审核标准化检查清单

内部审核标准化检查清单工具模板一、适用范围与应用场景本工具模板适用于各类组织内部管理体系的常规审核与专项审核，涵盖质量、环境、职业健康安全、信息安全等管理体系（如ISO9001、ISO14001、ISO45001等）的内部审核活动，也可用于企业内部流程合规性、制度执行情况、风险管控有效性等管理场景。适用于企业内部审核小组、质量管理部门、合规部门等组织开展的周期性审核、临时性抽查或新体系/新流程运行后的首次验证，帮助系统化识别管理漏洞，推动持续改进。二、标准化操作流程（一）审核准备阶段明确审核目标与范围根据年度审核计划、管理需求或特定问题（如客户投诉、体系换版前自查），确定本次审核的核心目标（如验证“生产过程质量控制”符合性、检查“文件记录规范性”等）及审核范围（如特定部门、特定流程、特定时间段）。示例：若目标为“验证采购流程合规性”，范围可限定为“采购部2024年Q1所有采购订单及合同”。组建审核小组指定审核组长（需具备审核员资质及审核经验），组建审核团队，保证审核员具备独立性（不审核自身直接负责的工作）及专业能力（熟悉被审核区域的管理要求）。明确组员分工：如审核员A负责文件记录审查，审核员B负责现场操作核查，审核员C负责员工访谈。收集审核依据汇总与审核范围相关的标准、法规、制度、流程文件、操作规范等，如：外部标准：ISO9001:2015标准条款；内部文件：《采购管理制度》《文件控制程序》《记录管理规范》；合同/客户要求：特定产品的质量协议条款。制定审核计划内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排（首次会议、现场审核、末次会议时间）、审核组成员及分工、受审核部门/人员、审核报告提交日期。提前3个工作日将审核计划通知受审核部门，确认其可配合性，避免影响正常业务。准备审核工作文件基于“检查清单模板”（见第三部分），结合审核目标细化检查项，保证覆盖所有关键控制点；准备记录表格、抽样规则（如“随机抽取10份采购合同”“每个车间抽查3台设备”）、访谈提纲（如“请描述不合格品处理流程”）。（二）现场审核实施阶段首次会议参与人员：审核小组、受审核部门负责人及相关接口人员；内容：重申审核目标、范围、计划及流程，明确沟通机制（如每日审核结束后召开简短沟通会），确认审核所需资源（如查阅文件权限、现场陪同人员）。现场检查与证据收集文件记录审查：按清单逐项检查文件/记录的完整性、准确性、时效性，如：查阅《设备维护记录》是否按计划执行且签字完整；核对《不合格品报告》中的处理措施是否与《不合格品控制程序》一致。现场观察：实地查看操作是否符合流程要求，如：生产车间是否按“作业指导书SOP-001”操作设备；仓库物料存放是否执行“先进先出（FIFO）”原则。员工访谈：随机抽取岗位员工（含操作层、管理层）提问，知晓其对流程、职责的掌握情况，如：“请问您所在岗位的质量控制点有哪些？”“发觉原材料不合格时，您的处理步骤是什么？”证据要求：记录需客观、具体（避免“记录不全”等模糊描述），可拍照、复印、截图（需经被审核方确认），并注明来源（如“采购部-合同台账-2024年3月第5号合同”）。不符合项判定对审核中发觉的问题，对照审核依据判定是否为“不符合项”（未满足要求）；不符合项分类：严重不符合：系统性失效或可能导致严重后果（如“未按规定进行设备点检，导致关键设备停机影响交付”）；一般不符合：孤立、偶发问题（如“2份检验记录缺少检验员签字”）。当场与受审核方沟通不符合事实，确认双方理解一致，避免争议。末次会议参与人员：首次会议全体成员；内容：简要通报审核过程，宣读不符合项及观察建议（非不符合但可改进的方面），明确整改要求（责任部门、整改期限），确认审核报告的初步框架。（三）不符合项整改与验证阶段制定纠正措施受审核部门收到不符合项通知后，在5个工作日内分析原因（如“人员培训不足”“流程未明确要求”），制定纠正措施（如“组织专项培训并考核”“修订《记录管理规范》增加签字要求”），填写《纠正措施计划表》。跟踪整改落实审核组长定期（如每周）检查整改进度，对措施合理性提出建议；整改期限一般不超过15个工作日（严重不符合项可延长，需说明原因）。验证整改效果整改期限后，审核小组通过查阅记录、现场复核等方式验证：措施是否落实（如“培训记录显示全员参与并通过考核”）；不符合是否再次发生（如“后续10份检验记录均签字完整”）；验证通过后，关闭不符合项；若未通过，要求重新制定并执行措施。（四）报告编制与归档阶段编制审核报告内容包括：审核概况（目的、范围、时间、人员）、审核依据、审核过程概述、审核发觉（符合项、不符合项、观察项）、审核结论（如“采购流程整体符合要求，需加强记录规范性”）、改进建议、附件（检查清单、不符合项报告、纠正措施表）。由审核组长编制，经管理者代表批准后，分发至受审核部门、管理层及相关部门。资料归档整理审核全过程的记录：审核计划、检查清单、证据材料、不符合项报告、纠正措施表、审核报告等，按“年度-审核类型”分类归档，保存期不少于3年（体系文件要求更长的按其执行）。三、检查清单模板示例内部审核检查清单审核主题：质量管理体系（ISO9001:2015）内部审核审核范围：生产部、质量部、仓库（2024年Q1运行情况）审核日期：2024年4月10日-11日审核组长：审核组长审核员：审核员A、审核员B审核区域审核条款检查内容检查方法符合情况证据记录（编号/描述）责任部门/人整改要求（如适用）生产部-车间A8.5.1生产和服务提供控制1.是否按“作业指导书SOP-003”设置工艺参数？2.设点检记录是否完整（含日期、参数、点检员）？现场观察设备参数显示；查阅《设备日常点检记录》（2024年1-3月）符合设备参数与SOP-003一致；点检记录编号DJ-202401001至DJ-202403030生产部-王*无质量部-检验组8.6产品和服务的放行1.每批次成品是否经检验合格后方可入库？2.《成品检验报告》是否包含所有必检项目（尺寸、功能）？抽查3月批次成品入库单（编号RK-20240301至RK-20240310）及对应检验报告不符合批次RK-20240305成品入库单无检验报告，仅附“生产自检记录”质量部-李*4月20日前补充批次RK-20240305检验报告，修订《成品放行程序》明确检验报告要求仓库7.5.1记录控制1.原材料出入库记录是否清晰（含物料名称、批次、数量、日期）？2.记录是否按规定保存（防潮、防丢失）？查阅《原材料台账》（2024年Q1）；现场检查仓库记录存放环境一般不符合3月15日批次“原料X”入库记录未标注供应商名称仓库-张*4月15日前补充所有未标注供应商的记录，组织仓管员培训《记录填写规范》质量部7.2能力1.新入职检验员是否通过上岗考核？2.年度培训计划是否覆盖检验技能更新？查阅《员工培训档案》（2024年）；访谈检验员小刘（入职1个月）符合小刘考核成绩85分，培训档案编号PX-2024005；年度计划包含“新检验标准培训”质量部-李*无四、关键注意事项与风险提示审核独立性原则：审核员不得审核自身直接负责的工作，避免主观偏差；若存在利益冲突（如审核亲属负责的部门），需主动申请回避。客观性要求：所有审核发觉需基于证据，避免主观臆断；对不符合项的描述需清晰、具体（包含“地点、对象、问题描述、违反条款”）。沟通技巧：现场审核时以“帮助改进”为导向，避免指责性语言；对受审核方的疑问及时解答，保证双方对审核要求理解一致。保密原则：审核中