代客操盘协议书

代客操盘协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司，

地址：中国北京市朝阳区东三环中路甲6号，

法定代表人/负责人：张明，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号，

法定代表人/负责人：李强，

联系方式

**协议简介**

鉴于甲方在资产管理领域拥有丰富的投资经验和雄厚的资金实力，希望通过专业的第三方服务提升投资效益并降低运营风险；

鉴于乙方作为专业的资产管理服务提供商，拥有成熟的投资策略、高效的风险控制体系和经验丰富的操盘团队，能够为甲方提供全方位的代客操盘服务；

基于双方在平等自愿、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景为甲方拟委托乙方进行特定标的的投资管理，乙方同意根据甲方提供的资金及投资要求，以专业化的操盘服务帮助甲方实现资产增值。双方通过明确权责、规范流程，确保合作过程的透明化与合规性，同时保障各自合法权益。协议的执行将依托于双方签署的详细条款，包括但不限于投资范围、业绩基准、费用分配、风险控制等核心内容，确保合作目标达成。本协议作为整体协议的起始部分，为后续章节中的当事人权利义务、价格支付、履行期限等条款奠定基础，双方均需严格遵循协议约定，以实现合作共赢。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方进行特定投资标的的代客操盘服务，乙方依据甲方的投资要求和市场判断，运用专业能力管理甲方资金，以实现资产保值增值。协议范围包括但不限于：投资范围界定（如、债券、期货、衍生品等具体或类别的资产）、投资策略执行、资金管理流程、风险控制措施、业绩基准设定与考核、信息报告机制以及相关费用结算等。双方将围绕上述范围展开合作，确保投资活动在法律法规及监管要求框架内有序进行，并达成预设的投资目标。

第二条定义

1.代客操盘：指乙方依据本协议约定，接受甲方委托，运用专业知识和技能，对甲方提供的资金进行投资决策和管理的行为。

2.投资标的：指本协议约定乙方可投资管理的具体资产类别或特定标的物，如、债券、期货合约、期权等。

3.业绩基准：指双方约定的衡量代客操盘业绩的参考标准，通常为市场指数或特定投资组合的回报率。

4.风险控制：指为保障投资安全，双方共同建立并执行的投资风险识别、评估、预警和处置机制。

5.信息报告：指乙方定期或不定期向甲方披露投资运作情况、资产配置、业绩表现及风险状况等信息的书面或电子文件。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务：**

（1）甲方有权根据本协议约定，对乙方的操盘策略、投资决策及业绩表现进行监督和评估。

（2）甲方有权要求乙方定期提供详细的投资报告，包括但不限于资产配置情况、交易记录、盈亏明细及风险暴露度等。

（3）甲方有权根据市场变化或自身资金需求，在提前约定时间内通知乙方调整投资范围、规模或策略，并承担因此产生的相应后果。

（4）甲方有义务按照本协议约定足额、及时地向乙方支付代客操盘服务费及其他相关费用。

（5）甲方有义务确保其提供的投资要求、资金来源及用途合法合规，并对相关信息的真实性、准确性负责。

（6）甲方应配合乙方进行必要的尽职、合规审查及信息披露工作，避免因甲方原因导致乙方违反法律法规或监管规定。

（7）在紧急或极端市场情况下，甲方有权根据协议约定启动特别处置程序，但需提前通知乙方并明确指示内容。

**2.乙方的权力与义务：**

（1）乙方享有按照本协议约定收取代客操盘服务费及其他费用的权利。

（2）乙方有权依据自身专业判断和市场分析，独立制定和执行投资策略，无需对非因乙方故意或重大过失导致的投资损失承担责任。

（3）乙方有权要求甲方提供履行本协议所必需的资金、授权及信息支持，并有权拒绝在甲方未满足前提条件时开展投资活动。

（4）乙方应严格遵循本协议约定的投资范围、策略及比例限制进行操盘，确保投资行为符合法律法规及监管要求。

（5）乙方应建立完善的风险管理体系，定期进行风险评估和压力测试，并采取有效措施控制投资风险，防止出现重大损失。

（6）乙方有义务维护甲方投资信息的保密性，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求除外。

（7）乙方应配备专业的操盘团队，确保投资决策的科学性和执行的有效性，并定期对团队成员进行培训和考核。

（8）乙方有权根据市场变化及投资需求，对投资组合进行动态调整，但应提前通知甲方并说明理由，重大调整需经甲方书面同意。

（9）乙方应建立畅通的沟通机制，及时向甲方通报投资运作情况、市场动态及潜在风险，并根据甲方要求提供专业咨询。

（10）乙方应妥善保管所有投资相关文件和记录，并按照本协议约定或监管要求，准备并提交必要的报告和资料。

（11）在出现投资亏损或风险暴露异常时，乙方应立即启动应急预案，采取止损等措施，并及时向甲方报告情况及处置方案。

第四条价格与支付条件

双方同意，甲方委托乙方的代客操盘服务费采用以下方式计算与支付：

（1）服务费计算：乙方根据甲方实际投资规模（本金）及约定费率计算服务费。费率具体为：首期本金XX万元的部分按X%收取，超过XX万元的部分按Y%收取。费率及计算方式可根据市场情况及双方协商进行调整，调整后的费率需以书面形式确认。

（2）支付方式：服务费支付采用银行转账方式。甲方应在每个计费周期结束后XX日内，将当期应缴服务费支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX资产管理有限公司

账号：XXXXXX

（3）支付时间：首期服务费于本协议生效之日起XX日内支付；后续服务费于每个计费周期结束后的XX日内支付。甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费总额的XX%向乙方支付违约金，逾期超过XX日的，乙方有权暂停服务，直至甲方付清全部款项及违约金。

（4）其他费用：除服务费外，因代客操盘产生的其他费用，如交易佣金、印花税、监管费等，由甲方承担，甲方应在相关费用发生后的XX日内支付至乙方指定账户或从甲方账户中直接扣除。

双方应确保支付账户信息准确有效，任何一方变更账户信息应及时书面通知对方。

第五条履行期限

（1）本协议有效期自双方授权代表签字盖章之日起生效，初始有效期为XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。协议期满前XX个月，如双方无书面异议，本协议自动续展XX年，续展次数不限。

（2）首期代客操盘期限为XX个月，自甲方首笔资金划入乙方指定账户之日起计算。首期期满后，如甲方继续委托乙方操盘，应另行签署书面协议或在本协议框架内明确续期安排。

（3）在协议有效期内及操盘期限内，乙方应持续履行本协议约定的代客操盘义务，除非发生本协议约定的终止情形或双方协商一致解除协议。

（4）关键时间节点：甲方应于每个计费周期结束后的XX日内提供资金划转指令或确认投资规模；乙方应于每个计费周期结束后的XX日内向甲方提交投资报告；双方应于协议续期或变更前XX日完成相关协商与文件签署。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按本协议第四条约定的期限和金额支付服务费或其他应付款项的，构成违约。除支付逾期违约金外，乙方有权要求甲方立即支付全部欠款及违约金，并有权暂停或终止代客操盘服务，由此产生的损失由甲方承担。

（2）甲方提供虚假、不完整或误导性投资要求、资金来源等信息，导致乙方违反法律法规、监管规定或造成乙方损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、罚金、诉讼费、律师费等。

（3）甲方擅自干预乙方正常投资决策或要求乙方执行违反法律法规、监管规定或本协议约定的投资指令，给乙方造成损失的，甲方应承担相应赔偿责任。

（4）甲方无正当理由单方面解除本协议，应向乙方支付相当于XX期服务费总额的违约金，并赔偿乙方因此遭受的其他损失。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按本协议约定履行代客操盘义务，如未按约定投资策略进行投资、未按约定时间提交投资报告、未有效控制投资风险等，构成违约。乙方应向甲方支付相当于当期应计未计服务费XX%的违约金，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。

（2）因乙方故意或重大过失，违反法律法规、监管规定或本协议约定，导致甲方财产损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失和间接损失，并可能面临监管机构的处罚。甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金及赔偿金。

（3）乙方泄露甲方商业秘密或投资信息，给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任，并可能面临监管机构的处罚。

（4）乙方擅自变更投资范围、策略或处置甲方资金，未征得甲方同意且造成甲方损失的，应承担全部赔偿责任。

（5）乙方未按约定履行风险控制义务，导致投资出现重大亏损或风险暴露超标，应向甲方支付相当于当期应计未计服务费XX%的违约金，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。情节严重的，甲方有权解除本协议，并追究乙方的法律责任。

3.违约金上限：双方同意，本协议项下的任何违约金总额不应超过本协议项下累计应付款项的XX%。若违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权进一步要求赔偿。

4.违约处理：发生违约行为时，守约方有权要求违约方在XX日内纠正违约行为，并赔偿由此造成的损失。若违约方在规定期限内未予纠正或无法纠正，守约方有权采取包括但不限于解除本协议、要求支付违约金、提起诉讼等一切合法措施维护自身权益。

第七条不可抗力

（1）不可抗力是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的修订、税收政策的调整、行业准入限制等）、流行病疫情、网络攻击、系统故障、电力或通讯中断等。

（2）发生不可抗力事件时，遭受该事件的一方应立即通知对方，并在合理期限内（不迟于XX日）提供不可抗力事件的有效证明文件（如政府公告、新闻报道、官方报告等）。

（3）不可抗力事件导致本协议部分或全部不能履行的，受影响方不承担违约责任。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

（4）如不可抗力事件持续超过XX日，双方均有权单方面解除本协议，但应提前XX日书面通知对方。解除协议后，双方应相互返还已收受的款项（如有），并互不承担违约责任。因不可抗力造成的损失，双方应各自承担。

（5）不可抗力事件消除后，双方应立即恢复履行本协议，但需根据事件影响调整相关条款或履行期限。

（6）本协议所称不可抗力不包含因一方违约行为导致的后果，也不包含因双方共同过错或疏忽造成的损失。

第八条争议解决

（1）因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在北京进行，双方应在收到争议通知后XX日内尝试协商，协商不成，应进入下一争议解决程序。

（2）若协商未能在XX日内达成一致，双方同意将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京。仲裁语言为中文。

（3）除非双方另有书面约定，仲裁庭由三名仲裁员组成，其中一名为双方共同指定的仲裁员，一名由申请人指定，一名由被申请人指定。若双方在指定期限内未能就仲裁员达成一致，则由仲裁委员会主席指定。

（4）仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁庭有权根据需要，在征得双方同意或应一方申请的情况下，作出对事实认定和责任划分具有部分终局效力的中间裁决。仲裁费用（包括仲裁员费用、仲裁机构收取的仲裁费等）由败诉方承担；双方均败诉的，各承担一半。

（5）仲裁过程中，除涉及争议本身的核心事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的条款，包括但不限于资金管理、投资操作等。仲裁不因争议的存在而影响协议的继续履行。

（6）仲裁裁决在作出之日起生效。任何一方在履行裁决方面遇到障碍时，应向有管辖权的法院申请强制执行。任何一方未经对方书面同意，不得向任何法院或仲裁机构就本协议或争议事项进行重复诉讼或仲裁。

（7）在本协议有效期内及争议解决期间，双方均应遵守本协议约定的保密义务，不泄露仲裁过程中知悉的对方商业秘密或敏感信息，但法律要求或仲裁庭要求披露的除外。

第九条其他条款

（1）通知：双方就本协议相关事宜进行的所有通知、请求、要求或其他通讯，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后XX日视为送达。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。

（2）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或安排。任何对本协议的补充或修改，均须经双方授权代表书面签署补充协议后方能生效。

（3）可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议其他条款的效力及对双方的权利义务不产生任何影响。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

（4）法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守所有适用的法律法规及监管规定。

（5）转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项