企业信息安全数据保护制度

企业信息安全数据保护制度第一章总则第一条目的与依据为规范企业信息数据的管理与保护，防范数据安全风险，保障企业业务持续稳定运行，维护企业合法权益及客户隐私，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本企业实际情况，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于企业内部所有部门、全体员工，以及代表企业执行公务的外部人员（包括但不限于合作伙伴、外包服务提供商等）在企业经营管理活动中涉及的各类信息数据的收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、销毁等全生命周期管理。第三条定义本制度所称信息数据（以下简称“数据”），是指以电子或者其他方式对信息的记录，包括但不限于业务数据、客户数据、财务数据、人事数据、技术数据、经营决策数据等。核心数据：指一旦泄露、非法提供或滥用可能危害企业核心竞争力、商业利益或声誉，或对业务连续性造成严重影响的数据。敏感数据：指一旦泄露、非法提供或滥用可能危害个人合法权益，或对企业造成较大风险的数据。一般数据：指除核心数据和敏感数据以外的其他数据。第四条基本原则数据保护遵循以下原则：（一）合法合规原则：数据处理活动必须符合国家法律法规及行业监管要求。（二）最小必要原则：数据收集和使用应限于实现特定业务目的所必需的最小范围，不得过度收集。（三）权责一致原则：数据处理者对其数据处理行为的合法性、安全性负责，责任落实到人。（四）全程防护原则：对数据的全生命周期采取适当的安全保护措施，确保数据处于可控状态。（五）风险导向原则：根据数据的重要性、敏感性及面临的安全风险，采取差异化的保护策略和措施。（六）持续改进原则：定期评估数据保护状况，根据内外部环境变化和技术发展，持续优化数据保护制度和措施。第二章组织与职责第五条组织领导企业成立信息安全领导小组（或指定高级管理层成员），负责统筹协调数据保护工作，审批关键数据保护策略和重大事项，监督制度执行情况。第六条牵头部门信息技术部门（或指定专门的数据保护部门/岗位）作为数据保护工作的牵头部门，履行以下职责：（一）组织制定和修订企业数据保护相关制度、标准和操作规范；（二）组织实施数据分类分级管理；（三）推动数据安全技术防护体系的建设、运维和优化；（四）组织开展数据安全风险评估、安全检查和应急处置；（五）组织数据安全宣传教育和培训；（六）受理数据安全事件报告，并协助进行调查处理。第七条业务部门职责各业务部门是其职责范围内数据管理和保护的第一责任人，负责：（一）在业务活动中严格执行本制度及相关规定；（二）对本部门产生、收集、使用和管理的数据进行识别、分类和标记；（三）落实本部门数据全生命周期各环节的安全保护措施；（四）组织本部门人员学习数据保护知识，提高安全意识；（五）及时报告本部门发生的数据安全事件或潜在风险。第八条全体员工义务企业所有员工在日常工作中应遵守本制度，妥善保管所接触的数据，不得未经授权泄露、滥用或篡改数据，发现数据安全隐患或事件时，应立即向直接上级或牵头部门报告。第三章数据分类分级与全生命周期管理第九条数据分类分级（一）企业应根据数据的性质、敏感程度、业务价值及泄露可能造成的影响，对数据进行分类和分级。具体的分类分级标准和方法由牵头部门组织制定并发布。（二）核心数据和敏感数据应进行明确标记，并作为重点保护对象。第十条数据收集与录入（一）数据收集应遵循合法、正当、必要的原则，明确收集目的，并告知数据提供方相关数据的使用范围和保护措施（法律法规另有规定的除外）。（二）数据录入应确保准确性、完整性，并对录入过程进行必要的校验和审核。（三）禁止收集与业务无关的数据，禁止欺诈、窃取或其他非法方式获取数据。第十一条数据存储与备份（一）根据数据级别选择安全的存储介质和环境。核心数据和敏感数据应采用加密存储、访问控制等加强保护措施。（二）建立数据备份和恢复机制，定期对重要数据进行备份，并对备份数据进行加密和异地存放，定期测试备份数据的可用性。（三）存储介质的管理应符合安全规范，废弃存储介质在处置前必须进行数据彻底清除或物理销毁，防止数据泄露。第十二条数据使用与访问控制（一）数据使用应限于授权的业务目的，严格遵守最小权限原则和need-to-know原则。（二）建立严格的数据访问控制机制，对数据访问权限进行分级管理，明确授权审批流程。员工调离岗位或离职时，应及时回收其数据访问权限。（三）禁止未经授权将数据用于其他目的，禁止向无关第三方提供数据。确需对外提供的，应进行风险评估并获得必要的审批。（四）在数据使用过程中，如发现数据错误或异常，应及时反馈给数据管理部门或相关负责人。第十三条数据传输与共享（一）传输核心数据和敏感数据时，应采取加密、数字签名等安全措施，确保传输过程中的机密性和完整性。（二）内部数据共享应基于业务需求，并通过企业内部安全通道进行。（三）与外部单位共享数据前，必须进行严格的安全评估和审批，签订数据共享协议，明确双方的权利、义务和数据保护责任。第十四条数据销毁与归档（一）对于不再需要且无保存价值的数据，应按照规定的程序和方式进行安全销毁，确保数据无法被恢复。（二）需要长期保存的数据，应进行规范的归档管理，确保归档数据的安全性和可访问性。第四章数据安全技术与措施第十五条访问控制（一）采用强身份认证机制，如多因素认证，对核心系统和核心数据的访问进行严格控制。（二）操作系统、数据库系统、应用系统等应配置严格的访问控制策略，禁用默认账户，定期更换密码。（三）对特权账户进行重点管理，实施最小权限和专人负责制，并对其操作进行审计。第十六条数据加密（一）对存储和传输中的核心数据和敏感数据应采用符合国家或行业标准的加密技术进行保护。（二）密钥管理应遵循安全规范，确保密钥的生成、存储、分发、使用和销毁过程安全可控。第十七条数据备份与恢复（一）根据数据的重要性和业务恢复要求，制定数据备份策略（包括备份频率、备份方式、备份介质等）。（二）定期进行数据恢复演练，确保在发生数据丢失或损坏时能够快速、准确地恢复。第十八条恶意代码防范（一）部署并及时更新防病毒、反恶意软件等安全防护软件。（二）加强对邮件、网页、移动存储介质等可能引入恶意代码的渠道的管理。第十九条终端与应用安全（一）加强对员工办公终端（计算机、移动设备等）的安全管理，包括操作系统加固、补丁管理、应用程序控制等。（二）确保业务应用系统开发过程遵循安全开发生命周期（SDL）规范，上线前进行安全测试和评估。（三）定期对应用系统进行漏洞扫描和渗透测试，及时修复安全漏洞。第二十条审计与日志（一）对数据的访问、操作（特别是核心数据和敏感数据的增删改查）进行详细日志记录。（二）日志应包括操作人、操作时间、操作内容、操作IP等关键信息，并确保日志的完整性、真实性和不可篡改性。（三）日志数据应至少保存规定期限，并具备查询和分析能力。第五章人员安全管理与培训第二十一条人员背景审查对于接触核心数据和敏感数据的岗位人员，可根据需要进行适当的背景审查。第二十二条保密协议与岗位职责（一）与员工签订包含数据保护条款的保密协议或劳动合同补充协议。（二）在岗位职责中明确数据保护的具体要求。第二十三条安全培训与意识教育（一）定期组织全员数据安全意识和技能培训，内容包括本制度、相关法律法规、数据安全风险、防范措施、应急处置等。（二）针对不同岗位（特别是高风险岗位）开展差异化的专项培训。（三）通过多种形式（如邮件、公告、案例分析等）持续提升员工的数据安全意识。第二十四条离岗离职管理员工离岗或离职时，应办理数据资料、访问权限、存储介质的交接与清退手续，并签署离职后数据保密承诺书。第六章数据安全事件应急响应第二十五条应急预案牵头部门应组织制定数据安全事件应急预案，明确应急组织、响应流程、处置措施、资源保障等。第二十六条事件报告与响应（一）任何单位或个人发现数据安全事件（如数据泄露、丢失、篡改、被勒索等），应立即向牵头部门或信息安全领导小组报告。（二）牵头部门接到报告后，应立即评估事件级别，启动相应应急预案，组织力量进行应急处置，防止事态扩大。（三）按照规定向监管部门、上级单位及受影响方报告（如适用）。第二十七条事件调查与恢复事件处置后，应组织对事件原因、影响范围、损失情况进行调查分析，总结经验教训，并采取整改措施，恢复正常业务运营。第七章监督与奖惩第二十八条监督检查（一）信息安全领导小组定期组织对各部门数据保护制度执行情况进行监督检查和合规性审计。（二）牵头部门定期开展数据安全风险评估和专项检查。第二十九条奖励对在数据保护工作中做出突出贡献、有效避免或减轻数据安全事件损失的部门或个人，企业将给予表彰或奖励。第三十条责任追究对违反本制度规定，造成数据泄露、丢失、篡改等安全事件，或因未履行数据保护职责导致企业损失的，企业将根据情节轻