财务顾问协议书模版

财务顾问协议书模版1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：[甲方公司全称]

甲方地址：[甲方公司注册地址或主要经营地址]

甲方法定代表人/负责人：[法定代表人或负责人姓名]

甲方联系方式：[法定代表人或负责人的办公电话及电子邮箱]

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：[乙方公司全称]

乙方地址：[乙方公司注册地址或主要经营地址]

乙方法定代表人/负责人：[法定代表人或负责人姓名]

乙方联系方式：[法定代表人或负责人的办公电话及电子邮箱]

协议简介：

鉴于甲方在[具体业务领域，如：企业融资、投资并购、资产管理等]方面有明确的业务需求，并希望借助乙方的专业财务顾问服务以提升决策效率、优化资源配置及降低潜在风险；

鉴于乙方作为在财务顾问领域具备丰富经验及专业资质的服务机构，能够依据甲方的实际需求提供系统性、定制化的财务咨询及支持服务；

基于上述背景，甲乙双方经友好协商，本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供财务顾问服务事宜达成如下协议。本协议的签订及履行将围绕甲方的具体业务需求展开，乙方的服务内容将严格依据本协议约定执行，双方均应严格遵守协议条款，确保合作顺利进行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是甲方委托乙方作为财务顾问，就甲方指定的[具体业务事项，例如：融资项目、并购交易、IPO辅导、重组计划等]提供专业、全面的财务咨询服务，协助甲方分析市场环境、评估财务风险、优化交易方案、制定实施策略，最终提升甲方决策的科学性与效率。协议范围包括但不限于：

1.提供市场与行业财务分析报告，涵盖宏观经济形势、行业发展趋势及竞争对手财务状况；

2.参与甲方融资结构设计或并购交易的财务估值与条款谈判；

3.协助甲方编制财务预测模型及可行性研究报告；

4.提供交易过程中的财务风险评估及应对建议；

5.根据甲方需求开展专项财务咨询，如税务筹划、资本运作等。乙方服务范围以本协议具体约定及附件清单为准，确保服务内容与甲方业务目标直接挂钩，避免服务范围泛化或偏离核心需求。

第二条定义

1.**财务顾问服务**：指乙方基于专业能力，为甲方提供的财务分析、方案设计、风险评估等智力支持服务；

2.**服务成果**：指乙方在服务期限内提交的所有报告、方案、建议等书面或电子文件；

3.**保密信息**：指双方在合作过程中接触的涉及商业秘密或敏感数据的资料，包括但不限于财务数据、交易条款、客户名单等；

4.**履行期限**：指本协议约定的乙方提供服务的具体时间段；

5.**不可抗力**：指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、政策调整等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照协议约定提供专业、勤勉的财务顾问服务，并对服务成果进行监督；

（2）甲方应向乙方提供真实、完整的背景资料，包括但不限于财务报表、业务合同、内部决策文件等，并保证资料合法性；

（3）甲方应指定专门联系人负责与乙方对接，及时反馈需求变更或调整意见；

（4）甲方应按约定支付服务费用，逾期支付需承担违约责任；

（5）甲方对乙方提供的阶段性成果有审核权，但不得无理拖延或拒绝确认，否则可能影响后续服务进度；

（6）甲方应配合乙方完成必要的工作验证，如提供第三方核验权限或数据接口。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权根据协议约定收取服务费用，并要求甲方提供必要的工作条件（如数据安全授权）；

（2）乙方应组建具备资质的顾问团队，服务人员需具备[具体资质要求，如：注册会计师、CFA认证等]，并保持专业独立性；

（3）乙方需按照协议范围履行义务，服务成果应体现行业最佳实践，并明确标注免责声明（如基于第三方未公开信息）；

（4）乙方应对服务过程中知悉的甲方保密信息严格保密，未经书面授权不得披露给第三方，但法律法规强制要求除外；

（5）乙方应建立服务日志制度，记录关键工作节点及沟通事项，服务终止后需向甲方交付完整的工作底稿；

（6）乙方在提供方案时需充分揭示潜在风险，包括但不限于财务杠杆过高、交易对手信用瑕疵等，不得夸大收益预测；

（7）如甲方需求变更导致服务范围显著扩大，双方应协商调整费用及履行期限，乙方保留暂停或终止服务的权利；

（8）乙方应定期向甲方汇报工作进展，汇报频率不低于[具体次数/周期]，重大事项需即时沟通。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意向乙方支付财务顾问服务费共计人民币[具体金额]元（大写：[金额大写]）。该费用为固定总价，包含乙方为完成本协议约定服务范围所需的所有支出（含人员成本、差旅费、专业资源使用费等），但不包括甲方因交易本身产生的第三方费用（如评估费、律师费等）。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定账户：

开户名：[乙方公司全称]

开户行：[乙方开户银行名称]

账号：[乙方银行账号]

3.支付时间：

（1）首付款：本协议签署后[具体天数]日内，甲方支付总额的[百分比]%，即人民币[金额]元；

（2）进度款：乙方完成服务范围[百分比]%（或关键节点如“方案初稿提交”）后[具体天数]日内，甲方支付总额的[百分比]%，即人民币[金额]元；

（3）尾款：乙方提交最终服务成果并经甲方书面确认后[具体天数]日内，甲方支付剩余[百分比]%，即人民币[金额]元。

4.付款凭证：乙方应在每次收款后[具体天数]日内向甲方开具等额合规发票，甲方凭发票完成付款。若甲方逾期支付，每逾期一日，应按逾期金额的[百分比]%向乙方支付违约金，但累计违约金不超过服务费总额的[百分比]%。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体月数/年数]个月/年。如需延期，双方应提前[具体天数]日书面协商续签。

2.服务期限：乙方应在收到首付款后[具体天数]日内启动服务，并计划在[具体日期或条件]前完成全部服务内容。如遇甲方原因（如资料延迟提供）导致延期，乙方服务期限相应顺延，但最长不超过[具体天数]日。

3.关键时间节点：

（1）需求确认：协议签署后[具体天数]日内完成；

（2）中期汇报：服务期限过半前[具体天数]日内完成；

（3）成果交付：协议到期前[具体天数]日内完成。

4.提前终止：若甲方因故提前终止协议，已发生的服务费用按实际服务天数比例结算，乙方有权要求甲方支付[百分比]%的固定终止费（若实际费用低于该标准则按实际结算）。乙方在收到款项后应立即停止服务并移交已完成成果。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）支付延迟：除本协议第四条约定的违约金外，若甲方无正当理由逾期支付任一阶段款项超过[具体天数]日，乙方有权暂停服务直至付清全部款项及违约金，且保留解除协议的权利，已发生的服务费用不予退还。

（2）资料提供不及时：因甲方未能按乙方要求提供完整资料导致服务延期或质量下降，乙方不对由此产生的损失负责，但应提前通知甲方并调整服务计划。若该延误超过[具体天数]日，甲方需额外支付乙方[百分比]%的延误补偿金。

（3）保密义务违反：若甲方违反保密条款泄露乙方商业信息，应赔偿乙方直接经济损失[具体计算方式，如：三倍保密信息价值]，且乙方有权单方解除协议并追究法律责任。

2.乙方违约责任：

（1）服务成果质量问题：若乙方提供的服务成果存在重大缺陷（如数据严重失实、方案明显不合规），在收到甲方书面通知后[具体天数]日内未能修正且影响甲方决策的，甲方有权要求减免相应服务费用，或要求乙方退还已支付费用的[百分比]%作为赔偿。

（2）服务延误：因乙方原因导致关键服务节点延迟超过[具体天数]日，每延误一日，乙方应按当期应付未付款项的[百分比]%向甲方支付违约金，但累计违约金不超过服务费总额的[百分比]%。若延误超过[具体天数]日，甲方有权解除协议，乙方需退还[百分比]%已收款项并赔偿因此造成的直接损失。

（3）违反保密义务：乙方及其工作人员若泄露甲方商业秘密，应立即停止违约行为并赔偿甲方全部损失（包括但不限于商业机会损失、诉讼费用等），且甲方有权要求乙方支付服务费总额[百分比]%的惩罚性赔偿金。

3.违约金上限：双方约定的所有违约金总额不得超过本协议总价款的[百分比]%。若违约金不足以弥补实际损失，守约方有权另行主张赔偿。

（注：本条款未尽事宜，如涉及刑事责任追究等，将依照《中华人民共和国民法典》及相关法律法规执行。）

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律法规变更）、疫情及其防控措施、网络系统瘫痪等无法预见或非因一方过错造成的客观情况。

2.责任免除：

（1）发生不可抗力事件时，受影响方应立即通知对方，并在[具体天数]日内提供事件证明材料（如政府公告、媒体报道等）；

（2）因不可抗力导致协议部分或全部不能履行的，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减少损失；

（3）不可抗力影响持续超过[具体天数]日的，双方有权协商解除协议，已发生的服务费用按实际履行比例结算，双方互不承担赔偿责任；

（4）若不可抗力仅影响部分服务，双方应协商调整服务范围及费用，乙方应退还甲方已支付但未提供服务的费用。

3.不可抗力解除条件：不可抗力事件消除后[具体天数]日内，双方应恢复协议履行，若恢复履行存在重大障碍，可协商变更协议条款。

第八条争议解决

1.争议解决原则：双方应本着友好协商原则解决争议，协商不成的，选择以下第[选择序号]种方式解决：

（1）提交[具体仲裁委员会名称]按其仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力；

（2）依法向[具体法院名称，如：乙方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。

2.争议前置程序：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先通过书面形式进行[具体次数，如：两次]友好协商；协商期间，任何一方均不得单方面采取法律行动。

3.争议范围：争议包括但不限于协议效力、履行分歧、违约责任认定等全部权利义务争议；

4.仲裁/诉讼费用：仲裁或诉讼费用（包括律师费、保全费等）由败诉方承担，若双方均有责任，则按责任比例分担。但在争议解决前，双方应各自承担因解决争议产生的合理费用。

5.专属管辖：除争议解决方式另有约定外，任何一方在本协议履行过程中不得就同一事项向非约定管辖地提起诉讼或仲裁，否则对方有权请求法院驳回或不予受理。

第九条其他条款

1.通知方式：双方所有正式通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。邮件发送视为有效送达，但重要事项（如解除协议、费用调整）应以挂号信或专人递送确认。任何一方变更联系方式应提前[具体天数]日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充均需经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。口头约定或非正式记录不作为变更依据。

3.分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力，双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律，且不因适用地法律冲突而影响协议目的实现。

5.独立性：本协议各条款为独立约定，任一条款的违约不构成对其他条款的免责。

6.不可分割性：本协议构成双方关于合作事宜的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解或承诺。

7.转让限制：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利义务部分或全部转让给第三方，但为履行协议目的的转介除外。

8.协议份数：本协议一式[具体份数]份，甲方执[份数]份，乙方执[份数]份，具有同等法律效力。

第十条附则

1.附件效力：本协议附件（包括但不限于《服务范围清单》《保密承诺书》《顾问团队名单》等）为本协议不可分割组成部分，与正文具有同等法律约束力。附件未列明事项，参照正文约定执行。

2.工作成果归属：乙方在服务过程中产生的可复制性工作成果（如分析报告、模型文件等）在服务结束后归甲方所有，但乙方保留在行业合规范围内使用同类方法的知识积累权。非可复制性成果（如口述建议）的知识产权按双方约定或法律规定处理。

3.通知送达确认：所有根据本协议发出的通知，送达后即视为对方已收到。邮寄方式以邮戳或快递签收记录