T-NAJX 005-2023 企业班组安全建设评估指南

C65 企业班组安全建设评估指南EvaluationGuideforSafetyCo内蒙古安全生产职业健康协会发布T/NAJX005-2023前言 III 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本要求 35评估内容 46评估标准 47综合评估 4:8持续改进 5附录A(资料性附录)企业班组安全建设评估标准 6T/NAJX005-2023本标准按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则定起草。第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本标准由内蒙古安全生产职业健康协会归口。本标准负责起草单位：本标准参加起草单位：本标准主要起草人：T/NAJX005-2023I为深入落实《中华人民共和国安全生产法》,建立完善企业班组安全建设“三基”(基层、基础、基本功)体系，更好推进企业安全生产主体责任落地，使班组在企业安全生产中发挥应有的作用，提升员工安全素养，提高班组长安全职业技能，打造“安全工匠型”班组长，特制定本文件。T/NAJX005-2023本文件规定了企业班组安全建设评估基本要求、评估内容、评估标准、持续改进等方面要求。本文件适用于矿山企业、化工企业、危险化学品生产和经营(带仓储设施)企业、金属冶炼等行业开展班组安全建设评估工作，其他企业和生产经营单位也可参照使用。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T28001职业健康安全管理体系要求GB/T33000企业安全生产标准化基本规范AQ/T9005企业安全文化建设评价准则AQ/T9009生产安全事故应急演练评估规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1企业班组workingteam构成企业管理组织的基本单元，是企业最小的行政单位，是为了方便管理，在生产劳动分工过程中，为完成一项工作任务或一组、几组工序而把相互协作的同工种、相近工种或具有上下工序环节的不同工种员工组织在一起，从事生产作业活动的一种组织。企业和生产经营单位根据生产需要建立的最小基层单位的指挥者、组织者和管理者，是班组安全生产的第一责任人，班组安全建设的组织者，对班组安全工作负全责。班组安全建设workingteamsafetymanagement企业为了提高班组安全管理效能，制定实施各种有效的保障措施，以实现班组安全生产、职业健康绩效目标而开展的一系列班组安全活动。安全生产绩效work:safetyperformance根据安全生产和职业卫生帽标。在安全生产、职业卫生等工作方面取得的可测量结果。[GB/T33000-2Q16,定义32]从业人员进行职业活动，并由企业直接或间接控制的所有工作地点。J2[GB/T33000-2016,定义3.11]作业环境workingenvironment从业人员进行生产经营活动的场所以及相关联的场所，对从业人员的安全、健康和工作能力，以及对设备(设施)的安全运行产生影响的所有自然和人为因素。不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。安全风险评估riskassessment;hazardassessment运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。根据安全风险评估的结果，确定安全风险控制的优先顺序和安全风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事故的目标。3.10影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员(包括临时工和承包方员工)、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。[GB/T28001-2011,定义3.12]3.11安全绩效管理safetyperformancemanagement组织管理者为了达到安全组织目标，共同参与的安全绩效计划制定、绩效辅导沟通、绩效考核实施、绩效结果反馈、绩效结果运用的持续循环过程。安全绩效考核safetyperformanceexaminaton企业在既定的期望目标下，运用特定的标准和指标，对组织(个人)在一定时期内取得的安全工作业绩进行评店，并运用评估的结果对组织(个人)未来安全工作业绩正面引导的过程和方法。企业安全文化enterprisesafetyculture被企业组织的员工群体所共享的安全价值观、态度、道德和行为规范组成的统一体，T/NAJX005-20233[AQ/T9004-2008,定义3.1]3.14持续改进continualimprov企业应采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，依据本标准的规定，结合企业自身特点，自主建立并保持班组安全建设管理体系，通过自我检查、自我纠正和自我完善，构建安全生产长效机制，持续提升班组安全生产绩效。4基本要求4.1评估对象对企业开展班组安全建设情况进行评估。4.2评估依据主要依据包括但不限于以下内容：a)有关法律、法规、规章和标准规范：b)企业班组安全建设过程中发布文件、考核记录、总结材料、活动影像资料；c)企业班组或成员发明、创新成果和表彰奖励材料；d)行业和政府监督管理部门相关要求；e)评估时信息接收、报送等原始记录材料；f)其他相关过程资料。4.3评估原则a)公开性的原则开展企业班组安全建设评估，本着公开透明的原则，凡自愿参加评估的企业班组，有权知道评估的目的、程序、方法、时间及结果等各项事宜。评估过程公开，评估结果公开，使评估在完全透明的状态下运作，全面、广泛接受监督。b)客观性的原则以安全工作业绩为主要考核内容，避免主观臆断等因素影响，评估结果要真实、客观、准确和注重实效的原则。c)示范性的原则通过开展评估，树立标杆示范企业或班组，发挥示范班组带动辐射作用，推广好的经验、好的做法，形成企业对标学习的氛围，扩大辐射面。探索考核与激励、示范与引领新机制，促进企业安全健康发展。4.4评估方式a)资料分析通过企业班组安全建设相关的文字、影像资料、总结材料和相关数据信息，真实溯源企业班组安全建设全过程，分析建设效果。b)人员访谈采取座谈、访谈等形式，通过询问有关人员，听取企业、班组和相关管理部门情况说明，掌握班组安全建设全过程。c)考试抽查采取随机抽考或全员参与问卷形式，了解企业全员参与班组安全建设过程及产生效巢。d)现场检查对企业班组班前(后)会、工作场所进行检查。4T/NAJX005-20235评估内容依据《企业班组安全建设基本规范》要求，企业班组安全建设评估具体内容，主要从班组活动应有固定场所、制度建设、组织建设、现场作业、班组培训、班组活动、职业健康、隐患排查、目标管理、安全绩效、安全文化、持续改进12个主要项目核心内容进行考核评估，并对考核标准主要项目(12个一级要素)、分项指标(考核内容二级要素)进行权重赋值，实行量化考核，具体详见下表。企业班组安全建设评估内容汇总表序号主要项目(一级要素)考核分数(分)考核内容(二级要素)(条)备注(权重)1活动场所(80分)40.082组织建设(70分)70.073制度建设(100分)0.14现场作业(180分)0.185班组培训(90分)30.096班组活动(50分)50.057职业健康(50分)50.058隐患排查(130分)40.139(60分)30.06安全绩效(60分)30.06安全文化(50分)30.05持续改进(80分)30.08加分项150分3合计62+36评估标准评估标准采用计分式(1000分制),具体详见《企业班组安全建设评估标准》(附录A).7综合评估7.1企业应依据实际情况制定班组安全建设考核方案、考核激励措施等主要内容的综合评定方案，明确责任人、考核程序、考核频次。7.2对企业班组安全建设情况可采取抽查企业同一车间、同一工种班组不低于班组总数百分之二十，计算出平均分数。本文件提供企业班组安全建设情况考核评估结果基于风险角度考虑，企业或班组风险等级分为低风险、中风险、高风险三个等级，评估得分0-700分(含)为高风险、701-900分(含)为中风险、901-1000分为低风险。注：企业或班组发生下列生产安全事故情形之一的，企业班组安全建设情况直接判定为高风险级：1)发生造成人员死亡生产安全事故的；2)发生重伤3人以上生产安全事故的：3)发生直接经济损失100万元以上生产安全事故的：T/NAJX005-202354)企业其他认定造成严重后果或者重大影响情形的。8.1企业每半年至少一次对班组安全建设进行评估，检验各项班组管理制度适应性、充分性、有效性，编制评估工作总结报告。企业明确班组安全建设评估责任分工，制定不同风险等级班组改进措施，切实做到重创建、重过程、重行为养成。强化目标导向、问题导向和结果导向，推动安全管理水平持续提升。8.2企业应以班组评估考核为抓手，奖优罚劣，逐级抓落实，将企业班组安全建设创建工作形成常态化，着实有力地推动安全生产工作持续、平稳、科学、务实地向前发展。8.3开展班组安全建设评估活动是安全生产新常态下的新举措，企业要不断完善与之相适应的组织方式、管理制度、评估手段，探讨在创建、评估、日常管理过程中新机制，提高班组建设管理效能。6T/NAJX005-2023(资料性附录)企业班组安全建设评估标准班组名称：考核时间：考核组长：考核成员：序号主要项目(一级指标)考核内容(二级指标)考核描述考核结果考核人1活动场所(80分)班组活动场所及环境应符合以下要求：(每项20分)1.班组活动应有固定场所；2.固定场所能满足班组工作和班前会议、班后等会议的要求，牌板、设备、设施的安装符合规定、且清洁整齐、物放有序，符合定置化管理要求；目视化看板等内容规范统一：4.固定场所位置应符合安全有关规定，1.以下情况不得分：1)固定场所防火防爆等级、与生产经营单位的生产区域、储存区域之间的安全距离以及周边防护安全距离不符合国家标准或者行业标准要求的；2)未设置符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的安全出口的；3)不满足用电安全，通风、照明不符合要求的。2.固定场所不能满足班组工作和班前、班后等会议要求的，如空间狭窄不能容纳全班组人员、未配置桌椅、文件柜等基本设施的，每缺少1项扣10分。3.牌板、设备、设施的安装不符合规定，每项扣5分；不符合清洁整齐、物放有序、定置化管理要求的每项扣5分。4.图纸、资料、文件等文档资料摆放不整齐、未归类管理的，每项扣5分。2组织建设组织建设应包含以下内容：(每项10分)1.企业未以文件形式设置或任命班组7T/NAJX005-2023(70分)1.企业根据安全生产法律法规与企业班组实际情况，设置班组安全建设考核管理部门或专(兼)职人员进行班组安全建设考核管理工作；2.应实行区队(车间)、班组建制，制定班组定员标准，确保班组定员配置满足安全生产的要求；3.建立班组长选聘、使用、培养机制，形成企业班组人才成长有效机制；4.班组开展民主管理工作，并定期组织开展班纽民主活动；5.班组安全员设置应符合法律法规要求，每个班组应设群众安全监督员，且不得由班组长兼任；6.开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和优秀班组长评选活动；7.赋予班组长及员工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、批评建议权、检举控告权、拒绝权、监督权。安全建设考核管理部门或专(兼)职人员进行班组安全建设考核管理工作的，不得分。2.未实行区队(车间)、班组建制，未制定班组定员标准的，不得分；班组定员配置不满足安全生产要求的，扣203.未建立班组长选聘、使用、培养机制，不得分；无相关档案资料的，扣10分，资料不全的，扣5分。4.未定期组织开展班组民主活动且无活动记录的，扣10分；活动记录不全的，扣5分。5.班组安全员设置不符合法律法规要求的，不得分；班组未按规定设群众安全监督员的，扣10分。6.未开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和优秀班组长评选活动且无活动记录的，扣10分：活动记录不全的，扣5分。7.未赋予班组长及员工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、批评建议权、检举控告权、拒绝权、监督权且无相关记录的，每缺1项扣2分。总10分。3制度建设(100分)至少建立包括但不限于下列内容班组安全建设基础制度，并严格热行：(每项10分)1.班组长及班组各岗位人员安全生产责任制度；制度未以文件形式发布的，不得分；每缺1项制度的，扣10分；制度内容不符合规定或与实际不符的，海项制度扣10分；无制度执行记录的，每项制度扣8T/NAJX005-20232.班前、班后会和交接班制度：3.安全生产标准化和文明生产管理制度；4.班组安全风险管控、隐患排查治理报告、作业现场安全确认制度：5.班组事故(事件)报告、现场处置、应急管理制度；6.班组与相关方协作现场安全管理制度；7.班组学习培训、安全活动管理制度；8.安全生产目标管理、安全承诺制度；9.班组民主管理班务公开制度：10.安全绩效考核表彰奖励制度：11.企业认为需要制定的班组其他制度。5分。4现场作业(180分)现场作业应包含以下内容：1.岗位操作人员、新员工应按规定经过培训并合格，特种作业人员应持证上岗，对新入职员工实行以老带新或以师带徒手拉手联保互保制度。特种作业人员应持证上岗；(15分)2.按行业规定要求配备安全生产管理人员的，应取得安全资格证，应熟悉作业环境、掌握实践知识，精通专业技术；(15分)3.现场作业人员严格执行安全操作规程，无违章指挥、无违章作业、无违反劳动纪律的行为：(20分)4.作业人员应掌握《安全规程》《操作规程》《作业规程》,熟悉每个设备(设施)的检维修规程、设备及工艺操作规程等相关安全生产知识；(20分)5.作业前首先开展安全确认，按规定填好相关记录，并实行隐患整改闭环管理；(20分)1.岗位操作人员、新员工未按规定经培训，或培训考核不合格而上岗作业的，对新入职员工未采取联保互保的，每人次扣10分。2.无特种作业和特种设备作业资格证书上岗作业的，每人次扣10分；证书过期未及时审核的，每人次扣10分；3.新入职员工无师带徒手拉手培训协议的，每人次扣5分。4.安全监督管理人员未按规定要求取得安全资格证上岗的，每人次扣10分。5.未根据企业“三违”行为的管理制度进行记录、考核，每缺一环节，扣5分。6.作业人员不掌握《安全规程》《操作规程》《作业规程》,不熟悉每个设备(设施)的检维修规程、设备及工艺操作规T/NAJX005-202396.对于特殊作业实施作业许可票证管理、监护管理，并安排专人进行现场监督管理；(20分)7.定期开展安全生产标准化达标自检工作，并记录齐全：(10分)8.实行6s管理，作业场所卫生整洁，工具、材料等码放整齐，管线吊挂规范，图牌板内容准确、清晰，设备安装、文明生产符合要求；(10分)9.班前会要认真做好安全交底及技术交底工作，班组有质量验收、交接班、安全确认、隐患排查治理等方面的记录，且内容完整；(20分)10,班组长按照规定要求报告当班期间的生产作业、安全事故、突发事件信息等内容；(1011.制定切合班组作业现场实际的应急处置方案，配备应急物资，明确班组长应急处置指挥权和职工紧急避险权。(20分)程等相关安全生产知识上岗作业的，每人次扣10分。7.作业前未开展安全确认和隐患排查、未按规定填好相关记录的，每次扣5分；隐患整改未实现闭环管理的，每次扣208.对于特殊作业未实施作业许可票证管理、监护管理的，每次扣5分：未安排专人进行现场监督管理的，每次扣10分。9.未定期开展安全生产标准化达标自检工作的，每次扣10分。10.未实行6s管理，作业场所不符合要求的，每缺少1项内容扣5分。11.班前会未进行安全交底及技术交底工作，每缺少1项扣5分；记录内容不完整扣2分；班组无质量验收、交接班、安全确认、隐患排查治理等方面的记录的，每缺少1项扣5分；记录内容不完整扣2分。12.班组长未按照规定要求报告当班期间的生产作业、安全事故、突发事件信息等内容的，每人次扣10分。13.未制定切合实际班组作业现场应急处置细则的，扣10分；未应急处置细则配备应急物资，扣10未明确班组长应急处置指挥权和职工紧急避险权的，扣10分。5班组培训(90分)班组培训应包含以下内容(每项30分):1.建立完善班组全员培训制度，班组长应根据班组人员情况，及时提出培训需求，对班组开展安全管理、安全技术、事故隐患排查治理、风险辩识、安全风险管控、应急处置等相关知识的培训，并对培训效果进行考核、评估；2.建立每班班前提示讲解(手指口述、安全交底、技术交底、安全宣誓)、班后会评点分析制度，明确具体负责人，班前提示讲解、班后会评点分析要有记录；3.做好企业的新入厂(矿)从业人员上岗前以及企业内部调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗前的班组安全培训教育工作。1.未实行班组全员培训的，每缺少1人次扣10分；班长未根据班组人员情况，及时提出培训需求的，扣10分；需求无针对性的，扣5分。2.班长未对班组开展安全管理、安全技术、事故隐患排查治理、风险辩识、安全风险管理、应急处置等相关知识的培训的，扣10分；未对培训效果进行考核、评估的，扣10分；记录不全的，扣5分。3.未建立每班班前提示讲解(手指口述、安全交底、技术交底、安全宣誓)、班后会评点分析制度的，扣10分：未明确具体负责人的，扣5分；班前提示讲解、班后会评点分析无记录的，扣10分；记录不全的，扣5分。4.新入厂(矿)从业人员上岗前未经班组安全教育培训的，每人次扣10分；未按规定对企业内部调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗前，进行班组安全培训教育且考核合格就上岗的，每人次扣10分：安全教育培训无针对性或流于形式的，每人次扣10分；班组培训记录不全的，每项扣5分。IT/NAJX005-20236班组活动(50分)班组活动应包含以下内容(每项10分):1,参加企业安全月活动，定期组织安全日活动、职业病防护主题宣传活动，活动频次、内容等符合要求；2.明确岗位达标的标准和要求，开展岗位达标竞赛活动；3.组织开展班组民主管理合理化建议活动；4.开展岗位应急自救互救、避险逃生、现场应急处置细则演练等活动；5.定期开展形式多样的安全健康文化宣传教育活动。1.未参加企业安全月活动，未定期组织安全日活动、职业病防护主题宣传活动的，每缺少1项扣5分；活动频次、内容等不符合要求的，每项次扣5分。2.未明确岗位达标的标准和要求的，扣5分；无开展岗位达标竞赛活动记录的，扣53.未组织开展班组民主管理合理化建议活动的，扣5分；无合理化建议被采纳记录的扣5分。4.未开展岗位应急自救互救、避险逃生、现场应急处置细则演练等活动的，扣10分；无班组活动记录的扣10分；记录不全的，每缺少1项扣5分。5.未定期开展形式多样的安全健康文化宣传教育活动的，扣10分；无相关记录的，扣5分。7职业健康(50分)职业健康应包含以下内容(每项10分):1.班组作业环境和作业条件要符合职业卫生标准和要求；2.应配合企业做好接触职业病危害因素班组人员职业健康检查(上岗前、岗中、离岗、应急健康)和岗位调整工作。新员工和转岗人员进行上岗前职业健康检查，不安排未经上岗前职业健康检查和有职业禁忌证的员工从事接触职业病危害的作业；1.班组作业环境和作业条件不符合职业卫生标准和要求的，每一处扣5分；2.未按规定对接触职业病危害因素班组人员职业健康检查(上岗前、岗中、离岗、应急健康)和岗位调整工作的，不得分；新员工和转岗人员未进行上岗前职业健康检查的，不得分；安排未经上岗前职业健康检查和有职业禁忌证的员工从事接触职业病危害的作业的，不得分。健康检查每少一人次的，扣5分；无档案的，T/NAJX005-20233.班组人员应了解作业过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施及应急处置措施(细则);4.班组员工应发放符合现场要求的个体防护用品，做好有本人签字的记录；并指导和督促作业人员正确佩戴、使用个体防护用品，定期对正确使用防护设备进行培训、现场检查；5.建立完善班组职业卫生防护设施台帐，负责对班组管理范围内的职业卫生防护设施进行维护、保养工作，保证职业卫生防护设施处于完好投用状态。不得分；每缺少一人档案的，扣2分；档案内容不全的，每缺1项资料，扣3分。3.班组人员不了解作业过程中可能产生的职业病危害及其后果的，扣3分/人：不理解职业病防护措施及应急处置措施(细则)的，扣2分/人；4.无符合现场要求的个体防护用品发放记录的，扣10分；发放记录非本人签字的，扣3分；作业人员未正确使用、佩戴个体防护用品的，扣2分；未定期对正确使用防护设备进行培训、现场检查，无相关记录的，扣1分；记录每缺少1项，扣2分。5.未建立班组职业卫生防护设施台帐的，扣10分；未对班组管理范围内的职业卫生防护设施进行维护、保养工作的，每缺少1项，扣2分。T/NAJX005-20238隐患排查(130分)隐患排查应包含以下内容：1.建立涉及班组安全风险评估制度，班组事故风险隐患排查、治理、验收、汇报工作闭环跟踪制度；(30分)2.排查范围覆盖所有涉及作业环境和岗位；(30分)3,事故隐患治理过程中必须有处置细则并采取安全技术措施。对治理过程危险性较大的事故隐患必须有预案，治理过程中有专人现场指挥和监督，并设置警示标识；(40)4.及时通报事故隐患排查和治理情况，班后进行具体点评分析，并做好分析记录。1.安全风险评估制度未涉及班组范围的，扣10分；未建立班组事故风险隐患排查、治理、验收、汇报工作闭环制度的，扣10分。2.排查范围未覆盖所有涉及作业环境和岗位的，每缺少1处扣10分。3.事故隐患治理过程中无处置细则扣10编制预案的，扣20分；治理过程无专人10分。4.未及时通报事故隐患排查和治理情况的，扣10分；班后未进行具体点评分析，无班组分析记录的扣5分：记录不全的，扣5分。9(60分)目标管理应包含以下内容(每项20分):1,制定班组安全建设工作规划、目标，提出班组安全建设资金计划，报区队(车间)主管领导审批，完善班组安全建设措施；2.参与班组安全工作标准制定，规范工作流程：3.分解班组安全建设管理目标，落实到相关人员并严格执行。1.无经区队(车间)主管领导审批的班组安全建设工作规划、目标及班组安全建设资金计划的，每缺少1项扣10分。2.无参与班组安全工作标准制定，规范工作流程相关记录的，扣10分；3.班组安全建设管理目标，未分解落实到相关人员的，每缺少1人扣2分；无目标执行考核记录的，扣5分。T/NAJX005-2023安全绩效(60分)安全绩效应包含以下内容(每项20分):1.建立班组安全绩效奖惩机制，并严格考2.班组安全绩效是班组安全建设管理量化目标，主要分为目标绩效和成果绩效；3.根据企业实际需要制定其他方面目标。1.未建立班组安全绩效奖惩机制，并严格考核的，扣20分。2.班组安全绩效未按目标绩效和成果绩效分别考核的，每缺少1项扣103.班组安全绩效考核结果不与薪酬挂钩的，无明显奖惩激励效果的，扣10分。安全文化(50分)安全文化应包含以下内容：1.安全承诺(每项5分):1)安全理念内容完整、明确；2)安全目标清晰、切合实际；3)班组长和岗位人员逐个签订安全承诺、互保联保责任书(或与互保联保责任书等效2.安全宣传(每项5分):1)危险源、危险点和作业现场等设置安全2)班组活动场所设置醒目的安全警示、温馨提示等；3)安全生产法律法规、安全知识等经常宣贯，形式多样：4)设立板报、宣传栏、微博微信网络平台等多种形式的员工安全文化宣传阵地。3.安全思想(15分):加强对班组成员的安全思想培训教育，提高1.安全文化未包含安全承诺、安全宣传、安全思想内容的，不得分。2.安全承诺：1)安全理念内容不完整