2025年9月证券从业资格考试模拟试卷及答案

2025年9月证券从业资格考试模拟试卷及答案

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.下列哪项不属于证券交易的原则？()A.公平原则B.公开原则C.公私兼顾原则D.诚实信用原则2.根据《证券法》，以下哪项不是证券发行的条件？()A.证券发行人应当有符合法律、行政法规规定的设立条件B.证券发行人应当有合法的证券发行目的C.证券发行人应当有良好的经营业绩D.证券发行人应当有明确的股东结构3.在证券交易中，投资者通过委托指令委托证券经纪商买卖证券，以下哪种委托方式下，投资者可以在证券交易开始前随时撤销委托？()A.指令委托B.超额委托C.竞价委托D.市价委托4.以下哪种行为属于操纵证券市场的行为？()A.报价诱导B.信息披露不及时C.证券欺诈D.证券自营业务5.证券公司的自营业务，其资金来源主要包括哪些？()A.客户保证金B.证券自营资金C.公司自有资金D.以上都是6.根据《证券法》，证券交易场所应当为投资者提供哪些服务？()A.证券交易服务B.证券信息发布服务C.证券投资咨询服务D.以上都是7.以下哪种证券属于公司债券？()A.普通股股票B.累计优先股股票C.可转换公司债券D.债券回购8.在证券发行市场中，以下哪种方式属于直接发行方式？()A.公开发行B.非公开发行C.直接发行D.间接发行9.以下哪种情况属于内幕交易？()A.投资者利用内幕信息进行证券交易B.证券公司工作人员泄露内幕信息C.上市公司信息披露不真实D.以上都是10.证券登记结算机构的主要职责是什么？()A.证券发行注册B.证券交易监管C.证券登记、存管和结算D.证券市场宏观调控二、多选题(共5题)11.以下哪些属于证券公司的主要业务？()A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务E.证券资产管理业务12.以下哪些情况属于证券交易中的异常交易行为？()A.大额交易B.虚假交易C.内幕交易D.价格操纵E.证券欺诈13.以下哪些是证券发行的条件？()A.证券发行人应当有合法的证券发行目的B.证券发行人应当有符合法律、行政法规规定的设立条件C.证券发行人应当有良好的经营业绩D.证券发行人应当有明确的股东结构E.证券发行人应当有稳定的盈利能力14.以下哪些属于证券交易场所的职责？()A.证券交易服务B.证券信息发布服务C.证券投资咨询服务D.证券登记、存管和结算E.证券市场宏观调控15.以下哪些是证券市场的监管主体？()A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司E.会计师事务所三、填空题(共5题)16.根据《证券法》，证券发行人必须依法披露的信息包括（）、财务会计报告、年度报告、中期报告等。17.证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，保证证券交易（）。18.证券公司开展自营业务，其自营资金必须与（）相分开。19.内幕信息是指在（）未公开的信息，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响。20.根据《证券法》，证券发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。四、判断题(共5题)21.证券公司在开展经纪业务时，可以接受客户的全权委托进行证券交易。()A.正确B.错误22.证券发行人在发行证券时，可以不披露公司的财务状况。()A.正确B.错误23.证券交易场所对证券交易实行实时监控，任何异常交易行为都应当被及时发现和处理。()A.正确B.错误24.内幕交易是指所有与公司内部人员有关的证券交易行为。()A.正确B.错误25.证券公司可以自行决定是否进行证券自营业务。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.请简述证券发行的基本程序。27.证券交易中的信息披露制度有哪些重要作用？28.简述证券公司合规管理的目标和原则。29.什么是证券自营业务？简述证券自营业务的监管要求。30.什么是内幕交易？如何防范内幕交易？

2025年9月证券从业资格考试模拟试卷及答案一、单选题(共10题)1.【答案】C【解析】证券交易的原则包括公平原则、公开原则和诚实信用原则，公私兼顾原则不属于其中。2.【答案】C【解析】证券发行的条件包括：有符合法律、行政法规规定的设立条件，有合法的证券发行目的，有明确的股东结构等，良好的经营业绩不是必须条件。3.【答案】A【解析】指令委托是指投资者直接向经纪商下达买卖指令，投资者可以在证券交易开始前随时撤销委托。4.【答案】A【解析】操纵证券市场的行为包括报价诱导、虚假交易、误导性陈述等，报价诱导是其中一种。5.【答案】D【解析】证券公司的自营业务资金来源包括客户保证金、证券自营资金和公司自有资金等。6.【答案】D【解析】证券交易场所应当为投资者提供证券交易服务、证券信息发布服务和证券投资咨询服务等。7.【答案】C【解析】可转换公司债券属于公司债券的一种，具有债券和股票的双重性质。8.【答案】C【解析】直接发行是指发行人不通过中介机构，直接向投资者发行证券的方式。9.【答案】D【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易或者泄露内幕信息的行为，以上三种情况都属于内幕交易。10.【答案】C【解析】证券登记结算机构的主要职责是证券登记、存管和结算，为证券交易提供必要的后台服务。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCDE【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和证券资产管理业务。12.【答案】ABCDE【解析】证券交易中的异常交易行为包括大额交易、虚假交易、内幕交易、价格操纵和证券欺诈等。13.【答案】ABDE【解析】证券发行的条件包括：有合法的证券发行目的，有符合法律、行政法规规定的设立条件，有稳定的盈利能力，有明确的股东结构等，良好的经营业绩不是必须条件。14.【答案】ABD【解析】证券交易场所的职责包括证券交易服务、证券信息发布服务和证券登记、存管和结算等，证券投资咨询服务和证券市场宏观调控不属于其职责范围。15.【答案】ABC【解析】证券市场的监管主体包括中国证监会、证券交易所和证券业协会等，证券公司和会计师事务所属于市场参与者，不属于监管主体。三、填空题(共5题)16.【答案】公司章程【解析】根据《证券法》，证券发行人必须依法披露的信息包括公司章程、财务会计报告、年度报告、中期报告等，以便投资者充分了解公司的基本情况。17.【答案】公平、公正【解析】证券交易场所应当对证券交易实行实时监控，保证证券交易公平、公正，防止市场操纵、内幕交易等不正当行为。18.【答案】客户资金【解析】证券公司开展自营业务时，必须将自营资金与客户资金相分开，以保障客户资金的安全，防止因自营业务的风险影响客户利益。19.【答案】制作和发布【解析】内幕信息是指在制作和发布过程中未公开的信息，这些信息可能涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响。20.【答案】虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【解析】根据《证券法》，证券发行人、上市公司依法披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，以保护投资者的合法权益。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】证券公司在开展经纪业务时，不得接受客户的全权委托进行证券交易，因为这样可能超出客户的授权范围，增加交易风险。22.【答案】错误【解析】证券发行人在发行证券时，必须依法披露公司的财务状况，以保障投资者的知情权和决策权。23.【答案】正确【解析】证券交易场所对证券交易实行实时监控，目的是及时发现和处理异常交易行为，维护市场秩序。24.【答案】错误【解析】内幕交易是指利用未公开的内幕信息进行证券交易，而不是所有与公司内部人员有关的证券交易行为。25.【答案】错误【解析】证券公司进行证券自营业务必须遵守相关法律法规，并经过中国证监会的批准，不能自行决定。五、简答题(共5题)26.【答案】证券发行的基本程序通常包括：1）发行准备，包括确定发行方式、发行价格、发行规模等；2）申报审核，发行人向中国证监会提交发行申请，并经过审核；3）发行公告，发行人公告发行信息，包括发行对象、发行价格、发行时间等；4）发行认购，投资者按照公告信息进行认购；5）发行登记，证券登记结算机构办理证券登记；6）发行结算，发行人和投资者完成资金结算。【解析】证券发行的基本程序是确保证券发行合法、有序进行的重要环节，包括发行准备、申报审核、发行公告、发行认购、发行登记和发行结算等步骤。27.【答案】证券交易中的信息披露制度具有以下重要作用：1）提高市场透明度，让投资者充分了解证券发行人和市场情况；2）保护投资者利益，防止信息不对称；3）维护市场秩序，防止欺诈、操纵等违法行为；4）促进证券市场健康发展。【解析】信息披露制度是证券市场健康运行的基础，它有助于提高市场透明度，保护投资者利益，维护市场秩序，并促进证券市场的健康发展。28.【答案】证券公司合规管理的目标包括：1）确保公司业务活动符合法律法规和监管要求；2）防范和化解合规风险；3）提高公司风险管理水平；4）树立良好的市场形象。合规管理的原则包括：1）合规优先原则；2）全员合规原则；3）合规责任原则；4）合规文化建设原则。【解析】证券公司合规管理旨在确保公司业务活动合法合规，其目标和原则有助于构建合规文化，提高风险管理水平，防范合规风险，并维护公司及市场的稳定。29.【答案】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，使用自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在交易所上市交易的证券，以获取盈利的行为。监管要求包括：1）自营业务资金必须与客户资金分开；2）自营业务账户必须独立于经纪业务账户；3）自营业务交易活动必须符合法律法规和监管政策；4）自营业务规模和风险控制应符合监管规定。【解析】证券自营业务是证券公司的一项重要业务，监管要求旨在规范自营业