网络安全管理策略制定与执行情况检查表

网络安全管理策略制定与执行情况检查表一、适用场景与工作目标本检查表适用于企业、机构组织开展网络安全管理策略的系统性制定与执行效果评估，具体场景包括：年度安全规划阶段：结合最新网络安全法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及业务变化，全面梳理现有策略有效性；新系统/项目上线前：针对新业务场景开展策略适配性检查，保证安全要求覆盖全生命周期；合规性审计前：对照等保2.0、行业监管要求等标准，自查策略完备性与执行落地情况；安全事件复盘后：分析事件暴露的策略漏洞，推动策略修订与执行强化。通过规范策略制定流程、量化执行检查指标，实现“策略可落地、执行可追溯、风险可控制”的安全管理目标。二、策略制定与检查实施流程步骤一：前期准备与需求分析明确检查范围：根据组织规模、业务特性确定检查对象（如核心系统、办公网络、云平台等），梳理需覆盖的策略模块（物理安全、网络安全、数据安全、访问控制、应急响应等）；收集法规与标准：汇总当前适用的法律法规（如《关键信息基础设施安全保护条例》）、行业标准（如金融行业《银行业信息科技风险管理指引》）及内部制度；组建专项小组：由安全管理部门牵头，联合IT运维、业务部门、法务等成立工作组，明确职责分工（如安全主管统筹全局，技术专家负责条款落地性审核）。步骤二：策略制定与内容填充框架搭建：参考《网络安全等级保护基本要求》等标准，策略框架应包含“总则（目标、适用范围）+管理策略（组织架构、责任分工）+技术策略（防护措施、监测预警）+运维策略（变更管理、审计跟踪）”；条款细化：针对每个策略模块，明确具体要求（如“访问控制策略需规定‘特权账号权限最小化，每季度review权限清单’”），避免空泛表述；评审修订：组织业务部门、技术部门联合评审，保证策略与实际业务匹配，避免“为合规而合规”，经分管领导审批后发布。步骤三：执行部署与宣贯培训责任分解：将策略条款拆解为可执行的任务，明确责任部门、完成时限（如“IT部门需在策略发布后1周内完成防火墙策略梳理”）；工具落地：通过技术手段固化策略要求（如部署堡垒机实现“操作留痕”、通过IAM系统实现“权限自动回收”）；全员培训：针对不同岗位（开发人员、运维人员、普通员工）开展差异化培训，重点讲解“岗位相关策略+违规后果”，留存培训记录与考核结果。步骤四：执行情况检查与记录检查方式：采用“文档审查+技术检测+现场抽查”组合方式文档审查：查阅策略发布文件、培训记录、权限审批单、审计日志等；技术检测：通过漏洞扫描工具检查策略落地效果（如“是否关闭非必要端口”“密码复杂度是否符合要求”）；现场抽查：访谈员工（如“你是否清楚如何处理可疑邮件？”）、检查办公环境（如“涉密文件是否加密存储”）。结果记录：对检查中发觉的问题详细记录（包括问题描述、违反条款、责任部门），形成《检查问题清单》。步骤五：问题整改与闭环管理制定整改方案：针对《检查问题清单》，责任部门需在3个工作日内提交整改计划（含整改措施、责任人、完成时限），安全管理部门审核可行性；跟踪整改进度：通过周报、例会机制跟踪整改情况，对延期项需说明原因并制定补救措施；验证整改效果：整改完成后，由专项小组复核，保证问题彻底解决，相关记录存档备查（如整改报告、复检结果）。步骤六：策略优化与持续改进定期评审：每年至少组织1次策略全面评审，结合业务变化、威胁态势（如新型勒索病毒、数据泄露事件）更新策略内容；动态调整：对检查中反复出现的问题（如“员工弱密码问题”），需分析策略漏洞，补充或强化控制措施（如“增加密码强制更新频率，部署多因子认证”）；知识沉淀：将策略制定、检查、整改中的经验教训形成案例库，纳入后续培训内容。三、网络安全管理策略制定与执行情况检查表策略模块策略条款（示例）检查内容检查方式检查结果问题描述整改责任人整改期限组织架构与责任1.成立网络安全领导小组，明确安全主管为第一责任人；2.各部门指定安全联络人，每月上报安全事件。1.查阅领导小组成立文件、责任分工通知；2.检查安全联络人名单及月度上报记录。文档审查□符合□不符合访问控制1.员工账号密码长度≥12位，需包含大小写字母+数字+特殊符号，每90天强制更新；2.特权账号需双人审批，权限每季度复核。1.抽查20%员工账号密码策略符合性；2.检查特权账号审批记录、季度权限复核表。技术检测+文档审查□符合□不符合网络安全防护1.边界防火墙需启用“禁止访问高危端口（如3389、22）”，策略每季度review；2.核心系统部署WAF，拦截SQL注入、XSS攻击。1.审查防火墙策略配置记录、高危端口访问日志；2.检测WAF防护规则有效性及拦截日志。技术检测+日志分析□符合□不符合数据安全1.敏感数据（如客户证件号码号）存储加密，传输采用；2.数据备份每周1次，异地存放，每月恢复测试。1.抽查敏感数据存储/传输加密情况；2.检查备份记录、异地存放证明、恢复测试报告。技术检测+文档审查+现场抽查□符合□不符合应急响应1.制定网络安全事件应急预案，明确报告流程（事件发生后30分钟内上报安全主管）；2.每半年开展1次应急演练。1.查阅应急预案版本及更新记录；2.检查演练方案、过程记录、总结报告。文档审查+现场抽查□符合□不符合运维审计1.服务器、网络设备操作日志保存≥180天；2.每月对日志进行异常分析（如非工作时间登录）。1.抽查设备日志保存期限；2.检查月度日志分析报告及异常处理记录。技术检测+文档审查□符合□不符合四、使用要点与风险提示策略制定需“接地气”：避免直接照搬法规条文，需结合组织实际业务场景细化条款（如“中小型企业可简化应急响应流程，但必须明确‘谁上报、谁处理、谁记录’”），保证策略可执行。责任到人避免“真空地带”：每个策略条款需明确责任部门及个人，避免“多头管理”或“无人负责”（如“账号管理责任归属IT部门，违规使用归属员工所在部门”）。检查方式需“多维验证”：单一文档审查易流于形式，需结合技术检测（如漏洞扫描）和现场访谈（如询问员工“收到钓鱼邮件如何处理？”），保证执行效果真实。整改闭环需“限时清零”：对检查发觉的问题，需设定明确整改期限（一般不超过30天），对未按期整改的部门需纳入绩效考核，避免问题“屡查