证券经纪人委托合同(标准版)

证券经纪人委托合同(标准版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券经纪人管理办法》等有关规定，就乙方向甲方提供证券经纪人服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业证券经纪人服务，包括但不限于：

1、为客户提供证券市场信息咨询服务，包括宏观经济形势、行业动态、上市公司基本情况等；

2、根据客户的风险承受能力、投资目标等因素，为客户推荐合适的证券投资产品；

3、为客户制定个性化的投资方案，包括投资组合建议、投资时机选择等；

4、为客户办理证券账户开立、交易委托、资金划转等业务；

5、为客户提供投资风险提示，包括市场风险、信用风险、流动性风险等；

6、为客户解答投资相关问题，提供投资决策支持；

7、乙方应确保具备提供证券经纪人服务的合法资质，并向甲方提供相关许可证件复印件。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供证券经纪人服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：证券投资咨询、投资顾问服务、投资交易执行等。

3、证券经纪人人数：_______人。

4、乙方承诺为甲方提供每日9点至21点的证券经纪人服务，并确保每班次安排至少2名证券经纪人按照合同约定履行职责。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应真实、准确、完整地向乙方提供个人基本信息、财务状况、投资经验等，并配合乙方进行客户适当性管理；

2、甲方应遵守证券市场相关法律法规，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为；

3、甲方应尊重证券经纪人的服务工作，对证券经纪人正当履行合同的服务工作予以支持、配合；

4、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见；

5、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施证券经纪业务的合法资质，持有有效的证券业务许可证；

2、乙方提供的所有证券经纪人均应是其合法正式的员工，并与证券经纪人签订正式的劳动合同，负责办理证券经纪人的职业责任保险，并按月向证券经纪人支付报酬；

3、乙方证券经纪人需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质，持有有效的证券从业人员资格证书；

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得误导客户、损害客户利益；

5、乙方的证券经纪人工作人员应尽职尽责，诚实守信，廉洁自律，着装统一整齐，并配备必要的服务工具；

6、乙方如发现服务过程中存在合规或风险问题，应以书面形式向甲方提出改进建议。甲方接到乙方的改进建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、服务费用及支付方式

1、证券经纪人服务费实行按月收费制，乙方每月为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款；

2、证券经纪人服务费含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为两个月的服务费；

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付证券经纪人服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期两个月仍未支付证券经纪人服务费，乙方有权解除合同；

3、因证券经纪人的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同；

4、若乙方违反法律法规或监管规定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼；

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力；

3、本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

4、本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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