供应商信息管理表风险评估及合作筛选版

供应商信息管理表（风险评估及合作筛选版）一、适用场景与价值定位本工具适用于企业采购部门、供应链管理团队及战略合作伙伴评估场景，主要解决以下核心需求：新供应商准入：对首次合作的供应商进行全面资质与风险评估，保证合作基础稳健；现有供应商复审：定期对合作中的供应商进行动态评估，及时发觉潜在风险（如财务恶化、交付波动等）；战略供应商筛选：针对核心项目或长期合作需求，通过多维度量化分析，锁定优质合作伙伴；供应链风险管控：系统性识别供应商在质量、合规、交付等环节的风险点，提前制定应对策略。通过标准化评估流程与量化打分机制，帮助企业实现供应商管理的“全生命周期可控”，降低合作风险，提升供应链效率。二、操作流程与实施步骤（一）前期准备：明确评估目标与标准组建评估小组：由采购部、质量部、法务部、财务部等跨部门人员组成（如组长经理、采购专员、质量工程师*等），明确分工：采购部主导资质审核，质量部负责绩效评估，法务部检查合规性，财务部分析财务风险。制定评估维度与权重：根据企业行业特性（如制造业侧重质量与交付，服务业侧重合规与服务）调整权重，参考通用维度：财务状况（20%）：偿债能力、盈利能力、现金流稳定性；质量体系（30%）：认证资质（ISO9001等）、质检合格率、客诉处理效率；交付能力（25%）：准时交付率、产能弹性、应急响应速度；合规性（15%）：工商/税务合规、环保/安全认证、法律诉讼记录；合作意愿（10%：沟通配合度、服务响应速度、长期合作意向）。准备评估材料清单：提前向供应商发放《资料提交清单》，包括：营业执照、财务报表（近3年）、质量体系认证证书、过往合作合同（脱敏版）、客户推荐信、社保/纳税证明等。（二）数据收集与信息核实供应商材料提交：供应商在规定时限内（通常5-7个工作日）提交纸质版及电子版材料，保证内容真实、完整。多维度信息核实：资质核验：通过“国家企业信用信息公示系统”核查营业执照有效性、经营范围、行政处罚记录；财务数据验证：要求供应商提供经审计的财务报表，重点分析资产负债率（＞70%需预警）、应收账款周转率（＜3次/年需关注）、现金流（连续2年为负一票否决）；现场走访（可选）：对核心供应商或高风险品类供应商进行实地考察，核实生产设备、仓储条件、员工管理等情况，形成《现场考察记录表》。（三）风险评估与量化打分根据“评估维度与权重”，对供应商进行逐项打分（采用百分制，保留1位小数），具体评分标准示例评估维度评分标准（示例）财务状况（20分）资产负债率≤50%且现金流为正（20分）；50%＜资产负债率≤70%或现金流微弱（10-15分）；＞70%或现金流为负（0-10分）质量体系（30分）拥有ISO9001、IATF16949等认证且质检合格率≥99%（30分）；有认证但合格率95%-99%（20-25分）；无认证或合格率＜95%（0-15分）交付能力（25分）近1年准时交付率≥98%（25分）；95%-98%（15-20分）；＜95%（0-10分）合规性（15分）无行政处罚、诉讼记录且环保/安全认证齐全（15分）；有轻微违规但已整改（8-12分）；存在重大违规（0-5分）合作意愿（10分）设立专项对接人、响应时效≤24小时（10分）；响应时效48小时内（5-8分）；推诿扯皮（0-3分）计算公式：总得分=Σ（各维度得分×对应权重），例如某供应商财务得分16分（16×20%）、质量得分24分（24×30%）、交付得分20分（20×25%）、合规得分12分（12×15%）、合作意愿得分7分（7×10%），总得分=16×0.2+24×0.3+20×0.25+12×0.15+7×0.1=3.2+7.2+5+1.8+0.7=17.9分？不对，这里应该是各维度得分直接乘权重再相加，比如财务16分（满分20），实际得分16×20%？不，权重是各维度在总分中的占比，比如财务占20%，即财务维度满分20分，对应总分的20%，所以总得分=财务维度得分+质量维度得分+…，不对，正确的应该是：各维度有自身满分（如财务满分20分，质量满分30分…），然后总分为100分，计算时直接将各维度得分相加，例如财务16（满分20）、质量24（满分30）、交付20（满分25）、合规12（满分15）、合作意愿7（满分10），总得分=16+24+20+12+7=79分，对应权重是各维度满分占比，这样更直观。修正后评分标准应为各维度有独立满分，总满分100分，例如：评估维度满分评分标准（示例）财务状况20资产负债率≤50%且现金流为正（20分）；50%＜资产负债率≤70%或现金流微弱（10-15分）；＞70%或现金流为负（0-10分）质量体系30拥有ISO9001等认证且质检合格率≥99%（30分）；有认证但合格率95%-99%（20-25分）；无认证或合格率＜95%（0-15分）交付能力25近1年准时交付率≥98%（25分）；95%-98%（15-20分）；＜95%（0-10分）合规性15无处罚、诉讼且认证齐全（15分）；轻微违规已整改（8-12分）；重大违规（0-5分）合作意愿10专项对接人、响应≤24小时（10分）；响应≤48小时（5-8分）；推诿（0-3分）（四）筛选决策与分级管理得分分级标准：优秀（≥90分）：战略级供应商，优先分配核心订单，建立长期战略合作关系；良好（80-89分）：合格供应商，纳入常规采购池，定期（每半年）复审；合格（60-79分）：有条件供应商，针对短板（如交付、质量）制定《改进计划表》，限期3个月整改，整改后复评仍不达标则淘汰；不合格（＜60分）：直接淘汰，终止合作。形成评估报告：评估小组汇总打分结果、核实记录、改进计划等，输出《供应商风险评估报告》，经采购总监、分管副总审批后生效。（五）结果应用与动态更新供应商分级管理：将评估结果导入ERP系统，对不同级别供应商设置差异化管理策略（如优秀供应商缩短付款周期、增加订单份额；合格供应商加强现场巡检）。定期复审机制：优秀供应商每年复审1次，良好供应商每半年复审1次，合格供应商整改后1个月内复评，保证信息动态更新。风险预警：对复审中得分下降10分以上的供应商，启动风险预警，要求提交《风险说明及应对方案》，必要时降低采购比例或暂停合作。三、供应商信息管理表（风险评估及合作筛选版）基本信息项目内容供应商全称统一社会信用代码注册地址实际经营地址成立日期年月日注册资本万元（币种：□人民币□其他________）企业性质□国有企业□民营企业□外资企业□合资企业□其他________所属行业主营业务年营业额（近1年）万元员工人数人法定代表人姓名：*职务：*授权联系人姓名：*职务：*联系方式：X-X（示例）开户银行银行账号往合作客户（近3年）客户1：________行业：________合作年限：________客户2：________行业：________合作年限：________风险评估打分表评估维度评估指标评分标准得分（满分100）备注（数据来源/证明材料）财务状况（20分）资产负债率≤50%（20分）；50%-70%（10-15分）；＞70%（0-10分）财务报表/审计报告净利润率（近1年）≥10%（10分）；5%-10%（5-8分）；＜5%（0-4分）财务报表经营性现金流连续2年为正（10分）；1年正1年负（5-8分）；连续2年为负（0-4分）现金流量表质量体系（30分）质量认证拥有ISO9001/IATF16949等（15分）；无认证（0分）认证证书复印件质检合格率（近1年）≥99%（15分）；95%-99%（10-12分）；＜95%（0-8分）质检报告/客户反馈客诉处理及时率≥95%（10分）；90%-95%（5-8分）；＜90%（0-4分）客诉记录表交付能力（25分）准时交付率（近1年）≥98%（15分）；95%-98%（10-12分）；＜95%（0-8分）交付数据系统产能弹性（峰值产能/当前产能）≥1.5（10分）；1.2-1.5（6-8分）；＜1.2（0-5分）现场考察/产能证明应急响应速度（订单变更响应）≤24小时（10分）；≤48小时（5-8分）；＞48小时（0-4分）沟通记录合规性（15分）工商/税务合规性无异常记录（10分）；有异常已整改（5-8分）；存在未整改异常（0分）企业信用公示系统环保/安全认证齐全（5分）；部分缺失（2-4分）；无且不符合行业要求（0分）环保/安全许可证法律诉讼记录无（5分）；≤2起且已和解（2-4分）；＞2起或未决诉讼（0分）裁判文书网查询记录合作意愿（10分）沟通配合度主动反馈问题、积极配合（5分）；需催促配合（2-4分）；推诿扯皮（0分）日常沟通记录长期合作意向签订≥3年框架协议（5分）；1-2年协议（2-4分）；仅做短期合作（0分）合作意向书总得分Σ各维度得分供应商承诺与审批供应商承诺本表所填内容及提交材料真实、准确、完整，如有虚假，愿承担由此造成的一切法律责任，并接受终止合作等处罚。供应商盖章（公章）：________________法定代表人签字：*日期：____年__月__日评估小组意见评估组长签字：*日期：____年__月__日采购部审批负责人签字：*日期：____年__月__日分管副总审批签字：*日期：____年__月__日四、关键注意事项与风险规避（一）保证数据真实性与可追溯性材料核验：对供应商提交的营业执照、财务报表等关键材料，需通过官方渠道（如“国家企业信用信息公示系统”、税务局官网）二次核实，留存核验记录；信息脱敏：涉及供应商商业秘密（如具体成本数据）的信息，仅限评估小组成员知悉，严禁外泄。（二）避免主观偏见，坚持量化优先多人打分：同一维度需由2名以上评估人员独立打分，取平均分（若分差＞20%，需重新讨论核定）；客观证据：评分必须有支撑材料（如质检报告、交付数据），避免“印象分”“人情分”。（三）动态管理，拒绝“一评定终身”定期复审：即使供应商当前评级为“优秀”，也需按周期复审，重点关注行业政策变化、供应商经营波动（如更换法定代表人、主要生产基地迁移）；风险预警