2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道带答案（完整版）

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道第一部分单选题(500题)1、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（）。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务

【答案】：D2、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

【答案】：B3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：C4、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：B5、下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

【答案】：C6、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。

A.100%

B.110%

C.120%

D.证券公司与客户约定

【答案】：D7、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：C8、以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（）

A.经中国证监会批准投资于中国证券市场的境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等

B.合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动

C.依法对合格境外投资者的境内证券投资实施监督管理的机构仅包括中国人民银行

D.依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理的是中国人民银行、国家外汇管理局

【答案】：C9、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】：A10、A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是（）。

A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

B.A公司违反了保荐机构应当保证保荐代表人勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的相关规定

C.监管机关有权对A证券公司和张某出具警示函的行政监督管理措施

D.张某在2个自然年度内被采取《办法证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计3次以上，中国证监会就可以6个月内不受理张某具体负责的推荐

【答案】：D11、（）设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。

A.中国证监会

B.交易所

C.证券行业自律组织

D.全国股转系统

【答案】：D12、净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10；20

【答案】：C13、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10％

B.15％

C.30％

D.40％

【答案】：C14、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.40万元以上100万元以下

【答案】：A15、余额包销最长不得超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

【答案】：B16、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告

【答案】：B17、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

A.营业收入

B.总资产

C.净利润

D.净资产

【答案】：D18、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】：C19、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款

A.一百万元以上一千万元以下

B.二百万元以上二千万元以下

C.三百万元以上三千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

【答案】：A20、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C21、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000万元

B.1000万元

C.500万元

D.300万元

【答案】：D22、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。

A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求

C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求

D.制定有效的流动性风险应急计划

【答案】：A23、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

【答案】：C24、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外

D.有限合伙企业由普通合伙人组成

【答案】：D25、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类

D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理

【答案】：C26、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】：D27、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：D28、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.20个工作日后

B.20个工作日内

C.1个月内

D.3个月内

【答案】：C29、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。

A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期

C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.丁某，两年前受过刑事处罚

【答案】：B30、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】：C31、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、CJ，

【答案】：C32、下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。

A.集中竞价

B.协议

C.做市

D.标购竞价

【答案】：A33、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。

A.36

B.12

C.24

D.6

【答案】：B34、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

C.“董事会一投资决策机构”的二级体制

D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

【答案】：B35、发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。

A.股票发行价格

B.股票发行数量

C.发行人实际控制人

D.股票发行费率

【答案】：A36、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.向法院申请冻结其财产

D.在财产上设定其他权利

【答案】：C37、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性

【答案】：A38、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A.3

B.4

C.7

D.10

【答案】：C39、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：A40、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

A.1个月

B.—季度

C.半年

D.1年

【答案】：C41、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

A.向他人输送或谋求不正当利益

B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

【答案】：A42、公司的高级管理人员，不包括（）。

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人

【答案】：B43、设立证券公司，应具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录

D.有完善的风险管理与内部控制制度

【答案】：C44、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

【答案】：A45、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A.30日

B.20日

C.15日

D.10日

【答案】：A46、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

A.董事长、经营管理的主要负责人由不同人负责

B.内部董事人数占董事人数的1/5以上

C.内部监事人员占监事人数的1/3以上

D.董事长在监事会中任职

【答案】：B47、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】：B48、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：B49、下列说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

【答案】：A50、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A.证券的存管和过户

B.公布证券交易即时行情

C.证券持有人名册登记

D.证券账户、结算账户的设立

【答案】：B51、股份有限公司董事不得从事的行为有（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

【答案】：D52、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B53、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

【答案】：A54、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。

A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

B.可以不设普通合伙人

C.不能设置多个普通合伙人

D.合伙人人数没有限制

【答案】：A55、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】：A56、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.60万元以上600万元以下

【答案】：C57、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）?

A.不得申请赎回

B.只能在基金合同约定的场所申请赎回

C.可在任何时间、场所申请赎回

D.可以申请赎回

【答案】：A58、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C59、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

【答案】：B60、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。

A.公开

B.有效

C.公平

D.公正

【答案】：B61、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

【答案】：D62、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.20；50

B.20；100

C.30；50

D.30；100

【答案】：A63、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。

A.独立性

B.债券性

C.收益性

D.合理性

【答案】：A64、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15

B.18

C.20

D.16

【答案】：B65、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】：C66、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

A.限制分配红利

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.停止批准增设、收购营业性分支机构

【答案】：C67、（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

【答案】：B68、关于持续督导的期间，说法正确的是（）?

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【答案】：D69、根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

【答案】：C70、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。

A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则

B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

【答案】：C71、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】：A72、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

【答案】：C73、基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A.传统式基金

B.开放式基金

C.封闭式基金

D.创新式基金

【答案】：C74、下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（）。。

A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

C.向特定对象募集资金累计超过100人

D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

【答案】：C75、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：A76、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A77、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B78、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】：C79、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：B80、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】：A81、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II

【答案】：A82、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

【答案】：A83、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

【答案】：D84、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（）。

A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件

B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案

C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认

D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行

【答案】：D85、下列说法正确的是（）。

A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】：B86、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

【答案】：C87、（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险

【答案】：D88、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】：B89、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会

D.全国股份转让系统公司；中国证监会

【答案】：A90、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理

B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户

C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员

D.李明目前只申请开立了1个信用账户

【答案】：A91、下列关于指定交易的说法，正确的是（）。

A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人

B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人

C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请

D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易

【答案】：A92、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）

A.十万元以上三十万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.五万元以上五十万元以下

【答案】：C93、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。

A.10；100

B.10；200

C.20；100

D.20；200

【答案】：D94、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交易

【答案】：A95、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。

A.净资产不低于100亿元人民币

B.最近5年无重大违法违规记录

C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半

D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

【答案】：C96、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

C.副董事长必须由董事长任命

D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

【答案】：A97、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）

A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

【答案】：A98、证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B99、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：A100、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。

A.扩大生产经营

B.非生产性支出

C.生产性支出

D.发放员工工资

【答案】：B101、发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A.5%；12

B.10%；12

C.5%；6

D.10%；6

【答案】：B102、下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。

A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

B.采取滚动发行方式

C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付

D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

【答案】：A103、对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日。

A.转销

B.包销

C.直销

D.助销

【答案】：B104、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经董事会作出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

【答案】：A105、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。

A.16周岁高中以上

B.16周岁大专以上

C.18周岁高中以上

D.18周岁大专以上

【答案】：C106、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。

A.取消注册资本的金额限制

B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

C.最近3年没有违法记录

D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

【答案】：C107、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】：C108、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。

A.基金募集账户和基金清算账户

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.基金合同、公司章程或者合伙协议

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

【答案】：A109、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任

B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C.经理层组织实施各类风险的识别与评估

D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

【答案】：D110、下列说法，错误的是（）。

A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】：D111、根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

【答案】：D112、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织

【答案】：C113、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

【答案】：D114、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国人民银行

【答案】：A115、（）负责债券融资工具交易的日常监测。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】：C116、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。

A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

【答案】：B117、最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚

B.因执业行为违反自律规范

C.因执业行为违反行为规范

D.存在违反诚信的不良记录

【答案】：A118、向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B119、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国人民银行

【答案】：B120、下列说法错误的是（）。

A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足

D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

【答案】：C121、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】：B122、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《证券投资基金法》

【答案】：A123、下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。

A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙

B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙

C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙

D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

【答案】：D124、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

【答案】：A125、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

【答案】：B126、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

【答案】：D127、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A.高级管理层；委托机构

B.高级管理层；受托机构

C.董事会；委托机构

D.董事会；受托机构

【答案】：A128、期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.期货监督管理机构

【答案】：C129、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证监会

D.期货业协会

【答案】：B130、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】：B131、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：C132、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A.证券行业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

【答案】：C133、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

A.商业银行

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：A134、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

【答案】：C135、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.金融产品发行人

B.金融产品托管人

C.中介机构

D.监管部门

【答案】：A136、下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】：D137、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

A.网上

B.网下

C.内部

D.外部

【答案】：B138、（2016年真题）下列属于董事会职权的是（）。

A.审议批准董事会的报告

B.对公司清算作出决议

C.修改公司章程

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

【答案】：D139、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A140、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。

A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的

D.公司经营发生困难的

【答案】：D141、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。

A.要求全员参与风险管理

B.对全部风险进行管理

C.开展风险管理的全部活动

D.对风险节点进行重点管理

【答案】：D142、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D143、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：D144、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

【答案】：A145、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）

A.副经理

B.经理

C.财务负责人

D.董事长

【答案】：D146、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。

A.500％

B.250％

C.100％

D.50％

【答案】：B147、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定。

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家

C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

【答案】：D148、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。

A.财务负责人

B.董事

C.监事

D.实际控制人

【答案】：A149、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

【答案】：C150、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-

B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券

D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】：D151、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。

A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

【答案】：A152、股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。

A.《证券法》

B.《公众公司办法》

C.《证券公司监管条例》

D.《证券公司代销金融产品管理规定》

【答案】：B153、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

【答案】：B154、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】：C155、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。

A.邮件

B.口头

C.书面

D.电话

【答案】：C156、下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.证券服务机构

D.基金托管人

【答案】：C157、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：D158、下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

【答案】：C159、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C160、洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

【答案】：A161、下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

【答案】：C162、《期货交易管理条例》规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。

A.警告；3

B.撤销期货从业人员资格；5

C.行政处分；10

D.暂停期货从业人员资格；15

【答案】：A163、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

【答案】：C164、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A165、上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司有一般违法行为

C.公司最近两年连续亏损

D.公司会计报表数据出现差错

【答案】：A166、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下

【答案】：D167、四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（）深度融合。

A.行业自律

B.社会监督

C.行政监管

D.行为规范

【答案】：D168、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D169、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D170、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（）。

A.与持有本公司股份的其他公司合并

B.股东因对股东大会的收购存在异议

C.拟向控股股东发行股份

D.减少公司注册资本

【答案】：C171、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10

B.3；10

C.3；20

D.5：20

【答案】：A172、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

A.《公司法》

B.《企业会计准则》

C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】：D173、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】：D174、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（）。

A.不予处罚

B.从轻处罚

C.加倍处罚

D.从重处罚

【答案】：D175、期货交易的交割，由（）统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

【答案】：C176、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B177、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

【答案】：C178、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。

A.内部控制评审报告

B.投资者基本信息表

C.投资者风险承受能力评估问卷

D.分类监管的评价计分表

【答案】：A179、对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（）级以上地方人民政府予以取缔。

A.县

B.省

C.乡

D.市

【答案】：A180、下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B.不具有法人资格

C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D.承担法律后果

【答案】：D181、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）

A.I、III、IV

B.I、II、III、

C.II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B182、客户应当对其资产来源及用途的()做出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.真实性

【答案】：A183、以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

【答案】：D184、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

【答案】：B185、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。

A.取消对主办券商业务资格的事前审批

B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露

C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

【答案】：D186、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B187、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

【答案】：C188、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。

A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

【答案】：C189、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。

A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

【答案】：C190、下列属于董事会职权的是()。

A.审议批准董事会的报告

B.对公司清算作出决议

C.修改公司章程

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

【答案】：D191、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会

B.高级管理人员

C.部门负责人

D.分支机构

【答案】：A192、（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。

A.注册资本最低限额为3000万元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东不得为自然人

D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】：C193、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C194、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C195、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

【答案】：D196、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

A.持有证券公司5％以上股权的股东

B.国务院金融监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构

D.债权人

【答案】：C197、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?

A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%

B.丁证券公司的净稳定资金率为40%

C.甲证券公司的风险覆盖率为120%

D.以证券公司的资本杠杆率为6%

【答案】：C198、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

【答案】：A199、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日

【答案】：A200、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.法院

【答案】：A201、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%Format:HTML

【答案】：B202、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

【答案】：A203、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C204、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。

A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违