GB∕T 43500-2023安全管理体系之17：“7.5 成文信息”标准、流程、风险与合规理解与应用解读（编制-2024B0版）

安全管理体系之17:“7.5成文信息”标准、流程、风险与合规理解与应用解读第一部分：“7.5成文信息”标准解读1过程预期结果(控制目标)(1)确保安全管理体系文件符合性、充分性、适宜性和有效(2)确保各岗位得到并保持最新有效的成文信息，防止失效或作废文件的非预期使用。2“7.5成文信息”条文理解与实施要点2.1有关成文信息术语及其理解(1)成文信息组织需要控制并保持的信息及其载体。——成文信息可以任何格式和载体存在，并可来自任何来源；——成文信息可涉及：——载体可以是纸张，磁性的、电子的、光学的计算机盘片，照片或标准样品，或它们的组合。经正式发布的，在有效期内，需要得到遵循和执行的文件。以全员安全生产责任制为核心制定的，指引和约束人们在安全生产方面行为的制度，是安全生产的行为准则。——安全生产规章制度作用是明确各岗位安全职责，规范安全生产行为，建立和维护安全生产秩序；——安全生产规章制度包括全员安全生产责任制、安全操作规程和基本的安全生产管理制度。指在生产经营活动中，为消除能导致人身伤亡或者造成设备、财产破坏以及危害环境的因素而制定的具体技术阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。——记录可用于正式的可追溯性活动，并为验证、预防措施和纠正措施提供证据；——通常记录不需要控制版本。为确保应用最新信息而进行的即时和或有计划的活动。2.2GB/T43500-2023其他条款对成文信息的相关要求2.2.1GB/T43500要求建立、实施并保持的安全管理体系有关过程及其对应的程序工作人员参与和协商管理程序(2)5.4组织应建立、实施和保持过程，确保所改进措施等过程中有效参与和协商(3)6.1组织应建立、实施和保持合规义务的确定过程合规义务确定与合规性评价控制程序(4)7.4.1组织应建立、实施并保持和安全管理体系有内外部沟通管理程序(5)8.1.2建立、实施和保持安全风险管控过程，用于降低安全风险安全风险管控规定(6)8.2组织应建立、实施和保持应急准备和响应所需的过程(7)9.1.1组织应建立、实施和保持用于监视、测量、安全绩效监视、测量、分析和评价管理规定(8)9.1.2组织应建立、实施和保持用于对合规性进行合规义务确定与合规性评价控制程序(9)9.2.2组织应策划、建立、实施和保持一个或多个内部审核程序内部审核控制程序改进控制程序(包括不符合纠正、纠正措施)2.2.2GB/T43500-2023标准所要求保持和保留的成文信息(1)组织应将范围形成文件化信息(4.3);(2)按照策划(见第6章)实施过程保留成文信息以支持过程运行，确保其过程按策划进行(4.4f);(3)保持和保留风险分析和评价的成文信息(6.2.3);(4)将安全目标形成成文信息(6.3.1h);(5)保持和保留安全目标和实现安全目标的策划的成文信息(6.3.2);6)保留适当的成文信息作为能力证据(7.2,2d);(7)保留成文信息和必要的沟通记录(7.4.1f));(8)对过程编制方案计划，保持和保留必要的成文信息(8.1.1);(9)保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的成文信息8.2;(10)保留适当的监视、测量、分析和评价绩效的结果成文信息(9.1.1d1);(11)保留适当的有关测量设备的维护、校准或验证的成文信息(9.1.1d2);(12)保留合规性评价结果的成文信息(9.1.2d);(13)保留成文信息，作为审核程序和审核结果的证据(9.2.2f);(14)组织确定的实现安全管理体系有效性所必需的成文信息。2.2.3GB/T43500-2023标准所要求建立、健全、制定、保持、更新、完善的成文信息(1)最高管理者应，建立并保持安全方针(5.2);(2)最高管理者应确保建立、健全组织内全员安全责任制(5.3);(3)组织应建立、保持、更新和完善有效的安全风险评价方法和准则(6.2.3b);(4)建立共识的安全管理理念、意识、价值观、行为规范(7.3.1c);(5)建立过程准则(8.1.1a);(6)针对紧急情况制定应急预案(8.2a);(7)确定所需应对的风险，制定和实施安全风险管控措施(必要时进行分级管控)(8.1.2);(8)及时制定隐患排查治理的方案计划(8.1.3)。——相关法律法规要求和其他要求；——GB/T43500-2023标准所要求的成文信息(见本文件2.2“GB/T43500-2023其他条款对成文信息的相关要——组织确定的实现安全管理体系有效性所必需的文件化信息。包括相关合规义务、GB/T43500要求的成文信息以及组织确定的实现安全管理体系有效性所必需的文件化信息：(2)对于不同组织，安全管理体系成文信息的多少与详略程度可以不同，取决于：——组织的规模以及活动、过程、业务的类型；——过程及其相互作用的复杂程度；——合规义务的要求；——过程的安全风险程度及应对措施；——有效性和效率的要求；·安全生产规章制度越健全、越周密、越具体，越能在保障安全生产方面发挥作用。——组织应按照有关规定，结合本组织生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险控制要求，编制齐全适用的岗位安全生产操作规程，发放到相关岗位员工，并严格执行。——组织应确保从业人员参与岗位安全生产和职业卫生操作规程的编制和修订工作；——组织应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织制修订相应的安全生产操作规程，确保——编制安全操作规程内容时，可依据如下内容：·化学品安全技术说明书、工艺装置或设备的使用说明书、工作原理资料，以及设计、制造资料、带控制点——安全操作规程编写注意事项：·生产性业务外包相关方使用本组织设备的，由本组织提供安全操作规程；·岗位安全操作规程经主要负责人批准后以纸质版、看板等方(4)文件编写要点：见本文件《附件C:安全管理体系管理类文件编写八大核心思维应用提示清单》):(5)安全管理体系文件策划、编写、评审与改进流程：见本文件《附件D:安全管理体系文件策划、编写、评审——组织应建立文件标识[如标题、日期、作者、索引编号、版本、修订历史和权限(或其中两种或以上的组合)],明确文件修订标识方法，在编辑、评审和批准文件时确保文件修订标识符合要求；——对于现行和已发放文件确保其修订状态或修订过程易于识别，如采用受控文件清单、修订一览表及标识等形式对文件修订状态进行控制；——适当标识或处理，能够区别有效执行文件与作废文件(版本)或参考资料，避免混淆和误用。(7)规定适用的文件格式(包括统一的标题和编号方式、实施日期、修订版次、有关权限等)和形式(如语言、软件版本、图表)和载体(如纸质载体、电子载体);(8)文件和信息使用者的职责和权限，在形成文件时应考虑安全性需要规定的使用权限，尤其是对电子形式的(9)(由指定的具有权限的人员)评审和批准，以保持适宜性和充分性。组织在文件批准前，应由各相关职能部门和管理层次进行充分的讨论，确保其充分性和适宜性。2.5定期评审和修订(1)组织应按照一定的时间间隔来评审文件的适宜性、有效性和执行情况，相关职能部门和管理层次应参与文件评审。通常每年至少评审一次安全管理体系文件的适宜性、有效性和执行情况；(2)当法律法规、组织外部经营环境发生变化，组织内部发生重大变更时，应及时组织文件评审；(3)应根据评审结果、安全检查情况、自评结果、评审情况、事故情况等，及时修订安全管理体系文件；(4)文件的修订可以采用换版、发放修订通知单等方式。当采用修订通知单方式时，应对修改情况进行记录或(5)至少发生以下情况时，安全管理制度应及时进行评审、修订：——当国家安全生产法律法规、标准规范废止、修订或新颁布时；——当组织归属、体制、规模发生重大变化时；——当生产设施新建、扩建、改建时：——当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；——当上级安全监督部门提出相关整改意见时；——当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时；——当分析重大事故和分析事故原因，发现制度性因素时：——其他相关事项。2.6成文信息管理和控制(1)成文信息管理和控制的目的和意图。成文信息应予以管理和控制，以确保：——建立和保持有效的文件收发系统，确保在需要的场合和时机，所有相关领域、部门、过程的负责人等均可·文件应向组织内所有相关人员或受其影响的人员进行传达。文件发放前，应详细统计核实，·以保证所有场所能方便获取和查阅；使用电子方式发布文件时，应进行授权和确认——予以妥善保护(如：防止失密、不当使用或缺失和非预期更改)。——发布/分发、访问、检索查阅、使用成文信息；注：对于成文信息的“访问”可能意味着仅允许查阅或者意味着允许查阅并授权修改。——接收、保留、存储、防护和维护(包括保持易读性);——更改控制(如版本控制);——分类分级处置。2.7外来成文信息的管理和控制(1)组织应识别其所确定的、策划和运行安全管理体系所必需的、来自外部的成文信息，适当时应对其予以控(2)法律法规和其他要求的获取、识别和更新，应符合下列要求：——建立安全法律法规、标准规范的管理制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式；——获取适用的法律法规和其他要求文本，通过各种渠道公布相应的文本，并确保为最新有效版本：——对法律法规和其他要求的章节、条款内容进行适用性识别，识别应由相关适用部门人员参加，建立适用的——清单应列出文号或标准号、颁布实施时间、颁布部门、适用条款或章节、适用部门等，内容无重要遗漏；——及时获取更新信息，及时更新法律法规和其他要求清单，及时传达到各部门和相关方。法规标准识别：——法律法规和其他要求内容更新、管理职责和人员变动、未有效遵循时，应组织培训并保存记录：——结合实际，将适用的安全法律法规、标准规范的相关要求及时转化为本单位的安全规章制度和操作规程，并及时传达给相关从业人员，确保相关要求落实到位。(4)应对与安全有关的外来文件进行管理，并对外来文件完整性、可靠性、准确性、适用性等进行验收控制。收文日期、文件来源等应进行登记。2.8失效或作废成文信息的管理和控制(1)对所保留的、作为符合性证据的成文信息应予以保护，防止非预期地更改；(2)成文信息的保留期限应满足合规义务要(3)防止作废文件的非预期使用，将过期作废的文件从发放和使用场所及时收回。若由于法律法规或其他原因而保留作废文件，应对其进行适当的标识，隔离存放，防止误用。2.9记录的管理和控制2.9.1记录是一种特殊的文件(1)记录是一种特殊的文件，其特殊性表现在未填写的记录是文件，一旦填写完毕就起到了提供所完成的活动的证据的作用，这时就转变为记录控制的范畴，不允许进行更改或更新。(2)组织应对记录进行控制，提供符合合规义务和安全管理体系有效运行的证据。2.9.2记录设置记录设置：对记录有格式要求的，应按规定的格式填写；没有格式要求的，应设计记录格式；2.9.3形成与填写(1)与安全活动同步形成，内容和形式符合规定的要求，并可追(2)记录应完整、清晰、真实、具体、签署齐全、可追溯，并能证明安全管理满足要求的程度。记录填写应标(3)计划、评价结论等记录应有批准人签名，保存签字记录或在信息化系统中履行授权批准手续；(4)对记录进行编目、编号、分类或标识，并建立和保存有关记录的电子档案，易于查询和检索，便于需要时2.9.4记录的保管与防护(1)对记录进行编目、编号、分类或标识，易于查询和检索；2.9.5记录处置(1)规定保存期限，保存期应大于其内容需要的可追溯时间，并符合法规的要求；其中事故调查记录和资料、重大风险隐患排查和治理的相关记录和资料等，应长期建档保存；2.10电子成文信息的管理和控制(1)对于电子化成文信息，组织应采取必要的措施，防止电子化成文信息的意外丢失、损坏、未经授权的访问(2)电子成文信息的控制可包括只读访问和规定不同级别访问权限的电子系统、密码保护或身份识别(ID)准入。信息安全问题和数据备份也应纳入考虑范畴；(3)对于电子文件的管理，其控制要求应满足GB/T43500的要求，控制手段还应考虑到电子文件的特性。如：如何控制分发、更改、修订、识别、储存、备份、复制、可读性、可追溯性和电子签名等。活动(工作流程图)1.相关方需求和3.安全管理体系10.有效性和效率的要求11.组织安全文化：12.员工整体素质、13.组织的知识及14.各个过程(要求15.各个过程(要素)之间的相互关系和作用16安全职能职责分配和接口 划成文信息清单本4 安管和作序审核和批准成文信息5.程文部具8.安 控制成文信息的更改(修订与换版)9.关 录 以描述承诺、全方针，安全理体系的结构要素及其相互用、职责、程、查询路径等安全管理体系件以及其他内急预案；录13.文件更改/修单15.文件(记录)1.成文信息管理平台/电子文档管理系统(EDMS)/办公自动化(OA)储1.成文信息准确性5.成文信息访问权限控制性10.文件完整与适用有效率11.文件评审与修订要更新12.记录填写完整、符合与13.资料档案归档完整率 “7.5成文信息”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(记录或证据性材料)3.文件和资料处置记录；件清单、应急预案清单).姐织环境分析报告(组织环境描述或说明书)·安全专项战略规划·安全形势分析报告内外部沟通管理规定·相关方需求和期望列表·安全管理体系认证范围确认表程按策划进行4.4f)·管理体系体系建立、运行、评价与改进控制程序·安全管理体系PICA循环过程结构图·安全管理体系文件总清单安全管理体系建设与优化工作方案(计划)全员5.1领导作用·安全方针、安全理念，安全价值观、安全承诺·安全检查管理规定团队建设记录·其他参与有关安全管理体系建立、实施、保持和次进的记录.安全方针(安全政策和安全承诺)·安全方针的发布记录·安全方针的培训记录5.3组织结构、·安全职能取责分配表·全员安全生产责任制(全员安全生产责任清单).岗位说明书(含安全职查)·管理者代表(安全总监)等任命书.班组建设管理规定(班组安全活动管理)录、员工参与情况记录(照片和视频资料)划求和其他要求的确定·合规义务清单·合规义务应用与沟通(培训)记录·合规义务变更与更新记录·重大安全风险清单划风险控制措施)表、专项安全工作方案)作方案)·安全目标达成情况督促跟进表/安全目标达成情况记录·安全日标调整记录将安全日标形成成文信息(6.3.th)日标的策划保持和保留安全目标和实现安全目·安全管理体系成文件信息更新记录持,岗位说明书(包括岗位能力要求)·安全培训教育管理规定(含安全培训教育、安全意识).劳动派遣管理规定(适用时)·人员能力(技能和资质)管理记录安全关键岗位(安全管理人胁、安全检查员·安全教育培训记录一安全培训实的记录《墙训通知、签到表/考勤表、考核成绩表)一个人安全培训登记卡(个人培训档案),安全生产经费支取记录(含安全生产费用专用章)·安全生产费用使用台账·安全生产经费结余记录·劳动防护用品配备、使用和管理规定,设备设施与物资清单《台账),设备设施维护、保养、定期检测和更新改造记录(含记录和实施记录)·仓库和物资管理规定·各品备件管理规定·备品备件管理记录术.知识管理记录：文集等，安全风险通告集等)·技术管理记录·采购管理程序案，采购或外包合同签订，采购产品验收或外包服务监督等)·合格供方名单·安全文化管理规定为规范等)·安全从业人员工作作风建设管理规定·安全文化建设的长期规划和阶段性计划评安全标兵等).安全文化建设评估报告《含安全文化建设总结和反思)值观、行为规范(7.31e);.安全信息管理规定(安全生产拟告管理规定)信访、投诉或举报记录等)·保留成文信息和必要的沟通记录.相关法律法规要求和其他要求：.b)本文件要求的成文信息；·安全管理体系文件结构图急预案等)单、应急预案清单)·文件市批与评审记录新制行8.1.1总则运行过程方案计划《如重大任务(活动)保障方案《计划)).危险作业安全管理规定(作业许可管理规定)·安全警示标志管理规定·安全颜测预警管理规定·运行变更管理规定(安全评估管理规定),安全(生产)过程运行控制记录《根据实际设置)·送行变更安全评估申请、计划或方案控·安全风险管理规定·重大安全风险应对计划或方案·安全助患措查治理管理规定·安全生产检查管理规定·安全生产事故应急预案·安全隐患分级排查记录·重大事故隐患治理验收记录·各类突发事件(紧急情况)应急预案山其他相关方对应急准备和响应相关信息的沟通记录,应急演炼工作方案《综合/专项应急预案演练方案)·信息报告顾通报记录价9.1.1总则价绩效的结果成文信息9.1.1d)·安全生产奖惩管理规定一安全绩效监测记录和报告(安全磷效指标监测月报).测量设备的维护、校准或验证记录；价·保留合规性评价结果的成文信息·合规性评价记录表·合规性评价报告·安全管理体系文件评审记录+内部审植报告(含不符合项分布表或统计图表)9.2.1总则核结果的证据(9.2.21)规则等).管理评审输入材料《报告)9.3.1总则进-事故(事件)与员工和其他相关方沟通(变更安全管理体系等)持续改进方案/项日(对策表)特别提示：注1:文件后缓为“管理程序或控制程序”,即为框序文件，一般与质童管理体票、环境管理体系、职业健康安全管理体系、安全,注2:文件后姐为“管理规定”,即为组织层面的工作文件，一般为安全规章制度；.注3;文件后组为“管理规定”,即为部门(科室》或岗位层西的安全操作规程、作业指导书或作业指引等；.这4:文件后缆为“应急预案”,即为应患准备和响应要文件，包括综合应急预案，专项应患预量、现场应急处置方案《或程序》、商位应急处置,注5:文件后组为“XX方案或计划方案”,即为项目类或临时类(阶段性)专项策划文件，具有一定的叶效性，一般不需要控制嵌本；.26;以上管理类文件色括序文件(即“学理征序或控制征序”)和工作文件《“首理规定”)助为如就《单位》层西的文外，木色括下属单位，每门(来向，科室》文件；.这7:以上文件并非实际的文件名称，可以扬分、合并成重新命名，组织根据实际情况进行个丝策划，形成满足实际运行的成文信.注8:以上清羊中所列文件并不完整，在策划安全管理体系文件叶不应仅限于以上文件；.19;只要可行，安全管理体系所需文件尽可能与其他管理体系文件进行整合，不一定都单独鸽写。度(必备规定安全生产委员会(安全生产辐导小组),安全生产第一青任人((法定代表人、总经理、实际控制人、实际负告人》,安全总监(安全生产分管负声人),分皆生人.车网(区，工段，队》负责人，生产班组负责人一股从业人规宣责任主体和立围，安全责任制的建立、安全由任烙调、沟道与宜贯，安全责任的落宴，声任(3家全生产委员会工作管理制座规定安委会的阻建与构或，安委会工作原则和口标，工作内容与任务，会议制度，安委会成员的考核(1安全问责(责任追究》管理制度规定安全责任鼻定、问卖情形、问责程序、责任均究，监督(51安全日标管理别度规定安全日标分类，安全日标策的要求，安全日标的制定，安全日标的沟通，评审与修安全日标实埋方鬼的篮划、日标实施情况的监督、日标完成情况考核和评规定组织实施的部门及职责分工。墙训日的、计划、形式，内容，学时及(7安全生产检查管理制度与纽告等)、检查中发现问题的处理、整改与醇、记录与档案(8)安全风险分报管控制度规定组织实通的部门及职责分工。安全风段辨识、分析、评价，风险等级确定，管控措能制定，风险告知，风险更新等管(91生产安全事故隐患排查和治理管理制度概定组织实施的部门及职责分工。排查围、内容、方法和网谢，事故隐当的排查，登记、根告、监控、治理、验收各巧节过程管理及需要编制名称为“有较大危险因素的生产经营场所、设备和设肺的安全管理制度”(1)家全授入保障管理制座/安全生产费用提取，规定责任部门及职责分工。经费提取样准、用途、使用状况审查(12)危险作业管理制度包就(至少包含煜做、动火作业，临时用电作业，受限空间有限空阳作业，离处作业、抽堵盲板作业。吊装作业，检修，动火、悬吊作业，临时用电等危险作业管理等):规定责任罩1周责分工，审批程序，RM及规定阻织实拖的部门及职责分工。劳动保护用品选择、采购、发敢、使用、维护、更换、报废及台(14)芳动物护用品配各和使用制度规定资任部门及职责分工，培训，取证，复申，证书保管规定家全绩效管理服则、安全绩效指标设定、家全绩效日标与计划制定，安全能效监控与考核，绩效反能与改进，奖(16>安全生产奖励和惩罚管理制度规的实施的前18P分工，考核方法，内容及奖规定组织实旅部门及职素分工，事件事故报告程序，时限、内容，调查处理流程规定责任部门及职责分工，教国队任建设，应急预来编制、评申和演练。应急设施、装备，物资的配置(19)文件和记录管理制度文件管理应埋定文件的分类与样识《编号)、立件的编制与审批，文件的发布与按收、文件的保管按全生产法律法规，标准规范及其他要求快取和识别、融入文件，更新维护、传达和培训，执南编50(1安全文化建设管理制度全管理制度与规范。安全培训与考核，安全文化建设的(2安全生产运行控制管理制度该制度是一个统称。各单位实际在编写制度时。应根据具体的专(4危漫物品家全管理制度(51建设项口“三同时”管理制度概定责任部门及职责分工，新建，改建、扩建建设项口主体工程与安全设施，职业卫生防护设施网时设计。网时施工、阿时投入生规定贵任部门及职贵分工，准人条件，监督智导，评(8I篮行变更管理制度变更至步考虑人员，组织机构，技术条件，生产作业过程，设各设施、相关方、法律法规与其他要求的变化对安照定变更分类与等级，变更申请与审扯、变更实施与监控、变更验收与评估、变更文件与记录管理(9劳动用工管理制度概定员工的相聘和录用、劳动合同管理、培调教育、工作时间与休息体假，考核，薪酬和智利、劳动纪律离职、奖然，劳动争议处理(10安全总监管理制度求(11生产经青单位负责人现场信班和管班管方式(通讯录》,做班和管班倾导珀训，做班和管班安排、空搜班、值班和带班情况和紧急突发事件)、债班和替班记录等要求(12)班出建设管理制度求既定安全信息分类、人员与设各管理、安全信息收集报送和处理，安全信息分析和利用、(14安全生产监测监控系统管理制度规定系统建设与昨护、数据监测与处置、培调与考核、应急管理(15>数据统计分析与改进管理制度现定数据分类和宋源，数据收集和整理，数据分析方法与工具应用，数据分折实施与报告，数据改进与应用，数据保害与(16)安全警军移志管理制度规定警举样志的种类与设置、警苯标志的布置与维炉、警常标志的管理与责任、墙御与宜传以及监督(17)职业病危害和期业卫生管理制度包括：11)职业病危害应急救援与管理制度12)岗位职业卫生操作短程13)法津诎规、规草规定的其他职业病防泊制度书1)岗位责任制：包拓锅炉安全管理人员，班阻长，超行操作人员，雌修人员，水处理作业2)运回检查管理制4度：明噜定时检查的内容、赔线和记录的项目3交接班管理别度：明确交接班要求，检查内4)锅炉及辅助设备的操作规程：包括设备投运荫的检查及准备工作，启动和正常运行的掉作方法，正常停运和紧急停运05》设各维修保养：规止够炉本体，蜜全阳件，安全保护装置、自动位数，抛烧和轴助设各的维护保养闯期，内容和要求，停(各)用锅炉防0水(介)顾管理制%:明确水(分)质造时检测的项7)安全管理：明确防火、防爆和防止丰作业人8>节能管理，符合钢炉节能管理有关安全技(2)实验家管理制度2)危购化学昌采购，储存、运输、发放、使用科废弃的管理制度3气瓶和气体管线①爆炸性化学品、剧毒化学品和易制曝、易制毒危险(3)食堂管理制度规定责任部门及职衡分工，人员证件、留样、抛气设施、合堂建筑物及其防火，炊事机L械和设施、安全操作和维类(5)危险化学品安全管理制度规定责任部门及职青分工，购销、出入库登记，专用储存场所传用仓库，专用储存室、气新间成专距等》存德和使用现场管理、应急指施及记录，台类概定责任部门及职责分工，消防设场和器材配各。日常维护保养及(7)酒防控制室管理制度概定责任部门及职责分工。明确日常防大检查、谣查记录和相天的内容、值班应急程序、消防控制空图形显示装置要求。建筑消防设场运行状类规资任门反职流分工，日常检查，安全退查，光电(100变配电站〔室》管埋制度交通安类(11交通安全管形制度规定责任部门及职资分工。明确驾驶员管理要求。对车辆速行定期检测及技术管理要求，车辆档案、检验、转移、违法处理注5:业生产规事制度编时注意相互招偿，自体结构层级分明注，不同单位的酮资理度中的咨理要求旅不尽相网注8;宣生产规带制益全、越丙当、越具体，指能在9师立全生严方面宜急用6.安全生产规朝制置应过土面负责人市批治发布，实施项目结构及形式与格式(1)使用文件统一的基本命名规则，命名规范；(2)主题明确、简洁，体现专业与专一，尽量避免范围宽泛；(3)体现管理的主题事项，且简洁、准确、规范，依据充分，不同场合在引用时保持一致；(4)文件名称、工作手册目录以及各项策划信息中文件名称保持一致。使用不同类别文件统一模板格式编排，章节各功能要素齐全，条款安排合理，文件结构图能收展各章节目录。(1)同一类别文件应保持文体风格的一致；(2)紧扣主题，一事一述，段落与条款描述不杂乱无章：2-1-1-4“目的”表述：明确开展工作的意义、价值或意图、应完成的任务或目标(1)避免标题名称的简单重复，应是文件主题事项延伸或补充；(3)本文件适用于XX使用对象+主题事项+包括或概述正文的一级条标题主要内容。(1)策划工作适用或相关的依据；(2)体现文件之间支持、展开与接口关系；(3)引用内外部文件适用有效、完整准确，与文件清单相一致；(4)列举文件包括文件名称+文号，不带0.(5)避免“引而不用”或“用而不引”;(6)列举时先外部后内部文件，排列顺序考虑文件级别或层级高低(从高到低)。2-1-1-7“术语和定义”表述：(1)对特定或专业关键术语进行解读与描述，通用术语在部门或科室工作手册中统一描述；(2)正文内容中使用而不描述术语和定义，但需要体现对术语和定义的使(1)明确管理活动的主管领导、责任(归口)部门与协作(配合)部门的职责；(2)排序合理，体现层级与重要相关性(主管领导、分管领导、归口部门和相关部门):(3)体现对部门或科室职能、岗位职责的对应与展开描述，且不矛盾与冲突；(4)职责描述采用“负责+过程或接口事项的主题名称”的形(5)利用附件中的流程图策划职责描述，两者保持协调一致：(6)每项职责在正文中具体展开描述如何实施或落实，并与正文描述的主要流程事项保持相互一致；(7)职责描述应简炼明确，不需具体展开，不说流程与细节；(8)不体现部门(科室)外部相关方职责的描述，只在正文中作为接口处2-1-2-1动静结构；(1)先静后动，动中有静，动静安拌合理；(2)静态体现基础信息(应知应会类、基本要求类、导入类、5W1H等),不体现动态或流程性内容描述；(3)动态体现工作流程(利用流程分析表、流程图、PDCA闭环、事前事中事后三阶段、活动全生命周期等方法措述流程》,与附件中流程图保持一致。(1)文件结构图体现各章节标题名称，不体现段落、列项或超过15个字的长段落文字描述：(2)符合“主题先行、以上统下、归类分组、逻辑递进”原则；(3)归类分组、层次展开，逻辑清晰，布局合理(体现分层分级、分类分组、分步分项2-2-3转化：融入、补充和具体细化规章标准要求，并将规章标准内容镶嵌到2-3-1匹配并具体化职能职责：利用部门或,确保职责描述无遗漏、交叉与重叠等，职责接口清晰合理。项目2-3-2匹配正文内容与流程描述；(1)职责描述体现主要流程或活动名称或要(2)职责事项、正文中流程活动及附件流程图描述相一致，无矛盾(3)每项职责在正文中具体展开描述如何实施或落实，并与正文描述的主要流程事项保持相互一致。2-3-3逻辑顺序与内容描述；(1)排序合理，体现层级与重要相关性，先描述领导职责，再描述主要部门职责，再列举相关部门职责；(2)职责描述采用“负责+过程或接口事项的主题名称”的形式，表述简洁，不需具体展开，不说流程与细节。2-3-4职责范围：只描述内部业务单元或岗位职责联、接口与引用)(1)内外部文件关联关系正确，引用适当，展开与支持关系明确；(2)与被引用文件内容不存在相互重复、彼此矛盾或冲突的描述；(3)文件之间的关联体现职责与流程的关(1)文件内容体现专业专有性，内容应有尽有且无重复；(2)围绕主题展开编写，不描述与主题事项无关信息：(3)不混乱无序、不零散碎片、不跳跃断(1)梳理、分析和优化流程，绘制流程图或流程表，且流程图绘制规范，表达正确(不适合绘制流程图情况除外);(2)先绘制总(全)流程图，(需要时)再绘制子流程图；先确定高阶流程，再绘制低阶流程；(3)文图一定要一致，先图后文，用文验证图：图中的流程描述简洁(文中提炼标题，正文展开具体化，图中做什么,文中如何做：不相互矛盾，协调一致；(4)流程图与文件结构图保持一致；(5)流程中的业务单元涉及活动一定要与职责保持对应。(1)根据流程要点构建文件动态部分的章节各层次标题；(2)体现流程的分级与分层描述，流程并列关系与包含关系处理适2-5-3流程阶段划分：体现事前、事中与事后各阶(1)按流程逻辑顺序描述流程，流程活动起点与终点以及流程之间的关系处理适当；(2)关键流程与重要流程或活动完整，逻辑顺序合理。关键与重要流程或活动无缺漏；2-6-1风险信息融入：体现风险信息(如风险清单与风事项等描述).2-6-2固化纠正措施：对实际己发生的不符合或问题，体现纠正措施：(1)体现总体静态性要求的完整描述；何开发全过程、输入及输入提供方、输出(结果)及输出接受方、工作依据等)展开描述，以对主题事项充实(3)必要时体现需要注意的例外或特殊情(1)流程活动与证据性材料形成对应关系；(2)证据性材料策划与列举完整，名称准确且无漏项：(3)表格栏目与内容设计完整、合理且易于使用。成立安全管理体系文件编写工作组启动、宣传(动员)与培训充分发挥领导作用前期准备前期准备(P1)建立工作机制确保人员参与，提升能力界定部门(科室)职责确定安全管理过程总清单组织策划梳理流程参与关键(重要)流程设计确定清单确保安全合规义务、安全风险融入业务流程指导、协调与支持建立有效沟通交流机制工作任务安排与分解建立文件建设安全评价机制进度与安全检查案例讲评与分享组织机构设计与职责描述安全管理组织机构图与岗位机构图设计建立安员安全生产责任制组织机构设计与职责描述文件总体架构设计安全管理体系文件结构图2文件策划文件总体架构设计安全管理体系文件结构图建立安全管理体系过程总清单文件目录清单各类安全管理体系文件清单(目录)文件目录清单文件章节结构设计文件编写前准备3文件编写(D)管理类文件章节结构设计(模板)操作类文件章节结构设计(模板)文件编写计划(进度与分工)填写策划表单(调查表)准备上位规章标准(含安全管理体系文件)准备本单位安全管理体系文件(已评审或发布)准备待优化文件(原有或现有文件)准备各类文件格式模板建立几个文件夹(6个)掌握每类文件编写要点(见模板提示与检查单)文件编写设计具体文件的文档结构图(章节