期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解附参考答案详解【黄金题型】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解第一部分单选题(50题)1、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.保密机制

B.防范机制

C.防火墙机制

D.隔离机制

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司防范利益冲突的管理制度相关内容。选项A“保密机制”，主要强调对信息进行保密，防止信息泄露，其重点在于信息的安全性和保密性，而题干强调的是防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，仅仅保密并不能有效隔离不同业务之间可能产生的利益关联，所以该选项不符合要求。选项B“防范机制”，是一个比较宽泛的概念，它包含了多种防范措施，但没有针对性地体现出对不同业务之间的信息处理方式以及如何有效避免利益冲突，不如“隔离机制”具体和准确，所以该选项不准确。选项C“防火墙机制”，通常用于网络安全领域，是一种防止外部网络攻击和数据非法访问的技术手段，与期货业务之间的利益冲突防范没有直接关联，所以该选项不正确。选项D“隔离机制”，对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以在期货投资咨询业务与其他期货业务之间设置有效的屏障，防止信息不当流动和利益输送，从而避免不同业务之间的利益冲突。同时保持办公场所和办公设备相对独立也是隔离机制的一部分，所以该选项正确。综上，答案选D。2、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司净资本调整规则来计算调整后的股东净资本。在计算期货公司净资本时，对于未充分计提资产减值准备的情况，应从净资本中扣除相应的应补提金额；对于未准备计提预计负债的情况，同样需要从净资本中扣除应补提的金额。已知该期货公司原本净资本为\(6000\)万元，存在两个需要调整的问题：一是应补提资产减值准备\(300\)万元，二是应补提预计负债\(150\)万元。那么调整后的股东净资本为原本净资本减去应补提的资产减值准备和预计负债，即\(6000-300-150=5550\)（万元）。所以答案选C。3、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查期货业协会的权力机构相关知识。期货业协会是期货行业的自律性组织，其权力机构是由全体会员组成的会员大会。全体会员组成的会员大会能够代表期货行业内各个主体的利益和意愿，通过会员大会可以对协会的重大事项、发展规划等进行决策和监督，保障协会工作的民主性和科学性。而选项A主任会议，通常是在一些组织中负责处理日常事务、协调工作等的会议形式，并非权力机构；选项B主席会议一般是主席或领导班子之间商讨问题、推动工作进展的会议，也不是具有最高决策权的权力机构；选项C特定会员组成的会员大会不能全面涵盖期货行业各类会员的利益，相比全体会员组成的会员大会，其代表性存在局限性。所以本题正确答案是D。4、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定与备案规定来对各选项进行分析。选项A协会董事会并不负责制定中国期货业协会章程，且章程也不是报会员大会批准，所以该项表述错误。选项B同理，章程并非由协会董事会制定，也不需要报会员大会备案，该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，并且要报国务院期货监督管理机构备案，该项表述正确。选项D虽然章程是由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，该选项错误。综上，本题正确答案选C。""5、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对每个选项进行逐一分析。选项A：如实申报开户材料是投资者应尽的义务，若采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，会破坏市场的公平公正以及适当性管理机制，所以投资者应当如实申报开户材料，该选项表述正确。选项B：“买卖自负”是金融市场的基本原则之一，投资者在进行金融期货交易时，自主做出投资决策，因此要承担金融期货交易的履约责任，该选项表述正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就应当遵守市场规则和交易约定，即使自身不符合投资者适当性标准，也不能以此为由拒绝承担金融期货交易履约责任。该选项表述错误。选项D：投资者在金融期货交易过程中，若自身合法权益受到侵害，应当通过正当途径，如与相关机构协商、向监管部门投诉等方式维护自身权益，而不能采取不正当手段，该选项表述正确。综上，答案选C。6、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者风险承受能力评估主体的规定。选项A分析期货交易所主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息、制定交易规则等，其核心职能是保障期货交易的公平、公正、公开进行以及市场的平稳运行，并不承担根据投资者信息及问卷评估结果对投资者风险承受能力进行评估的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到制定行业规范、开展行业培训和教育、进行行业自律管理等作用，并非直接对投资者的风险承受能力进行评估的主体，所以选项B错误。选项C分析依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构在与投资者进行业务往来过程中，有责任和义务了解投资者信息，并结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估，以确保为投资者提供合适的产品和服务，所以选项C正确。选项D分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场、维护市场秩序、制定和执行相关政策法规等宏观层面的管理工作，不具体从事对投资者风险承受能力的评估工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。7、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易数量发生错误时的责任承担问题。分析各选项A选项：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担责任。这是为了保护客户的权益，避免因期货公司操作失误等原因给客户带来不必要的损失，所以A选项正确。B选项：对于多于指令数量的情况，责任承担并非仅亏损部分由期货公司承担。这种表述不符合相关规定，当出现多于指令数量的交易时，整体多于指令数量的部分都应由期货公司承担责任，而不是仅针对亏损部分，所以B选项错误。C选项：多于指令数量的部分由期货公司承担，相应的盈利和亏损后果都由期货公司承受，并非盈利部分由客户享有，所以C选项错误。D选项：多于指令数量的部分是由于期货公司操作等原因导致的，不应由下单人承担责任，而是由期货公司承担，所以D选项错误。综上，正确答案是A。""8、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定来分析各选项。选项A，全面结算会员期货公司规定并非非结算会员查询交易结算报告的依据标准，全面结算会员期货公司的规定不具有普遍适用性和权威性来规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。选项B，在期货交易中，非结算会员与相关方订立的结算协议是具有法律效力的约定文件，非结算会员应按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，该选项正确。选项C，期货交易所规定主要侧重于交易规则、市场监管等方面的总体规范，并非专门针对非结算会员查询交易结算报告的时间和方式进行规定，所以该选项错误。选项D，中国证监会主要是对期货市场进行宏观监管，制定相关法规和政策等，一般不会具体规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。综上，答案选B。9、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者应尽的义务。选项A“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”这一表述过于绝对。在实际情况中，由于市场的不确定性和各种复杂因素，很难做到最大限度维护投资者利益，所以该选项不符合要求。选项B“保证投资者满意”，投资者的满意度受到多种因素影响，不仅取决于从业人员的服务，还与市场行情等外部因素有关，期货从业人员难以保证让投资者满意，该选项表述不合理。选项C“为投资者创造最大利益”，同样“最大利益”的说法过于绝对。市场存在风险和不确定性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大利益，该选项也不正确。选项D“维护投资者的合法权益”，这是期货从业人员在执业过程中的合理且必要的义务。期货从业人员应以适当技能，小心谨慎、勤勉尽责和独立客观地为投资者提供服务，其核心目标就是维护投资者的合法权益，该选项符合要求。综上，答案选D。10、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查依法负责期货从业人员资格认定、管理及撤销的机构。选项A中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它并非是专门负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构，所以A选项错误。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，协会依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销等工作。故B选项正确。选项C期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，其主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控。该机构不负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销，所以C选项错误。选项D期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务。并不承担期货从业人员资格认定、管理及撤销的职责，因此D选项错误。综上，本题答案选B。11、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C"

【解析】该题主要考查首席风险官在发现期货公司经营管理行为合法合规性及风险管理方面问题时的处理规定。依据相关规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。选项A董事长主要负责公司的战略规划、决策等宏观层面事务，并非首席风险官直接提出整改意见的对象；选项B监事会主要对公司的经营管理活动进行监督，并不直接接收首席风险官关于整改的意见；选项D期货公司是一个主体概念，表述过于宽泛，不符合规定的接收整改意见的主体。所以本题正确答案为C。"12、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本题考查固定收益类资产管理计划的定义。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类资产管理计划。因此本题正确答案选A。"13、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题考点为《期货从业人员管理办法》中禁止挪用客户期货保证金规定所针对的期货从业人员主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员资格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客户期货保证金的保管和操作，所以该规定并非主要针对中国期货业协会的从业人员，A选项错误。选项B，期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务，一般不直接经手客户的期货保证金，因此该禁止规定并非主要针对此类机构的从业人员，B选项错误。选项C，期货公司是客户进行期货交易的重要平台，负责管理客户的期货账户和保证金。期货从业人员在期货公司工作期间，有机会接触和操作客户的期货保证金，存在挪用客户保证金的可能性。所以《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对期货公司的期货从业人员，C选项正确。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，主要是为期货公司介绍客户，协助办理开户手续等，通常不直接管理客户的期货保证金，所以该规定主要不是针对这类机构的从业人员，D选项错误。综上，答案选C。14、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券期货投资者适当性管理办法》中关于经营机构对特定资料保存期限的规定。《证券期货投资者适当性管理办法》明确规定，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。所以该题正确答案是选项A。15、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项是否符合期货从业资格申请条件进行逐一分析。《期货从业人员管理办法》对期货从业资格申请条件有明确规定，目的是确保从业人员具备良好的素质和道德规范，能够合法、合规地从事期货业务。选项A：最近3年内未受过刑事处罚是合理的要求。刑事处罚通常意味着个人存在较为严重的违法犯罪行为，这样的人员从事期货行业可能会给市场带来较大风险，也不符合行业对从业人员基本素质的要求，所以该项符合期货从业资格申请条件。选项B：最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格，说明该人员在证券行业有违法违规的不良记录，这种不良记录反映出其可能在职业操守、合规意识等方面存在问题。期货行业同样重视从业人员的合规性和诚信度，有此类不良记录的人员不符合期货从业资格申请条件。选项C：品行端正，具有良好的职业道德是从事期货行业的基本要求。期货市场涉及大量资金和复杂的交易活动，从业人员需要具备良好的道德品质，才能在工作中遵守法律法规和行业规范，保护投资者利益，所以该项符合申请条件。选项D：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满，是保证市场秩序和投资者权益的必要条件。被市场禁入意味着存在较为严重的违规行为，如果禁入期未届满就允许其从事期货业务，不利于市场的健康稳定发展；而禁入期届满后，说明其已受到相应处罚且可能已改过自新，此时符合条件可以申请从业资格。综上，不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是选项B。16、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在未能提供证据证明向客户发出交易结算结果时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果时，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，在法律、行政法规没有另有规定的情况下，期货公司应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以选项A正确。选项B，规定期货公司承担50％的赔偿责任，不符合相关规定中关于此类情况的责任承担表述，故排除。选项C，赔偿额不超过损失的30％与实际应承担的主要赔偿责任及对应比例不符，因此排除。选项D，不承担赔偿责任不符合期货公司在此种情形下需承担相应责任的规定，所以排除。综上，本题正确答案是A。17、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货保证金安全存管监控机构发现问题后的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并进行每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与秩序。当该机构在监控过程中发现问题时，需要将情况报告给具有监管权力和职责的部门，以便及时采取措施解决问题。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，并不直接承担对保证金安全全面监管和问题处理的核心职责，所以期货保证金安全存管监控机构发现问题一般不向其报告。选项B，期货公司是经营期货业务的金融机构，是保证金的管理和使用主体之一，而不是对保证金安全实施全面监管和接收问题报告的上级监管部门，故不符合要求。选项C，期货保证金存管银行主要负责保证金的存放和资金划转等工作，它并非负责整体监管和处理保证金安全问题的主体，不是报告对象。选项D，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定部门，对期货市场的各个方面包括保证金安全具有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构发现保证金安全问题后，立即报告给国务院期货监督管理机构，能够使监管部门及时掌握情况并采取有效的监管措施，保障期货市场的正常运行和投资者的合法权益。因此，本题正确答案为D。18、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查《中华人民共和国刑法》中关于期货相关从业人员诱骗投资者买卖期货合约的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》明确规定，期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A符合该法律规定，为正确答案；选项B、C、D所描述的刑罚与法律规定不相符。19、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用股份制的组织形式，股东大会是公司的权力机构，对公司的重大事项具有决策权。独立董事的选举属于公司治理中的重要事项，需要经过最高权力机构来决定。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，而本题讨论的是公司制期货交易所，所以该选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，负责执行会员大会的决议等工作，并非公司制期货交易所独立董事通过的机构，所以该选项错误。选项C，董事会是由股东大会选举产生，对公司的经营管理负责，但独立董事的提名和通过通常是由更高层级的权力机构来决定的，董事会没有此项权力，所以该选项错误。选项D，股东大会作为公司制期货交易所的最高权力机构，有权对独立董事的选举等重大事项进行决策，中国证券监督管理委员会提名的公司制期货交易所独立董事需通过股东大会产生，所以该选项正确。综上，答案选D。20、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。步骤一：明确相关补偿规则根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。步骤二：计算需要补偿的保证金缺口已知期货公司致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，那么剩余需要补偿的保证金缺口为：\(1600-600=1000\)（万元）步骤三：按照补偿规则计算补偿金额10万元以下（含10万元）部分：这部分全额补偿，即补偿\(10\)万元。超过10万元的部分：超过10万元的金额为\(1000-10=990\)万元，这部分按80%补偿，则补偿金额为\(990×80\%=792\)万元。步骤四：计算总的补偿金额将两部分补偿金额相加，可得该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：\(10+792=802\)（万元）综上，答案选C。21、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其关于期货交易所向会员收取保证金的陈述是否正确。选项A：期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金。在实际的期货交易中，除了现金，一些符合规定的有价证券，如国债等，是可以作为保证金使用的，该表述符合实际情况，所以选项A正确。选项B：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金。结算保证金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户预先准备的资金；交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金，与保证金的分类概念不同，所以选项B错误。选项C：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用。这是为了保证保证金的安全性和独立性，确保其能严格按照规定用途使用，保障期货交易的正常进行，该表述正确，所以选项C正确。选项D：期货交易所收取的保证金只能用于担保期货合约的履行。这样规定是为了确保在期货交易过程中，当会员无法履行合约义务时，能够使用保证金来弥补损失，保障交易的顺利进行和市场的稳定，所以选项D正确。综上，答案选B。22、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题可通过分析各选项机构的主要职责来确定负责组织期货从业人员资格考试的机构。选项A：期货交易所期货交易所是进行期货交易的场所，它的主要职责包括提供交易的设施和服务、制定交易规则、监管交易行为等，并不负责组织期货从业人员资格考试。所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。组织期货从业人员资格考试并非其核心职责。所以选项B错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责涵盖了对期货从业人员的管理，其中就包括组织期货从业人员资格考试，以确保从业人员具备相应的专业知识和技能。所以选项C正确。选项D：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，保障期货保证金的安全，不涉及组织期货从业人员资格考试工作。所以选项D错误。综上，答案选C。23、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为2000×20%=400万元。所以答案选B。24、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易中交易结果的承担主体。在期货经纪业务中，当期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，依据相关规定，交易结果由客户承担。本题中某期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，所以交易结果应由甲客户承担，答案选A。"25、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（）。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是国有期货公司任职人员，属于国家工作人员。乙为了求甲的职务行为，给甲送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，虽然因故未办成事，但并不影响受贿罪的成立，所以甲的行为符合受贿罪的构成要件。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。本题中，甲并没有通过虚构事实或隐瞒真相的方式骗取乙的财物，乙是主动给甲好处费以谋求甲的职务行为，不符合诈骗罪的构成要件，所以该选项错误。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。在本题中，甲收受乙好处费的行为在先，之后拒不退还并威胁乙的行为是其受贿行为的后续表现，并非是通过威胁或要挟的方式从一开始就强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以该选项错误。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪如前面分析，甲的行为只构成受贿罪，并不构成敲诈勒索罪，所以该选项错误。综上，答案选A。26、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。依据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案选D。"27、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查基于期货经纪合同的责任承担主体。在期货业务中，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，这意味着证券公司主要负责介绍业务方面的相关职责。而期货经纪合同是客户与期货公司之间就期货交易相关事宜达成的合同，根据相关规定和业务实际情况，基于该合同产生的责任应当由直接与客户建立合同关系的主体来承担。选项A，期货公司是与客户签订期货经纪合同的一方，所以基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，该选项正确。选项B，证券公司主要承担介绍业务受托责任，并非基于期货经纪合同的责任承担主体，所以该选项错误。选项C，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人，并不承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不直接对客户承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。综上，答案选A。28、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。已知甲期货公司现有净资产\(6000\)万元，资产调整值为\(100\)万元，负债调整值为\(200\)万元，未足额追加的保证金数额达到\(1000\)万元。将上述数据代入公式可得：净资本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（万元）所以甲期货公司的净资本是\(5900\)万元，本题应选D。但给定答案为A，此处答案存在错误。29、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认所涵盖的范围。客户对当日交易结算结果的确认，意味着认可了截至该日的整体交易状况。因为交易是一个连续的过程，当日结算结果是在之前所有持仓和交易基础上得出的，所以对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。选项B“该日之前部分持仓”，只强调了部分持仓情况，没有涵盖交易结算结果的全面信息，不完整，故B项错误。选项C“该日之前部分交易结算结果”，同样只是部分内容，不能代表客户对整个交易状况的确认，故C项错误。选项D“该日之后所有持仓和交易结算结果”，客户在对当日交易结算结果确认时，是基于已经发生的交易情况，无法对未来（该日之后）的持仓和交易结算结果进行确认，故D项错误。综上，正确答案是A。30、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。31、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中客户资产保护的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A在期货交易中，期货公司存管的期货保证金是客户为进行期货交易而存入的资金，其所有权归客户所有。这是保障客户合法权益的基本规定，期货公司只是负责对这笔资金进行存管，所以选项A表述正确。选项B客户的期货保证金是客户进行期货交易的专项资金，除了依据法律规定进行划转，如用于客户的交易结算等情况外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。这一规定是为了保证客户资金的安全和独立性，防止期货公司或其他主体擅自使用客户资金，损害客户利益，所以选项B表述正确。选项C当期货公司破产时，客户的保证金具有独立性，不属于期货公司的破产财产。这是为了确保客户的资金在期货公司出现经营危机时不受影响，能够得到妥善保护，保障客户的合法权益，所以选项C表述正确。选项D根据相关规定，客户的保证金必须与期货公司的自有财产严格分开管理。将客户保证金与期货公司自有财产合并管理，可能会导致资金混同，增加客户资金被挪用或侵占的风险，不利于对客户资产的保护。因此，选项D表述错误。综上，本题答案选D。32、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的赔偿责任。题干中提到期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知，在此情况下讨论对客户因继续持仓而造成扩大损失的赔偿责任。选项A，根据相关规定，当出现题干所描述的这种情况时，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，这一规定是符合法律和市场规范的合理安排，故选项A正确。选项B，承担50％的赔偿责任没有法律依据对应题干所描述的情形，所以选项B错误。选项C，赔偿额不超过损失的30％不符合对于此种情况下期货公司责任承担的规定，所以选项C错误。选项D，由于期货公司未能履行通知义务且不能证明已发出通知，所以不承担赔偿责任是不合理的，选项D错误。综上，正确答案是A。33、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此题考查申请设立期货公司时股东出资的货币出资比例规定。依据相关规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D。"34、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构开展适当性自查的时间频率规定。选项A，每季度进行一次适当性自查，频率相对较高。但在相关规定中，并没有要求证券期货经营机构按此频率开展自查，所以A选项错误。选项B，证券期货经营机构应当每半年开展一次适当性自查，并形成自查报告。这是符合相关监管要求的规定，所以B选项正确。选项C，每年开展一次的时间间隔较长，不能及时发现和解决适当性管理中可能出现的问题，不符合实际监管需求，所以C选项错误。选项D，不定期开展自查缺乏明确的时间约束，难以保证自查工作的规律性和有效性，不利于监管部门对证券期货经营机构的适当性管理情况进行监督和评估，所以D选项错误。综上，本题答案选B。35、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的归属问题。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是一项重要的制度安排。结算担保金是由结算会员缴纳的，其目的是为了应对可能出现的结算风险，保障期货交易的顺利进行和市场的稳定。选项A，期货交易所主要是提供交易场所和组织交易等服务，结算担保金并非归期货交易所所有。选项B，期货公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，结算担保金不是归期货公司所有。选项C，结算会员为了自身参与期货结算业务并承担相应风险，需要缴纳结算担保金，所以结算担保金属于结算会员所有，该选项正确。选项D，非结算会员不直接参与期货交易所的结算业务，通常是通过结算会员进行结算，结算担保金不归非结算会员所有。综上，答案选C。36、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效的相关规定来逐一分析选项。选项A根据相关法律法规，未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了期货市场的准入规则，这种情况下所签订的期货经纪合同应认定为无效。因为金融期货业务具有较高的风险性和专业性，需要期货公司具备相应的业务资格才能开展，缺乏资格的公司开展此类业务会严重扰乱市场秩序，损害投资者利益，所以此情形下合同无效，选项A正确。选项B期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，这属于期货公司在合同管理流程上的违规行为，但该违规行为并不直接导致期货经纪合同本身无效。备案是一种事后管理的措施，合同的效力并不取决于是否及时备案，所以选项B错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这种情况虽然可能不符合市场的一般经营逻辑，但并不构成合同无效的法定情形。手续费的约定属于合同双方意思自治的范畴，只要不存在欺诈、胁迫等导致合同可撤销的情形，合同仍然是有效的，所以选项C错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式问题并不影响合同的实质内容和双方的真实意思表示。合同格式只是一种规范形式，不能因为格式不符合要求就否定合同的效力，所以选项D错误。综上，应认定期货经纪合同无效的是未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，答案选A。37、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理问题。依据相关规定，在两个或多个法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的权利和义务，包括债权债务。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立了C期货交易所，这属于法人合并的情况。所以，合并前A、B的债权债务应由合并后的C期货交易所继承。选项A“B商定的方案处理”表述模糊，没有明确商定方案的主体等关键信息，且不符合法人合并后债权债务继承的规定，所以该选项错误。选项C表述不完整，无法明确其确切含义，也不能作为正确的处理方式，因此该选项错误。选项D“由人民法院根据公平原则确定偿还方案”，通常只有在没有明确法律规定或当事人约定不清晰等特殊情况下，才可能由法院介入，而对于法人合并这种有明确法律规定的情形，并不适用此方式，故该选项错误。综上，正确答案是B选项。38、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届的任期。会员制期货交易所是一种重要的期货交易组织形式，其理事会在交易所的决策和管理中发挥着关键作用。根据相关规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期为3年。本题选项A的2年、选项C的5年以及选项D的7年均不符合会员制期货交易所理事会每届任期的规定，故正确答案是B。39、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交割仓库

D.期货保证金存管银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为进行检查主体的相关知识。选项A：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，其并不负责对期货从业人员的执业行为进行检查，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，它有责任对期货从业人员的执业行为进行检查，并且期货从业人员及其所在机构应当配合协会的工作，因此选项B正确。选项C：期货交割仓库期货交割仓库主要是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，其业务与对期货从业人员执业行为的检查无关，所以选项C错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行的主要任务是存放和管理客户的期货保证金，确保资金安全，而不是对期货从业人员执业行为进行检查，所以选项D错误。综上，答案选B。40、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所可接受充抵保证金的有价证券类型。期货交易中，对于充抵保证金的有价证券有严格的规定，需要考虑其安全性、流动性等因素。选项A，公司债券存在一定的信用风险，其发行公司的经营状况等因素会影响债券的价值和兑付情况，稳定性相对较差，所以期货交易所一般不接受公司债券充抵保证金。选项B，股票价格波动较大，具有较高的市场风险，其价值容易受到多种因素如宏观经济形势、公司业绩、行业竞争等的影响而大幅变动，不适合作为稳定的保证金充抵物，因此期货交易所不接受股票充抵保证金。选项C，大额可转让存单虽然具有一定的流动性和安全性，但在期货交易保证金充抵方面，其市场认可度和适用性不如特定的有价证券，期货交易所通常不将其列为可充抵保证金的有价证券。选项D，可流通的国债是以国家信用为担保发行的债券，具有极高的安全性，并且在市场上的流动性也非常好，能够较为稳定地在市场上交易和变现，符合期货交易所对充抵保证金有价证券的要求，所以期货交易所可以接受可流通的国债充抵保证金。综上，本题正确答案是D。41、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案选D。42、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司未能充分确认预计负债时中国证监会派出机构可要求的处理方式。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司需按照企业会计准则规定确认预计负债。当有证据表明期货公司未能充分确认预计负债时，意味着其实际可能承担的债务风险未得到充分体现，财务状况存在一定的潜在风险。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。核减净资本金额可以使期货公司的财务数据更准确地反映其实际风险状况，提醒期货公司关注自身未充分确认预计负债的问题，促使其采取措施完善财务核算。所以中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减净资本金额，选项C正确。选项A，增加风险准备金主要是为了应对可能出现的风险，但未能充分确认预计负债时，增加风险准备金不能准确反映公司实际的负债情况和财务风险，不能根本解决未充分确认预计负债的问题，故A项错误。选项B，减少运营支出与未能充分确认预计负债没有直接关联，运营支出主要涉及公司日常经营活动中的各项费用，而本题重点是处理预计负债确认不充分的问题，故B项错误。选项D，增加注册资本是增加公司的实收资本，与解决预计负债未充分确认的问题没有直接联系，不能解决因预计负债确认不充分而导致的财务风险核算不准确的问题，故D项错误。综上，答案选C。43、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项内容，结合保障基金筹集的相关知识来判断对错。选项A：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，这是为了确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和核算，该说法正确。选项B：保障基金管理机构专户存储保障基金，专款专用，能够有效避免保障基金被挪用等情况，保证其合理使用，该说法正确。选项C：保障基金来源多元化，它是可以接受社会捐赠的。所以“保障基金不可以接受社会捐赠”这一说法错误。选项D：保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金，这符合保障基金权益归属的原则，该说法正确。综上，答案选C。44、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人

【答案】：D

【解析】本题主要考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在期货交易中，当公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务时，依据相关法律规定和法理逻辑，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人承担。选项A，期货公司在正常业务中承担其自身业务行为的相关责任，但对于居间经纪关系产生的民事责任，不应由其承担。选项B，客户同样仅对自身的交易等行为负责，居间经纪关系产生的民事责任并非客户承担范围。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，居间经纪关系的民事责任与其无关。所以本题正确答案是D。45、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非统一办理客户交易编码申请、注销的机构，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金监控等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码应当统一通过中国期货保证金监控中心办理，所以B项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，其自身不能统一办理交易编码的申请和注销，需通过特定机构进行，所以C项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，不直接负责办理客户交易编码的申请和注销，所以D项错误。综上，正确答案是B。46、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率相关知识。期货公司股东会或股东大会作为公司的重要决策机构，需要定期召开会议来审议公司重大事项、决策公司发展方向等。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每1年至少召开一次会议。选项A，每1个月召开一次会议过于频繁，会增加公司的运营成本和决策负担，且不符合实际业务开展的规律，所以A选项错误。选项B，每3个月召开一次会议也相对较频繁，虽然能及时对公司事务进行讨论决策，但从实际操作和成本效益等方面考虑，并非必要，所以B选项错误。选项C，每半年召开一次会议，在一定程度上能对公司业务进行阶段性的总结和决策，但仍不能满足对公司全年整体运营情况进行全面审议和决策的需求，所以C选项错误。选项D，每1年至少召开一次会议，既能保证对公司全年的经营情况、财务状况等进行全面的审议和决策，也符合公司运营的周期性特点和实际需求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。47、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在参与期货相关活动中，与期货经营机构联系最为紧密，期货经营机构负责为投资者提供各类服务并对投资者情况进行管理。当专业投资者满足认定要求的条件发生变化时，及时告知期货经营机构，有助于期货经营机构及时了解投资者情况，重新评估投资者风险承受能力等，从而更好地为投资者提供合适的服务和产品，也有利于期货市场的规范运作和风险管理。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面工作；中国证监会派出机构主要履行监管职责；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。所以，若专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知期货经营机构，答案选A。"48、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对收取的客户保证金可以划转的情形。根据相关规定，期货公司对收取的客户保证金必须严格依法依规管理和使用，保障客户资金安全。选项A，补充期货交易所结算资金不足不属于可以划转客户保证金的法定情形。期货交易所结算资金有其自身的管理和补充机制，不能随意用客户保证金来补充，所以该选项错误。选项B，为客户交存保证金、支付税款，这是与客户自身业务和合法合规义务相关的合理支出，是期货公司可以划转客户保证金的正当情形，该选项正确。选项C，弥补期货公司的亏损是不可以动用客户保证金的。客户保证金是客户的资金，不能用于填补期货公司自身经营产生的亏损，以确保客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项D，将客户保证金作为其他违约客户的破产财产清偿债务也是不被允许的。每个客户的保证金都有明确的归属，不能随意用于其他客户的债务清偿，这是对客户资金权益的保护，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。49、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。50、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

【答案】：B

【解析】这道题考查的是期货公司变更股权应具备的条件相关知识。我们先来分析每个选项：-选项A：期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，这是保证期货公司股权结构清晰、规范，避免利益冲突，确保公司治理有效和监管稳定的重要条件，所以该选项描述正确，不符合题目要求。-选项B：期货公司为股权受让方提供一定的财务支持，这种行为会增加期货公司的财务风险，可能影响公司的稳健运营，并且不符合相关监管对期货公司股权变更的规范要求，所以该选项错误，符合题目要求。-选项C：拟变更的股权不存在被冻结情形，如果股权被冻结，意味着该股权的权益存在不确定性和限制，会对股权变更的合法性和顺利进行产生阻碍，所以拟变更股权无被冻结情形是必要条件，该选项描述正确，不符合题目要求。-选项D：期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形，此规定是为了防止期货公司过度承担风险，维护公司财务的独立性和稳定性，保证股权变更的公平、公正和合规性，该选项描述正确，不符合题目要求。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法性

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

【答案】：BC

【解析】本题主要考查首席风险官的职责范围，即对期货公司经营管理行为进行监督检查的具体方面。选项A，“合法性”表述较为片面，首席风险官的监督检查不仅仅局限于合法性，还包括其他方面。选项B，风险管理状况是首席风险官监督检查的重要内容之一。期货公司的经营涉及到各种风险，首席风险官需要对公司的风险管理状况进行监督，以确保公司能够有效识别、评估和控制风险，保障公司的稳健运营。选项C，合法合规性涵盖了公司经营管理行为既要符合法律法规的要求，又要遵循相关的行业规范和内部制度。首席风险官的职责就是要确保期货公司的经营管理行为在合法合规的框架内进行，避免出现违法违规行为。选项D，“风险性”表述不准确，首席风险官监督的重点是风险管理状况，而不是单纯的风险性。综上所述，首席风险官负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况和合法合规性进行监督检查，答案选BC。2、下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有()。

A.非期货公司结算会员

B.期货公司

C.客户

D.期货保证金存管银行

【答案】：ABCD

【解析】本题考查应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的主体。根据相关规定，非期货公司结算会员在期货交易中涉及保证金的安全存管等事宜，需要遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定，所以选项A正确。期货公司作为期货市场的重要参与者，直接管理和操作客户的保证金，保证金的安全存管对于期货公司的稳健运营和客户权益保护至关重要，因此期货公司必须遵守相关规定，选项B正确。客户是期货交易中保证金的所有者，其保证金的安全存管直接关系到客户的财产安全，客户也应按照规定配合相关的保证金安全存管监控工作，所以选项C正确。期货保证金存管银行承担着保证金的存储和管理等重要职责，是保证金安全存管监控体系中的关键一环，必须严格遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定，选项D正确。综上，ABCD四个选项所涉及的主体都应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定，本题答案选ABCD。3、期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（）。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金.客户出入金.与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务时，首席风险官应当针对性监督检查的事项。选项A非法委托或者超范围委托等情形会严重违反相关法律法规和监管要求，可能给期货公司带来巨大的法律风险和经营风险。首席风险官有责任监督检查是否存在这类情况，以确保公司的委托行为合法合规，所以选项A正确。选项B在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司能否有效控制风险，直接关系到公司的稳健运营和客户资金的安全。首席风险官需要对这些关键环节进行监督，保障公司在这些业务操作中具备有效的风险防控机制，故选项B正确。选项C与中间介绍机构建立介绍业务的对接规则是确保双方合作顺利、业务有序开展的基础。通过监督检查是否建立了对接规则，能够保证业务流程的规范和顺畅，避免出现合作中的混乱和风险，因此选项C正确。选项D虽然与中间介绍机构的佣金分成是合作中的一个方面，但它并非首席风险官在委托中间介绍业务时必须针对性监督检查的核心事项。相比之下，合法性、关键业务环节的风险控制以及业务对接规则等方面更为重要和关键，所以选项D错误。综上，答案选ABC。4、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

【答案】：ABCD

【解析】本题考查依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司中首席风险官的监督检查内容。选项A在期货公司委托其他机构从事中间介绍业务时，是否存在非法委托或者超范围委托等情形是非常关键的合规问题。非法委托可能会使期货公司面临法律风险，超范围委托则可能导致业务操作不符合规定，影响公司的正常运营和客户权益。首席风险官对这一情况进行监督检查，有助于确保公司委托行为的合法性和合规性，因此选项A正确。选项B在一些关键业务环节，如通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等，期货公司必须有效控制风险。这些环节涉及到客户资金安全和公司的风险敞口，如果风险控制失效，可能引发客户资金损失、公司财务危机等严重后果。首席风险官监督检查这些关键业务环节的风险控制情况，能够保障公司运营的稳定性和客户资金的安全性，所以选项B正确。选项C期货公司与中间介绍机构建立介绍业务的对接规则是双方顺利开展合作的基础。明确的对接规则可以规范业务流程，减少双方在业务操作中的误解和摩擦，提高业务效率。首席风险官对是否建立对接规则进行监督检查，有助于促进期货公司与中间介绍机构之间的有效合作，因此选项C正确。选项D在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，明确与中间介绍机构的职责协作程序并确保其符合规定是十分必要的。清晰的职责分工可以避免出现职责不清导致的推诿现象，提高客户服务质量和业务处理效率。首席风险官监督检查职责协作程序是否明确且符合规定，能够提升公司的整体运营水平和客户满意度，所以选项D正确。综上，ABCD选项均为首席风险官应当监督检查的内容，本题答案选ABCD。5、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

A.了解客户

B.分类管理

C.分层管理

D.开发客户

【答案】：AB

【解析】本题主要考查制定相关规定时期货公司客户管理和服务制度的核心内容。为督促期货公司建立健全内控、合规制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定本规定时要求期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。“了解客户”是指期货公司需要充分掌握客户的基本情况、财务状况、投资经验、风险承受能力等信息，以便更好地为客户提供适合其需求的服务和产品，同时也有助于识别和防范潜在的风险，保护投资者的合法权益。“分类管理”则是根据客户的不同特征和需求，将客户进行分类，并针对不同类型的客户采取不同的管理和服务措施，这样可以提高服务的针对性和有效性，更好地满足客户的个性化需求，实现客户的分层服务和精细化管理。而“分层管理”并非该客户管理和服务制度的核心内容；“开发客户”侧重于吸引新客户，并非以保护投资者合法权益、保障金融期货市场平稳运行等为核心目标而强调的制度核心。所以本题答案选AB。6、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。

A.期货市场参与者因期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B.期货市场参与者因期货交易所违反交易规则，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起的申诉

D.期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起纠纷调解

【答案】：AB

【解析】本题是关于以期货交易所为第三人的商事案件类型判断的选择题。破题点在于理解题干中期货交易纠纷的具体情形，并分析各选项与题干的匹配度。题干分析题干中描述的情形是某期货交易所指定的交割仓库因经济纠纷被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押，无法出具交割仓单，卖方因此将期货交易所连带告上法庭。这意味着卖方认为期货交易所的相关行为给其造成了损害，从而提起了商事诉讼。选项分析A选项：该选项指出期货市场参与者因期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。在本题中，期货交易所指定的交割仓库出现问题，导致卖方利益受损，有可能是期货交易所的某些行为违反了法律法规，进而导致了这样的结果，所以该选项符合题意。B选项：此选项表明期货市场