期货从业资格之《期货法律法规》自测题库含答案详解（完整版）

期货从业资格之《期货法律法规》自测题库第一部分单选题(50题)1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前参加后续职业培训的相关规定。根据规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。2、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解。下面对各选项进行分析：-选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的操作，这样有助于对客户资金进行独立核算和管理，保障客户资金安全，同时也便于监管机构对期货公司的资金运作进行监督，该选项表述正确。-选项B：期货交易编码是客户参与期货交易的重要标识，期货公司有责任为客户申请交易编码，使得客户能够合法合规地参与期货市场交易，该选项表述正确。-选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码可以避免交易编码被滥用，保证期货市场交易信息的准确性和安全性，该选项表述正确。-选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易的行为，这种行为会导致交易记录混乱，无法准确区分各客户的交易情况，损害客户的利益，并且违反了期货市场的相关规定。期货公司严禁为客户进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，该选项表述错误。综上，答案选D。3、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构的职责。选项A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是期货业协会的职责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以选项A符合题意。选项B制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施，这是国务院期货监督管理机构对期货从业人员管理方面的重要职责之一，能够规范期货从业队伍，保证期货市场的有序运行，因此该选项属于国务院期货监督管理机构职责。选项C开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于我国期货市场与国际接轨，借鉴国际先进经验和管理模式，提升我国期货市场的国际化水平和监管能力，此为国务院期货监督管理机构的职责范围。选项D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行全面监管的重要体现，能够维护期货市场的公平、公正、公开和稳定，所以该选项也属于国务院期货监督管理机构职责。综上，答案选A。4、负责审批设立期货交易所的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查负责审批设立期货交易所的机构。选项A，发改委即发展和改革委员会，其主要职责是拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等，并不负责审批设立期货交易所，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场实行集中统一的监督管理等职责，负责审批设立期货交易所等重要事项，所以B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理等工作，不具备审批设立期货交易所的职能，所以C选项错误。选项D，银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理等工作，与期货交易所的审批设立无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。5、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事中间介绍业务所接受委托对象的相关规定。在证券公司从事中间介绍业务的规定中，其只能接受与本公司有控股关系的期货公司的委托从事相关业务。选项A，参股并不等同于控股，参股关系可能无法达到对期货公司的实质控制，不符合证券公司从事中间介绍业务接受委托的条件，所以A选项错误。选项B，非关联的期货公司与证券公司没有关联关系，无法满足从事中间介绍业务在委托关系上的要求，故B选项错误。选项C，控股的期货公司意味着证券公司对其有实质的控制权和影响力，符合证券公司接受委托从事中间介绍业务的规定，所以C选项正确。选项D，“任何期货公司”表述过于宽泛，并不是所有期货公司都能被证券公司接受委托从事中间介绍业务，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。6、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题可根据题目所给条件，逐一分析每个选项，判断其是否符合“情节严重”的认定情形。选项A：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这类主体在证券、期货市场中具有重要地位和影响力，他们实施操纵行为会对市场的公平、公正和稳定造成较大破坏，所以应当认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项B：收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这些主体在涉及收购、重大资产重组等重要市场活动时实施操纵行为，会严重干扰市场的正常运行和资源配置，影响投资者的决策和利益，因此应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C：行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施。这种行为体现了行为人主观上的故意和对监管的漠视，继续实施操纵行为会进一步加剧市场的混乱和投资者的损失，属于“情节严重”的情形，该选项说法正确。选项D：正确说法应为“二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而不是五年内，所以该选项说法错误。综上，本题答案选D。7、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按要求追加保证金或自行平仓时的处理措施。选项A分析及时向中国证监会举报并不是全面结算会员期货公司此时依法有权采取的措施。向中国证监会举报通常适用于发现较为严重的违法违规行为等情况，但在这种非结算会员未满足保证金要求的情形下，这并非直接的处理手段，所以选项A错误。选项B分析及时向期货交易所报告虽然在某些情况下可能是需要履行的程序，但它不是这里全面结算会员期货公司依法有权采取的核心措施。全面结算会员期货公司需要直接对这种情况进行处理，而不仅仅是报告，所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，保障市场的正常运行，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，故选项C正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责不属于全面结算会员期货公司在这种情况下依法有权采取的措施，公开谴责一般是由监管机构或行业自律组织针对严重违反规定或道德准则的行为所采取的措施，并非全面结算会员期货公司应对保证金不足情况的处理方式，所以选项D错误。综上，本题答案是C。8、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属。客户的保证金和委托资产是客户自身的财产，其所有权归客户所有。交易所主要负责组织和监督交易活动；国家主要是通过制定法律法规等对市场进行宏观管理；公司在金融交易等场景中可能是提供服务的主体，但并不拥有客户的保证金和委托资产。所以正确答案选B。"9、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的具体金额。依据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选D。"10、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前的相关规定。选项A，手续费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，在终止业务时，手续费已经是期货公司的收入，不存在返还手续费的问题，所以A选项错误。选项B，佣金同样是期货公司在业务过程中获取的收入，并非需要返还给客户的资产，故B选项错误。选项C，保证金是客户存放在期货公司用于保证其履行期货合约的资金。在期货公司终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产返还给客户，所以C选项正确。选项D，开户费是客户开立期货账户时缴纳的费用，在开户完成后此费用已完成其用途，不需要在终止业务时返还，因此D选项错误。综上，本题正确答案选C。11、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。选项A：根据相关规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。因为证券公司在开展介绍业务时，涉及到期货交易相关的介绍、协助等工作，具备期货从业人员资格能保证其对期货业务有专业的了解和认识，从而规范、准确地为客户提供相关服务，故该选项正确。选项B：证券投资咨询资格主要侧重于为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务，与证券公司从事介绍业务所要求的资格关联不大，所以该选项错误。选项C：证券销售人员资格主要针对证券销售方面，重点在于证券产品的销售，并非证券公司从事介绍业务所必须具备的核心资格，所以该选项错误。选项D：期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资咨询服务，而证券公司从事介绍业务主要是将客户介绍给期货公司，重点并非在投资咨询上，所以该选项错误。综上所述，答案选A。12、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本题正确答案选B。依据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格时，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币3000万元。因此，选项A2000万元、选项C4000万元、选项D5000万元均不符合规定，正确答案是B。"13、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后

【答案】：C"

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的报告时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。选项A的3日内、选项B的5日内不符合此规定；选项D的当日结算后也与规定不符。所以本题正确答案是C。"14、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定，对每个选项进行逐一分析判断。选项A根据《中华人民共和国刑法》等相关法律规定，挪用客户期货保证金的行为是明确构成犯罪的。期货保证金属于客户资金，受到严格的法律保护，挪用此类资金严重侵害了客户的财产权益和金融市场的正常秩序，并非如选项所说不构成犯罪。所以选项A错误。选项B虽然任某将所挪用的保证金予以返还，但这并不意味着他可以不承担刑事责任。挪用行为一旦发生，就已经触犯了法律，返还挪用资金只是在量刑时可能会被作为从轻处罚的情节来考虑，但不能免除其刑事责任。所以选项B错误。选项C任某挪用客户期货保证金是其个人的自主行为，并非在单位的意志支配下进行的。其挪用资金是为了个人私利，即帮父亲进行股票交易并获利，这种行为属于个人犯罪行为，应由其独立承担刑事责任。所以选项C正确。选项D单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为，通常需要体现单位的整体意志。而任某挪用保证金是为了个人获利，并非单位的决策或利益，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。15、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的对象。选项A，中国保证金监控中心主要负责期货保证金的安全监控等相关工作，期货公司上一年度资产管理业务年度报告并非向其提交，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构负责对期货市场进行监管，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，该选项正确。选项C，中国基金业协会主要负责基金行业的自律管理等相关工作，与期货公司提交资产管理业务年度报告的对象无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格管理等工作，但不是期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的指定对象，所以D选项错误。综上，本题答案选B。16、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货行业产品或服务风险等级的相关知识。在期货行业中，对于产品或服务风险等级的划分有明确规定，风险等级通常是从低到高进行排列。其中，最低风险等级为R1，意味着产品或服务的风险程度相对较低，对投资者的本金安全保障程度较高；而最高风险等级为R5，代表着产品或服务的风险程度非常高，投资者面临较大的本金损失可能性。选项A中R1.R5的顺序是最低到最高，与题目所问的最高及最低等级顺序不符，所以A选项错误。选项C中的“C1”和“C5”并非期货行业产品或服务风险等级的正确表示，所以C选项错误。选项D同样使用了“C5”和“C1”这种错误的风险等级标识，所以D选项错误。选项B“R5.R1”的顺序符合期货行业产品或服务风险最高等级在前、最低等级在后的要求，因此答案选B。17、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）

A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：A

【解析】本题可根据题干所描述的刘某行为，结合各个选项所涉及的期货从业人员执行行为准则进行分析判断。题干信息分析刘某作为某期货公司从业人员，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，且是因为乙期货公司给中间人较高返佣。选项分析A选项：除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。刘某私下将客户介绍给乙期货公司这一行为，可能会使他在乙期货公司获取返佣，从而与他在原期货公司的职务产生潜在的利益冲突，该行为明显违反了此项准则，所以A选项正确。B选项：不得以他人名义参与期货交易。题干中刘某的行为是将客户介绍给其他期货公司，并非是以他人名义参与期货交易，所以该选项与题干行为无关，B选项错误。C选项：不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。题干中并没有提及刘某有进行虚假宣传、诱骗客户的相关内容，所以该选项不符合题干行为情况，C选项错误。D选项：不在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金。题干强调的是刘某将客户介绍给乙期货公司获取返佣，而不是给介绍人返还佣金，所以该选项与题干行为不符，D选项错误。综上，答案选A。18、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所保证金的所有权归属。在期货交易中，保证金是会员向期货交易所缴纳的资金，用于保证其履行期货合约的义务。期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于会员。虽然保证金由期货交易所进行管理，但本质上是会员的资金，并非期货公司、期货交易所或国务院期货交易管理机构所有。选项A，期货公司主要是接受客户委托进行期货交易等业务，保证金并非属于期货公司。选项C，期货交易所只是负责保证金的管理和相关操作，保证金所有权不属于期货交易所。选项D，国务院期货交易管理机构主要承担对期货市场的监督管理职责，保证金不归其所有。所以本题正确答案是B。19、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.保守客户的商业秘密

C.充分揭示期货交易风险

D.具有完全民事行为能力

【答案】：D

【解析】本题可通过分析每个选项是否属于期货从业人员执业行为规范来得出正确答案。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是职业道德的基本要求，对于期货从业人员而言，在执业过程中秉持诚实守信的原则，如实向客户提供信息，不欺诈、不隐瞒；恪尽职守地完成各项工作任务，是保障期货市场正常运转和客户利益的基础，因此该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项B：保守客户的商业秘密客户的商业秘密包含着客户的重要信息和隐私，期货从业人员在工作中会接触到客户的大量资料和交易信息。保守客户的商业秘密不仅是对客户权益的保护，也是维护期货市场信任和稳定的重要举措，所以该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项C：充分揭示期货交易风险期货交易具有高风险性，期货从业人员有责任和义务向客户充分揭示期货交易中可能面临的各种风险，让客户在充分了解风险的基础上做出投资决策。这有助于提高客户的风险意识，避免因信息不对称而遭受不必要的损失，故该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项D：具有完全民事行为能力具有完全民事行为能力是成为期货从业人员的基本条件之一，它是一个法定的资格要求，而非执业过程中的行为规范。执业行为规范侧重于从业人员在实际工作中应遵循的道德和职业准则，而完全民事行为能力是从法律角度对从业者主体资格的界定，不属于执业行为规范的范畴。综上，答案选D。20、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。

A.处3年以上7年以下有期徒刑

B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易内幕信息相关犯罪情节特别严重时的刑罚规定。《刑法》规定，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。选项A“处3年以上7年以下有期徒刑”，该刑罚范围不符合情节特别严重的刑罚规定，A选项错误。选项B“处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金”，同样不符合情节特别严重的正确刑罚规定，B选项错误。选项C“处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金”，与法律规定一致，C选项正确。选项D“处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金”，罚金规定与法律条文不符，D选项错误。综上，本题答案选C。21、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率相关知识。会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。按照相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A，两个月的时间间隔不符合规定的最低召开频率要求；选项B，三个月也不是规定的召开周期；选项D，一年的时间间隔过长，不符合相关规范。所以正确答案是C。22、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的管理措施。依据相关规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的日常经营活动进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求。而巡视员主要是公务员非领导职务，并非针对期货交易所派驻的特定人员；审计员通常是负责审计工作的人员，一般不是直接由中国证监会向期货交易所派驻；管理员是一个比较宽泛的概念，在该情境下并非准确的表述。所以本题正确答案是B。23、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A，终止境内分支机构并非一定需要经国务院期货监督管理机构批准，一般有相应的规范流程，但不属于必须经其批准的事项。选项B，期货公司终止境外期货类经营机构涉及到境外业务以及金融监管等多方面复杂因素，按照规定，应当经国务院期货监督管理机构批准，所以该选项正确。选项C，变更住所通常只要满足相关的登记和管理要求，在一定的程序内完成变更即可，不需要国务院期货监督管理机构批准。选项D，变更法定代表人主要是公司内部重要人事变动，按照公司管理和相关登记规则进行变更登记等操作，无需国务院期货监督管理机构批准。综上，答案选B。24、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所相关职位的职责。选项A，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，该选项符合题意。选项B，董事长是公司或机构的最高管理者，主持公司的董事会，主要职责通常侧重于领导和决策层面，并非负责会议筹备、文件保管及股东资料管理等具体事务，所以该选项错误。选项C，副董事长协助董事长工作，在董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长履行相关职责，但并不承担董事会秘书的特定职责，因此该选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的负责人，而本题说的是公司制期货交易所，主体不匹配，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。25、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及行为的定义，结合题干中营业部经理王某的具体行为来进行分析。A选项：挪用客户保证金是指期货公司相关人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行期货交易等操作的行为。在本题中，营业部经理王某擅自利用客户存入准备进行红枣期货交易但未实际交易的5000万元资金，以自己的名义买进多手期货合约，这明显属于挪用客户保证金的行为，所以A选项正确。B选项：违规划转客户保证金通常指违反相关规定对客户保证金进行转移、划转等操作。而题干中并没有体现出王某对客户保证金进行了划转的行为，所以B选项不符合题意。C选项：收取保证金不入账是指期货公司在收取客户保证金后，没有按照规定将这笔资金记录入账。题干中客户存入了5000万元，并没有提及保证金是否入账的问题，重点在于王某擅自使用了这笔资金，所以C选项不正确。D选项：不按照规定接受客户委托主要是指在接受客户委托进行期货交易时，没有遵循相关规定和程序。本题中客户一直没有进行交易，不存在不按规定接受客户委托的情况，而是王某擅自挪用了客户资金，所以D选项不符合。综上，本题正确答案是A选项。26、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】该题考查国务院期货监督管理机构审查期货公司设立申请的时间规定。依据相关规定，国务院期货监督管理机构应在受理期货公司设立申请之日起6个月内，按照审慎监管原则开展审查，并作出批准或者不批准的决定。所以题目中正确答案为C选项。"27、（2018年真题）下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】：B

【解析】本题可根据涨跌停板的相关概念，对每个选项逐一分析：A选项：涨跌停板制度规定了合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度。该选项说可以低于规定价格，表述不完整，只有在规定涨跌幅度之内的价格才是有效的，并非单纯可以低于规定价格，所以A选项错误。B选项：涨跌停板是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。因此，合约在一个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效，B选项正确。C选项：当交易价格超出规定的涨跌幅度时，超出部分的报价本身就无效，不存在擅自撤销交易价格的问题，因为根本未能达成有效交易，所以C选项错误。D选项：该选项描述的是持仓限额制度，即期货交易者所持有合约在一个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额，而非涨跌停板制度的内容，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。28、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和风险承受能力等重要方面，以此来确定其结算业务范围是合理且必要的。而收入规模、人员情况、盈利情况虽然也是企业运营中的重要方面，但并不能全面、准确地反映结算会员在结算业务中的信用和业务能力，不是限制结算会员结算业务范围的依据。所以本题正确答案是A。29、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所面对市场风险时可采取的措施。当期货价格连续多日涨幅达到最大限度，市场风险急剧增大时，期货交易所为化解风险可采取一系列措施，其中调整涨跌幅度限制是常见手段之一。在市场风险增大的情况下，为了进一步控制风险，通常会收紧涨跌幅度限制，即降低最大涨跌幅度。选项A：把最大涨跌幅度调整为3%，相比原来的4%涨幅最大限度有所降低，这有助于减少价格波动的幅度，控制市场风险，该选项符合交易所化解风险的操作逻辑；选项B：把最大涨跌幅度调整为5%，是在扩大涨跌幅度，这会使市场价格波动范围变大，增加市场风险，不符合化解风险的目的；选项C：分别调整最大涨幅和最大跌幅，且这种调整方式不对称，既不符合市场公平原则，也不利于整体风险的控制，不是化解风险的合理措施；选项D：把最大涨幅调整为4.5%且最大跌幅不变，整体上还是扩大了涨幅的范围，会增加市场风险，不利于风险的化解。综上，答案选A。30、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。31、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。

A.证券交易所

B.居间人

C.期货公司总经理

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在公民、法人受期货公司委托作为居间人为其提供中介服务的情形下，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由居间人承担。选项A，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与本题所涉及的期货公司居间经纪关系的民事责任承担无关，故A选项错误。选项B，根据相关规定，在这种居间经纪关系中，居间人要对自身行为负责，承担基于该关系产生的民事责任，所以B选项正确。选项C，期货公司总经理是期货公司的高级管理人员，主要负责公司的经营管理工作，并非基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体，故C选项错误。选项D，客户是接受服务的一方，通常不会对居间人与期货公司之间的居间经纪关系产生的民事责任负责，故D选项错误。综上，本题答案选B。32、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】：C

【解析】本题可根据期货纠纷案件的管辖规定来确定乙期货公司的起诉法院。依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。同时，在期货公司与客户的纠纷中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲某委托乙期货公司代其进行期货买卖，甲某是被告，乙期货公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期货公司所在地，也就是合同履行地。所以该案件应由B市所在地中级人民法院管辖。选项A，A市所在地中级人民法院不符合合同履行地管辖的规定，所以该选项错误。选项B，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非高级人民法院，所以该选项错误。选项C，B市既是合同履行地，且管辖法院为中级人民法院，符合规定，所以该选项正确。选项D，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以该选项错误。综上，本题答案选C。33、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A"

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。本题中，王某账户发生亏损，在甲期货公司按规定要求其追加保证金并送达通知后，王某拒绝追加保证金。这种情况下，相应风险和损失应由王某自身承担，所以答案选A。"34、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性综合评估各部分分值上限的知识。金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其由基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况这几个方面组成。逐一分析各选项：-A选项中基本情况分值上限为15分、相关投资经历分值上限为20分、财务状况分值上限为50分、诚信状况分值上限为15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合总分100分的设定，且各部分分值分配合理。-B选项，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中财务状况分值上限为40分、诚信状况分值上限为25分，与正确的分值分配不符。-C选项，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不过基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分、财务状况分值上限为45分、诚信状况分值上限为20分，与实际的分值上限设定不同。-D选项，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情况分值上限为20分、相关投资经历分值上限为15分，与规定的分值上限有偏差。综上所述，正确答案是A选项。35、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.管辖法院

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对期货公司损失扩大的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司对交易结算结果提出异议时，期货交易所负有及时采取措施的义务。如果期货交易所未及时采取措施，进而导致损失扩大，那么期货交易所对于造成期货公司扩大的损失是需要承担赔偿责任的。选项A，期货公司是提出异议的一方，在其提出异议后，若因期货交易所未及时采取措施导致损失扩大，不应由期货公司对扩大的损失承担赔偿责任。选项B，客户在该情境中并非导致损失扩大的责任主体，不应对期货公司扩大的损失承担赔偿责任。选项C，期货交易所未履行及时采取措施的义务，所以应对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任，该选项正确。选项D，管辖法院是司法审判机关，负责对纠纷进行审理和裁判，并非承担损失赔偿责任的主体。综上，本题正确答案是C。36、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年份数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，其提交的合规经营情况说明应是最近3年的。所以答案选A。37、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认所涵盖的范围。客户对当日交易结算结果的确认，意味着认可了截至该日的整体交易状况。因为交易是一个连续的过程，当日结算结果是在之前所有持仓和交易基础上得出的，所以对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。选项B“该日之前部分持仓”，只强调了部分持仓情况，没有涵盖交易结算结果的全面信息，不完整，故B项错误。选项C“该日之前部分交易结算结果”，同样只是部分内容，不能代表客户对整个交易状况的确认，故C项错误。选项D“该日之后所有持仓和交易结算结果”，客户在对当日交易结算结果确认时，是基于已经发生的交易情况，无法对未来（该日之后）的持仓和交易结算结果进行确认，故D项错误。综上，正确答案是A。38、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时确定民事责任的主要原则。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，“过错责任原则”是确定民事责任的重要依据。过错责任原则是指行为人因过错侵害他人民事权益造成损害的，应当承担侵权责任。也就是说，当在这类案件中判断当事人是否需要承担民事责任时，关键看其是否存在过错。选项B“有损失”，有损失并不一定意味着对方要承担民事责任，损失的产生可能是多种因素导致的，只有当对方存在过错行为导致损失时才需担责，所以有损失不是确定民事责任的主要原则。选项C“违法”，违法和有过错是不同的概念，有些行为可能并不违法但存在过错，而且在确定民事责任时，主要关注的是当事人在交易过程中的过错情况，而非单纯的是否违法，所以该项不符合题意。选项D“提起诉讼”，提起诉讼只是启动司法程序的一个行为，与确定民事责任的原则并无直接关联，不能作为确定民事责任的主要依据。综上，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否有过错，答案选A。39、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况

【答案】：B

【解析】该题正确答案为B。逐一分析各选项：-选项A，商业机密通常是企业在商业活动中具有一定商业价值且采取保密措施的信息。一般来说，期货交易中客户的商业机密并非期货公司禁止泄露的关键内容，与期货交易决策及后果承担的直接关联性不大。-选项B，投资决策计划信息属于客户进行期货交易的重要隐私内容。客户自主做出期货交易决策并独立承担后果，投资决策计划信息是客户决策过程中的关键部分，期货公司有义务保护其不被泄露，所以该项正确。-选项C，资金状况虽然也是客户的重要信息，但它相对比较宏观，并且在期货交易中可能会基于交易需要在一定范围内有适当披露或监管要求，并非是绝对不得泄露的核心信息。-选项D，盈利状况在期货交易中是动态变化的结果，且可能会在一定程度上受到市场等多种因素影响，其重要性不如投资决策计划信息与客户自主决策和后果承担的关联性紧密。40、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。在期货行业的监管体系中，不同的主体有着不同的职责和功能。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等，虽然在行业监管中发挥着重要作用，但期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等市场主体的日常监管职责，期货公司的这一重要人事变动向其报告，有助于其及时掌握期货公司的经营管理情况，加强对期货公司的监督，保障市场的稳定运行，所以该选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，主要负责公司重大事项的决策等，但在解聘首席风险官这一事项上，董事会并非报告对象。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，主要侧重于公司的业务运营和管理，不是期货公司解聘首席风险官时需要报告的特定对象。综上，答案选B。41、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料主体的相关知识。根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核客户资料的主体。选项B，期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，不承担建立和维护客户统一开户系统以及审核客户资料的职责。选项C，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，不负责相关开户系统的建设和客户资料审核。选项D，中国期货保证金监控中心承担了建立和维护期货市场客户统一开户系统及审核期货公司提交客户资料的重要职责，故答案选D。42、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"43、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验

B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验”，1年的从业经验相对较短，可能无法积累足够的专业知识和实践经验来胜任董事、监事这一重要职位，不能满足相应的任职资格要求。选项B“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验”，2年的时间虽然比1年有所增加，但在这些专业性较强的领域，可能仍不足以全面深入地了解行业规则、风险控制等关键内容，不符合相关任职资格条件。选项C“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验”，3年及以上的从业经历能够让从业者在相关领域积累较为丰富的经验，熟悉业务流程、行业规范等，能够更好地履行董事、监事的职责，符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项D“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验”，虽然5年以上经验能使从业者具备更丰富的专业能力，但题干所要求的是符合条件的情况，并非要求最高标准，5年以上经验高于基本的任职资格要求。综上，正确答案是C。44、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应向中国证监会提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务，其提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前6个月的。所以答案选C。45、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的职业操守和相关原则来分析各选项。选项A主动辞去该期货交易委托并非是必然要求。张某遇到妻子也进行同一期货交易的情况，关键在于确保公平对待客户利益，而不是直接辞去委托。在遵循相关规定和原则的前提下，张某可以继续处理客户委托并保障公平性，所以选项A错误。选项B期货从业人员的职责是为客户服务，应以客户利益为优先考量。以妻子的利益为主明显违背了职业操守和对客户的责任，损害了客户王某的利益，所以选项B错误。选项C虽然期货交易可能涉及社会公共利益，但在本题中，张某作为期货公司从业人员，直接面对的是客户王某的委托，其首要责任是保障客户王某的合法权益。题干重点强调的是处理与客户委托相关的事务，而非以社会公共利益为主来处理该期货交易，所以选项C错误。选项D期货从业人员在执业过程中，应当遵循公平、公正的原则，当出现可能影响交易公平性的情况时，要确保客户的利益得到公平的对待。张某发现妻子也在进行同一期货交易，就需要特别注意避免利益冲突，保障王某的利益不受损害，确保其利益得到公平处理，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。46、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是重要的决策和管理机构。理事会负责对交易所的各项事务进行规划、决策和监督等工作。专门委员会是为了协助理事会更好地履行职责，完成特定的工作任务而设立的。它可以对交易所的业务、规则、风险管理等方面进行深入研究和专业分析，为理事会的决策提供专业建议和支持。而董事会一般存在于公司制组织形式中，并非会员制期货交易所的机构设置，所以B选项不符合。股东大会是公司制企业的权力机构，主要负责重大事项的决策等，会员制期货交易所不设股东大会，C选项错误。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，它主要行使制定和修改章程、选举和更换理事等重大权力，但并不直接设立专门委员会，D选项也不正确。综上，会员制期货交易所的专门委员会由理事会设立，本题答案选A。47、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货经纪合同无效时经济损失责任的承担问题。解题的关键在于明确责任承担需依据无效行为与损失之间的因果关系来确定。选项A，说期货公司承担主要赔偿责任是不准确的。不能一概而论地认定期货公司承担主要责任，责任的划分应基于无效行为和损失之间的因果关系，可能存在期货公司责任较小或者其他情况，所以该选项不正确。选项B，认为期货公司与客户各自承担50%的责任过于绝对。在实际情况中，责任承担比例不能简单地平均分配，而是要根据具体的因果关系来判断，不同的情形下责任比例会有所不同，因此该选项错误。选项C，称客户不承担责任也是不合理的。如果客户自身的行为与无效行为导致的损失存在因果关系，客户也需要承担相应责任，并非绝对不承担责任，所以该选项也不正确。选项D，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这符合实际情况和法律规定。在判断因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，从而合理确定责任的承担主体和比例，该选项正确。综上，本题正确答案是D。48、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货公司拟解聘首席风险官并不需要向期货业协会报告，所以A选项错误。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构对期货公司进行监督管理，了解公司重要人员变动情况有助于其履行监管职责，故B选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，但在解聘首席风险官这一事项上，规定是向住所地中国证监会派出机构报告，而非向董事会报告，所以C选项错误。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，期货公司解聘首席风险官不是向总经理报告，所以D选项错误。综上，本题答案选B。49、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关职责的履行时间规定。在期货公司董事长失踪这一特定情形下，对于代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官，法规明确规定其职责履行时间存在限制。选项A的1个月时间过短，不符合相关的实际规定和行业操作要求；选项B的3个月同样不符合对于此类职责履行时间的规定；选项D的12个月时间过长，若允许这么长的时间代为履行职责，可能会导致公司治理结构的不稳定以及潜在的风险。而选项C的6个月是符合相关法规对于期货公司董事长失踪时代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间限制的规定。所以本题正确答案选C。50、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题考查新设立期货公司纳入保障基金缴纳范围的时间规定。根据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定，新设立的期货公司应自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围。这是因为保障基金的缴纳与期货公司的业务运营和收入情况相关，只有在产生经纪业务收入后，才表明该期货公司真正开始从事与投资者保障基金缴纳相关的业务活动。选项A，公司注册时只是完成了公司设立的登记程序，此时可能尚未开展实际的业务，也就不存在基于业务产生的缴纳保障基金的基础，所以该选项不正确。选项C，业务许可审批后，意味着公司获得了开展相关业务的资格，但并不等同于已经实际开展业务并产生了经纪业务收入，故该选项也不符合规定。选项D，公司成立后，同样不一定立即产生经纪业务收入，没有收入也就无从按照规定缴纳保障基金，所以该选项也错误。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

D.变更名称

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项是否符合应当在3个工作日内通知期货公司的情形。选项A期货公司股东质押所持有的期货公司股权，这一行为可能会对股东对期货公司的股权控制情况产生影响，进而影响期货公司的股权结构和治理稳定性。所以当股东质押所持有的期货公司股权时，应当在3个工作日内通知期货公司，选项A正确。选项B股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，且可能造成期货公司治理的重大缺陷，这无疑会对期货公司的正常运营和治理结构产生重大负面作用。为了让期货公司能够及时采取应对措施，股东及实际控制人出现这种情形时，应当在3个工作日内通知期货公司，选项B正确。选项C股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查并采取强制措施，这一情况不仅可能影响股东自身权益，还可能给期货公司的声誉和经营带来极大风险。因此，出现此类情形时，需要在3个工作日内通知期货公司，选项C正确。选项D股东及实际控制人变更名称，虽然从表面看可能只是一个名称的改变，但名称是主体的重要标识，名称变更可能会涉及到一系列法律文件、合作协议等的重新处理。为了保证期货公司相关业务的正常开展和信息的准确记录，股东及实际控制人变更名称时，应当在3个工作日内通知期货公司，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合股东及实际控制人应当在3个工作日内通知期货公司的情形，本题答案为ABCD。2、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析，判断是否具有申请期货交易所会员资格。选项A上海期货交易所副总经理王某属于交易所的高级管理人员。根据相关规定，期货交易所的高级管理人员一般不具备申请本交易所会员资格，因为其职位的职责和性质与会员角色存在差异，主要侧重于对交易所的管理和运营等工作，而不是以会员身份参与交易等活动，所以上海期货交易所副总经理王某不具有申请期货交易所会员资格。选项B芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构，它是境外期货交易所的派出机构。通常，境外期货交易所的分支机构在我国一般不具备申请国内期货交易所会员资格。这是由于其运营模式、监管要求等方面与国内期货交易所会员资格的要求存在差异，且国内期货交易所会员资格有一定的准入条件和监管限制，境外分支机构难以满足相关条件，故不具有申请资格。选项C某国有企业下设的进出口公司，一般而言，国有企业下设的进出口公司在符合期货交易所规定的相关条件下，是可以申请期货交易所会员资格的。这类企业通常有参与期货交易的需求，比如进行套期保值以规避价格波动风险等，并且也能够具备相应的资金实力和风险承受能力，所以该选项不符合题意。选项D香港某期货经纪公司，香港地区实行与内地不同的金融监管制度，香港的期货经纪公司在申请内地期货交易所会员资格时，会面临诸多政策和监管上的限制，并且内地期货交易所对会员资格有严格的审核标准，香港期货经纪公司可能无法完全满足这些要求，因此不具有申请期货交易所会员资格。综上，答案选ABD。3、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动

B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权

C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

【答案】：AD

【解析】本题主要考查对期货公司期货投资咨询业务相关规定的理解，需要逐一分析每个选项。选项A：期货公司及其从业人员是可以通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动的，但应遵守相关规定。所以该项中“不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动”的说法错误。选项B：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析时，确实应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权。该说法符合规定，选项正确。选项C：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格。这是必要的从业合规要求，选项正确。选项D：期货公司及其从业人员在开展期货信息传播活动前而非活动后，应当向住所地的中国证监会派出机构备案。因此该项说法错误。综上，答案选AD。4、期货公司应当按照规定（）风险准备金，不得挪作他用。

A.提取

B.管理

C.监督

D.使用

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货公司对风险准备金的相关操作规定来逐一分析选项。选项A：提取期货公司需要按照规定提取风险准备金，这是为了应对可能出现的风险和损失，以保障公司的稳健运营和客户的权益。提取风险准备金是风险防范机制的重要一环，符合期货公司运营的规范要求，所以该选项正确。选项B：管理对于提取的风险准备金，期货公司有责任进行合理的管理。这包括对资金的存放、使用计划、安全保障等方面进行有效的安排和监控，确保风险准备金能够按照规定的用途和方式发挥作用，故该选项正确。选项C：监督监督风险准备金的职能通常由相关的监管部门来执行，期货公司主要负责提取、管理和使用风险准备金，而不是监督，所以该选项错误。选项D：使用当出现符合规定的情况时，期货公司可以按照规定使用风险准备金。例如，在应对市场大幅波动、客户违约等风险事件时，合理使用风险准备金能够缓解公司面临的压力，保障公司的正常运营，因此该选项正确。综上，答案选ABD。5、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）

A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；

B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；

C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；

D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对刑法第一百八十条第四款规定中行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”认定方面的理解。选项A行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系，这种关联关系很可能为行为人明示或暗示他人从事相关交易活动提供了渠道和可能性。例如，亲友关系可能会使行为人基于情感因素向对方传递相关信息，利益关联则可能促使行为人通过暗示他人交易来共同获取利益，交易终端关联更能直接体现出两者在交易行为上的某种联系。所以该选项能够作为认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”的一个方面。选项B他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由，这就意味着他人的交易行为存在异常。在正常情况下，交易应遵循一定的交易习惯和专业判断逻辑，如果其交易行为不符合这些常理，很有可能是受到了他人（行为人）的明示或暗示。比如，在没有合理依据的情况下，突然进行大量的某类交易，就可能是因为行为人向其传递了特定信息。因此，该选项可作为认定依据之一。选项C行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性，这表明他人的交易行为可能与行为人获取的未公开信息存在因果关系。若两者时间上高度契合，那么极有可能是行为人在获取未公开信息后明示或暗示他人进行了相关交易。所以该选项也是认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”的一个重要方面。选项D行为人具有获取未公开信息的职务便利，这是其有能力明示或暗示他人从事相关交易活动的前提条件。拥有职务便利，行为人就能够接触到一般人无法获取的重要信息，从而有机会利用这些信息来影响他人的交易决策。例如，金融机构内部人员利用其职务之便获取未公开的市场信息后，暗示亲友进行相关交易。所以该选项同样可用于认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”。综上，ABCD四个选项均应综合考虑用于认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，本题答案为ABCD。6、根据下列选项，回答题。

A.期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分

B.期货公司在期货交易所的交易席位

C.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

D.期货公司在期货交易所的会员资格费

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项。选项A期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分，这部分资金并非属于客户权益范畴，在特定情形下是可以作为期货公司的自有资产等进行处理的，所以其可用于相关事项，该选项符合要求。选项B期货公司在期货交易所的交易席位，它是期货公司开展交易业务的重要资源，具有一定的经济价值，在某些情况下是可以进行处置等操作以满足相关需求的，属于可用于特定安排的范畴，该选项正确。选项C期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金，其中很大一部分是客户的保证金，这部分资金是为了保障客户交易安全以及履行客户交易义务的，受到严格监管和保护，不能随意动用，不能将其全部用于特定用途，所以该选项错误。选项D期货公司在期货交易所的会员资格费，这是期货公司获得在期货交易所进行交易等资格所缴纳的费用，会员资格具有一定的经济属性和权益，其对应的会员资格费在特定情况下可以用于相关安排，该选项符合要求。综上，正确答案是ABD。7、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（）。

A.占用、挪用客户委托资产

B.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易

C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止的行为。选项A：占用、挪用客户委托资产是严重损害客户利益的行为，会使客户资产面临极大风险，破坏了资产管理业务中资产安全与独立的基本要求，因此该行为是被禁止的。选项B：以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易，这种行为违背了从业人员应遵循的诚信和勤勉尽责原则，目的是为了自身利益而损害客户利益，