奥斯汀与言语行为理论

奥斯汀与他的言语行为理论

一，关于《如何以言行事》

奥斯汀（JohnLangshawAustin,1911-1960,英国哲学家，牛津

高校教授），1955年在哈佛高校作了题为《论言有所为》（HowToDo

ThingsWithWords）的系列演讲（共12讲）。在此之前，他每年在牛

津高校以“词语与行为”为题讲课，所涉与的范围与在威廉詹姆斯讲座的

范围差不多。他去世后，其学生把他的这些讲课笔记整理出版，形成此书。

该书体现了奥斯汀的思想精髓。

二，奥斯汀的言语行为理论

1,“描述”谬误

在奥斯汀看来，哲学家们始终假定，陈述的作用主要是描述某种事态，

或陈述某种事实，而且这种描述或陈述必需是真的或假的。当陈述的意义

就在于被证明这种观点出现以来，人们发觉有些陈述是无法被证明的，即

无所谓真假，因而是虚假的陈述，而非真正的陈述。于是，我们会很自然

地想到严很多明显虚假的陈述世事实上是不是表现为'陈述'”（1978,p.2）.

他认为，并非全部真或假的陈述都是描述，因此，他不用“描述”这个词，

而用“记述式”这个词。

e.g.There'saspiderinyourhair.—warning.

Vvegotagun.-►threatening

You,reanidiot,-►insulting

Ineedthesalt,—requesting

我情愿(娶这个女人做我的合法妻子)一履行婚姻仪式。

我命名这船为伊丽莎白女王号一为船命名

Fromtheaboveexamples,theseutterancesaredoingfarmore

thansimplyasserting.Thisisnottosaythatassertionisnot

involvedintheseutterances,butratherthatthereisamorebasic

purposebehindthem.Austinwantedtocounteracommonlyheld

viewbyphilosopherandsemanticiststhatthesolepurposeof

makingassertionsistodescribesomestateofaffairs.

奥斯汀的“以言行事”理论“着手推翻认为真值条件(truth

conditions)是语言理解的中心这一语言观点”(Levinson,1983:228)。

归根究竟，我们要阐述的唯一实际现象是在完整的言语环境中的完整的言

语行为”(1975:148)o

2,奥斯汀的初期理论：施为句(performatives)和表述句(constatives)

奥斯汀理论的第一步是认为句子有两类：施为句和表述句。

如下面的句子并不是用来描述事物的，没有真假，说出这些句子是(或

者部分是)实施某种行为，称为施为句：

1)IpromiseV11bethere.

2)IadmitIwasfoolish.

3)Ithankyou.

4)Iapologize.

鉴别施为句的标准是：

1)主语必需是第一人称(单数)；

2)句子必需是确定陈述性质；

3)动词必需是第一人称一般现在时；

4)在谓语之前必需能插入herebyo

用来描述事物的句子称为表述句.

1)V11bethere.

2)Iwanfoolish.

3)Iamverygrateful.

4)Iamsorry.

Fromtheaboveutterances,theynotonlyperformaspeech

actoversimpleassertion,theyalsosimultaneouslydescribethe

speechactitself.

奥斯汀的初期理论忽视了并非全部的话语都含有施为动词

(performativeverb)这一事实。事实上，语句无论是否含有施为动词，

都有言之所为的效果：

若说：“我渴了。”时，就等于实施了“我陈述我渴了。”的行为或

“陈述”的言之所为，并产生了“变更听话者学问状态”的言之后果；

若说：“你可以进来。”时，就等于用语言做了“我允许……”的事;

等等。

3,奥斯汀理论的其次阶段:

由于奥斯汀强调的是以言做事，而且所谓行为表达式也是指作事情，

因此他要对“做事情”进行说明。在这一点上，他区分和说明白三种意思:

第一，我们说某事就是做某事，即：说x（语谓行为：locutionaryact）;

其次，在我们说某事的过程中，我们做某事，意与Y（语用行为：

Ulocutionaryact）;第三，通过说某种事情，我们做某事，产生（语效

行为：perlocutionaryact）。这就是其语言三分说。第一个意思”大致

等于表达某一个特定的带有确定涵义和所指的句子，而且又大致等价于传

统意义上的‘意义'”；其次个意思“大致可展示为诸如告知、吩咐、警

告、承诺这样的东西，即具有确定（约定）力的表达”；第三个意思大致

等于“我们通过说某种东西而产生或达到的东西，比如使人信服，使人被

劝服，使人被制止，甚至可以说，使人惊异或误会”。（1978,p.109）

E.g.语谓行为（locution）:当有人说"Morning!”时，我们可以问：”他做

了什么？而不问”他说了什么？答案可以是他发出了一个声音,

单词或者句子一"Morning”。

MikeaskedAnnie:givemesomecash.Thewordsutteredby

Mikecanbesemanticallyparaphrasedas“Handsome

moneyovertome”

语用行为（illocution）:当有人说“Morning!”时，另一个人问”

他做了什么？”我们完全可以回答：“他表示了问候”。

MikeperformedtheactofrequestingAnnietogivehimsome

cash.

语效行为(perlocution):当有人说“Morning!”的时候，说话人表

示他想和听话人保持友好的关系。这种友好的表示无疑会对听话人

产生确定的影响。

Annierefusedtogivehimthemoney,orAnniewasoffended,

etc.

当然，奥斯汀对三种意思的区分与说明首先是建立在对早期理论中的

施为句反思之上。奥斯汀改进其施为句的标准为：含施为动词的语句称作

显性(explicit)施为句；不含施为动词的语句称作隐性(impUcit)施为

句。自不待言，全部的语句都是施为性质的！因此，全部的语句都带有“语

谓行为(theactualformofwordsusedbythespeakerandtheir

semanticmeaning)w、“语用行为(whatthespeakerisdoingby

utteringthosewords)w和“语效行为(theactualresultofthe

locution)”三种语力(languageforce)o

若某男对某姑娘说：“我会娶你的。”这句话，实施了一个承诺的行

为，产生了使某姑娘放心的效果。

依据这种理论，语言交际的基本单位并不是句子或其他表达手段，而

是行为，如陈述、恳求、提问、吩咐等。说话人通过语句，来执行言语行

为，并在听话人那里产生交际效果。

语言学家历来探讨的就是以言指事，即怎么发音、组词、造句与其有

什么固定的意义；以言成事涉与很多现在仍旧没有弄清晰的心理和社会因

素；所以，奥斯汀真正关注的是以言行事。从今意义上而言，言语行为理

论事实上就是以言行事理论。

8.1言语行为理论

这个理论是牛津哲学家奥斯汀(J.L.Austin)提出的，是探讨语言

运用的第一个重要理论。奥斯汀从1952年起先讲授他的理论。1955年,

他去美国哈佛高校做威廉•詹姆斯(WilliamJames)讲座时，修订了自

己的讲稿，把题目从《言与行》(WordsandDeeds)改成了《怎样用

词做事》(HowtoDoThingswithWords)。该讲稿在他去世后，于

1962年出版。

8.1.1施为句和表述句8.1.2行事行为理论

8.1.1施为句(performatives)和表述句(constatives)

奥斯汀理论的第一步是认为句子有两类：施为句和表述句。在《怎样

用词做事》（HowtoDoThingswithWords）中，奥斯汀认为下面的

句子并不是用来描述事物的，没有真假。说出这些句子是（或者部分是）

实施某种行为。所以这些句子称为施为句。其中的动词叫施为性动词。

例8-1

a.InamethisshiptheQueenElizabeth.（我把这只船命名为伊

丽莎白皇后号）

b.Ibequeathmywatchtomybrother.（我把手表遗赠给我弟弟）

c.Ibetyousixpencesitwillraintomorrow.（我用六便士跟你打

赌明天会下雨）

d.Ipromisetofinishitintime.（我答应按时完成）

e.Iapologize.（我致歉）

f.Ideclarethemeetingopen.（我宣布会议起先）

g.Iwarnyouthatthebullwillcharge.（我警告你这头公牛会撞

人）

相反，化学老师在演示试验时说的例8-2,却不是施为句。它只是描

述了说话人说话的同时在做什么。说话人不能通过说这句话把液体倒入试

管，他必需同时做倒液体的动作。否则，我们可以说他作了虚假陈述。这

样的句子叫表述句。

例8-2

Ipoursomeliquidintothetube.（我把一些液体倒入试管）

虽然施为句没有真假，但必需满意一些条件才是合适的。我们把奥斯

汀提出的合适条件简化如下:

A.（i）必需有一个相应的规约程序。并且

（H）相关的参加者和环境是合适的。

B.该程序必需正确全面地得到执行。

C.通常，（i）有关人员必需有相关的思想、感情和意图。而且（ii）

能付诸实际行动。

所以，在新船下水仪式上，只有被指定的那个人才有权给船命名，并

且这个人必需说出符合命名程序的话；遗赠手表的人必需有一块手表；假

如其次天是晴天，那么，打赌会有雨的人必需给另一个参加者六便士。

但是，奥斯汀很快相织到，这些条件只适用于部分状况。有些状况，

并不须要规约程序来完成。例如发誓,可以说"promise“，也可以说“1give

mywordforit'1,没有严格的程序。另一方面，所谓的表述句也可能必需

满意其中的某些条件。例如，说"ThepresentKingofFranceisbald（法

国现在的国王是个秃子）”是不合适的，就像一个没有手表的人说“

bequeathmywatchtomybrother（我把我的手表遗赠给我弟弟）”一

样。他们都假定某种实际并不存在的东西存在。而且表述句中，说话人也

必须要有相关的思想、感情和意图。例如，我们不能说"Thecatisonthe

mat,butIdon'tbelieveit.（猫在垫子上，但是我不信任）”

后来，奥斯汀尝试从语法和词汇上找到区分施为句和表述句的标准。

他留意到，典型的施为句一般是第一人称单数作主语；用一般现在时；用

直陈语气；用主动语态；动词是施为性动词。不过也有反例。用被动语态

的如"Pedestriansarewarnedtokeepoffthegrass（行人禁止践踏草

坪）”还是很常见的。在非正式场合，其他语与和时态也是可能的。我们可

以不说“Iorderyouturnright（我吩咐你向右转）:而只是简洁地说

HTumright（向右转）”。陪审团可以不说“1findyouguilty（我裁决你

有罪）”,而说“Youdidit（你犯了罪）”。最明显的例子可能是”Thankyou%

因为没有主语，表面上看起来像个祈使句，但事实上这是个施为句。通过

说这句话，说话人表达了对听话人的谢意，没有必要再做别的事，虽然对

方有时会开玩笑说："你不能只是口头上谢我”。另一方面，state一般被用

来表述事情，是最典型的表述动词，却也可以被用来做事。说"statethat

I'maloneresponsible（我声明我担当全部责任）”的时候，说话人就发

表了声明，担当了责任。换句话说，看来施为句和表述句的区分很难维持,

全部的句子都能用来做事。

8.1.2行事行为（illocutionaryact）理论

在《怎样用词做事》（HowtoDoThingswithWords）后面的部分,

奥斯汀尝试从一种新的角度来解决这个问题，探讨在什么意义上说话就是

做事。

依据他的观点，说话可以在三种意义上被看成做事。第一种是一般意

义。那就是，我们说话的时候，要移动发音器官，发出依据确定方式组织

起来，并被给予了确定意义的声音。在这个意义上，当有人说“Morning!

”时，我们可以问：“他做了什么？"，而不问”他说了什么？、答案可以是

他发出了一个声音，单词或者句子--“Morning”。这种意义上的行为叫作

发话行为（locutionaryact）。然而，奥斯汀认为在发话行为中还有一种

行为，”在实施发话行为的时候，我们同时也在实施另一种行为，例如：提

出或回答问题，供应信息、保证或警告，宣告裁定或意图，公布判决或任

命，提出申诉或指责，作出辩认或描述，等等“。（1962:98-99）例如,

当有人说“Morning!”时，另一个人问”他做了什么？”我们完全可以回答:

”他表示了问候。”

换句话说，我们说话时，不只是说出一些具有确定意义的语言单位，

而且说明我们的说话目的，我们希望怎样被理解，也就是奥斯汀说的具有

确定的语力（force）。在上面的例子中，我们可以说"Morning!”有问候

的语力，或者说，它应当被理解成问候。这是说话可以是做事的其次种意

义，这种行为叫行事行为。奥斯汀承认语力（force）可以被看成意义

（meaning）的一部分，这时的意义是广义的。就我们刚才探讨的例子，

我们也可以说”他的意思是问候”。在本章开头的那个反问句"Whatdoyou

mean?（你什么意思）”中，mean也是广义的。但是奥斯汀主见还是把

语力（force）与意义（meaning）区分开，后者只用作狭义；只指较稳

定的固有的意义。语力（force）,或者叫行事语力（illocutionaryforce）,

相当于说话者意义、语境意义或附加意义，可以译成汉语的”言外之意”。

不过iUocutionaryact不能翻译成”言外行为。因为前缀-il的意思是”

在……里面”，而不是否定。

说话可以看成做事的第三种意义，涉与话语对听话人产生的效果。通

过告知听话人某事，说话人可以变更听话人对某件事的观点，或者误导他,

让他惊异，诱导他做某事，等等。不管这些效果是否符合说话人的本意，

它们都可以看作说话人行为的一部分。这种行为，叫做取效行为

(perlocutionaryact)。

例如，说“Morning!”的时候，说话人表示他想和听话人保持友好的

关系。这种友好的表示无疑会对听话人