危险源识别管理及公示操作指南

危险源识别管理及公示操作指南一、总则（一）目的与意义为全面、系统地识别工作场所及作业活动中的各类危险源，科学评估其可能导致的风险，采取有效的控制措施，预防和减少各类安全事故的发生，保障从业人员的生命财产安全与健康，维护企业正常的生产经营秩序，特制定本指南。本指南旨在为各单位提供一套规范、实用的危险源识别、评估、管控及公示操作流程，以期实现风险管理的常态化、精细化。（二）适用范围本指南适用于企业内部所有生产经营活动、作业场所、设备设施、人员操作及管理过程中的危险源识别、风险评估、风险控制措施的制定与实施，以及相关信息的公示管理。各部门、各层级人员均应遵照执行。（三）基本原则1.系统性原则：危险源识别应覆盖所有作业活动、区域、人员、设备及管理环节，避免遗漏。2.全员参与原则：鼓励企业全体员工参与危险源的识别与管理过程，特别是一线作业人员的经验与反馈。3.动态性原则：危险源识别与评估并非一次性工作，应根据生产经营变化、工艺改进、法律法规更新等情况定期或不定期进行回顾与更新。4.客观性原则：基于事实和数据进行风险评估，避免主观臆断。5.分级管控原则：根据风险等级的高低，采取不同层级的管控措施，优先控制高风险因素。二、组织与职责（一）组织架构企业应成立由主要负责人牵头的危险源管理领导小组，明确安全管理部门为归口管理部门，各业务部门、车间（班组）指定专人负责本区域、本业务范围内的危险源识别、评估、管控及信息上报工作。（二）主要职责1.企业主要负责人：对本单位危险源管理工作全面负责，保障必要的资源投入。2.安全管理部门：负责组织、协调、指导和监督本单位危险源的识别、评估、管控及公示工作；汇总、建档管理危险源信息；组织对重大风险控制措施的评审。3.各业务部门/车间（班组）：组织本部门/区域人员进行危险源识别和初步评估；制定并落实本部门/区域的风险控制措施；及时上报危险源信息及管控情况。4.全体员工：积极参与本岗位及作业活动中的危险源识别，报告发现的危险源和潜在风险；严格执行各项风险控制措施和操作规程。三、危险源识别（一）识别范围与对象危险源识别应覆盖企业所有常规和非常规的生产经营活动，包括但不限于：*生产加工、装配、检验、仓储、运输等作业活动；*设备设施的设计、采购、安装、调试、运行、维护、保养、报废处置；*作业场所的环境条件（如照明、通风、温度、湿度、噪声、粉尘等）；*相关方（如承包商、供应商、访客）在厂区内的活动；*节假日、检修期间等特殊时段的作业活动；*可能发生的紧急情况（如火灾、泄漏、自然灾害等）。（二）识别方法实践中，常用的识别方法包括但不限于：1.询问与交流：与一线操作人员、技术人员、管理人员进行访谈，了解其工作中遇到的潜在危险。2.现场观察：对作业现场进行实地查看，观察作业流程、设备状态、人员操作行为、环境条件等。3.查阅记录：查阅以往的事故案例、事件报告、安全检查记录、设备故障记录、维修保养记录等。4.工作危害分析法（JHA）：将一项工作活动分解为若干个步骤，识别每个步骤中可能存在的危险源。5.安全检查表法（SCL）：根据相关法律法规、标准规范、企业规章制度等，事先编制检查项目清单，逐项检查识别危险源。6.工艺流程图分析法：针对特定工艺过程，通过分析各环节的物料、能量、操作条件等，识别潜在危险源。各单位可根据实际情况，选择一种或多种方法组合使用，以确保识别的全面性。（三）识别内容记录识别出的危险源应详细记录，内容至少包括：危险源所在区域/岗位、活动/作业名称、危险源描述（可能导致事故的根源或状态）、可能导致的事故类型及后果。可采用《危险源识别登记表》等形式进行记录。四、风险评估与分级（一）风险评估方法风险评估是在危险源识别的基础上，对其可能导致的事故发生的可能性（L）和后果严重性（S）进行分析，进而确定风险等级（R）。常用的定性或半定量评估方法包括：*矩阵法：根据可能性和严重性的不同等级，建立风险矩阵，确定风险等级。*作业条件危险性评价法（LEC法）：通过计算事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）和事故后果的严重性（C）的乘积来评估风险大小。各单位应明确本单位的风险等级判定标准（如高、中、低三级，或更细致的等级划分），并确保评估过程的一致性。（二）风险分级根据风险评估结果，将危险源按照其风险等级进行划分。一般可分为：*重大风险：可能导致死亡、重伤、重大财产损失或严重环境影响的风险。*较大风险：可能导致轻伤、一般财产损失或一般环境影响的风险。*一般风险：可能导致轻微伤害、微小财产损失，且影响范围较小的风险。*低风险：不太可能导致伤害或损失，即使发生后果也非常轻微的风险。具体的分级标准和判定阈值由企业根据自身规模、行业特点、可接受风险水平等自行确定。（三）评估结果记录风险评估结果应与危险源识别信息一并记录，形成《危险源风险评估表》，明确风险等级。五、风险控制措施（一）控制原则风险控制应遵循“消除、替代、工程控制、管理措施、个体防护”的优先顺序：1.消除：通过改变设计、工艺流程等，从根本上消除危险源。这是最理想的控制措施。2.替代：用危险性较小的物质、设备或工艺替代危险性较大的。3.工程控制：采取物理隔离、防护装置、通风、降噪等工程技术手段降低风险。4.管理措施：制定和执行操作规程、安全管理制度、培训教育、应急预案、定期检查等。5.个体防护：为从业人员配备合格的个人防护用品（如安全帽、安全带、防护眼镜、呼吸器等），作为最后的防护屏障。（二）控制措施制定与实施针对评估出的不同等级风险，应制定相应的控制措施：*重大风险：应由企业主要负责人组织制定专项控制方案，明确责任部门、责任人、完成时限，并立即采取措施降低风险，必要时应停产整改。*较大风险：由部门负责人组织制定控制措施，限期整改，并跟踪验证效果。*一般风险和低风险：由岗位或班组制定并落实常规控制措施，纳入日常管理。控制措施应具有针对性、可操作性和有效性，并明确责任人及完成期限。措施实施后，应对其效果进行验证。六、公示管理（一）公示目的公示是为了确保员工及相关方了解其作业环境和工作岗位存在的危险源及相应的风险控制措施，提高安全意识，共同参与风险管控。（二）公示内容公示内容应简洁明了，重点突出，至少包括：*危险源所在区域/岗位名称；*危险源的主要描述；*可能导致的主要事故类型；*风险等级；*主要的风险控制措施；*应急处置要点（如适用）；*报告途径（发现隐患或险情如何报告）。（三）公示方式与位置1.公示方式：可采用公告栏张贴、电子显示屏滚动播放、内部网络平台发布、编制岗位风险告知卡等多种形式。对于重大风险，应采用更醒目的方式公示。2.公示位置：应在危险源所在的作业现场、岗位附近等人员易于看到的显著位置进行公示。例如，车间入口、特定设备旁、作业区域醒目处等。（四）公示更新当出现以下情况时，应及时更新公示内容：*危险源发生变化（新增、消除、性质改变等）；*风险等级发生调整；*风险控制措施发生变更；*法律法规及标准规范有新的要求。七、动态管理与回顾1.定期回顾：各单位应定期（如每季度、每半年或每年）组织对危险源识别、评估结果及控制措施的有效性进行回顾和评审。2.即时更新：当发生以下情况时，应及时组织重新识别、评估和更新相关信息：*发生事故或未遂事件后；*生产工艺、设备设施、作业流程发生重大变化时；*新改扩建项目投产前；*相关法律法规、标准规范发生变化时；*外部环境发生重大变化时。3.档案管理：安全管理部门应建立健全危险源管理档案，包括危险源识别登记表、风险评估表、风险控制措施清单、公示记录、评审记录等，并妥善保存。八、保障措施1.培训：定期组织开展危险源识别、风险评估方法及控制措施的培训，提高相关人员的专业能力。2.资源保障：企业应为危险源管理工作提供必要的人力、物力和财力支持，确保风险控制措施的有效落实。3.考核与奖惩：