券商共同协议书

券商共同协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街15号XX大厦18层。

甲方法定代表人/负责人：张明。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX金融中心28层。

乙方法定代表人/负责人：李强。

乙方联系方式

协议简介：

甲方与乙方均为在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册并合法存续的证券经营机构，均具备从事证券相关业务的资质和经验。双方基于在证券市场领域的长期合作关系及共同利益，经友好协商，决定就共同开展证券业务合作事宜达成本协议。合作背景为双方在证券交易、投资银行、资产管理等领域存在广泛的业务协同需求，通过资源共享、风险共担、利益共赢的方式，提升双方在市场中的竞争力和综合服务能力。协议的前提条件是双方均具备完整的法律合规资质，且合作内容符合中国证监会及相关监管机构的规定，确保业务操作的合法性和规范性。双方同意在协议约定的框架内，按照各自的职责分工，共同推进相关业务项目的开展，并相互提供必要的支持和配合，以实现合作目标。本协议的签订将进一步巩固双方的战略合作关系，为共同开拓市场、提升业务规模提供法律保障和操作依据。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在证券业务领域的合作目标及具体范围，通过建立长期稳定的合作关系，实现资源共享、优势互补及风险共担，共同提升在证券交易、投资银行、资产管理等领域的市场竞争力与服务能力。合作范围具体包括但不限于：共同开发证券投资产品、联合开展市场研究与分析、共享客户资源与营销渠道、合作进行投资银行业务（如IPO、债券发行等）、共同管理资产管理项目、联合参与金融科技创新项目等。双方将在协议约定的框架内，按照各自的专业能力和市场资源，分工协作，确保合作项目的顺利推进与预期目标的实现。

第二条定义

1.**证券业务合作**：指甲方与乙方在证券交易、投资银行、资产管理、市场研究、客户服务等领域的联合业务开展。

2.**投资银行业务**：指涉及首次公开募股（IPO）、非公开发行、债券承销、并购重组等业务的合作。

3.**资产管理项目**：指双方共同管理的定向资产管理、集合资产管理或基金产品等。

4.**市场研究与分析**：指基于双方数据与资源的联合市场分析报告、行业研究及投资策略制定。

5.**客户资源共享**：指在合规前提下，双方相互推荐或共享符合条件的客户资源。

6.**合作项目**：指本协议项下双方共同推进的具体业务或项目。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照协议约定提供证券业务合作所需的专业服务与资源支持，包括但不限于投资研究、产品开发、市场推广等。甲方有权对乙方提供的服务质量及合作项目的进展情况进行监督与评估。

（2）甲方应按照协议约定，向乙方提供必要的业务数据、客户信息及市场反馈，支持合作项目的开展。甲方应确保所提供信息的真实性与合规性，符合相关法律法规及监管要求。

（3）甲方应按照协议约定，及时支付合作项目产生的费用或收益分成，并确保支付方式的合规性与安全性。甲方有权要求乙方提供相关费用或收益的结算报告及审计文件。

（4）甲方应配合乙方开展市场推广活动，共同维护双方在证券市场的品牌形象与声誉。甲方应确保所有合作行为符合中国证监会的监管规定，避免任何违法违规行为。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权要求甲方按照协议约定提供合作所需的资金支持、客户资源及市场渠道，并有权对甲方提供的资源进行合理使用与调配。乙方有权对合作项目的进展情况及风险控制进行监督与管理。

（2）乙方应按照协议约定，向甲方提供专业的证券业务支持，包括但不限于投资研究、产品设计、交易执行、风险管理等。乙方应确保所有服务内容的质量与合规性，符合监管机构的监管要求。

（3）乙方应按照协议约定，及时向甲方提供合作项目的收益分成或服务费用结算，并确保结算方式的透明性与公正性。乙方有权要求甲方提供相关业务开展所需的合规审批文件及操作记录。

（4）乙方应配合甲方开展市场研究与分析，共同提升双方在证券市场的专业能力与市场影响力。乙方应确保所有合作行为符合中国证监会的监管规定，避免任何利益冲突或信息泄露风险。

（5）乙方应建立完善的风险管理体系，对合作项目进行全程监控，及时向甲方通报潜在的市场风险、合规风险及操作风险。双方应共同制定风险应对措施，确保合作项目的稳健运行。

（6）乙方应保护甲方的商业秘密及客户隐私，未经甲方同意，不得向任何第三方披露合作过程中获知的敏感信息。双方应签署保密协议，明确信息保护的具体责任与义务。

第四条价格与支付条件

双方同意，就本协议项下的合作项目，按照以下价格与支付条件执行：

1.合作项目的价格根据具体合作内容另行协商确定，可采用固定费用、收益分成或混合模式。固定费用适用于标准化的合作服务，如市场研究报告、常规性投资咨询等；收益分成适用于联合投资、资产管理等项目，分成比例根据项目风险、投入资源等因素协商确定；混合模式则结合固定费用与收益分成，以保障双方基本收益并共享超额收益。

2.支付方式：甲方通过银行转账方式支付费用至乙方指定账户，乙方应提供合法有效的收款账户信息；收益分成根据项目实际收益情况，按照约定比例定期结算，结算周期为每季度/每半年（具体周期由双方协商确定），乙方应在结算周期结束后10个工作日内提供结算报告，经甲方确认后支付分成款项。

3.预付款：协议生效后，甲方应支付总额的30%作为预付款，剩余70%在项目完成或按阶段交付后分次支付，具体支付节点与比例由双方在项目计划中明确。

4.税费承担：双方各自承担因合作产生的税费，如甲方支付的费用需乙方提供增值税发票，甲方应承担相应税负；乙方提供服务产生的税费由乙方承担。

5.付款保障：甲方有权要求乙方提供合作项目的重要节点成果及验收文件作为支付依据，如遇乙方违约导致项目终止，甲方有权暂停支付未完成部分的款项。

第五条履行期限

1.本协议有效期为三年，自双方签字盖章之日起生效，期满前30日如双方无书面异议，可自动续延一年，续延次数不限。

2.协议项下的具体合作项目应有明确的履行期限，由双方在项目启动时另行签署补充协议约定，项目期限不得超出本协议有效期。

3.关键时间节点包括：协议签署后30日内完成合作框架的细节确认；每年第一季度完成上一年度合作项目的收益结算；每年六月前完成合作项目的中期评估报告；如遇法定节假日或监管机构临时要求，相关时间节点可相应顺延。

4.如遇不可抗力事件，双方应立即暂停受影响部分的履行，并在事件消除后10日内协商是否调整履行期限，不可抗力期间产生的责任按本协议第八条处理。

第六条违约责任

1.违约情形与后果：

（1）甲方未按约定支付费用或收益分成，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额千分之五的违约金，逾期超过30日，乙方有权解除协议并要求甲方支付总费用的50%作为违约赔偿，同时甲方应承担乙方因此产生的追索费用（包括律师费、诉讼费等）。

（2）乙方未按约定提供服务或交付成果，导致项目延期或质量不达标，每逾期一日，应向甲方支付合同总金额千分之五的违约金，违约金累计不超过总金额的30%。如质量不达标经整改后仍无法满足要求，甲方有权解除协议并要求乙方退还已支付费用并赔偿损失，赔偿金额不低于总金额的20%。

（3）任何一方泄露对方商业秘密或客户信息，造成直接经济损失的，应赔偿对方损失的三倍，且违约方不得就此事再次提起索赔。如泄露行为违反《反不正当竞争法》等法律法规，双方应承担相应的行政或刑事责任。

（4）因一方违约导致合作项目被迫中止或解除，违约方应承担项目已投入成本的三倍作为惩罚性赔偿，且双方已产生的收益分成按比例返还或重新分配。

2.减损义务：发生违约事件时，非违约方应采取合理措施防止损失扩大，减损费用由违约方承担。如非违约方未采取合理措施导致损失增加，不得就扩大部分请求赔偿。

3.不可抗力免责：因不可抗力导致违约的，违约方可部分或全部免除责任，但应及时通知对方并提供证明文件，双方应协商调整履行期限或解除协议。

4.紧急救济：如一方违约威胁到协议根本目的实现，守约方有权要求违约方立即纠正，并有权暂停履行相关义务直至违约行为消除，期间产生的损失由违约方承担。

5.法律适用：所有违约责任均适用中国证券监督管理委员会及相关法律法规的监管要求，如违约行为涉及证券市场违规，双方应配合监管机构处理并承担相应处罚。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、税收政策的调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应导致或可能导致协议一方或双方无法履行其在本协议项下的部分或全部义务。

2.不可抗力通知与证明：

（1）发生不可抗力事件的一方应在事件发生后7个工作日内以书面形式通知另一方，说明事件情况、影响范围及预计持续时间。通知应包含事件发生的时间、地点、性质及可能对协议履行造成的影响。

（2）通知发出后，通知方应向另一方提供不可抗力事件的证明文件，包括但不限于政府部门出具的公告、新闻报道、保险理赔单据等，证明文件应在不可抗力事件消除后30日内提交完毕。

3.责任免除：

（1）因不可抗力导致协议一方或双方无法履行或延迟履行义务的，受影响方不承担违约责任，但应在合理范围内采取必要措施减少损失，并应就减损措施的有效性向另一方提供合理说明。

（2）不可抗力影响持续超过30日的，双方应协商是否延期履行、部分履行或解除协议。如双方无法就变更达成一致，协议可因不可抗力解除，解除后双方应就已完成部分进行结算，互不承担违约责任，但已产生的收益分成或费用结算仍需按协议约定执行。

（3）不可抗力消除后，受影响方应在合理期限内恢复履行义务，并应就不可抗力期间的损失情况向另一方提供详细说明，双方应协商确定损失分担方案。

4.不可抗力不可免除条款：如不可抗力事件仅影响一方且未实际阻碍其履行义务，该方仍应按协议约定履行责任，不得以不可抗力为由拒绝履行。

第八条争议解决

1.争议解决方式：双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、诚信的原则进行，双方应指定专门联系人负责协商事宜，并在协商开始后10个工作日内提出解决方案。如协商在30日内未能达成一致，争议应提交仲裁或诉讼解决。

2.仲裁解决：协商不成的，任何一方均有权将争议提交中国证券监督管理委员会指定的证券争议解决机构进行仲裁。仲裁规则应适用该机构的现行仲裁规则，仲裁地点在中国北京市。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，如双方另有约定，从其约定。

3.诉讼解决：如选择诉讼方式，争议应提交有管辖权的人民法院诉讼解决。优先选择中国北京市高级人民法院或北京市海淀区人民法院作为管辖法院，具体法院由双方在争议发生前书面约定。诉讼期间，双方应继续履行协议中非争议部分的内容，且不应影响争议解决进程。

4.争议前置程序：如争议涉及监管机构监管或行政处罚，双方应先就争议事项与监管机构沟通，并应将监管机构的处理意见作为争议解决的重要参考依据。监管机构的最终决定对争议解决结果具有约束力，双方应配合执行。

5.争议解决效力：无论通过协商、调解、仲裁或诉讼解决争议，最终达成的协议或生效的裁决书均对双方具有法律约束力，双方应自觉履行，不得就同一争议事项再次提起诉讼或仲裁。双方应将争议解决结果用于改进合作流程，避免类似争议再次发生。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前10个工作日以书面形式通知另一方。以电子邮件方式发送的通知，发出时视为送达；以传真或信函方式发送的通知，发送后3个工作日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致并签署书面文件方为有效。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更协议内容。协议变更不影响协议变更前已产生的权利义务关系。

3.分割适用性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。如本协议某部分被认定为无效，双方应协商替换为内容最接近的有效条款，替换条款具有同等法律效力。

4.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。双方均同意，因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应按照本协议第八条的约定解决。双方在签订本协议前已充分了解并同意遵守本协议的法律适用与管辖条款。

5.联合与单独履行：本协议不影响双方基于法律法规或自身利益独立与其他第三方签订协议或采取行动的权利，但任何一方不得利用本协议的条款损害另一方在本协议项下的合法权益。双方在本协议项下的权利义务是独立的，任何一方履行义务不应以另一方履行义务为前提条件。

6.可分割性：如本协议某项条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力，双方应协商替换为内容最接近的有效条款，替换条款具有同等法律效力。

7.保密义务：本协议第六条关于违约责任中的保密条款在本协议中持续有效，双方应继续履行保密义务，直至协议终止后三年或相关保密信息公开为止。

8.协议终止后果：协议终止或解除后，双方应立即停止基于本协议的一切合作活动，并应按照协议约定或法律法规要求进行资料返还、费用结算和档案保存。终止后，双方仍应遵守保密条款、违约责任及法律适用等相关条款的约定。

9.不可放弃：本协议任何一方未在合理期限内行使本协议项下的权利（如要求对方支付款项、纠正违约行为等），不应视为对该权利的放弃，该方仍可在后续合理期限内行使该权利。

10.通知与送达：所有根据本协议发出的通知或文件，均应