2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.1.期货交易的基本原则不包括以下哪项？()A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.自由原则2.2.以下哪项不属于期货交易的风险类型？()A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.利率风险3.3.期货交易所在会员资格管理中，对会员的资格要求不包括以下哪项？()A.依法设立的公司法人资格B.具备期货交易相关业务能力C.具有良好的信誉和经营业绩D.具有期货交易所需的资金实力4.4.期货交易中，下列哪项不是交易者的权利？()A.买卖期货合约的权利B.获得期货交易信息的权利C.从事期货经纪活动的权利D.申诉的权利5.5.期货交易管理条例的立法目的是什么？()A.规范期货交易行为，维护期货市场秩序B.保障期货交易者的合法权益，促进期货市场健康发展C.防范金融风险，维护国家金融安全D.以上都是6.6.期货交易所对会员的违规行为进行处罚时，应当遵循以下哪项原则？()A.公开、公平、公正原则B.依法行政原则C.保护当事人合法权益原则D.以上都是7.7.期货市场中的保证金制度是为了什么目的？()A.保障交易安全B.维护市场秩序C.促进市场流动性D.以上都是8.8.期货交易中的强行平仓是指什么？()A.交易者自行平仓B.交易者委托平仓C.期货交易所强制平仓D.以上都是9.9.期货交易中的持仓报告制度是为了什么目的？()A.监督交易者行为B.保障市场公平交易C.维护市场稳定D.以上都是10.10.期货交易管理条例由谁负责解释？()A.中国证监会B.最高人民法院C.全国人大D.全国人大常委会二、多选题(共5题)11.1.期货交易中的风险包括哪些？()A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.法律风险12.2.期货交易所会员应当具备哪些条件？()A.具有法人资格B.具有良好的信誉C.具有必要的资金D.具有相应的专业人员E.具有完善的内部控制制度13.3.期货交易管理条例规定，以下哪些行为属于操纵期货交易价格的行为？()A.编造并传播虚假信息B.自买自卖期货合约C.在期货合约交割环节进行不正当交易D.限制他人参与期货交易E.通过虚假交易影响期货价格14.4.期货交易者享有哪些权利？()A.买卖期货合约的权利B.获得期货交易信息的权利C.申诉的权利D.从事期货经纪活动的权利E.依法享有的其他权利15.5.期货交易所对会员的违规行为可以采取哪些处罚措施？()A.警告B.没收非法所得C.暂停或者取消交易权限D.暂停或者取消会籍E.法律规定的其他处罚三、填空题(共5题)16.1.期货市场的基本功能之一是______，它通过期货合约的买卖，可以帮助企业和个人规避现货市场的价格波动风险。17.2.在期货交易中，保证金是指交易者按照规定比例缴纳的，用于保证合约履约的______。18.3.期货交易所是依据《期货交易管理条例》设立的，不以营利为目的，履行______职能的法人。19.4.期货交易管理条例规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货交易所或者其他期货交易场所。20.5.期货交易者进行交易时，应当遵守期货交易所的交易规则，不得从事操纵期货交易价格、______等违法行为。四、判断题(共5题)21.1.期货交易中的保证金是交易者实际拥有的资金，用于支付交易费用和承担交易风险。()A.正确B.错误22.2.期货交易管理条例规定，任何单位和个人不得非法设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易。()A.正确B.错误23.3.期货交易者进行交易时，可以不遵守期货交易所的交易规则，只要最终能够履行交易合约即可。()A.正确B.错误24.4.期货交易管理条例适用于所有从事期货交易的个人和机构，不论其注册地或所在国家。()A.正确B.错误25.5.期货交易所会员的资格可以由会员自行决定是否保留，无需经过期货交易所的批准。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.1.请简述期货交易的基本流程。27.2.期货交易中的强行平仓是什么？28.3.期货交易管理条例对期货交易所的职能有哪些规定？29.4.期货交易中的持仓报告制度有哪些作用？30.5.期货交易者如何维护自己的合法权益？

2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】期货交易的基本原则包括公开原则、公平原则和公正原则，不包括自由原则。2.【答案】D【解析】期货交易的风险类型包括市场风险、信用风险和流动性风险，不包括利率风险。3.【答案】A【解析】期货交易所在会员资格管理中，对会员的资格要求不包括依法设立的公司法人资格，这是基本的法律要求而非期货交易所的特定要求。4.【答案】C【解析】期货交易中，交易者的权利包括买卖期货合约的权利、获得期货交易信息的权利和申诉的权利，但不包括从事期货经纪活动的权利。5.【答案】D【解析】期货交易管理条例的立法目的是规范期货交易行为，维护期货市场秩序，保障期货交易者的合法权益，促进期货市场健康发展，以及防范金融风险，维护国家金融安全。6.【答案】D【解析】期货交易所对会员的违规行为进行处罚时，应当遵循公开、公平、公正原则，依法行政原则，保护当事人合法权益原则。7.【答案】D【解析】期货市场中的保证金制度是为了保障交易安全，维护市场秩序，促进市场流动性等多个目的。8.【答案】C【解析】期货交易中的强行平仓是指期货交易所强制平仓，以避免交易者可能发生的更大损失。9.【答案】D【解析】期货交易中的持仓报告制度是为了监督交易者行为，保障市场公平交易，维护市场稳定等多个目的。10.【答案】A【解析】期货交易管理条例由国务院证券监督管理机构即中国证监会负责解释。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCDE【解析】期货交易中的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险。12.【答案】ABCDE【解析】期货交易所会员应当具备法人资格、良好的信誉、必要的资金、相应的专业人员和完善的内部控制制度等条件。13.【答案】ABCDE【解析】期货交易管理条例规定，编造并传播虚假信息、自买自卖期货合约、在期货合约交割环节进行不正当交易、限制他人参与期货交易以及通过虚假交易影响期货价格等行为均属于操纵期货交易价格的行为。14.【答案】ABCE【解析】期货交易者享有买卖期货合约的权利、获得期货交易信息的权利、申诉的权利以及依法享有的其他权利。15.【答案】ABCDE【解析】期货交易所对会员的违规行为可以采取警告、没收非法所得、暂停或者取消交易权限、暂停或者取消会籍以及法律规定的其他处罚等措施。三、填空题(共5题)16.【答案】风险管理【解析】期货市场的基本功能包括风险管理、价格发现和投机。风险管理功能是指通过期货合约的买卖，可以帮助企业和个人规避现货市场的价格波动风险。17.【答案】担保物【解析】保证金是指交易者按照规定比例缴纳的，用于保证合约履约的担保物。它是期货交易中确保交易双方履行合约义务的重要机制。18.【答案】自律管理【解析】期货交易所是依据《期货交易管理条例》设立的，不以营利为目的，履行自律管理职能的法人。它负责组织期货交易，制定交易规则，监督交易行为等。19.【答案】国务院期货监督管理机构【解析】期货交易管理条例规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货交易所或者其他期货交易场所。这体现了对期货市场严格监管的原则。20.【答案】内幕交易【解析】期货交易者进行交易时，应当遵守期货交易所的交易规则，不得从事操纵期货交易价格、内幕交易等违法行为。这些行为扰乱市场秩序，损害其他交易者的合法权益。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】期货交易中的保证金是交易者为交易而存入期货交易所的，用于结算和保证履约的资金，而不是交易者实际拥有的资金。22.【答案】正确【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易。这是对期货市场设立和组织的法律要求。23.【答案】错误【解析】期货交易者进行交易时，必须遵守期货交易所的交易规则。违反交易规则的行为可能导致交易被取消或者受到交易所的处罚。24.【答案】正确【解析】《期货交易管理条例》适用于在中国境内从事期货交易的个人和机构，无论其注册地或所在国家。这是中国期货市场法律监管的范畴。25.【答案】错误【解析】期货交易所会员的资格需要经过期货交易所的审查和批准。如果会员不再符合资格条件或者违反了交易所的规则，其会员资格可能会被取消。五、简答题(共5题)26.【答案】期货交易的基本流程包括：1)开设期货账户；2)交易者选择合适的期货合约；3)在期货交易所或其指定的交易场所进行交易；4)买卖双方在合约到期前或规定的时间内进行交割或平仓；5)交易者结清所有交易费用和保证金。【解析】期货交易的基本流程是交易者参与期货市场进行买卖操作的完整过程，包括账户开设、合约选择、交易、交割或平仓以及结算等环节。27.【答案】强行平仓是指期货交易所为了防止交易者可能发生的更大损失，对持有亏损头寸的交易者强制平仓的行为。【解析】强行平仓是期货交易所为了保护市场稳定和交易者利益，对持有亏损头寸且达到交易所规定标准的交易者强制平仓，以避免更大风险的发生。28.【答案】期货交易管理条例规定，期货交易所的职能包括：1)组织期货交易；2)制定和执行交易规则；3)监督交易行为；4)保障交易安全；5)提供必要的期货交易信息。【解析】期货交易管理条例明确了期货交易所的职能，包括组织期货交易、制定和执行交易规则、监督交易行为、保障交易安全和提供信息等，以确保期货市场的正常运行。29.【答案】持仓报告制度的作用包括：1)监督市场参与者持仓情况，防止市场操纵；2)提高市场透明度，帮助市场参与者了解市场整体持仓状况；3)为