理财公司的合同(标准版)

理财公司的合同(标准版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就乙方向甲方提供理财咨询服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业的理财咨询服务，包括但不限于：投资组合规划、资产配置建议、市场动态分析、风险评估与管理、财务状况评估及优化方案设计等。乙方确保具备提供理财咨询服务的专业资质，并向甲方提供相关从业资格证明及营业执照副本复印件。乙方承诺其提供的咨询服务基于客观、中立的原则，并符合中国证监会及行业协会的监管要求。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供理财咨询服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：根据甲方的财务状况、风险偏好及投资目标，制定个性化的理财方案；定期提供市场分析报告及投资建议；协助甲方进行投资决策的跟踪与调整。

3、服务周期：本合同项下的理财咨询服务自____年____月____日起至____年____月____日止，共计____个月。

4、服务频率：乙方应至少每月与甲方进行一次面对面或线上沟通，并根据甲方需求提供临时咨询支持。

5、服务形式：乙方可通过书面报告、会议讨论、电话沟通或在线平台等方式提供咨询服务。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整的财务信息，包括但不限于收入情况、资产明细、负债状况、投资偏好及风险承受能力等，并保证所提供信息的真实性。

2、甲方应积极配合乙方进行财务状况评估及理财方案设计，并按照乙方建议执行投资决策。

3、甲方有权对乙方提供的理财咨询服务进行监督，并有权要求乙方解释相关建议的依据及合理性。

4、如甲方对乙方提供的咨询服务不满意，有权在合同期内提出书面意见，乙方应在收到意见后5个工作日内予以反馈或调整服务方案。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备中国证监会认可的理财咨询从业资质，并确保其提供的服务符合相关法律法规及行业规范。

2、乙方提供的咨询服务应基于甲方的实际情况，遵循客观、公正的原则，不得以盈利为目的进行不当推荐。

3、乙方应建立客户信息保密制度，对甲方的财务信息及投资建议严格保密，未经甲方书面同意，不得向第三方泄露。

4、乙方应定期对甲方提供的理财方案进行跟踪评估，并根据市场变化及甲方需求进行调整优化。

5、乙方应在提供服务过程中，明确告知甲方相关投资产品的风险等级，并确保甲方充分理解其投资决策的后果。

四、服务费用及支付方式

1、理财咨询服务费实行固定收费制，甲方应向乙方支付固定服务费，金额为____元（大写：人民币____元整）。

2、支付方式：甲方应在合同签订后____日内一次性支付全部服务费，乙方需向甲方提供正规发票。

3、如甲方因特殊需求要求乙方提供额外服务，双方可另行协商费用及支付方式。

五、违约责任

1、若甲方未按约定支付服务费，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；逾期超过30日，乙方有权解除合同并要求甲方支付全部服务费及违约金。

2、若乙方因故意或重大过失导致甲方投资损失，应承担相应的赔偿责任，但赔偿金额以甲方实际损失为限。乙方应在收到甲方赔偿要求后10个工作日内予以处理。

3、任何一方无故单方解除合同，应向对方支付相当于两个月服务费的违约金。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院提起诉讼。

2、本合同一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。

3、本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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