投行购买协议书

投行购买协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街X号XX大厦X层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX大厦

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方作为一家专业从事投资业务的金融机构，拥有雄厚的资金实力和丰富的投资经验，为拓展业务范围，优化资产配置，拟通过乙方购买特定的金融产品或服务；

鉴于乙方作为一家具有专业资质的证券公司，在金融产品研发、交易执行、风险管理等方面具备显著优势，愿意按照国家相关法律法规及本协议约定，向甲方提供相应的金融产品或服务；

基于双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景为甲方出于业务发展需要，寻求与乙方的深度合作，通过购买乙方的金融产品或服务，实现资产增值和风险控制的目标；同时，乙方亦希望通过与甲方的合作，拓展客户资源，提升市场竞争力。双方基于此共识，明确各自的权利与义务，确保合作过程的合法合规及高效顺畅。协议内容涉及的产品或服务具体范围、交易条件、履行期限等细节，将在后续章节中详细约定。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在投行业务合作中，就特定金融产品或服务的购买与提供所达成的合作框架及具体安排。协议范围涵盖但不限于金融产品的筛选与推荐、交易条件的协商与确定、交易流程的执行、相关费用的支付、信息披露的遵守以及合作关系的维护等方面。具体涉及的内容包括但不限于、债券、衍生品等金融工具的购买协议，乙方向甲方提供的研究报告、投资建议、交易执行服务等，以及双方在合作过程中应遵循的法律法规和监管要求。本协议旨在通过双方的紧密合作，实现风险共担、利益共享的合作目标，促进甲方投资业务的稳健发展，并提升乙方的市场竞争力。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

“金融产品”是指由乙方提供，经甲方购买并持有或用于交易的各类金融工具，包括但不限于、债券、基金、衍生品等；“服务”是指乙方为甲方提供的与投行业务相关的各类服务，包括但不限于研究服务、投资顾问服务、交易执行服务、资产管理服务等；“交易”是指甲方根据本协议约定购买乙方提供的金融产品或服务的具体行为；“信息披露”是指乙方按照法律法规及本协议约定向甲方提供的与金融产品或服务相关的全部信息；“履行期限”是指本协议约定的各项义务应完成的时间节点；“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方的权力：甲方有权根据本协议约定，要求乙方提供必要的金融产品或服务，并有权对乙方提供的产品或服务进行审查、评估和选择；甲方有权要求乙方按照协议约定，及时、准确、完整地披露相关产品或服务的信息；甲方有权根据市场变化和自身投资策略，调整购买计划或终止相关交易，但需提前按照本协议约定履行通知义务；甲方对通过乙方购买的产品或服务享有合法的占有、使用、收益和处分的权利。

（2）甲方的义务：甲方应按照本协议约定，按时足额支付购买金融产品或服务的款项；甲方应向乙方提供真实、准确、完整的身份信息和投资需求信息，并配合乙方完成必要的尽职和风险评估；甲方应遵守国家相关法律法规及监管机构的监管要求，不得利用通过乙方购买的产品或服务从事非法活动；甲方应按照本协议约定，配合乙方完成交易流程，并承担交易过程中产生的相关税费；甲方应妥善保管由乙方提供的相关文件和信息资料，并对非因乙方原因导致的文件遗失或信息泄露承担相应责任。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方的权力：乙方有权根据本协议约定，向甲方提供金融产品或服务，并有权要求甲方按时足额支付相关款项；乙方有权要求甲方提供必要的交易信息以完成交易流程，并对甲方提供的信息进行必要的审查和核实；乙方有权根据市场情况和自身风险管理需要，对金融产品或服务的提供进行合理限制，但需提前按照本协议约定通知甲方；乙方对提供的金融产品或服务承担相应的法律责任，并确保其符合国家相关法律法规及监管机构的监管要求。

（2）乙方的义务：乙方应按照本协议约定，向甲方提供符合市场标准和甲方需求的金融产品或服务，并确保其合法合规；乙方应按照协议约定，及时、准确、完整地向甲方披露相关产品或服务的风险揭示、费用结构、交易规则等信息；乙方应按照本协议约定，在甲方支付相应款项后，及时完成金融产品或服务的交付或服务的提供；乙方应建立完善的风险管理体系，对金融产品或服务进行充分的风险评估，并采取必要的风险控制措施；乙方应配备专业的服务团队，为甲方提供高效、专业的投资顾问和交易执行服务，并及时解决甲方在合作过程中提出的问题；乙方应妥善保管甲方的交易资料和相关信息，并对非因甲方原因导致的资料泄露或信息篡改承担相应责任；乙方应遵守国家相关法律法规及监管机构的监管要求，不得利用与甲方的合作关系从事非法活动，并积极配合监管机构的监督检查。

第四条价格与支付条件

金融产品或服务的价格根据具体交易品种、市场行情、交易规模等因素确定，具体价格标准由双方在每笔交易前另行协商并签订补充协议或确认函予以明确。价格条款应遵循公平、合理、协商一致的原则，并符合国家有关价格管理的法律法规。

支付方式包括但不限于银行转账、证券资金划转等方式，具体支付方式由双方根据交易性质和习惯另行约定。甲方应按照协议约定或补充协议约定的价格和支付方式，在指定的支付时间节点前完成款项的支付。逾期支付的部分，甲方应按日向乙方支付逾期支付金额万分之五的违约金，违约金不足以弥补乙方损失的，甲方还应赔偿乙方因此遭受的其他损失。

乙方应在收到甲方支付款项后，按照协议约定及时向甲方交付金融产品或提供相关服务。支付条件包括但不限于甲方的资质审核通过、交易所需的政府批准或备案手续完成、双方约定的其他先决条件满足等。具体支付条件由双方在协议中明确约定，任何一方未满足约定条件的，另一方有权暂停交易或解除协议，并要求违约方承担相应责任。

第五条履行期限

本协议的有效期限自双方签字盖章之日起生效，至协议约定的最终事项履行完毕之日终止。协议有效期为自签订之日起一年，期满前一个月内，如双方无书面异议，本协议自动续期一年，续期次数不限。

双方应严格按照协议约定的时间节点履行各自义务。关键时间节点包括但不限于：甲方提供交易所需资料的截止时间、乙方完成产品交付或服务提供的截止时间、款项支付的时间节点、信息披露的时间节点等。任何一方未能在约定时间节点履行义务的，视为违约，并应承担相应的违约责任。

如遇市场行情重大变化或双方协商一致，可对履行期限进行调整，调整后的期限以书面形式确认。任何一方因不可抗力导致无法按期履行的，应在不可抗力消除后立即通知对方，并提供相关证明文件，履行期限相应顺延。

第六条违约责任

1.甲方违约责任

（1）甲方未按时足额支付款项的，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过30日的，乙方有权解除协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失，包括但不限于乙方为促成交易所投入的费用、预期利益损失等。

（2）甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方遭受损失的，甲方应赔偿乙方全部损失，包括直接损失和间接损失。

（3）甲方违反协议约定，擅自处置通过乙方购买的金融产品或服务的，乙方有权要求甲方停止违约行为，并赔偿由此造成的损失。若该行为违反法律法规或监管要求，甲方还应承担相应的法律责任。

（4）甲方违反保密义务，泄露乙方商业秘密或交易信息的，应向乙方支付违约金人民币伍拾万元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失；若违约行为构成犯罪的，应移交司法机关处理。

2.乙方违约责任

（1）乙方未按约定提供金融产品或服务的，应向甲方支付违约金人民币伍拾万元，并赔偿甲方因此遭受的直接损失。若甲方因此无法实现预期投资目标，乙方还应赔偿甲方的预期利益损失。

（2）乙方提供虚假信息或隐瞒重要风险，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失、间接损失以及合理的维权费用。

（3）乙方违反信息披露义务，未及时、准确、完整地向甲方披露相关信息的，应向甲方支付违约金人民币拾万元，并赔偿甲方因此遭受的损失。

（4）乙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密或交易信息的，应向甲方支付违约金人民币伍拾万元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失；若违约行为构成犯罪的，应移交司法机关处理。

3.通用违约责任条款

（1）任何一方违约，守约方有权要求违约方继续履行、采取补救措施或赔偿损失。违约方逾期履行义务的，应支付违约金；违约金不足以弥补守约方损失的，还应赔偿不足部分。

（2）若违约行为导致协议目的无法实现，守约方有权解除协议，并要求违约方赔偿全部损失。解除协议后，双方应返还已取得的财产，并互相结算。

（3）本协议约定的违约金标准具有惩罚性质，实际损失超出违约金的，守约方有权另行主张赔偿。

（4）双方应在违约发生后的合理期限内协商解决违约事宜，协商不成的，应按照本协议约定的争议解决方式处理。任何一方不得因对方违约而拒绝履行自身义务，但有权要求对方提供相应的担保。

第七条不可抗力

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律、法规、规章的变更或政策调整）、流行病疫情、网络攻击、社会动荡等。不可抗力事件发生后，双方应根据事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后10日内书面通知对方，并提供相关证明文件。不可抗力影响的持续时间超过30日的，双方应再次协商协议的履行事宜。若协商不成，任何一方均有权解除协议，并互不承担违约责任。因不可抗力造成的损失，双方应各自承担，但若不可抗力导致一方获得额外利益，该方应将额外利益返还给对方。

不可抗力事件消除后，受影响方应尽快恢复履行义务，并应对方要求提供必要的协助。若不可抗力事件导致协议目的无法实现，双方应协商解除协议，并按照本协议约定处理后续事宜。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第（一）或第（二）种方式解决：

（一）提交北京市仲裁委员会，按照其现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为北京市，仲裁语言为中文。

（二）依法向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应遵守法院的审理程序，并积极提供相关证据材料。

仲裁或诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。仲裁费用或诉讼费用由败诉方承担；若双方均有责任，则应按责任比例分担。任何一方在争议解决期间采取的保全措施或律师费用，若获得裁决或判决支持，可由对方承担。争议解决期间，未经对方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议内容或向第三方泄露争议细节。

第九条其他条款

（1）通知方式：双方在本协议中载明的地址、联系方式为有效通知地址和联系方式。任何一方变更通知地址或联系方式，应提前7日书面通知对方。通过书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至上述地址或联系方式的通知，视为有效送达。电子通知以发送成功且对方能够及时阅读为准。

（2）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，补充协议与本协议具有同等法律效力。未以书面形式作出的变更或补充均无效。

（3）协议终止：本协议在下列任一情形下终止：①协议期限届满，双方未续签；②双方协商一致同意终止；③一方严重违约，导致协议目的无法实现，守约方依据本协议解除协议；④一方进入破产、清算程序；⑤发生不可抗力事件，影响持续超过60日且双方未能达成继续履行协议的协议。协议终止后，双方应在合理期限内完成结算、资料返还、保密义务的继续履行等事宜。协议终止不影响终止前已产生权利义务的效力。

（4）法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。本协议的任何条款若被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。除本协议另有约定外，因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，适用第八条约定解决。

（5）可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应尽力通过修改其他条款的方式，使本协议继续有效。

（6）完整协议：本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

（7）保密：除非法律规定或本协议约定，任何一方不得向任何第三方披露本协议内容，但为履行本协议或法律要求而必须披露的除外。披露给该等第三方的信息，该等信息接受方应承担与披露方同等的保密义务。

第十条附则

（1）附件：本协议的附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。附件包括但不限于：《金融产品/服务清单》、《价格明细表》、《风险评估报告》、《交易流程说明》等。所有附件的标题和编号应与正本协议中所述一致，任何对附件的修改均需经双方书面确认。

（2）文本与份数：本协议以中文书就，一式陆份，甲方执肆份，乙方执贰份，具有同等法律效力。所有份数具有同等效力。

（3）标题：本协议各条款的标题仅为方便阅读而设，不影响条款的含义或