职业健康安全管理内部审核指南

职业健康安全管理内部审核指南一、引言职业健康安全管理内部审核（以下简称“内部审核”）是组织自身建立的职业健康安全管理体系（OHSMS）运行过程中的关键环节。其核心目的在于通过系统性、独立性的评价，验证组织OHSMS是否持续符合策划的安排、标准要求以及组织所确定的职业健康安全方针和目标，并评估其有效性与适宜性。有效的内部审核不仅能够帮助组织及时发现管理体系运行中存在的问题和不足，更为持续改进提供宝贵的信息和方向，从而切实保障员工的职业健康与安全，降低事故风险，提升整体管理绩效。本指南旨在为组织开展职业健康安全管理内部审核提供一套系统性的方法和实用指导，帮助审核人员明确审核流程、掌握审核技巧、确保审核质量，促进组织OHSMS的有效实施与不断完善。二、审核策划与准备充分的策划与准备是确保内部审核顺利、有效进行的基础。此阶段的工作质量直接影响后续审核活动的深度与广度。（一）明确审核目的与范围审核目的应具体、清晰，例如：评价OHSMS与既定方针、目标的符合性；验证体系运行的有效性；识别改进机会等。审核范围则需明确界定审核所覆盖的部门、活动、过程及时间段，确保既无遗漏也不过度延伸，以集中资源解决关键问题。（二）组建审核组根据审核目的和范围，任命具备相应能力和经验的审核组长，并组建审核组。审核组成员应具备OHSMS标准知识、审核技能、相关法律法规知识以及对组织业务活动的了解。确保审核组成员与被审核部门无直接利益冲突，以保证审核的客观性与公正性。必要时，可进行审核前的专项培训或沟通，统一审核尺度和方法。（三）制定审核计划审核计划由审核组长负责编制，内容应包括：审核目的、范围、依据；审核组成员及分工；审核日期和地点；各部门/过程的审核时间安排；首次会议、末次会议的时间；审核报告的提交时限等。审核计划应提前分发至被审核部门及相关人员，以便其做好迎接审核的准备。（四）收集并审阅相关文件审核组应提前收集并熟悉与审核范围相关的文件资料，主要包括：组织的职业健康安全方针、目标；OHSMS手册、程序文件、作业指导书；相关的法律法规及其他要求；以往的审核报告及纠正措施记录；组织的危险源辨识、风险评价结果及控制措施策划文件等。通过文件审阅，初步了解体系的整体架构和文件符合性，为编制检查表提供依据。（五）编制审核检查表审核检查表是审核员实施现场审核的重要工具，应基于审核依据和文件审阅结果进行编制。检查表需列出针对各部门、各过程的具体审核要点、预期的审核证据以及适宜的抽样方法。内容应具有针对性和可操作性，避免过于笼统，以确保审核的系统性和全面性，同时提高审核效率。三、审核实施审核实施阶段是内部审核的核心环节，通过现场收集客观证据，对OHSMS的实际运行情况进行评价。（一）召开首次会议首次会议由审核组长主持，参会人员包括审核组成员、被审核部门负责人及相关岗位人员。会议目的是向被审核方介绍审核目的、范围、依据、方法、日程安排及审核组成员分工；确认审核计划；说明审核过程中的沟通方式；澄清审核中可能出现的疑问。被审核方也可介绍其OHSMS的运行概况及配合审核的安排。（二）现场审核与证据收集审核员依据审核计划和检查表，通过交谈、查阅记录、现场观察等多种方式，在被审核区域和活动中收集与审核准则相关的客观证据。*交谈：与各级管理人员、一线员工进行开放式或封闭式的提问，了解其对OHSMS要求的理解程度、职责履行情况以及实际操作中的问题与建议。交谈应选择合适的对象，并注意提问技巧。*查阅记录：核查记录的完整性、准确性、及时性和有效性，如培训记录、危险源辨识更新记录、风险评价记录、运行控制记录、监测测量记录、事件/事故调查处理记录、应急演练记录、文件发放回收记录等。*现场观察：观察作业环境、设备设施状况、员工的作业行为、劳动防护用品的佩戴与使用情况、标识标牌的设置等，判断是否符合规定要求，风险控制措施是否得到有效落实。在证据收集过程中，审核员应保持客观、公正的态度，对发现的符合项和不符合项均需记录。抽样应具有代表性，样本量应足以形成可靠的审核发现。（三）审核发现的记录与沟通审核员应对观察到的现象、收集到的证据以及与审核准则的符合性进行详细、准确的记录。记录应清晰、具体，注明时间、地点、人物、事件和客观事实。对于在审核中发现的潜在问题或不确定事项，应及时与审核组长及被审核方进行沟通澄清。每日审核结束后，审核组内部应召开会议，汇总当日审核情况，讨论审核发现，初步确定不符合项。（四）不符合项的识别与判定对于审核中发现的不符合审核准则的客观事实，应判定为不符合项。不符合项的判定应基于客观证据，避免主观臆断。通常将不符合项分为严重不符合、一般不符合和观察项（或改进机会）。*严重不符合项：指体系存在系统性失效、区域性失效，或可能导致严重职业健康安全后果的不符合，或对法律法规要求的严重违反。*一般不符合项：指孤立的、偶发的、对体系运行影响较小的不符合，或文件执行不到位但未造成严重后果的情况。*观察项：指存在不影响体系符合性，但可能影响体系有效性或效率的潜在问题，或值得关注的改进机会。审核员在判定不符合项时，应与被审核部门负责人进行沟通，说明不符合的事实依据和判定理由，争取其理解和认可。（五）召开末次会议现场审核结束后，由审核组长主持召开末次会议。参会人员与首次会议基本相同。会议内容主要包括：审核组长宣布审核发现，报告不符合项的数量、类型及具体内容；重申审核目的和范围；提出初步的审核结论（如体系的符合性、有效性评价）；告知被审核方对不符合项提出申诉的权利和途径；明确纠正措施的制定、实施及验证要求；说明审核报告的分发安排。被审核方可就审核发现和结论发表意见。四、审核报告的编制与分发审核报告是内部审核活动的最终成果，应清晰、准确地反映审核的过程和结果。（一）审核报告的内容审核报告通常应包括以下主要内容：*审核的目的、范围和依据；*审核组成员、被审核部门及审核日期；*审核实施的简要情况；*审核发现（包括符合项的肯定和不符合项的详细描述，不符合项应编号，并附不符合项报告作为附件）；*审核结论（对OHSMS整体符合性、有效性的评价，以及是否满足方针目标的判断）；*存在的主要问题及改进建议；*纠正措施的跟踪要求。（二）审核报告的审批与分发审核报告由审核组长负责编制，经组织相关管理部门（如OHSMS主管部门）审核，必要时报管理者代表或最高管理者批准后，按规定范围分发至被审核部门、相关职能部门及管理层。五、纠正与预防措施的跟踪与验证对审核中发现的不符合项采取有效的纠正与预防措施，并对其完成情况和有效性进行跟踪验证，是确保内部审核闭环管理、实现体系持续改进的关键。（一）纠正与预防措施的制定与实施被审核部门应针对审核报告中提出的不符合项，在规定期限内分析原因，制定并实施纠正措施（包括立即纠正和根本原因消除），对于潜在的不符合，还应制定预防措施。纠正与预防措施计划应明确具体的行动、责任人、完成时限和资源需求。（二）纠正与预防措施的跟踪审核组（或指定的跟踪人员）负责对被审核部门纠正与预防措施的实施情况进行跟踪，确保其按计划执行。跟踪方式可包括文件审查、现场验证等。（三）纠正与预防措施的验证对于已完成的纠正与预防措施，审核组（或指定的跟踪人员）需对其有效性进行验证，确认措施是否有效消除了不符合项的原因，是否能防止类似问题的再次发生，相关记录是否齐全。只有在验证合格后，不符合项才算关闭。对于验证不合格的，应要求被审核部门重新制定和实施措施，并再次跟踪验证。六、审核记录的管理与持续改进内部审核过程中的所有记录，包括审核计划、检查表、会议纪要、不符合项报告、审核报告、纠正措施跟踪验证记录等，均应按照组织的文件记录管理程序进行整理、归档和保存。这些记录不仅是体系运行和审核活动的客观证据，也为后续的管理评审和下一次内部审核