期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷含答案详解【达标题】

期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷第一部分单选题(50题)1、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】：D

【解析】本题可根据实行会员分级结算制度的期货交易所的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在实行会员分级结算制度的期货交易所中，期货交易所是与结算会员进行结算的。这是该结算制度的基本运行模式之一，结算会员作为期货交易所与非结算会员及客户之间的中间层级，承担着重要的结算纽带作用，所以该选项说法正确。选项B：结算会员除了与期货交易所进行结算外，还负责对非结算会员进行结算。非结算会员由于不具备直接与期货交易所结算的资格，需要通过结算会员来完成相关结算业务，因此该选项说法正确。选项C：非结算会员接受客户的委托进行期货交易等相关业务后，需要对其受托的客户进行结算，以明确客户的交易盈亏等情况，该选项说法正确。选项D：实行会员分级结算制度的期货交易所，只有结算会员才具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具备这一资格，需要通过结算会员来进行相关结算操作，所以该选项说法错误。综上，答案选D。2、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司具有快速资本补充机制下相关借款类型的理解。选项A期货公司的短期借款，通常具有借款期限短、稳定性较差等特点，它更多是为了满足期货公司短期的资金周转需求，难以成为期货公司稳定的资本补充来源，无法有效保障期货公司的快速资本补充机制，所以该选项不符合要求。选项B期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样存在期限短的问题，不能为期货公司提供长期稳定的资本支持，不利于保障期货公司快速资本补充机制的有效运行，因此该选项也不正确。选项C期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，一方面具有长期借款的特性，能够为期货公司提供较为稳定和长期的资金支持；另一方面，次级债务性质使得其在公司破产清算等情况下的清偿顺序低于普通债务，增加了公司的风险承受能力和资本缓冲能力，符合保障期货公司具有快速资本补充机制的要求，所以该选项正确。选项D期货公司的长期借款，如果不具备次级债务性质，在公司面临风险时，其对公司资本补充的作用相对有限，无法充分体现出能有效保障快速资本补充机制的特点，故该选项不准确。综上，答案选C。3、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据期货投资者保障基金相关规定来确定设立资金专用账户的主体。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，并非以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户的主体。选项B，期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的管理和使用等工作，应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，该选项正确。选项C，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要从事代理客户进行期货交易等业务，不是设立保障基金专用账户的主体。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，也不是设立保障基金专用账户的主体。综上，本题正确答案是B。4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。国务院是我国最高行政机关，一般负责宏观层面的重大决策和管理，并不直接负责期货交易所变更名称和注册资本的具体审批工作，所以A选项错误。期货交易所员工大会主要是期货交易所内部员工参与的会议，其职责通常是涉及员工权益、内部事务等方面，不具有对期货交易所变更名称和注册资本的批准权力，所以C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、行业发展研究等工作，而非审批期货交易所的名称和注册资本变更，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。6、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。7、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告和公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以正确答案选C。"8、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会须有2/3以上会员参加方为有效。逐一分析各选项：-选项A：1/3以上的参会比例不符合会员大会有效的规定，所以A选项错误。-选项B：2/3以上会员参加符合会员制期货交易所会员大会有效的条件，所以B选项正确。-选项C：7/4大于1，该表述不符合实际参会比例情况，所以C选项错误。-选项D：3/4以上并非会员大会有效的法定参会比例，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。9、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本题可先明确期权交易的损益计算方法，再根据题中所给条件分别计算卖出期权和对冲期权时的现金流，最后得出该交易者的损益。步骤一：分析卖出期权时的现金流已知该交易者以\(2\)美元/股的价格卖出了一张执行价格为\(105\)美元/股的某股票看涨期权，合约单位为\(100\)股。在期权交易中，卖出期权会收到期权买方支付的权利金，因此该交易者卖出期权时获得的现金流为：期权权利金×合约单位，即\(2\times100=200\)美元。步骤二：分析对冲期权时的现金流当标的股票价格为\(103\)美元/股，期权权利金为\(1\)美元时，该交易者对冲了结。对冲了结意味着该交易者需要买入同样的期权来平仓。此时买入期权需要支付的金额为：当前期权权利金×合约单位，即\(1\times100=100\)美元。步骤三：计算该交易者的损益交易者的损益等于卖出期权获得的现金流减去对冲期权支付的现金流，即\(200-100=100\)美元。综上，该交易者的损益为\(100\)美元，答案选C。10、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查申请设立期货公司时对具有期货从业人员资格人员数量的规定。在申请设立期货公司的相关规定里，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。选项A的5人、选项B的10人以及选项D的20人都不符合这一法定要求，所以正确答案是C。11、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改

【答案】：A

【解析】本题主要考查发现客户资料错误时的处理方式。选项A：在实际业务流程中，当监控中心发现客户资料错误时，合理的做法是由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统进行修改。这样的流程既保证了信息传递的准确性，又能让直接负责客户业务、熟悉相关资料的期货公司来执行修改操作，更加专业和高效，所以该选项正确。选项B：监控中心的主要职能是监控和管理相关信息，并非直接修改客户资料的主体。由其直接修改可能会出现流程不规范、信息沟通不畅等问题，不符合正常的业务操作流程，所以该选项错误。选项C：客户资料出现错误可能会对后续的交易等业务造成影响，为了保证业务的正常开展和信息的准确性，必须对错误资料进行修改，所以该选项错误。选项D：监管机构主要负责对市场和相关机构进行监督管理，一般不负责直接修改客户的具体资料，其职责更多的是制定规则和监管执行，所以该选项错误。综上，本题答案选A。12、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产

【答案】：D

【解析】本题考查使用期货投资者保障基金前弥补保证金缺口的资金来源。在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构会监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，同时积极清理资产并变现处置。按照相关规定，应当先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。选项A，风险准备金主要是为应对可能出现的风险而提前提取的资金，并非弥补保证金缺口的首要资金来源。选项B，期货投资者保障基金是在其他资金无法足额弥补保证金缺口时才会使用的，并非优先用于弥补缺口的资金。选项C，公积金是企业为了增强自身财产能力，扩大生产经营和预防意外亏损，依法从企业利润中提取的一种款项，与弥补期货保证金缺口无关。所以本题正确答案是D。13、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后

【答案】：C"

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的报告时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。选项A的3日内、选项B的5日内不符合此规定；选项D的当日结算后也与规定不符。所以本题正确答案是C。"14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定来判断其产生的孳息归属。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息，按照规定是归属于期货投资者保障基金自身的。选项A，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，期货投资者保障基金的孳息并不归属于期货公司，所以A选项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，期货投资者保障基金的孳息并非归期货交易所所有，所以B选项错误。选项C，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于期货投资者保障基金，用于增强保障基金的资金实力，更好地保障投资者利益，所以C选项正确。选项D，期货投资者保障基金管理机构是负责保障基金的筹集、管理和使用等工作的机构，其职责是对保障基金进行有效管理和运作，但保障基金产生的孳息不归属于管理机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。15、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能

【答案】：D

【解析】本题可根据期货市场各功能的特点，结合题目描述来判断正确答案。分析选项A价格发现功能是指期货市场通过公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。而题干强调的是通过特定交易方式建立盈亏冲抵机制以锁定成本、稳定收益，并非价格形成机制，所以A选项不符合题意。分析选项B在期货市场中并没有“套利保值”这一标准功能表述，该选项为干扰项，所以B选项错误。分析选项C风险分散功能通常是指通过投资组合等方式将风险分散到不同资产上。但题干描述的是在期货和现货两个市场进行反向交易来冲抵盈亏，并非是将风险分散到不同资产，所以C选项不符合题意。分析选项D规避风险功能可以借助套期保值实现。套期保值是指在期货市场和现货市场进行方向相反的交易，当现货市场价格发生不利变动时，期货市场的盈利可以弥补现货市场的亏损；反之，当期货市场价格发生不利变动时，现货市场的盈利可以弥补期货市场的亏损，从而建立一种盈亏冲抵机制，实现锁定成本、稳定收益的目的，与题干表述相符，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是D。16、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用。破题点在于分析题干中刘某的行为，并将其与各选项所涉及的准则进行对比判断。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这种行为涉及到在本职工作之外与其他组织产生业务关联，需要判断其是否违反相关执业行为准则。选项分析A选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中并未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干描述的是刘某将客户介绍给其他公司，并非以他人名义参与期货交易，因此该选项也不正确。C选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为可看作是在未获甲公司同意的情况下，与乙公司产生业务关联，极有可能与他在甲公司的职务产生实际或潜在的利益冲突，所以该选项正确。D选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私自介绍客户的行为，而非返还佣金的问题，所以该选项不符合题干情形。综上，答案选C。17、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

【解析】本题考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则。在金融期货交易中，投资者需要遵循一定的行为准则来确保市场的正常运行和自身权益的保障。选项A“适当分摊”，在金融期货交易里，并不存在这种通用的责任承担原则，交易行为主要是基于个体的买卖操作和风险承受，不存在所谓的适当分摊责任，所以该选项不符合要求。选项B“合理理赔”，理赔通常是在保险业务中涉及的概念，是指在保险事故发生后，被保险人向保险公司提出赔偿要求的过程，与金融期货交易中投资者承担履约责任的原则无关，故该选项不正确。选项C“买卖自负”，这是金融市场交易的一个重要原则。投资者自主决定买卖金融期货合约，其交易结果，无论是盈利还是亏损，都由投资者自己承担。在金融期货交易中，投资者对自己的交易决策负责，承担交易的履约责任，该原则与题目描述相符，所以选项C正确。选项D“风险自负”，强调的是投资者要自行承担交易过程中面临的各种风险，但相比之下，“买卖自负”更全面地涵盖了在交易过程中投资者不仅要承担风险，还要对自己的买卖行为负责并承担履约责任，“风险自负”表述不够准确全面，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。18、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）

A.2800万元

B.3000万元

C.3100万元

D.3200万元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所关于国债充抵保证金的相关规定来计算王某用国债充抵保证金的最高金额。根据相关规定，期货交易所会员用国债充抵保证金时，国债充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤一：计算国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值的80%已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么其80%为：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（万元）步骤二：计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍已知王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为：\(700\times4=2800\)（万元）步骤三：比较两个计算结果并确定最高充抵金额通过上述计算可知，\(2800\)万元\(<3200\)万元，根据规定取较低值，所以王某用国债充抵保证金的最高金额是2800万元。综上，答案选A。19、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】这道题考查的是《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中对投资经理相关业务经验年限的规定。根据该办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，同时要具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。因此，本题的正确答案是D选项。"20、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司聘请或者解聘会计师事务所的报告时限规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。因此，答案选C。"21、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，风险控制指标中净资本与净资产的比例关系。在证券公司申请介绍业务资格的相关风险控制指标规定中，明确要求净资本不低于净资产的70％。因此，答案选A。22、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

C.单个股东的持股比例增加到1%

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会批准的情形。根据相关规定，期货公司股权变更有特定的要求，当有关联关系的股东合计持股比例增加到5%及以上时，应当经中国证监会批准。选项A中，单个股东的持股比例增加到3%，未达到需要经中国证监会批准的标准。选项B，有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，符合应当经中国证监会批准的情形，所以该选项正确。选项C，单个股东的持股比例增加到1%，远未达到规定需要审批的标准。选项D，有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会批准。综上，答案选B。23、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。24、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A当公司遭受重大突发市场风险时，会对公司的经营和财务状况产生极大的冲击，使其面临较大的资金压力和经营困境。在这种情况下，为了保证公司的正常运营，经批准可以暂停缴纳期货投资者保障基金，所以该选项不符合题意。选项B不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。公司遭受不可抗力时，正常的生产经营活动会受到严重影响，资金流可能会出现问题，此时经批准暂停缴纳期货投资者保障基金是合理的，因此该选项不符合题意。选项C当期货投资者保障基金的总额足以覆盖市场风险时，意味着在当前情况下该基金已经具备了足够的风险抵御能力，此时允许部分期货公司经批准暂停缴纳保障基金，可避免资金的过度积累，提高资金使用效率，所以该选项不符合题意。选项D当年发生财务亏损并不属于可经批准暂停缴纳期货投资者保障基金的特定情形。财务亏损可能是公司经营不善等多种原因导致的，不能因为当年发生财务亏损就暂停缴纳保障基金，以维护期货投资者保障基金的稳定和安全，所以该选项符合题意。综上，答案选D。25、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司中的职责。选项A，审议期货公司的对外投资计划通常是公司董事会等决策机构的职责，并非首席风险官的主要职责。选项B，期货公司的日常经营管理一般由总经理等负责日常运营的高级管理人员承担，首席风险官并不主要负责日常经营管理工作。选项C，虽然首席风险官在一定程度上会对公司的高级管理人员进行监督，但这不是其核心的主要职责。选项D，首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，以确保公司的运营符合法律法规和风险控制要求。所以该选项正确。综上，答案选D。26、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事会

D.由总经理

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。依据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。公司章程是公司内部的基本准则，规定了公司的组织架构、决策程序等重要事项，按照公司章程的规定来提名并聘任首席风险官，能够确保公司在人事任用方面的规范性和合法性。而监事会主要负责监督公司的经营管理活动、财务状况等；董事会主要负责公司的重大决策等；总经理主要负责公司的日常经营管理工作，它们都不是按照规定提名并聘任首席风险官的主体。所以本题答案选A。27、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.董事

B.全体会员

C.理事

D.董事长

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会相关规定。首先分析选项A，董事主要负责公司日常经营决策等方面工作，与会员大会会议纪要签名这一事项并无关联，所以选项A不符合要求。接着看选项B，全体会员人数众多，让全体会员都在会议纪要上签名不具有可操作性，且相关规定并非如此，所以选项B错误。再看选项C，根据相关规定，会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名，所以选项C正确。最后看选项D，董事长虽然在组织中处于重要地位，但对于会员大会会议纪要签名规定是理事而非董事长，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。28、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先

B.客户利益优先；公平对待

C.员工利益优先；先开发客户利益优先

D.员工利益优先；公平对待

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在利益冲突时应遵循的原则。在期货公司的业务操作中，当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时，为了维护市场的公平公正以及客户的合法权益，期货公司人员应始终将客户利益置于首位，即遵守客户利益优先原则。这是因为客户是期货公司业务的重要支撑，保障客户利益是期货公司生存和发展的基础，也是行业规范和职业道德的要求。而当期货公司客户间利益发生冲突时，由于每个客户在法律地位和合同权利上是平等的，期货公司不能偏袒任何一方，应秉持公平对待的原则，确保所有客户都能在公平的环境中参与期货交易。选项A中“先开发客户利益优先”在客户间利益冲突时不符合公平公正的市场原则；选项C“员工利益优先”错误，应是客户利益优先，且“先开发客户利益优先”也不正确；选项D“员工利益优先”违背了客户利益至上的准则。所以正确答案是B。29、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》各条款的规定，分析案例中王某的行为，进而确定其违反的规定条款。选项A：第九条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条通常是关于首席风险官的相关任免等方面的内容，案例中并未涉及王某任免相关违反此条规定的情况，所以该选项不符合要求。选项B：第十二条第十二条可能是关于首席风险官的其他一般性职责或履职规范，但案例中所呈现的王某行为并非违反此条规定所描述的情形，所以该选项不正确。选项C：第十八条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。案例中王某盛怒之下遂提出辞职，显然未按规定提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了第十八条规定，该选项正确。选项D：第三十一条第三十一条主要是关于首席风险官不履行职责或有严重违规行为时的后果和处理措施等内容，而案例中重点是王某提出辞职的程序问题，并非此条规定所针对的情形，所以该选项错误。综上，答案选C。30、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中期货从业人员范围的理解。选项A：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们凭借自身的专业知识为期货市场参与者提供投资咨询等服务，是期货市场中重要的专业力量，属于期货从业人员的范畴。选项B：期货交易所自营会员中的工作人员，其工作主要围绕自营会员内部的事务展开，并非直接从事期货经营业务。根据《期货从业人员管理办法》，这类人员不属于期货从业人员，所以该选项正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，他们在中间介绍业务中承担着管理等职责，直接参与到期货经营业务的相关事务中，属于期货从业人员。选项D：期货公司的管理人员负责期货公司的日常运营、决策等工作，对期货公司的业务开展起着关键作用，无疑属于期货从业人员。综上，答案选B。31、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构办理期货业务许可证注销手续的相关规定。依据规定，期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。所以本题答案选C。32、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。法定代表人是代表法人行使民事权利、履行民事义务的主要负责人，由其签字确认能够确保报告代表公司的意志，具有权威性和法律效力。而结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作；经营管理主要负责人侧重于公司整体的经营管理决策等方面；财务负责人则主要负责公司财务事务。虽然他们在公司运营中都承担重要职责，但在向全体董事提交的关于风险监管指标具体情况的书面报告签字确认这一事项上，法定代表人是明确规定的签字主体。所以本题正确答案选A。33、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本题主要考查经营机构履行适当性义务相关信息资料的保存期限。在金融等领域的监管规定中，为了保证经营机构履行适当性义务的可追溯性和合规性，对其履行适当性义务的相关信息资料的保存有明确要求。对于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等资料，因其重要性和对后续监管、查询等工作的意义，规定了较长的保存期限。选项A，3年的保存期限相对较短，不足以满足可能出现的长期查询、审计、监管等需求，不能有效保障相关信息资料的完整性和可追溯性，故A项错误。选项B，5年的保存期限虽然比3年有所延长，但对于一些较为重要的经营机构适当性义务履行相关信息来说，仍可能存在信息在保存期限内就因过期而无法查询利用的情况，无法充分满足监管和合规要求，故B项错误。选项C，10年的保存期限有一定的合理性，但对比监管对于此类资料的严格要求，20年的保存期限能更好地确保信息在较长时间内得以妥善保留，以应对可能出现的各种情况，故C项错误。选项D，20年的保存期限能够充分保证经营机构履行适当性义务的相关信息资料在较长时间内可查、可用，满足监管部门长期监管、事后审计以及应对各种潜在法律纠纷等方面的需要，所以对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年，D项正确。综上，答案选D。34、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题考查对于不具备期货经纪业务主体资格的经营机构未按客户交易指令入市交易的责任判定。分析各选项A选项：该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户的交易指令入市交易，若仅返还客户的保证金而不赔偿客户的损失，显然对客户不公平，因为客户因该机构的违规行为遭受了损失，应当获得相应赔偿，所以A选项错误。B选项：即使客户没有过错，机构不赔偿客户损失也是不合理的。机构本身不具备从事期货经纪业务的主体资格，还未按指令入市交易，其行为存在明显过错，理应承担赔偿责任，所以B选项错误。C选项：此说法没有考虑客户是否存在过错。如果客户自身存在过错，在判定机构责任时应综合考量，不能一概而论地要求机构承担赔偿责任，所以C选项不准确。D选项：当该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且没有按客户的交易指令入市交易，同时客户没有过错时，机构的违规行为导致了客户的损失，按照法律规定和公平原则，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，故D选项正确。综上，本题正确答案是D。35、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的处理途径。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等，它并非处理期货从业人员与投资者利益冲突问题并作为其无法继续提供服务时的协调主体，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等，不负责直接处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突问题，所以B选项错误。选项C，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，所在期货经营机构对其从业人员具有管理和协调职责，能够有效处理这类情况，是合理的处理途径，所以C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于对市场整体的监管执法，一般不会直接参与处理期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突问题，所以D选项错误。综上，答案选C。36、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的，通常按照手续费收入的一定比例来提取。在本题所给选项中，A选项提出按照手续费收入的20％的比例提取，这符合相关规定。B选项按照成交金额的30％的比例，C选项按照手续费收入的30％的比例以及D选项按照成交金额的20％的比例，均不符合期货交易所风险准备金的实际提取规则。所以本题正确答案是A。37、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.说明理由，并在3日内予以准确确认

B.披露该信息，并在3日内予以准确确认

C.相应增加负债金额

D.相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题考查当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，中国证监会派出机构对期货公司的要求。对各选项的分析A选项：要求期货公司说明理由并在3日内予以准确确认，这种措施并没有直接针对期货公司未能准确确认预计负债可能带来的风险进行有效管控。仅仅要求说明理由和重新确认，无法确保公司财务状况的真实性和稳健性，不能体现对市场风险的有效防范，所以A选项不正确。B选项：让期货公司披露该信息并在3日内予以准确确认，虽然披露信息可以增加透明度，但对于防范期货公司因预计负债不准确而可能引发的财务风险，效果并不直接和显著。而且仅靠披露和重新确认，不能从根本上保障市场的稳定和安全，所以B选项不合适。C选项：要求期货公司相应增加负债金额，这种做法缺乏明确的依据和针对性。增加负债金额并不能准确反映期货公司实际的风险状况，也无法有效防范因预计负债不准确可能给市场带来的潜在风险，所以C选项不合理。D选项：当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，相应核减净资本金额是一种合理且有效的监管措施。净资本是衡量期货公司财务实力和风险承受能力的重要指标，核减净资本金额可以促使期货公司更加谨慎地对待预计负债的确认，增强其风险意识，同时也能在一定程度上保障市场的稳定和安全。所以D选项正确。综上，本题答案选D。38、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司调整高级管理人员职责分工后的报告时限规定。根据相关规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案选B。"39、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中证券期货经营机构的范围。根据相关规定，证券期货经营机构是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。选项A中商业银行设立的从事理财业务的子公司并不在《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所定义的证券期货经营机构范围内。选项B证券公司属于证券期货经营机构。选项C基金管理公司属于证券期货经营机构。选项D期货公司属于证券期货经营机构。所以本题答案选A。40、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性，从而得出错误表述。选项A在会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的相关规定中，为了保证委托的规范性和有效性，委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确。这样能清晰界定受托理事的权限，避免出现权力不清等问题，所以该选项表述正确。选项B会员制期货交易所规定理事只能委托其他理事代为出席会议，这是为了保证会议决策参与人员具备理事身份和相应的专业能力与决策资格，其他人员可能不熟悉相关事务和规则，不适合代替理事参与会议决策，所以该选项表述正确。选项C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席会议，这是为了防止出现理事集中委托某一人，导致会议代表权过度集中，影响决策的民主性和全面性，所以该选项表述正确。选项D虽然在实际情况中，理事会讨论重大事项时希望理事尽量本人出席，但并没有规定理事绝对不得委托他人代为出席。相关规定允许在一定条件下理事按照规定的委托程序，委托其他理事代为出席会议，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。41、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违法违规时给予行政处罚主体的知识点。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并不具备行政处罚权，所以选项A错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违法违规的情况，中国证监会有权依法给予行政处罚，选项B正确。选项C，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等，并非是对期货从业人员违法违规行为实施行政处罚的主体，选项C错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不具有行政处罚权，选项D错误。综上，本题正确答案是B。42、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A.适当性义务

B.正常展业

C.工作保密

D.热情服务

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构相关岗位从业人员应履行的职责内容。首先分析选项A，适当性义务是指经营机构在销售产品或提供服务时，必须根据投资者的风险承受能力、投资目标等因素，确保所提供的产品或服务与投资者的情况相匹配。题干中明确提到经营机构要将适当性工作履职情况等纳入监督问责机制，且不得采取鼓励向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的措施，这充分说明从业人员需要切实履行适当性义务，所以选项A正确。选项B，正常展业强调的是业务的正常开展，但没有突出与投资者合适性匹配这一关键要点，不符合题干重点强调的内容，所以选项B错误。选项C，工作保密主要涉及对工作中涉及的信息进行保密处理，与题干中关于适当性工作以及不向投资者销售不适当产品或服务的要求无关，所以选项C错误。选项D，热情服务侧重于服务的态度，而不是关于产品或服务与投资者是否适配的义务履行，并非题干所强调的核心内容，所以选项D错误。综上，答案选A。43、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。44、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。45、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：会员大会由理事长主持而不是总经理主持，所以该项表述错误。选项B：会员大会有2/3以上会员参加方为有效，并非3/4以上会员参加才有效，该项表述错误。选项C：总经理是当然理事，该项表述正确。选项D：理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理，该项表述错误。综上，正确答案是C选项。46、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。47、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时，可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A：当期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务，表明其在一定程度上对违法违规行为进行了抵制和纠正，主观过错相对较小，依据相关规定，这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚，所以选项A正确。选项B：辞职本身并不能直接作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据，辞职只是一种离开岗位的行为，不能体现出对违法违规行为的正确处理和报告，不能说明其在被迫执行违法违规指令时采取了积极有效的措施，所以选项B错误。选项C：公开声明不具备明确的法律意义和规范要求，无法作为正式的处理方式来表明其对违法违规行为的正确应对，也不能体现其依法履行了相应义务，所以选项C错误。选项D：向期货交易所报告并不一定等同于依法履行了报告义务，依法履行报告义务有着明确的法律程序和要求，仅向期货交易所报告不能说明其报告的方式和内容符合相关规定，所以选项D错误。综上，本题答案选A。48、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间周期规定。依据相关规定，期货公司需按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以B选项符合题意。A选项每周报送时间过短，不符合常规规定；C选项每季和D选项每年的时间间隔相对较长，无法及时反映期货投资咨询业务信息，不能满足监管要求。"49、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统

B.期货公司结算系统

C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

D.期货公司交易系统

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司办理客户交易编码注销的登录系统。根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司办理客户交易编码的注销，应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统。选项A期货交易所交易结算系统主要用于期货交易的结算等相关业务；选项B期货公司结算系统是期货公司内部进行结算操作的系统；选项D期货公司交易系统主要用于客户进行期货交易下单等操作。而办理客户交易编码的注销需通过中国期货保证金监控中心统一开户系统来完成，所以本题答案选C。50、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需提交的申请材料。对各选项的分析A选项：申请书是申请相关任职资格时通常需要提交的基本材料之一，用于正式表达申请人的意愿和申请事项，所以申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时需要提交申请书，A选项不符合题意。B选项：任职资格申请表是用于详细填写申请人个人信息、工作经历、教育背景等内容的必要表格，是申请任职资格的重要组成部分，所以需要提交任职资格申请表，B选项不符合题意。C选项：2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的品德、能力、工作表现等情况，对评估申请人是否适合相应任职资格有重要参考价值，因此申请时需提交2名推荐人的书面推荐意见，C选项不符合题意。D选项：期货公司董事长、监事会主席、独立董事并不一定要求具有期货从业人员资格，所以申请这些职位的任职资格时，不需要提交期货从业人员资格这一材料，D选项符合题意。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A.申请书

B.关于变更法定代表人的决议文件

C.拟任法定代表人任职资格证明

D.中国证监会规定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人需向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料。选项A申请书是申请事项的必备材料之一，它明确表达了期货公司变更法定代表人这一申请意愿，是整个申请流程的起始性文件，所以期货公司申请变更法定代表人应当提交申请书，选项A正确。选项B关于变更法定代表人的决议文件是公司内部对于该事项形成的正式决策依据，体现了公司内部决策程序的合法性和规范性。该决议文件能够证明变更法定代表人是经过公司内部相应程序通过的，是申请变更法定代表人时必须提交的重要材料，选项B正确。选项C拟任法定代表人任职资格证明用于证明拟担任法定代表人的人员具备相应的任职条件和资格，这是确保法定代表人符合相关规定和要求的重要依据。只有具备合法有效的任职资格证明，才能保证法定代表人的任职符合监管规定，故该材料也是申请时需要提交的，选项C正确。选项D中国证监会规定的其他材料是一个兜底条款，由于实际情况复杂多样，可能存在一些特殊情况或其他相关要求，中国证监会有权根据具体情况规定额外需要提交的材料。因此，期货公司在申请变更法定代表人时，需要按照中国证监会的规定提交相应的其他材料，选项D正确。综上，本题的正确答案是ABCD。2、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为（）。

A.应当认定为无效

B.客户的交易损失自行承担

C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

【答案】：ACD

【解析】本题可根据相关法律法规及对期货公司违规行为责任认定的常规理解，对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违反了期货交易的基本规则和相关法律法规，这种违规行为破坏了正常的市场交易秩序，损害了客户的合法权益，依据法律规定和公平公正的原则，应当认定为无效。所以A选项正确。B选项：客户按照正常程序下达指令进行期货交易，本身并无过错。而期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为是导致客户交易异常的直接原因，客户不应自行承担交易损失。所以B选项错误。C选项：由于期货公司的违规行为给客户造成了经济损失，根据《民法典》等相关法律中关于侵权责任的规定，侵权方（即期货公司）应当对被侵权方（即客户）进行赔偿，以弥补客户所遭受的损失。所以C选项正确。D选项：在实际情况中，可能存在期货公司与客户均有过错的情形。根据《民法典》中过错责任的划分原则，双方应根据各自过错的大小，分别承担相应的赔偿责任。这样既能体现法律的公平公正，又能合理界定双方的责任范围。所以D选项正确。综上，本题正确答案是ACD。3、证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。

A.全资拥有一家期货公司

B.控股一家期货公司

C.与一家期货公司被同一机构控制

D.被一家期货公司控股

【答案】：ABC

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格的情形。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制。-选项A：全资拥有一家期货公司，符合证券公司申请介绍业务资格的情形之一，所以该选项正确。-选项B：控股一家期货公司，同样满足申请条件，该选项正确。-选项C：与一家期货公司被同一机构控制，也在可申请介绍业务资格的范围内，该选项正确。-选项D：被一家期货公司控股并不属于证券公司可申请介绍业务资格的情形，所以该选项错误。综上，答案选ABC。4、（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国期货业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】：BC

【解析】本题主要考查保障基金管理机构指定主体的相关知识。选项A分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、进行行业自律管理等工作，并不具备指定相关机构作为保障基金管理机构的职能。所以选项A错误。选项B分析财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在国家财政资金的管理和统筹方面发挥着重要作用。保障基金的管理涉及到资金的使用、调配、监督等多方面的财政问题，财政部有权指定相关机构来代为管理保障基金，以确保基金的合理使用和安全。所以选项B正确。选项C分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。保障基金与期货市场密切相关，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有权指定相关机构作为保障基金管理机构，以保障期货市场的稳定和健康发展。所以选项C正确。选项D分析中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等。虽然中国人民银行在金融体系中处于核心地位，但它并不直接参与保障基金管理机构的指定工作。所以选项D错误。综上，本题的正确答案是BC。5、下列关于客户资产保护的表述，正确的有()。

A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货市场中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：根据相关规定，期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。所以，即便经中国证监会批准，期货保证金也不能纳入破产财产，该选项表述错误。选项B：客户保证金是客户用于期货交易的资金，除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金，这是为了保障客户资金的安全和独立性，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的期货保证金是客户的资产，并不属于期货公司所有。期货公司只是负责存管这些保证金，必须保证其安全和完整，该选项表述错误。选项D：为了确保客户资金安全，防止期货公司将客户保证金与自有资产混淆使用，客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，该选项表述正确。综上，本题正确答案是BD。6、期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案选ABCD。以下从各选项逐一分析：A选项“业务”期货公司与其控股股东、实际控制人在业务方面严格分开具有重要意义。控股股东和实际控制人可能涉足多个行业或多种业务领域，若期货公司与他们的业务不分开，可能会出现业务的交叉、重叠或利益输送等问题。例如，控股股东或实际控制人可能会利用其影响力，将期货公司的业务资源导向自身其他业务，损害期货公司及客户的利益。只有业务严格分开，期货公司才能专注于自身的核心业务，独立开展期货相关业务活动，保证业务经营的独立性和专业性。所以，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务方面应当严格分开，A选项正确。B选项“人员”在人员方面进行严格分离是保障期货公司独立运行的关键。如果人员不分开，可能会出现人员兼职、混岗等情况。例如，控股股东或实际控制人可能安排自己的亲信到期货公司担任关键职务，这些人员可能会更多地考虑控股股东或实际控制人的利益，而非期货公司和客户的利益，从而影响期货公司决策的公正性和独立性。同时，人员分开可以避免信息的不当传递和泄露，确保期货公司的运营符合行业规定和客户利益。因此，期货公司与其控股股东、实际控制人在人员方面要严格分开，B选项正确。C选项“资产”资产分离是保证期货公司财务独立和风险隔离的重要措施。期货公司的资产是其开展业务、承担责任的基础，如果其资产与控股股东、实际控制人的资产不严格区分，可能会导致资产的混淆和挪用。控股股东或实际控制人可能会将期货公司的资产用于自身其他项目的投资或偿债，这将严重威胁期货公司的正常运营和客户资产的安全。只有资产严格分开，期货公司才能独立核算资产、负债和权益，准确反映自身的财务状况和经营成果，保障自身及客户的合法权益。所以，期货公司与其控股股东、实际控制人在资产方面应当严格分开，C选项正确。D选项“财务”财务上的严格分开对于期货公司至关重要。财务独立包括独立的会计核算、资金管理和财务决策等方面。若期货公司与控股股东、实际控制人的财务不分开，可能会出现财务数据造假、资金混用等问题，影响期货公司财务信息的真实性和透明度。同时，独立的财务体系有助于期货公司合理安排资金、控制成本、防范财务风险，确保公司的稳健经营。因此，期货公司与其控股股东、实际控制人在财务方面应当严格分开，D选项正确。综上，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务方面都应当严格分开，独立经营，独立核算，本题答案选ABCD。7、对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚()。

A.违反规定收取手续费的

B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

C.违反规定接纳会员的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易相关法规来判断各选项是否属于国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚的情形。选项A期货交易所作为市场运营主体，手续费的收取应当遵循相关规定。若期货交易所违反规定收取手续费，这不仅损害了市场参与者的利益，也破坏了期货市场的正常秩序。因此，国务院期货监督管理机构会依法给予行政处罚，选项A正确。选项B结算担保金制度是期货市场风险控制的重要组成部分，它对于保障期货交易的顺利进行、防范市场系统性风险具有关键作用。期货交易所不按照规定建立、健全结算担保金制度，会降低市场的抗风险能力，增加市场不稳定因素。所以，国务院期货监督管理机构会依法对这种行为给予行政处罚，选项B正确。选项C会员资格的接纳关乎期货交易所的规范运营和市场的健康发展。期货交易所应当按照规定标准和程序接纳会员，违反规定接纳会员可能会导致不符合条件的市场参与者进入市场，增加市场风险。故而，国务院期货监督管理机构会对这种违规行为依法给予行政处罚，选项C正确。选项D风险准备金是期货交易所为应对可能出现的风险而提取和管理的资金，其提取、管理和使用应当严格按照规定进行。不按照规定提取、管理和使用风险准备金，会削弱期货交易所应对风险的能力，影响市场的稳定运行。因此，国务院期货监督管理机构会依法对该行为给予行政处罚，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意。8、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产的报告

D.关于清退客户情况的报告

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司停业时应向中国证监会提交的申请材料。选项A停业申请书是期货公司表达停业意愿和向监管部门提出申请的正式文件，是启动停业申请程序的重要依据。期货公司需要在申请书中清晰说明停业的原因、时间安排等重要信息，监管部门可以通过停业申请书了解公司的基本情况和停业意图，所以期货公司停业时应提交停业申请书，A选项正确。选项B停业决议文件体现了公司内部决策机构对于停业事项的集体决策结果，具有一定的法律效力和权威性。该文件能够证明停业是公司经过合法程序和内部商议后做出的决定，为监管部门审核提供依据，因此期货公司停业时需要提交停业决议文件，B选项正确。选项C期货公司在停业过程中，客户资产的处理是关键环节。关于处理客户资产的报告能够详细说明公司对客户资产的处置方式、保障措施等内容，以确保客户资产的安全和完整。监管部门通过审查该报告，可以监督期货公司是否按照规定妥善处理客户资产，保护投资者的合法权益，所以期货公司停业时要提交关于处理客户资产的报告，C选项正确。选项D客户清退情况报告反映了期货公司在停业前对客户的清退工作进展和结果。该报告包含客户数量、清退方式、清退进度等关键信息，有助于监管部门了解期货公司是否合理、有序地清退客户，保障客户在停业过程中的权益不受损害，因此期货公司停业时应提交关于清退客户情况的报告，D选项正确。综上，ABCD四个选项均是期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料。9、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关规定逐一分析各选项来判断其是否符合中国证监会及其派出机构认定任职人员不适当的情形。选项A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，这严重违背了信息真实、准确、完整披露的原则。若造成严重后果，会干扰中国证监会的监管决策，影响监管工作的正常开展，损害监管秩序和市场公平公正，所以中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当，该选项正确。选项B中国证监会依法履行监管职责是保障期货市场健康稳定运行的重要举措。拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，会阻碍监管工作的顺利进行，导致监管无法有效实施，若造成严重后果，必然反映出任职人员缺乏基本的合规意识和对监管的尊重，这种情况下中