建设工程项目风险管控实施细则

建设工程项目风险管控实施细则一、总则（一）目的与依据为规范建设工程项目的风险管理，提高项目应对不确定性因素的能力，最大限度降低风险损失，保障项目质量、安全、进度、成本等目标的顺利实现，依据国家相关法律法规、行业标准及公司项目管理体系文件，结合建设工程项目特点，特制定本细则。（二）适用范围本细则适用于公司所有新建、改建、扩建的建设工程项目（以下简称“项目”）的全生命周期风险管理工作，包括项目策划、勘察设计、招投标、施工准备、施工实施、竣工验收及交付使用等各阶段。（三）基本原则1.全面性原则：风险管控应覆盖项目所有参与方、所有工作环节及所有潜在风险因素。2.全过程原则：风险管控应贯穿于项目策划至竣工验收及后评价的整个生命周期。3.主动性原则：坚持预防为主，主动识别、评估和应对风险，变被动为主动。4.分级分类管理原则：根据风险的性质、影响程度和发生概率，对风险进行分级分类，实施差异化管控。5.动态管理原则：风险管控是一个动态过程，应根据项目进展和内外部环境变化，及时更新风险信息，调整管控措施。6.责任落实原则：明确各参与方、各岗位在风险管控中的职责，确保责任到人、工作到位。二、组织机构与职责（一）项目决策层项目决策层（如项目董事会、股东会或上级主管单位）是项目风险管控的最高决策机构，负责审批项目重大风险管理策略、重大风险应对方案，对项目的整体风险承担最终责任。（二）项目管理层（项目经理部）项目经理部是项目风险管控的执行主体，项目经理是项目风险管理的第一责任人，其主要职责包括：1.组织建立项目风险管理体系，明确各部门及人员的风险管理职责。2.组织开展项目各阶段的风险识别、评估与应对工作。3.审批项目风险应对计划，并监督落实。4.组织实施风险监控与预警，及时上报重大风险事件。5.负责风险事件发生后的应急处置与善后工作。（三）风险管理小组（或指定专人）项目经理部可根据项目规模和复杂程度，设立风险管理小组或指定专人负责日常风险管理工作，其主要职责包括：1.协助项目经理组织开展风险识别、评估、应对、监控等具体工作。2.汇总、分析风险信息，编制风险报告。3.跟踪风险应对措施的落实情况，及时反馈。4.组织风险管理培训，推广风险管理知识。（四）各职能部门及岗位项目各职能部门（如工程技术部、质量安全部、物资设备部、合同成本部、财务部等）及相关岗位人员，应在各自职责范围内，识别、报告相关风险，落实相应的风险应对措施，并参与风险监控。三、风险管控流程（一）风险识别1.识别范围：涵盖项目全生命周期各阶段，包括但不限于政策法规、市场环境、自然条件、设计、采购、施工、验收、运营等方面。2.识别方法：可采用查阅资料、现场勘查、专家访谈、头脑风暴、德尔菲法、SWOT分析、流程图法等多种方法相结合。3.识别内容：重点识别风险事件的潜在成因、影响范围、可能后果等。4.成果输出：形成《项目风险识别清单》，列出初步识别的风险因素。（二）风险评估1.评估内容：对已识别的风险，从其发生的可能性（概率）和影响程度（损失）两个维度进行评估。影响程度可从质量、安全、进度、成本、环境、声誉等方面综合考量。2.评估方法：可采用定性评估（如高、中、低）与定量评估（如概率分析法、敏感性分析法等）相结合的方式。对重大风险宜进行定量评估。3.风险分级：根据评估结果，将风险划分为不同等级（如重大风险、较大风险、一般风险、较小风险）。具体分级标准可根据项目实际情况确定。4.成果输出：形成《项目风险评估报告》，明确各风险的等级和优先级。（三）风险应对1.应对策略：根据风险等级和项目具体情况，选择适宜的风险应对策略：*风险规避：通过改变项目计划、方案等，完全避免某些风险的发生。*风险减轻：采取措施降低风险发生的概率或减轻风险发生后的影响程度。*风险转移：通过保险、分包、合同条款等方式，将部分或全部风险转移给第三方。*风险承受：对于影响较小或发生概率极低的风险，在权衡成本效益后，选择主动接受。2.应对计划：对需重点关注的风险，应制定详细的风险应对计划，明确具体措施、责任部门/人、完成时限、所需资源等。3.应急准备：对可能发生的突发性重大风险事件，应制定应急预案，明确应急组织机构、响应程序、处置措施、资源保障等。（四）风险监控与预警1.监控机制：建立日常巡查、定期检查、专项督查等风险监控机制，跟踪风险因素的变化情况及应对措施的落实效果。2.预警指标：针对关键风险，设定预警指标和阈值。当风险指标接近或达到阈值时，及时发出预警信号。3.动态更新：定期（如每月、每季度或项目关键节点）对风险进行重新识别和评估，更新风险清单和应对计划。4.风险报告：定期编制《项目风险监控报告》，向项目经理及相关方汇报风险状况、应对进展、预警信息等。重大风险事件应立即上报。四、风险类别与重点管控（一）政策与合规风险1.风险点：法律法规变化、行业政策调整、审批流程变动、环保要求提高等。2.管控措施：密切关注政策动态，加强合规性审查，确保项目建设符合现行规定。（二）市场风险1.风险点：原材料价格波动、劳动力成本上涨、设备租赁价格变化、利率汇率变动等。2.管控措施：加强市场调研与预测，签订合理的采购合同，适时采用套期保值等金融工具（如适用）。（三）设计风险1.风险点：设计深度不足、设计缺陷、图纸错误、设计变更频繁、与现场条件不符等。2.管控措施：加强设计交底与图纸会审，推行限额设计，引入设计监理或第三方审核，鼓励设计优化。（四）施工风险1.风险点：施工方案不合理、工序衔接不畅、技术难题未解决、施工工艺落后、安全事故、质量缺陷、进度延误、劳动力不足或技能不足、设备故障等。2.管控措施：编制科学的施工组织设计和专项施工方案并严格审批，加强施工过程质量安全控制，做好技术交底和培训，加强现场协调，确保资源供应。（五）采购与供应链风险1.风险点：供应商履约能力不足、材料设备质量不达标、供货延迟、物流受阻等。2.管控措施：严格供应商资格审查，建立合格供应商名录，签订规范的采购合同，加强物资进场检验和仓储管理。（六）合同风险1.风险点：合同条款不严谨、责任界定不清、索赔与反索赔、合同纠纷等。2.管控措施：加强合同评审，聘请专业法律顾问参与合同起草与谈判，严格履行合同义务，及时处理合同争议。（七）财务风险1.风险点：资金筹措不足、资金链断裂、成本超支、投资回报不及预期等。2.管控措施：制定详细的融资计划和资金使用计划，加强成本核算与控制，严格执行预算管理。（八）自然环境与不可抗力风险1.风险点：恶劣天气（暴雨、台风、高温、严寒等）、地质灾害（滑坡、泥石流等）、疫情、地震等。2.管控措施：充分调研项目所在地自然条件，制定专项应急预案，购买相应保险，储备应急物资。（九）社会与公共关系风险1.风险点：征地拆迁纠纷、周边居民投诉、媒体负面报道、公共卫生事件等。2.管控措施：加强与地方政府、社区、媒体的沟通协调，妥善处理民众诉求，建立良好公共关系。五、保障措施（一）制度保障建立健全项目风险管理相关制度，如风险识别与评估制度、风险应对计划管理制度、风险监控与报告制度、应急预案管理制度等，使风险管理工作有章可循。（二）资源保障为风险管理工作提供必要的人力、物力、财力支持，配备合格的风险管理专业人员，购置必要的工具和设备，确保风险应对措施的落实。（三）信息与沟通建立畅通的信息沟通渠道，确保风险信息在项目内部各层级、各部门之间，以及与外部相关方之间能够及时、准确传递和共享。（四）培训与考核定期组织风险管理知识和技能培训，提高全员风险意识和管理能力。将风险管理工作纳入项目绩效考核体系，对风险管理成效显著的单位和个人给予奖励，对因失职渎职导致风险事件发生或损失扩大的进行问责。六、文件与记录管理项目风险管理过程中形成的各类文件和记录，如风险识别清单、风险评估报告、