基金债权投资协议书

基金债权投资协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资基金管理股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街XX号XX大厦X层。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

甲方是一家依法在中国境内设立并有效存续的股份有限公司，具备独立法人资格。甲方是一家专注于基金债权投资的金融机构，拥有丰富的债权投资经验和专业的投资管理团队。甲方通过设立和管理基金，为投资者提供债权投资服务，旨在通过风险控制和收益管理，实现投资者的资产保值增值。甲方的经营范围包括但不限于基金管理、资产管理、投资咨询等，并在相关领域积累了良好的市场声誉和客户基础。甲方希望通过本次合作，利用自身的投资能力和资源，与乙方共同开展债权投资项目，实现双方的互利共赢。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理有限责任公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融城XX路XX号XX大厦X层。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

乙方是一家依法在中国境内设立并有效存续的有限责任公司，具备独立法人资格。乙方是一家专注于债权资产管理的专业机构，拥有多年的资产管理经验和丰富的项目资源。乙方的核心业务包括债权资产收购、处置、管理和投资，致力于为投资者提供高性价比的债权投资产品。乙方在债权投资领域建立了完善的风险控制体系和投资决策机制，并与多家金融机构建立了长期稳定的合作关系。乙方希望通过本次合作，利用自身的项目资源和专业能力，与甲方共同开展债权投资项目，实现双方的共同发展。

**协议简介：**

本次基金债权投资协议的签订，是基于甲乙双方在债权投资领域的专业能力和市场资源互补的基础上达成的合作。甲方作为一家专业的基金管理公司，拥有丰富的投资管理经验和风险控制能力；乙方作为一家专业的债权资产管理机构，拥有丰富的项目资源和市场渠道。双方基于共同利益和合作共赢的原则，决定通过本次协议，共同开展债权投资项目，实现资金的合理配置和风险的共同承担。

本次合作的背景是，甲方计划设立并管理一只专注于债权投资的基金，用于投资于乙方向甲方推荐的不良债权资产、应收账款等债权类资产。乙方作为债权资产的提供方，将向甲方推荐符合投资标准的债权资产，并协助甲方进行项目尽职、风险评估和投资决策。甲方在投资决策过程中，将充分发挥自身的专业能力和资源优势，对债权资产进行严格的风险控制，确保投资项目的稳健运行。双方将通过本次合作，共同探索债权投资领域的新模式和新机会，实现资金的保值增值和双方的长期发展。

本次合作的前提条件是，甲乙双方均具备相应的法律地位和资质，能够依法履行协议约定的权利和义务。双方在合作过程中，将严格遵守相关法律法规和监管要求，确保合作项目的合法合规。双方将通过签订本协议，明确合作的具体内容、权利义务和风险控制机制，为合作项目的顺利开展提供法律保障。双方均同意，在协议约定的范围内，充分发挥各自的优势，共同推动债权投资项目的成功实施，实现双方的共同利益。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在基金债权投资合作中的权利、义务及合作范围，以保障双方的合法权益，促进合作的顺利进行。具体而言，本协议旨在通过双方的共同努力，实现以下目标：甲方利用其专业的基金管理能力和投资经验，对乙方推荐的债权资产进行投资，乙方向甲方提供符合投资标准的债权资产，并协助甲方进行项目尽职和风险评估。双方将在本协议约定的范围内，共同开展债权投资项目，实现资金的合理配置和风险的共同承担。本协议的具体内容涉及债权资产的投资范围、投资决策机制、项目尽职程序、风险评估标准、投资款项支付方式、债权资产管理、收益分配机制、违约责任以及争议解决方式等方面。双方将依据本协议的约定，履行各自的职责，确保债权投资项目的顺利实施和双方的共同利益。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

基金：指由甲方设立并管理的，专门用于债权投资的基金，具体名称以基金招募说明书为准。

债权资产：指乙方推荐并由甲方投资的，具有合法债权性质的项目，包括但不限于不良债权资产、应收账款、债权转让等。

尽职：指甲方对乙方推荐的债权资产进行必要的和核实，以评估其真实性、合法性和可行性。

风险评估：指甲方对债权资产进行风险分析，评估其投资风险和潜在收益。

投资决策：指甲方根据尽职和风险评估的结果，决定是否对债权资产进行投资。

管理费：指甲方因管理基金而向乙方收取的费用，具体标准以基金招募说明书为准。

收益分配：指基金投资收益按照本协议约定的比例进行分配。

违约责任：指任何一方违反本协议约定所应承担的法律责任。

不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

争议解决：指本协议约定争议解决方式，包括协商、调解、仲裁或诉讼等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

甲方的权力：

（1）甲方有权根据本协议的约定，对乙方推荐的债权资产进行尽职和风险评估，并有权决定是否对债权资产进行投资。

（2）甲方有权要求乙方提供债权资产的详细资料和相关信息，并对乙方提供的信息的真实性和完整性进行核实。

（3）甲方有权根据基金的投资策略和风险控制要求，对债权资产的投资范围、投资金额和投资方式等进行调整。

（4）甲方有权对已投资的债权资产进行管理，包括但不限于催收、处置和重组等。

（5）甲方有权按照本协议的约定，收取管理费和业绩报酬。

甲方的义务：

（1）甲方应当按照本协议的约定，对乙方推荐的债权资产进行尽职和风险评估，并确保投资决策的科学性和合理性。

（2）甲方应当按照本协议的约定，及时向乙方提供基金的投资报告和收益分配方案。

（3）甲方应当按照本协议的约定，保护基金资产的安全和完整，确保基金资产的保值增值。

（4）甲方应当按照本协议的约定，与乙方进行良好的沟通和合作，共同推动债权投资项目的顺利实施。

（5）甲方应当按照本协议的约定，承担投资风险，并按照约定的比例分配投资收益。

2.乙方的权力和义务：

乙方的权力：

（1）乙方有权根据本协议的约定，向甲方推荐符合投资标准的债权资产，并要求甲方进行投资。

（2）乙方有权要求甲方按照本协议的约定，及时支付投资款项和管理费。

（3）乙方有权对甲方管理基金的方式进行监督，并要求甲方按照本协议的约定进行操作。

（4）乙方有权按照本协议的约定，收取管理费和业绩报酬。

乙方的义务：

（1）乙方应当向甲方提供真实、完整、准确的债权资产资料和相关信息，并保证其合法性和有效性。

（2）乙方应当按照本协议的约定，配合甲方进行尽职和风险评估，并提供必要的协助。

（3）乙方应当按照本协议的约定，及时向甲方提供债权资产的催收和处置方案，并确保债权资产的投资收益。

（4）乙方应当按照本协议的约定，保护基金资产的安全和完整，确保基金资产的保值增值。

（5）乙方应当按照本协议的约定，承担债权资产的风险，并按照约定的比例分配投资收益。

（6）乙方应当与甲方进行良好的沟通和合作，共同推动债权投资项目的顺利实施。

（7）乙方应当遵守相关法律法规和监管要求，确保合作项目的合法合规。

（8）乙方应当配合甲方进行债权资产的管理，包括但不限于催收、处置和重组等。

（9）乙方应当按照本协议的约定，及时向甲方提供债权资产的更新和变动情况，并确保信息的及时性和准确性。

（10）乙方应当按照本协议的约定，承担因提供虚假资料或信息而导致的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

第四条价格与支付条件

1.债权资产定价：乙方推荐的债权资产价格，由甲乙双方根据市场公允价值、资产尽职结果、风险评估情况等因素，通过协商一致的方式确定。具体定价标准和方法，可由双方另行签署补充协议约定，或参照基金招募说明书中约定的定价原则执行。

2.投资款项支付：甲方在决定对某项债权资产进行投资后，应按照双方约定的定价，向乙方支付相应的投资款项。支付方式可采用银行转账、支票等方式，具体支付方式由双方协商确定。

3.支付时间：甲方应在收到乙方提供的符合约定条件的债权资产购买协议及相关文件后X个工作日内，完成投资款项的支付。如需延长支付时间，应经乙方书面同意，并支付相应的延期费用。

4.管理费及业绩报酬：基金的管理费按照基金管理规模的X%年度收取，于每年X月X日支付；业绩报酬根据基金实际收益情况，按照约定比例分配，于基金清算或每X个月根据收益情况支付。

5.其他费用：除上述费用外，双方还可能就其他费用，如尽职费、催收费等，根据实际情况另行约定。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为X年，自X年X月X日起至X年X月X日止。协议期满前X个月，如双方均有意继续合作，可另行协商续签协议。

2.项目履行期限：对于具体的债权投资项目，自甲方完成投资款项支付之日起，至债权资产处置完成或达到约定的退出条件之日止，为该项目的履行期限。双方应在协议中明确约定各项目的具体履行期限，并确保按照约定时间节点推进项目。

3.关键时间节点：双方应在协议中明确约定以下关键时间节点，并确保按照约定时间完成相关事项：

（1）债权资产尽职完成时间；

（2）债权资产风险评估完成时间；

（3）投资款项支付完成时间；

（4）债权资产管理及催收时间；

（5）债权资产处置完成时间；

（6）基金收益分配时间等。

4.任何一方如需延迟履行协议中的任何义务，应提前X日书面通知对方，并经对方书面同意后方可延期。如未能提前通知或未经对方同意而延期履行，则应承担相应的违约责任。

第六条违约责任

1.违约情形：本协议任何一方违反本协议约定的权利和义务，均构成违约。违约情形包括但不限于：

（1）甲方未按约定支付投资款项或延迟支付投资款项；

（2）乙方未按约定提供真实、完整、准确的债权资产资料或信息；

（3）甲方未按约定进行尽职或风险评估，或未按约定进行投资决策；

（4）乙方未按约定配合甲方进行债权资产管理或处置；

（5）甲方未按约定支付管理费或业绩报酬；

（6）乙方未按约定分配基金收益；

（7）任何一方泄露协议内容或因故意或重大过失导致对方遭受损失；

（8）任何一方违反相关法律法规或监管要求，给对方造成损失；

（9）任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密或核心竞争力；

（10）任何一方在合作过程中存在欺诈、隐瞒等行为，给对方造成损失。

2.违约后果：对于上述违约情形，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）继续履行：违约方应立即停止违约行为，并采取有效措施继续履行本协议约定的义务；

（2）赔偿损失：违约方应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失和间接经济损失，包括但不限于实际损失、预期利益损失、维权费用等；

（3）支付违约金：除赔偿损失外，违约方还应按照本协议约定的违约金标准，向守约方支付违约金。违约金标准如下：

a.甲方未按约定支付投资款项或延迟支付投资款项的，每逾期一日，应按逾期支付金额的X%支付违约金，直至支付完毕为止；

b.乙方未按约定提供真实、完整、准确的债权资产资料或信息的，应向甲方支付人民币X元的违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失；

c.甲方未按约定进行尽职或风险评估，或未按约定进行投资决策的，应向乙方支付人民币X元的违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失；

d.乙方未按约定配合甲方进行债权资产管理或处置的，应向甲方支付人民币X元的违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失；

e.甲方未按约定支付管理费或业绩报酬的，每逾期一日，应按逾期支付金额的X%支付违约金，直至支付完毕为止；

f.乙方未按约定分配基金收益的，应向甲方支付人民币X元的违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失；

g.任何一方泄露协议内容或因故意或重大过失导致对方遭受损失的，应向对方支付人民币X元的违约金，并赔偿对方因此遭受的损失；

h.任何一方违反相关法律法规或监管要求，给对方造成损失的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失；

i.任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密或核心竞争力的，应向对方支付人民币X元的违约金，并赔偿对方因此遭受的损失；

j.任何一方在合作过程中存在欺诈、隐瞒等行为，给对方造成损失的，应向对方支付人民币X元的违约金，并赔偿对方因此遭受的损失。

3.违约金上限：本协议约定的违约金总额不超过本协议标的额的X%。如违约金总额超过标的额的X%，则违约金总额应以标的额的X%为限。

4.合同解除：任何一方发生严重违约行为，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

5.不可抗力：如因不可抗力导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行本协议约定的义务。

6.法律适用：本协议的违约责任适用中华人民共和国法律。

7.争议解决：如因违约行为发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、军事行动、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整等）、流行病疫情、网络攻击、黑客入侵等。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响本协议履行超过X日，方可被视为对本协议履行产生实质性影响。

2.通知义务：任何一方因不可抗力而无法履行本协议约定的义务时，应立即通知对方，并在不可抗力事件发生后X日内，向对方提供不可抗力事件的有效证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、公证机构证明等。通知和证明文件应以书面形式送达对方。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或不能完全履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减少因不可抗力事件造成的损失。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

4.协商解决：发生不可抗力事件后，双方应通过友好协商的方式，就不可抗力事件的影响、履行期限的调整、义务的变更或解除等问题达成一致意见。

5.不可抗力消除：不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议约定的义务，并应根据不可抗力事件的影响，适当调整履行期限。

6.协议解除：如不可抗力事件持续影响本协议履行超过X个月，双方可协商解除本协议。解除协议后，双方应根据实际履行情况，互相返还已收取的款项，并协商处理未了结的事项。

7.不可抗力条款的独立性：本协议中的不可抗力条款独立于本协议其他条款，即使本协议其他条款因任何原因无效或可撤销，本协议中的不可抗力条款仍然有效。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议所称争议，是指双方在履行本协议过程中发生的任何分歧或纠纷，包括但不限于协议解释、权利义务履行、违约责任承担等方面的争议。

2.协商解决：发生争议时，双方应首先通过友好协商的方式，尝试解决争议。协商应在公平、合理、互谅互让的原则下进行，双方应积极寻求共同接受的解决方案。

3.调解解决：如协商不成，双方可共同委托第三方调解机构对争议进行调解。调解应遵循自愿、平等、公正的原则，调解机构应根据事实和法律法规，提出调解方案供双方参考。调解协议达成后，双方应签订调解协议书，并按照协议书的内容履行。

4.仲裁解决：如协商和调解均无法解决争议，双方应同意将争议提交至中国国际贸易促进委员会/中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC/CIETAC）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为协议签订地，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，任何一方均不得向法院提起诉讼或采取其他任何行动来挑战仲裁裁决。

5.诉讼解决：如双方未约定仲裁，或仲裁协议无效，任何一方均可向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应遵循中华人民共和国的相关法律法规，法院将依法对争议进行审理和裁决。

6.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应本着诚实信用、公平合理的原则，积极履行各自的权利和义务，努力维护双方的合法权益，并尽可能减少争议对合作项目的影响。

7.争议解决适用法律：本协议争议解决条款的适用法律为中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式送达至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方，否则按原联系方式送达的通知视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改或补充本协议，单方面作出的修改或补充无效。

3.协议解除：除本协议另有约定外，任何一方在以下情况下有权解除本协议：

（1）对方严重违反本协议约定，且在收到守约方要求纠正的书面通知后X日