外汇掉期协议书

外汇掉期协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：ABC国际贸易有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街88号现代城SOHOA座25层2501室。

甲方法定代表人/负责人：张伟。

甲方联系方式电话），abc@（邮箱）。

甲方是一家依法注册成立并有效存续的有限责任公司，主要从事国际贸易业务，具备独立承担民事责任的能力。甲方在全球范围内开展多种商品和服务的进出口贸易，并基于其业务发展需要，通过外汇掉期交易管理汇率风险，保障国际贸易活动的稳定性。甲方在金融市场上拥有丰富的交易经验和风险管理体系，能够根据市场变化及时调整外汇交易策略，以降低汇率波动对业务造成的负面影响。

作为本次外汇掉期交易的买方，甲方的主要目的是通过购买外汇掉期产品，锁定未来某一时间点的外汇汇率，以规避汇率风险，确保国际贸易合同的顺利履行。甲方具备相应的交易资质，并已获得相关金融监管机构的批准，能够合法从事外汇掉期交易。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XYZ国际金融有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号金茂大厦28层2801室。

乙方法定代表人/负责人：李明。

乙方联系方式电话），xyz@（邮箱）。

乙方是一家依法注册成立并有效存续的金融机构，专注于提供外汇衍生品交易服务，具备独立承担民事责任的能力。乙方在全球金融市场上拥有广泛的客户基础和丰富的交易经验，是国际知名的外汇衍生品服务提供商。乙方与多家国际银行和金融机构建立了长期稳定的合作关系，能够为客户提供高流动性、高透明度、低成本的外汇掉期交易服务。

作为本次外汇掉期交易的卖方，乙方的主要目的是通过向甲方出售外汇掉期产品，赚取交易差价，并利用自身的风险管理能力为客户提供可靠的外汇汇率锁定服务。乙方具备相应的交易资质，并已获得相关金融监管机构的批准，能够合法从事外汇掉期交易。

协议简介：

甲方作为国际贸易企业，在开展跨国业务过程中面临显著的汇率波动风险。为有效管理该风险，甲方与乙方达成外汇掉期交易合作。乙方作为专业的金融机构，凭借其在外汇衍生品市场的优势地位和风险管理能力，为甲方提供外汇掉期交易服务，帮助甲方锁定未来某一时间点的外汇汇率。双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成本外汇掉期协议，以明确双方的权利与义务，确保交易的顺利进行。

本次外汇掉期交易的背景是甲方在未来的某一时间点需要进行外汇支付，但担心汇率波动导致成本增加。为此，甲方通过乙方进行掉期交易，在当前时间点锁定未来汇率，以降低风险。乙方则通过该交易获取收益，并利用自身的市场资源和风险管理能力为客户提供可靠的服务。双方的合作基于市场需求的实际需要，符合金融市场的交易规则和监管要求，具有明确的商业目的和法律效力。

本协议的签订不仅有助于甲方稳定外汇成本，提高国际贸易的安全性，也有利于乙方拓展业务范围，增强市场竞争力。双方将通过本协议的履行，建立长期稳定的合作关系，共同推动外汇衍生品市场的健康发展。协议的执行将严格遵循相关法律法规和金融监管要求，确保交易的合法性和合规性。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，通过甲方购买、乙方出售外汇掉期交易产品，明确双方在交易过程中的权利与义务，有效帮助甲方管理未来外汇支付或收入的汇率风险。具体内容涉及双方就特定货币、金额、期限及汇率等交易要素达成一致，并据此进行两笔方向相反、金额相等但期限不同的外汇交易：一笔即期交易和一笔远期交易。甲方通过支付一笔费用（或利息）给乙方，提前锁定未来外汇收付的汇率，从而规避汇率波动可能带来的损失；乙方则基于市场判断和风险管理，提供该锁定汇率服务并从中获取收益。本协议旨在为双方提供一个合法、规范、高效的外汇掉期交易框架，确保交易目标的实现。

第二条定义

本协议中使用的关键术语定义如下：

1.“外汇掉期交易”：指交易双方约定在交易生效日（或某一时点）进行一笔方向相反、金额相等的外汇交易（通常为即期交易），并在未来的某个确定日期（即到期日）进行另一笔方向相反、金额相等的外汇交易（通常为远期交易）的合约安排。

2.“交易货币”：指本协议项下进行掉期交易的外币种类，由双方在协议中明确约定。

3.“名义本金”：指在外汇掉期交易的即期交易和远期交易中涉及的外币金额，该金额仅用于计算利息或远期汇率的差价，并不实际兑换。

4.“即期汇率”：指在交易生效日根据国际市场汇率确定的用于即期交易结算的汇率。

5.“远期汇率”：指双方约定在远期交易结算时使用的汇率，该汇率通常是在即期汇率基础上加减一定的利息差价（掉期点）确定的。

6.“交易生效日”：指本协议中双方确认完成所有必要条件并开始执行即期交易的日期。

7.“即期结算日”：指即期交易本金结算的日期。

8.“远期结算日”：指远期交易本金结算的日期。

9.“交易日”：指本协议签署的日期。

10.“利息计算期”：指即期交易日至远期结算日之间的期间，用于计算利息支付的基础期间。

11.“交易日价”：指在交易日由乙方根据市场汇率确定的用于计算远期汇率的基准汇率。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

1.1权力：甲方有权要求乙方按照本协议约定的远期汇率在远期结算日进行外汇支付（对应卖出远期）。甲方有权监督乙方履行协议项下的义务，并要求乙方提供与交易相关的必要信息和报告。甲方有权在符合本协议约定及适用法律法规的前提下，根据自身经营需要调整外汇资金用途，但不得损害乙方合法权益。

1.2义务：

1.2.1甲方应确保其具有签署和履行本协议的合法主体资格，并有权对外汇掉期交易做出决策。

1.2.2甲方应按照本协议约定，在交易生效日向乙方支付即期交易所需购入外汇的对价（或支付购入本币的金额），或在交易生效日向乙方支付购入远期外汇所需支付的本币金额（即支付远期汇率的本金）。支付方式、币种和结算安排应符合本协议约定及双方确认的支付指示。

1.2.3甲方应按照本协议约定，在远期结算日向乙方支付远期卖出外汇所得的本币金额（即按照远期汇率收取远期外汇的价值）。甲方应确保其账户有足够能力完成相关支付。

1.2.4甲方应向乙方提供为履行本协议所必需的准确、完整、及时的信息，包括但不限于进行交易的理由、预期的外汇收付金额、时间等，并保证所提供信息的真实性、准确性。如甲方情况发生重大变化可能影响协议履行，应立即通知乙方。

1.2.5甲方应配合乙方完成即期交易和远期交易的结算，按照双方约定的流程提供必要的银行账户信息、交易指令等。

1.2.6甲方应自行承担因外汇掉期交易而获得汇率锁定利益之外的任何潜在收益或损失。甲方应自行负责或委托第三方完成与本协议交易相关的税务处理，并承担由此产生的所有费用和责任。

2.乙方的权力和义务：

2.1权力：乙方有权要求甲方按照本协议约定及时支付即期交易的对价（或支付购入本币的金额）以及远期结算日的本金。乙方有权根据本协议约定计算并收取利息（如适用）。乙方有权要求甲方提供履行协议所必需的准确信息，并在甲方违反协议约定时，依据本协议追究其违约责任。乙方有权在符合法律法规和监管要求的前提下，使用其专业知识和市场判断为甲方提供交易服务。

2.2义务：

2.2.1乙方应确保其具有签署和履行本协议的合法主体资格，并具备提供外汇掉期交易服务的相应资质和权限。

2.2.2乙方应根据本协议约定的即期汇率和远期汇率，在即期结算日向甲方支付即期交易所需售出的外汇（或向甲方收取售出外汇的价值），或在即期结算日向甲方收取即期交易所需购入的本币金额。支付方式、币种和结算安排应符合本协议约定及双方确认的支付指示。

2.2.3乙方应根据本协议约定的远期汇率，在远期结算日向甲方支付远期买入外汇所需支付的本币金额（即按照远期汇率支付远期外汇的价值）。乙方应确保其账户有足够能力完成相关支付。

2.2.4乙方应按照本协议约定计算即期交易和远期交易的利息（如适用），并在双方约定或法律法规要求的时间内，按照约定的方式和币种将利息支付给甲方。

2.2.5乙方应保证其提供的即期汇率和远期汇率是基于合理市场判断确定的，并符合市场一般交易实践。乙方应运用其专业能力管理交易风险，确保协议项下交易的顺利履行。

2.2.6乙方应向甲方提供与交易相关的必要信息和报告，包括但不限于交易确认单、结算通知等。乙方应配合甲方完成交易结算，按照双方约定的流程接收必要的银行账户信息、交易指令等。

2.2.7乙方应自行承担因提供外汇掉期交易服务而发生的成本和风险，并自行负责或委托第三方完成与本协议交易相关的税务处理，并承担由此产生的所有费用和责任。乙方应确保其履行义务的行为符合所有适用的法律法规和监管要求。

第四条价格与支付条件

1.本协议项下的价格是指外汇掉期交易中涉及的即期交易和远期交易的汇率差价（掉期点）或双方约定的其他费用安排。具体的价格条款（包括掉期点、利息计算方法等）由双方在协议正文中明确约定。

2.支付方式：

2.1即期交易支付：甲方应于交易生效日（或双方约定的即期结算日）通过银行转账或其他双方约定的方式，向乙方支付即期交易的对价。支付币种和账户信息由双方在协议中明确。如甲方购买外汇，则甲方支付相应的人民币；如甲方出售外汇，则乙方支付相应的人民币。支付金额根据约定的即期汇率计算。

2.2远期交易支付/结算：乙方应于远期结算日通过银行转账或其他双方约定的方式，向甲方支付远期交易的金额。支付币种和账户信息由双方在协议中明确。如乙方为甲方支付远期购入外汇的本币金额，则乙方支付相应的人民币；如乙方为甲方收取远期售出外汇的本币金额，则甲方支付相应的人民币。支付金额根据约定的远期汇率计算。

3.利息支付（如适用）：如本协议约定涉及利息计算与支付：

3.1计算方法：利息基于双方约定的名义本金、利息计算期、利率（可能为固定利率或浮动利率，如基于LIBOR、SHIBOR等基准利率加点）计算。具体计算公式和利率确定方式在协议中明确。

3.2支付频率：利息可按日计息、按月计息或按季计息，并在约定的支付日支付。支付方向根据即期交易是甲方支付给乙方还是乙方支付给甲方而定。例如，若甲方支付即期对价，则甲方通常需向乙方支付利息；若乙方支付即期对价，则乙方通常需向甲方支付利息。

3.3支付方式与币种：利息支付方式、币种和账户信息与即期交易支付条款一致。

4.所有货币金额均指净额，不考虑交易成本、税费等，除非协议另有明确约定。双方各自承担因支付而产生的银行手续费等费用。

5.任何一方在支付前，有权要求对方提供与其支付义务相关的证明文件，包括但不限于交易确认、税金缴纳证明等。

第五条履行期限

1.本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自交易生效日起至远期结算日止。

2.即期交易：甲方应在交易生效日（或双方约定的即期结算日）完成即期交易的资金或货币兑换支付/结算。

3.远期交易：乙方应在远期结算日完成远期交易的资金或货币兑换支付/结算。甲方也应在远期结算日履行其支付远期购入外汇价值的义务（如适用）。

4.协议的各阶段时间节点，包括交易生效日、即期结算日、远期结算日等，由双方在协议正文中明确具体日期或确定方式。任何一方均应按照约定的时间节点履行其义务。

第六条违约责任

1.违约情形与后果：任何一方违反本协议项下的任何约定，均构成违约。违约方应承担违约责任，赔偿因其违约行为给守约方造成的一切直接损失，包括但不限于实际损失、预期利益损失、合理的维权费用（如律师费、诉讼费、仲裁费等）。

2.未按期支付即期交易对价：若甲方未按第四条第2.1款约定按时足额支付即期交易对价，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之[具体百分比，例如：三]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数，例如：十]日，乙方有权暂停履行其即期交易支付义务，并保留根据本协议及法律法规解除协议的权利。若乙方未按第四条第2.1款约定按时足额支付即期交易对价，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之[具体百分比，例如：三]向甲方支付违约金。逾期超过[具体天数，例如：十]日，甲方有权暂停履行其即期交易支付义务，并保留根据本协议及法律法规解除协议的权利。

3.未按期支付远期交易款项：若甲方未按第四条第2.2款约定按时足额支付远期交易款项（即未按远期汇率支付远期购入外汇的价值），每逾期一日，应按应付未付金额的万分之[具体百分比，例如：三]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数，例如：十]日，乙方有权要求甲方立即支付全部应付未付金额，并有权就违约金、实际损失及维权费用向甲方追偿。同时，乙方保留根据本协议及法律法规解除协议的权利。若乙方未按第四条第2.2款约定按时足额支付远期交易款项（即未按远期汇率支付远期售出外汇的价值），每逾期一日，应按应付未付金额的万分之[具体百分比，例如：三]向甲方支付违约金。逾期超过[具体天数，例如：十]日，甲方有权要求乙方立即支付全部应付未付金额，并有权就违约金、实际损失及维权费用向乙方追偿。同时，甲方保留根据本协议及法律法规解除协议的权利。

4.利息支付违约：若任何一方未按第四条第3款约定按时足额支付利息，每逾期一日，应按应付未付利息金额的万分之[具体百分比，例如：三]向对方支付违约金。

5.提供虚假信息或隐瞒重要事实：若任何一方提供虚假信息、隐瞒重要事实，导致协议无法履行或给对方造成损失的，应承担全部赔偿责任，并可能被视作根本违约，对方有权立即解除协议并要求赔偿。

6.违反保密义务：若任何一方违反第二条第9款“保密”的相关约定（若协议中包含此条款），泄露因签署和履行本协议而获悉的对方商业秘密或交易信息，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。违约方应采取一切必要措施防止损失扩大，若未采取合理措施导致损失扩大，则应对扩大的损失承担责任。

7.延迟履行：任何一方延迟履行本协议项下的义务，经守约方书面催告后[具体天数，例如：三]日内仍未纠正的，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

8.不可抗力导致的违约：若因不可抗力（定义见第十四条）导致任何一方无法履行其在本协议项下的全部或部分义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数，例如：五]日内通知对方，并提供相关证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力影响而未能履行的义务，履行期限相应顺延。

9.违约金上限：除非本协议另有明确约定或法律法规另有规定，本条约定的违约金是对违约方最严重的惩罚，违约金的总额不应超过因违约行为可能造成的最大预期损失。若违约金不足以弥补守约方的实际损失，守约方有权要求违约方补足差额。

10.解除协议后果：根据本协议约定或法律规定解除协议的，违约方除承担相应的违约责任外，还应立即停止一切违约行为，并配合守约方处理善后事宜。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如征收、没收、禁令等）、瘟疫、流行病、黑客攻击、网络故障以及其他类似的事件。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行或延迟履行本协议项下义务的，应在不可抗力发生后[具体天数，例如：五]日内通知对方，说明不可抗力的影响，并提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道、保险单等）。若不可抗力持续超过[具体天数，例如：三十]日，双方应协商是否继续履行、延期履行或解除协议。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方不能履行或不能完全履行本协议项下义务的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除其违约责任，但法律另有规定的除外。遭受不可抗力一方应采取合理措施减少损失，仍需承担因迟延履行或未能履行而给对方造成的其他损失（如本协议第六条所述的预期利益损失等）。

4.协议解除：若不可抗力导致本协议的部分或全部目的无法实现，且在合理期限内无法克服，双方均有权单方面或经协商一致解除本协议。解除协议的，双方应相互返还已接受的财产，并根据实际情况互相返还已支付的费用，并按本协议约定处理违约责任。

5.不可抗力终止：不可抗力影响消除后，受影响方应立即通知对方，并视情况恢复履行本协议项下的义务。若不可抗力影响持续存在，则本条第3、4款的约定继续适用。

6.不可抗力声明：任何一方不能仅以对方存在潜在或已发生不可抗力为由而拒绝履行其在本协议项下已产生的义务。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议的效力、解释、履行、违约及解除等，均应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，由双方授权代表在[具体地点，例如：本协议签订地]或双方约定的其他地点进行。

2.协商不成：若双方在[具体天数，例如：三十]日内通过协商未能解决争议，任何一方均有权选择以下第[选择一项或两项，例如：一、二]种方式解决：

2.1争议解决方式一：向[选择仲裁机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]申请仲裁。仲裁应按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行。仲裁地点为[具体城市，例如：北京]。仲裁语言为[选择语言，例如：中文]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

2.2争议解决方式二：向[选择法院，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。该法院应根据相关法律规定行使管辖权。

3.专属管辖与仲裁地：双方确认，选择[已选定的争议解决方式，例如：仲裁]方式解决争议。双方均同意，在选择了仲裁方式的情况下，将仲裁机构确定为[再次明确仲裁机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，仲裁地点为[再次明确仲裁地点，例如：北京]，并适用该机构的仲裁规则。任何一方不得就本协议项下的争议向除上述仲裁机构以外的任何其他机构申请仲裁或向任何法院提起诉讼，除非获得另一方事先书面同意。

4.仲裁/诉讼前的程序：在申请仲裁或提起诉讼前，任何一方均应尽到协商义务，并给予对方合理的协商期限。若选择诉讼，在诉讼过程中，除非法院认为不宜进行，一般应允许进行调解。

5.适用的法律：解决争议所依据的法律为本中华人民共和国法律（为免疑义，不包括香港、澳门、台湾地区法律）。

6.保密：双方同意，对于在解决争议过程中（无论通过协商、调解、仲裁还是诉讼）获悉的对方商业秘密或其他未公开信息，均应予以保密，除非法律规定或有权机构要求披露。此保密义务不因争议解决方式的最终确定而终止。

7.争议的关联性：任何一方在本协议有效期内就本协议项下的任何争议提起诉讼或仲裁的，均视为承认本协议的管辖权，并同意受本协议争议解决条款的约束。

第九条其他条款

1.通知：与本协议有关的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面同意的其他可靠方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，寄出后[具体天数，例如：三]日视为送达；以传真方式发送的，发送成功后视为送达。通知的送达以实际送达日为准。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，例如：五]日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件，方为有效。该书面文件视为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。任何一方不得单方面修改本协议。

3.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。除非本协议另有明确约定，任何一方均不得基于本协议之外的任何其他事项向对方提出任何要求或主张。

4.可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款仍然有效，不受影响。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款，以达到原条款的基本目的。

5.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免疑义，不包括香港、澳门、台湾地区法律）。本协议的任何条款均不得被解释为要求任何一方在本协议签订地之外进行诉讼或仲裁。

6.独立性：本协议