造价风险防范管理制度

造价风险防范管理制度一、总则（一）目的为有效防范公司造价业务中的各类风险，确保项目成本可控、造价合理，保障公司的经济效益和稳健发展，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及造价相关业务的部门、项目团队以及全体员工。（三）基本原则1.合法合规原则：造价业务活动必须严格遵守国家法律法规、行业规范以及公司内部规定。2.全面风险管理原则：对造价业务的各个环节进行全面风险识别、评估和应对，涵盖项目前期、实施过程及竣工结算等阶段。3.成本效益原则：在有效控制造价风险的前提下，追求成本投入与风险管理效果的最佳平衡，确保风险管理措施具有经济性。4.全员参与原则：造价风险防范涉及公司各个层面，全体员工应树立风险意识，积极参与风险防范工作。二、造价风险识别与评估（一）风险识别1.项目前期风险投资估算不准确风险：由于对项目规模、功能需求、技术方案等考虑不周全，导致投资估算与实际成本偏差较大。设计变更风险：设计单位在设计过程中可能出现设计深度不足、设计错误或后期因各种原因频繁变更设计，引发造价变动。合同条款风险：合同中关于造价调整、付款方式、结算原则等条款约定不清晰或不合理，给后续造价管理带来隐患。2.项目实施过程风险工程计量风险：施工过程中工程量计算不准确，如重复计算、漏算、错算等，影响工程造价。材料价格波动风险：建筑材料市场价格波动频繁，若未能及时掌握市场动态并合理调整材料价格，会导致成本失控。工程变更风险：施工过程中的工程变更未按规定程序办理，或变更价款计算不合理，增加造价风险。施工索赔风险：施工单位可能因各种原因提出索赔要求，如业主原因导致的工期延误、设计变更等，若处理不当会增加工程造价。3.竣工结算风险结算资料不完整风险：施工单位提交的结算资料存在缺项、漏项、资料真实性存疑等问题，影响结算工作的顺利进行。结算审核风险：审核人员专业水平不足、审核程序不规范、审核依据不准确等，导致结算金额不准确。（二）风险评估1.建立风险评估指标体系可能性指标：根据历史数据、行业经验、项目实际情况等，评估风险发生的可能性，分为高、中、低三个等级。影响程度指标：衡量风险一旦发生对项目造价、进度、质量等方面的影响程度，同样分为高、中、低三个等级。2.风险矩阵构建将可能性指标和影响程度指标进行交叉分析，形成风险矩阵。通过风险矩阵确定不同风险的等级，如高风险、较高风险、中等风险、较低风险和低风险。3.定期风险评估项目实施过程中，定期（如每月或每季度）对造价风险进行重新评估，及时发现新出现的风险或原有风险的变化情况，以便调整风险应对策略。三、造价风险应对措施（一）项目前期风险应对1.投资估算准确控制组建专业的投资估算团队，成员包括造价师、工程师、市场分析师等，确保对项目各方面因素进行全面分析。充分收集项目相关资料，如类似项目案例、市场价格信息、技术标准等，为投资估算提供可靠依据。采用多种估算方法进行对比分析，如指标估算法、类比估算法、成本估算法等，提高估算准确性。2.设计变更管理加强设计阶段的沟通协调，要求设计单位深入了解项目需求，提高设计深度和质量，减少设计变更的可能性。建立严格的设计变更审批程序，明确变更提出、审核、批准的流程和责任主体。设计变更必须经相关部门和领导审核同意后实施。对于重大设计变更，组织专家进行论证，评估其对造价、进度、质量等方面的影响，并制定相应的应对措施。3.合同条款优化合同签订前，由造价专业人员对合同条款进行审核，重点关注造价调整、付款方式、结算原则、违约责任等条款。明确合同中造价调整的条件、方法和程序，确保在项目实施过程中造价调整有章可循。合理约定付款方式，既保障施工单位的合法权益，又有利于公司对资金的合理安排和对项目造价的控制。（二）项目实施过程风险应对1.工程计量规范制定详细的工程计量规则和标准，明确工程量计算的方法、范围和精度要求。要求施工单位按照规范的计量周期和格式提交工程量报表，监理单位和公司造价人员进行认真审核，确保计量准确无误。定期对工程计量工作进行检查和总结，及时发现和纠正计量过程中存在的问题。2.材料价格管理建立材料价格监测机制，密切关注建筑材料市场价格动态，收集市场价格信息。与主要材料供应商建立长期合作关系，争取更有利的采购价格和供应条件。在合同中约定材料价格调整条款，根据市场价格波动情况适时调整材料价格，降低价格波动风险。3.工程变更控制严格执行工程变更审批程序，所有工程变更必须有书面申请，并经建设单位、设计单位、监理单位和施工单位共同签字确认。对工程变更进行造价评估，分析变更对工程造价的影响，并在变更实施前明确变更价款的计算方法和支付方式。加强对工程变更实施过程的监督，确保变更内容按要求执行，避免出现擅自变更或超变更范围施工的情况。4.施工索赔处理建立施工索赔预警机制，及时发现可能引发索赔的因素，并采取措施加以防范。对于施工单位提出的索赔要求，认真审核索赔证据的真实性、合法性和关联性，按照合同约定进行处理。加强与施工单位的沟通协商，通过友好协商解决索赔问题，尽量避免进入仲裁或诉讼程序，降低公司的管理成本和法律风险。（三）竣工结算风险应对1.结算资料审核要求施工单位在提交竣工结算资料前进行自查，确保资料完整、准确、真实。公司造价人员对结算资料进行严格审核，重点检查结算资料是否齐全、符合要求，工程量计算是否准确，单价套用是否合理，费用计取是否合规等。对于审核中发现的问题，及时与施工单位沟通，要求其补充或修正资料，直至符合要求为止。2.结算审核管理组建专业的结算审核团队，审核人员应具备丰富的造价专业知识和实践经验。制定详细的结算审核流程和标准，明确审核步骤、方法和责任。审核过程中要做到客观公正、严谨细致，确保结算金额准确无误。采用多种审核方式相结合，如全面审核、重点审核、对比审核等，提高审核效率和准确性。对于金额较大或争议较大的项目，可委托外部专业机构进行审核。四、造价风险管理流程（一）风险识别流程1.信息收集由项目团队、造价部门、工程管理部门等相关人员收集项目前期、实施过程及竣工结算阶段与造价相关的各类信息，包括项目文件、合同协议、施工图纸、市场价格信息、工程变更记录等。2.风险识别方法运用采用头脑风暴法、德尔菲法、检查表法等方法，组织相关人员对收集到的信息进行分析，识别可能存在的造价风险因素。3.风险因素整理将识别出的风险因素进行分类整理，形成风险因素清单，明确风险的来源、表现形式等。（二）风险评估流程1.指标确定根据风险识别结果，确定可能性指标和影响程度指标的具体衡量标准。2.数据收集与分析收集与风险相关的历史数据、项目实际情况等信息，运用统计分析、专家判断等方法，对风险发生的可能性和影响程度进行量化评估。3.风险矩阵绘制与风险等级确定根据评估结果，绘制风险矩阵，确定各风险因素的风险等级。（三）风险应对流程1.应对策略制定根据风险评估结果，针对不同等级的风险制定相应的应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.措施实施明确风险应对措施的责任部门和责任人，按照制定的应对策略组织实施相应的措施。3.监控与调整对风险应对措施的实施效果进行监控，及时发现措施执行过程中存在的问题。根据监控结果，对风险应对策略和措施进行调整优化，确保风险得到有效控制。五、造价风险管理监督与检查（一）内部审计监督1.公司内部审计部门定期对造价风险管理情况进行审计，检查风险管理制度的执行情况、风险应对措施的有效性、风险评估的准确性等。2.审计过程中发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况，确保造价风险管理工作规范、有效。（二）定期检查1.造价管理部门定期对项目造价风险防范工作进行自查，检查项目各阶段风险识别、评估和应对措施的执行情况。2.针对自查中发现的问题，及时进行分析总结，制定改进措施，不断完善造价风险管理工作。（三）专项检查1.对于重大项目或存在造价风险隐患的项目，组织专项检查，深入评估项目造价风险状况及应对措施的合理性和有效性。2.根据专项检查结果，提出针对性的建议和措施，加强对重点项目的造价风险管理。六、培训与沟通（一）培训1.定期组织造价风险管理培训，提高全体员工的风险意识和造价管理能力。培训内容包括国家法律法规、行业规范、造价业务知识、风险识别与评估方法、风险应对策略等。2.根据不同岗位的需求，制定个性化的培训方案，确保培训效果。培训方式可采用内部培训、外部培训、在线学习、案例分析等多种形式。（二）沟通1.建立造价风险管理沟通机制，加强公司内部各部门之间的信息交流与协作。项目团队、造价部门、工程管理部门等应及时沟通造价相关