合同审批流程及条款审查模板

合同审批流程及条款审查工具模板一、适用范围与核心价值本工具模板适用于企业各类合同（含采购、销售、服务、合作、租赁等）的全流程管理，旨在规范合同审批节点、明确条款审查标准，降低法律风险与业务分歧，提升合同签订效率。通过标准化流程与清单化审查，保证合同内容合法合规、权责清晰，为企业业务开展提供可靠保障。二、全流程操作指引（一）发起与：前期准备与申请提交合同发起人职责根据业务需求，与对方协商拟定合同草案，明确合同主体、标的、数量、价款、履行期限、违约责任等核心条款。收集并准备相关附件材料（如对方营业执照复印件、资质证明、技术协议、过往合作记录等），保证材料真实完整。填写《合同审批申请表》（模板见“三、核心工具表格”），注明合同类型、金额、涉及部门、预计签署时间等基本信息，并附合同草案及附件。提交路径将《合同审批申请表》、合同草案及附件通过企业OA系统或指定审批流程提交至下一环节（通常为发起部门负责人）。（二）初步审查：形式与基础合规核验审查主体：发起部门负责人或指定综合岗人员。审查要点：完整性：合同文本是否包含双方基本信息、标的描述、权利义务、违约责任、争议解决、生效条件等核心要素，附件是否齐全。基础信息准确性：合同主体名称、统一社会信用代码、地址、联系方式等信息与附件材料是否一致；金额、数量、日期等关键数据是否无歧义。业务逻辑性：合同内容是否符合业务实际需求（如采购合同与采购订单是否匹配，服务合同与项目范围是否一致）。输出结果：审查通过：流转至下一环节（专项条款审查）。审查不通过：退回发起人修改，注明修改意见，修改后重新提交。（三）专项条款审查：分模块深度核验根据合同类型，由对应职能部门对专项条款进行交叉审查，保证各维度风险可控。审查部门审查重点法务部门-合同主体是否具备完全民事行为能力，经营范围是否涉及特许业务；-条款是否违反法律、行政法规强制性规定，是否存在无效情形；-违约责任是否明确、合理，争议解决方式（仲裁/诉讼）是否约定清晰；-知识产权、保密等特殊条款是否合规。财务部门-价款、支付方式（预付款/进度款/尾款比例）、税费承担是否明确；-对方收款账户信息是否与合同主体一致，是否存在资金风险；-涉及预算的合同是否符合企业预算管理规定。业务主管部门-标的物/服务的技术参数、质量标准、交付期限是否符合业务需求；-履行方式、验收流程是否可操作，验收标准是否量化；-双方权利义务是否对等，是否存在单方面限制性条款。风控/审计部门-合同是否涉及企业重大风险（如担保、抵押、关联交易等）；-流程是否符合企业内控要求，是否存在舞弊风险点。输出结果：各部门审查通过后，法务部门汇总意见，形成《条款审查汇总表》（模板见“三、核心工具表格”）。存在分歧时，由法务部门牵头组织相关部门召开协调会，达成一致意见后修改合同文本。（四）审批决策：分级授权与最终确认根据合同金额、类型及重要性，明确审批权限（示例）：审批层级审批权限（示例）审批人部门级金额≤5万元，常规合同发起部门负责人分管副总级5万元＜金额≤50万元，或涉及重要业务合作分管业务副总/法务副总总经理级50万元＜金额≤200万元，或涉及重大资产/战略合作总经理董事会/股东会级金额＞200万元，或需根据《公司章程》提交决策机构董事会/股东会操作要求：审批人需重点审查合同风险与收益匹配度、条款审查意见落实情况，签署明确审批意见（“同意”“修改后同意”“不同意”）。“修改后同意”的，发起人需根据意见调整合同，重新履行审查流程；“不同意”的，终止流程并说明理由。（五）签署与归档：生效与闭环管理签署规范：审批通过后，由法务部门或发起人根据企业用印管理规定，安排合同签署（双方签字/盖章）。签署文本需与审批版本一致，禁止擅自修改；若需变更，重新履行审批流程。归档管理：合同签署后3个工作日内，发起人将合同原件（至少一式两份，双方各执一份）、审批材料、附件等交至档案管理部门归档。电子版合同同步存储至企业指定系统，保证可追溯、可查询。三、核心工具表格表1：合同审批流程跟踪表合同编号合同名称发起部门发起人合同类型金额（元）提交时间初步审查意见专项审查汇总意见审批环节及意见签署状态归档编号表2：合同条款审查核心清单审查模块审查要点常见问题提示审查结果（通过/不通过/需修改）主体信息双方名称、统一社会信用代码、法定代表人、地址、联系方式是否准确、完整名称与营业执照不一致，联系方式缺失标的条款标的物/服务名称、规格、型号、数量、质量标准是否清晰、可量化描述模糊（如“一批产品”），无质量验收标准权利义务双方履行方式、期限、地点、协作义务是否明确，是否存在单方免责条款义务不对等，未约定己方主要权利价款支付金额、计价方式、支付节点、账户信息、税费承担是否明确未约定预付款比例，收款账户与主体不一致违约责任违约情形、违约金计算方式、赔偿范围是否合理，是否约定争议解决方式违约责任不对等，未约定争议解决机构生效与终止生效条件（签字盖章/附条件）、终止条件、保密期限是否约定未约定生效条件，保密期限过长表3：审批意见汇总表审批环节审查部门/人意见内容修改说明（发起人填写）确认签字初步审查发起部门负责人专项条款审查法务部门财务部门业务主管部门审批决策分管副总总经理四、关键风险提示与操作建议（一）主体资质风险审查对方营业执照、行业许可证（如需）、资质等级（如建筑、医疗行业），保证其具备履约能力；涉及自然人的，核实身份信息及授权权限（如代理人需提供授权委托书）。（二）条款歧义风险避免使用“大概”“左右”“尽快”等模糊表述，金额、日期、数量等需明确具体数值；专业术语需在合同中定义说明，防止理解偏差。（三）审批时效风险明确各环节审查时限（如初步审查≤1个工作日，专项审查≤3个工作日），避免流程拖延；紧急合同可启动“绿色通道”，但需注明紧急原因并经分管副总特批。（四）版本控制风险合同修改后需更新版本号（如