协议书球洗钱

协议书球洗钱1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX国际贸易有限公司，

地址：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦15层1501室，

法定代表人/负责人：张伟，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX金融咨询服务有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路100号XX金融中心25层2501室，

法定代表人/负责人：李明，

联系方式

**协议简介**

本协议由甲方与乙方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反洗钱法》及相关法律法规，就甲方委托乙方提供专业洗钱风险防控服务事宜达成一致。双方基于对金融合规及风险管理的共同需求，通过本协议明确合作背景、合作范围、权利义务及违约责任，以保障双方合法权益。甲方作为金融机构或企业实体，在日常经营活动中面临洗钱风险防控压力，需借助专业第三方服务提升合规水平；乙方作为具备反洗钱专业资质的咨询服务机构，拥有丰富的风险识别、合规评估及解决方案实施经验。双方通过本次合作，旨在共同构建符合监管要求的反洗钱体系，确保交易安全及资金合规。协议的签订及履行，将围绕甲方业务需求展开，乙方需根据甲方提供的业务场景及数据，提供定制化风险评估及操作指导，甲方则需配合提供必要资料并监督服务成果。双方合作的前提条件为：甲方具备合法的金融业务资质或企业运营资格，乙方具备相应的服务资质及专业能力，且双方均遵守国家法律法规及监管规定。本协议的达成，将有助于甲方满足监管要求，降低合规风险，同时提升乙方在金融合规服务领域的市场竞争力。双方同意在本协议框架内，通过专业协作实现互利共赢。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，由乙方依据其专业能力，为甲方提供全面、系统的洗钱风险防控咨询服务，以帮助甲方识别、评估、监测和应对经营活动中的洗钱风险，确保其业务流程符合中国反洗钱法律法规及监管机构的要求。本协议涉及的具体内容包括但不限于：乙方对甲方提供的业务信息、客户信息及交易数据进行风险评估；乙方根据评估结果，为甲方设计并实施定制化的反洗钱合规方案，包括建立或优化客户身份识别（KYC）、客户尽职（CDD）、交易监测（TM）等流程；乙方提供反洗钱相关政策、法规的培训与指导；乙方协助甲方进行反洗钱内部控制的建立与完善；乙方定期向甲方提交风险评估报告及合规建议；以及双方约定的其他与反洗钱风险防控相关的事务。

第二条定义

本协议中，除非上下文另有明确含义，下列术语具有以下定义：

“反洗钱”，指为预防洗钱活动而采取的法律法规、监管规定及内部控制措施的总称。

“洗钱风险”，指因甲方的业务活动可能被不法分子利用，用于掩饰犯罪收益来源、性质、所在地、流向等活动所面临的法律及合规风险。

“客户身份识别”，指甲方为识别客户身份而采取的措施，包括但不限于收集客户身份信息、核实客户身份真实性等。

“客户尽职”，指在客户身份识别基础上，进一步了解客户背景、交易目的、资金来源等信息的措施。

“交易监测”，指对客户交易活动进行持续监控，识别异常交易行为并采取相应措施的过程。

“合规方案”，指乙方根据甲方业务特点及风险评估结果，为甲方设计的反洗钱合规管理措施和流程。

“服务期限”，指本协议约定的乙方提供反洗钱咨询服务的时间范围。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并对服务成果进行监督和评估。甲方有权根据业务发展变化，要求乙方对合规方案进行相应的调整和完善。

（2）甲方有权获取乙方提供的风险评估报告、合规建议等服务成果，并有权要求乙方就相关问题进行解释和说明。

（3）甲方有权要求乙方遵守保密义务，对在合作过程中知悉的甲方商业秘密、客户信息等承担保密责任。

（4）甲方应向乙方提供真实、完整、准确的相关业务信息、客户信息及交易数据，并确保信息来源合法合规。甲方应配合乙方进行客户身份识别、客户尽职、交易监测等工作，提供必要的协助和配合。

（5）甲方应按照本协议约定，按时足额支付乙方服务费用。甲方有权要求乙方提供相关发票及服务清单。

（6）甲方应确保其业务活动符合国家法律法规及监管规定，并对自身业务活动中的洗钱风险承担责任。甲方应建立反洗钱内部控制体系，并配合乙方进行合规方案的实施。

（7）甲方应指派专门联系人，负责与乙方对接服务事宜，并及时沟通合作中的问题。

**2.乙方的权力和义务**

（1）乙方有权按照本协议约定，向甲方提供专业的洗钱风险防控咨询服务，并收取相应服务费用。乙方有权要求甲方提供必要的服务条件和工作环境。

（2）乙方应具备相应的反洗钱专业资质，并拥有经验丰富的专业团队，确保服务质量符合行业标准和监管要求。乙方应根据甲方业务特点及风险评估结果，提供定制化的合规方案，并确保方案的可行性和有效性。

（3）乙方应严格按照本协议约定，按时、保质、保量地完成服务任务，并提交符合要求的服务成果。乙方应确保服务成果的真实性、准确性和完整性，并对服务成果承担相应责任。

（4）乙方应严格遵守保密义务，对在合作过程中知悉的甲方商业秘密、客户信息等承担保密责任，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。乙方应建立内部保密制度，确保员工遵守保密规定。

（5）乙方应配合甲方进行反洗钱内部控制体系的建立与完善，提供必要的指导和支持。乙方应定期对甲方业务活动中的洗钱风险进行监测和评估，并及时向甲方提供合规建议。

（6）乙方应指派专门项目经理，负责与甲方对接服务事宜，并及时沟通合作中的问题。乙方应保持与甲方的良好沟通，确保服务顺利进行。

（7）乙方应遵守国家法律法规及监管规定，并确保其服务行为合法合规。乙方应承担因自身过错导致甲方遭受的损失赔偿责任。

（8）乙方有权要求甲方提供必要的信息和数据，以便进行风险评估和合规方案设计。乙方有权要求甲方配合相关和审计工作。

（9）乙方应建立服务档案，记录服务过程及成果，并按照甲方要求提供相关证明文件。

（10）乙方应定期参加反洗钱专业培训，提升自身专业能力，确保服务质量持续改进。乙方应向甲方提供反洗钱领域最新政策、法规及行业动态的资讯。

第四条价格与支付条件

1.本协议项下的服务费用总额为人民币【具体金额】元（大写：【具体大写金额】元整），该费用包含乙方为甲方提供本协议约定的所有反洗钱咨询服务费、风险评估报告费、合规方案设计费以及【其他具体服务内容，如培训费、咨询费等】。

2.甲方应按照以下方式向乙方支付服务费用：

（1）首期服务费：本协议签订之日起【具体天数】日内，甲方向乙方支付服务费用总额的【百分比】%，即人民币【具体金额】元（大写：【具体大写金额】元整）。

（2）尾期服务费：乙方完成本协议约定的全部服务内容，并提交最终服务成果，经甲方验收合格之日起【具体天数】日内，甲方向乙方支付剩余服务费用总额的【百分比】%，即人民币【具体金额】元（大写：【具体大写金额】元整）。

3.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：【具体开户行名称】

户名：【乙方名称】

账号：【乙方银行账号】

4.乙方应在收到每期服务费用后，向甲方开具等额合法发票。

5.如甲方因业务需求增加服务范围或服务内容，经双方协商一致，可另行签订补充协议，明确新增服务的费用及支付方式。甲方应在补充协议约定的期限内，按约定支付新增服务费用。

第五条履行期限

1.本协议的履行期限为【具体年限】年，自本协议生效之日起计算。除非双方另有约定或本协议另有条款规定，本协议在履行期满前【具体天数】日内，如双方均未提出书面解除或终止要求，本协议自动续展【具体年限】年。

2.本协议项下的关键时间节点如下：

（1）乙方完成初步风险评估报告的期限：本协议生效之日起【具体天数】日内。

（2）乙方完成定制化合规方案设计的期限：在收到甲方提供的必要业务信息和客户信息后【具体天数】日内。

（3）乙方提交最终服务成果的期限：在本协议约定的服务期限届满前【具体天数】日。

（4）甲方支付首期服务费的期限：本协议签订之日起【具体天数】日内。

（5）甲方支付尾期服务费的期限：乙方提交最终服务成果，并经甲方验收合格之日起【具体天数】日内。

6.双方同意，如因履行本协议需要，双方应积极协商，及时解决合作过程中出现的问题，确保协议各项条款得到有效履行。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按本协议第四条约定的期限和金额支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的【百分比】向乙方支付违约金。逾期超过【具体天数】日，乙方有权暂停服务，直至甲方付清全部款项及违约金。若甲方仍未能付清，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

（2）甲方未按本协议第三条约定的义务，提供真实、完整、准确的相关业务信息、客户信息及交易数据，或未配合乙方进行客户身份识别、客户尽职、交易监测等工作的，导致乙方无法正常履行服务义务，甲方应承担相应的责任。若因此给乙方造成损失，甲方应予以赔偿。

（3）甲方违反保密义务，泄露乙方商业秘密或客户信息，给乙方造成损失的，应承担全部赔偿责任。

（4）甲方无正当理由单方面解除本协议的，应向乙方支付本协议未履行部分服务费用总额的【百分比】作为违约金，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按本协议第五条约定的期限和标准完成服务任务，或服务成果不符合约定要求的，应向甲方支付本协议未履行部分服务费用总额的【百分比】作为违约金。若乙方逾期【具体天数】仍未完成或纠正，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失。

（2）乙方未按本协议第四条约定的期限开具发票，或发票内容与实际服务不符的，应向甲方支付【具体金额】元作为违约金，并应立即补开合法发票。

（3）乙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密或客户信息，给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任。

（4）乙方无正当理由单方面解除本协议的，应向甲方支付本协议未履行部分服务费用总额的【百分比】作为违约金，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。

3.不可抗力：如因地震、台风、洪水、战争、罢工、政府行为等不可抗力因素导致本协议无法履行或延迟履行，遭遇不可抗力的一方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后【具体天数】日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

4.赔偿责任：本协议任何一方违约给对方造成损失的，违约方应赔偿对方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于实际损失、预期利益损失、费、律师费、诉讼费等。

5.争议解决：本协议项下的违约责任争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向【有管辖权的人民法院或仲裁委员会】提起诉讼或申请仲裁。

第七条不可抗力

1.本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、雷击等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；政府行为，如法律法规的变更、政策的调整、税收的征收、行政命令的发布等；以及疫情及其防控措施等。

2.任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任。但遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后【具体天数】日内，书面通知对方不可抗力的发生及其可能的影响，并提供相关证明文件。

3.双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。如不可抗力持续超过【具体天数】日，双方均有权单方面解除本协议，且互不承担违约责任。

4.因不可抗力导致的履行障碍消除后，受影响方应立即恢复履行本协议义务。如不可抗力导致本协议无法履行，双方应协商解决后续事宜，包括但不限于费用结算、资料返还、保密义务的继续履行等。

5.任何一方因采取必要措施应对不可抗力而支出的合理费用，由该方自行承担，除非双方另有约定。

第八条争议解决

1.本协议项下的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则，寻求双方均能接受的解决方案。双方应指定专门联系人，负责协商事宜，并积极沟通，尽快达成一致。

2.如协商不成的，任何一方均有权选择以下第【选择项：一/二/三】种方式解决争议：

（1）向【有管辖权的人民法院】提起诉讼。诉讼地点为【具体法院名称】，适用中华人民共和国法律。

（2）提交【具体仲裁委员会名称】按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为【具体地点】，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

（3）向【有管辖权的人民调解委员会】申请调解。调解协议达成后，可依法申请人民法院强制执行。

3.选择诉讼或仲裁的，诉讼费用或仲裁费用由败诉方承担。如双方均败诉，则按比例分担。

4.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。任何一方不得因争议的解决而妨碍或不合作执行本协议的其他义务。

5.争议解决过程中，双方应保护对方的商业秘密和知识产权，不得擅自泄露或用于协议以外的目的。

第九条其他条款

1.通知：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或本协议约定的其他方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。通知在以下时间视为送达：专人递送，送达时；挂号信，寄出后【具体天数】日；传真或电子邮件，发送成功时。任何一方变更联系方式，应提前【具体天数】日书面通知对方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。任何一方不得单方面修改本协议。

3.协议解除：除本协议另有约定外，发生下列情况之一时，守约方有权书面通知违约方解除本协议