓库代违约方

【答案】：AB

【解析】本题考查在期货合约交割期内买方或卖方客户违约时的责任承担主体。选项A期货交易所是期货市场的重要组织和监管机构，在期货交易中处于核心地位，承担着保障市场平稳运行和交易各方合法权益的重要职责。当买方或者卖方客户违约时，若期货公司无法承担违约责任，期货交易所应当代期货公司向对方承担违约的责任。这是因为期货交易所对于整个期货交易的正常秩序和诚信环境负有管理和保障义务，通过代期货公司承担违约责任，能够维护交易的稳定性和公信力，避免因个别违约行为引发市场的混乱和信任危机。所以选项A正确。选项B在期货交易关系中，期货公司是连接客户与期货市场的中间桥梁。客户通过期货公司进行期货交易，期货公司有义务对客户的交易行为进行管理和监督，并对客户的交易风险进行把控。当买方或者卖方客户违约时，基于这种委托代理关系以及期货公司的管理职责，期货公司应当代客户向对方承担违约的责任。这体现了期货公司在交易过程中的责任担当，有助于促使期货公司加强对客户的风险管理和教育，保障市场的正常交易秩序。所以选项B正确。选项C虽然违约客户是违约行为的直接实施者，但在期货交易的实际运作和相关规则设定中，为了保障交易的效率和稳定性，避免因客户个体违约而导致交易链条的断裂和混乱，通常不是由违约客户直接向对方承担违约的责任，而是按照上述期货交易所代期货公司、期货公司代客户的规则来执行。所以选项C错误。选项D交割仓库主要负责期货合约标的物的存储、保管和交割等物流方面的工作，其职责并不包括代违约方承担违约责任。交割仓库与违约行为本身没有直接的责任关联，其工作重点在于确保交割标的物的质量和安全等仓储环节的事务。所以选项D错误。综上，答案选AB。2、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A.以专业的技能，谨慎.勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题依据《期货从业人员管理办法》考查期货从业人员应遵守的执业行为规范。以下对各选项进行分析：A选项：期货从业人员凭借专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户服务，保守客户商业秘密并维护其合法权益，这是保障客户利益、维持行业良好秩序的基本要求，是期货从业人员执业行为规范的重要内容，所以该选项正确。B选项：诚实守信、恪尽职守，有助于促进所在机构规范运作，维护整个期货行业的声誉，这对于行业的健康、可持续发展至关重要，是期货从业人员应当遵守的执业准则，因此该选项正确。C选项：期货交易存在一定风险，从业人员在向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不作出不当承诺或保证，能够让客户充分了解交易风险，保障客户的知情权和自主选择权，属于执业行为规范范畴，该选项正确。D选项：以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、扰乱市场秩序等问题，禁止从业人员以本人或者他人名义从事期货交易，有利于维护期货市场的公平、公正和透明，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员应当遵守的执业行为规范。3、在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，

A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明

B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明

C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分

D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

【答案】：BCD

【解析】本题可根据金融期货投资者适当性制度中关于期货公司对投资者投资经历评估的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明：交易委托协议仅能证明投资者有过交易委托的行为，但不能确切证明其实际完成了证券交易，不能作为有效的证券交易经历证明，所以该项错误。选项B：投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明：加盖相关期货公司结算专用章的期货交易结算单能够准确反映投资者的期货交易情况，可作为有效的期货交易经历证明，该项正确。选项C：期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分：期货公司需要综合多方面因素对投资者的投资经历进行评估和评分，交易和风险情况是其中重要的考量因素，这样才能较为全面、客观地评价投资者的投资经验和能力，该项正确。选项D：投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分：在金融期货投资者适当性制度中，对投资者的投资经历进行分类评估并设定相应的分值上限，取两项评分较高者作为投资经历得分，有助于更合理地衡量投资者的投资经验，该项正确。综上，本题正确答案是BCD。4、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（）。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者

D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述是否正确。选项A党政机关具有特殊的职能和性质，为了保证期货公司经营管理的独立性和公正性，避免利益冲突和权力干扰，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。所以选项A的描述是正确的。选项B期货公司高级管理人员在一定范围内可以在期货公司参股的公司兼任董事、监事，但为了确保其能够专注于期货公司的本职工作，避免精力分散影响工作质量，规定最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。所以选项B的描述是正确的。选项C其他营利性机构与期货公司可能存在商业竞争或潜在的利益冲突，期货公司高级管理人员若在其他营利性机构兼职，可能会将精力分散，无法全力投入到期货公司的管理工作中，也可能会出现利用在期货公司的职权为其他营利性机构谋取利益的情况。因此，期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职。虽然该选项表述不完整，但结合整体对期货公司高级管理人员兼职的规范要求，可以判断其核心观点正确。选项D独立董事需要独立客观地对期货公司的重大事项发表意见，以维护公司和股东的利益。为了保证独立董事有足够的时间和精力履行职责，同时避免在不同公司履职时可能出现的利益冲突，规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以选项D的描述是正确的。综上，ABCD四个选项均是对期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的正确描述，本题答案为ABCD。5、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.没有品种

B.没有买卖方向

C.没有开平仓方向

D.没有数量

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货交易指令的相关规定来分析各个选项。在期货交易中，交易指令通常需要明确一些关键要素，以确保交易的准确执行。选项A，交易指令若没有品种，期货公司难以明确客户具体想要交易的对象，这样就可能导致错误的交易操作。若期货公司未拒绝该指令而进行交易造成客户损失，在客户未追认的情况下，期货公司理应承担赔偿责任。选项B，没有买卖方向，期货公司无法确定客户是要买入还是卖出相关期货合约。不同的买卖方向会导致截然不同的交易结果，若期货公司未拒绝此类有缺陷的指令并进行交易，给客户造成损失，期货公司需承担赔偿责任，除非客户予以追认。选项C，开平仓方向虽然也是交易指令中的一个重要方面，但与没有品种、买卖方向和数量相比，其重要性和对交易确定性的影响相对较弱。并且在期货交易实践中，即使指令没有明确开平仓方向，在某些情况下可能可以根据其他信息及交易习惯进行合理推断，所以没有开平仓方向并不必然导致期货公司承担赔偿责任。选项D，交易指令没有数量，期货公司就无法确定交易的规模大小，这会使交易处于不确定状态。若期货公司未拒绝该指令进行交易造成客户损失，在客户未追认时，期货公司需承担赔偿责任。综上，答案选ABD。6、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者财产上设定其他权利

D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对不符合持续性经营规则且逾期未改正、行为严重危及期货公司稳健运行及损害客户合法权益的期货公司及其分支机构可采取的措施。选项A限制或者暂停部分期货业务是一种较为常见且有效的监管手段。当期货公司及其分支机构存在问题时，通过限制或暂停其部分期货业务，能够避免问题进一步扩大，防止风险的蔓延，保障期货市场的稳定运行，同时也促使期货公司进行整改，所以该选项正确。选项B停止批准新增业务或者分支机构。如果期货公司自身都不符合持续性经营规则，且问题严重，此时若再批准其新增业务或设立分支机构，会进一步增加风险，不利于市场的健康发展。停止批准新增业务或分支机构，可以让期货公司集中精力解决现存问题，改善经营状况，因此该选项正确。选项C限制转让财产或者财产上设定其他权利。当期货公司出现严重问题时，