企业安全管理制度实施自检表

企业安全管理制度实施自检表（通用工具模板）一、适用范围与应用场景本自检表适用于各类企业（含生产制造、建筑施工、信息技术、服务等）安全管理制度实施情况的全面检查，可用于以下场景：新制度落地后评估：企业新制定或修订安全管理制度（如《安全生产责任制管理办法》《风险分级管控制度》）后，验证制度是否有效落地、执行到位；定期合规性检查：年度/半年度安全管理工作中，对照法规标准（如《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》）及内部制度，排查管理漏洞；问题整改闭环验证：针对外部审计、调查或日常检查发觉的安全管理问题，追踪整改措施是否落实、制度是否修订完善；体系换版或升级前诊断：企业推行安全标准化、职业健康安全管理体系（ISO45001）等升级前，评估现有制度与体系要求的匹配度。二、自检操作流程详解（一）准备阶段：明确检查框架与资源确定检查范围与依据明确本次自检覆盖的安全管理制度类型（如责任制、操作规程、应急预案等）及涉及的部门/岗位（如生产部、设备部、仓储部等）；收集检查依据，包括国家法律法规（如《中华人民共和国安全生产法》）、行业标准（如《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000））、企业内部制度文件（如《安全管理制度汇编》2023版）等，形成《检查依据清单》。组建自检工作小组小组成员应包括安全管理部门负责人（组长）、各业务部门安全专员、技术骨干（如设备工程师、工艺工程师），必要时邀请外部专家参与；明确分工：组长统筹整体进度，成员负责对应部门/制度的检查，记录员负责问题汇总与报告整理。准备检查工具与资料准备《企业安全管理制度实施自检表（模板）》《检查记录表》《问题整改跟踪表》等工具；收集待检查制度的最新版本、历史检查记录、培训档案、会议纪要、设备台账、隐患整改记录等资料，保证检查有据可依。（二）实施阶段：逐项检查与问题记录制度完整性检查对照《检查依据清单》，核查企业是否已建立覆盖安全管理全流程的制度体系（如从风险辨识、隐患排查到应急处置、责任追究的全链条制度）；检查制度版本有效性：是否存在过期未修订的制度（如制度引用已废止的法规），是否明确制度修订周期（如每年一次全面评审）。制度执行情况检查文件查阅：通过抽查培训签到表、考试试卷、安全检查记录、隐患整改报告等，验证制度是否被执行（如“三级安全教育”制度是否覆盖新入职员工，是否考核合格；隐患排查是否按频次要求开展，整改是否闭环）；现场核查：深入生产/作业现场，观察员工操作是否符合安全规程（如特种设备操作是否持证上岗、劳动防护用品是否正确佩戴），检查现场安全设施（如消防器材、应急照明）是否按制度要求维护；人员访谈：随机抽取部门负责人、一线员工进行访谈，知晓其对制度的熟悉程度（如“请简述本岗位安全责任制内容”）及执行中的困难（如“制度流程是否繁琐，是否需要优化”）。问题标注与记录对检查中发觉的问题（如“未按规定开展季度风险辨识”“隐患整改超期未完成”），在《检查记录表》中详细记录：问题描述（含时间、地点、涉及人员）、违反的制度条款、严重程度（一般/重大）；对现场能立即整改的问题（如灭火器压力不足、安全通道堆物），要求责任部门当场整改，并记录整改结果。（三）总结阶段：问题整改与报告输出汇总问题与风险评估自检工作小组汇总所有检查问题，按“制度缺失”“执行不到位”“培训不足”“设施缺陷”等类别分类；对重大问题（如未建立应急预案、特种设备无定期检验记录）组织风险评估，分析可能导致的后果及发生概率，确定整改优先级。制定整改计划针对每个问题，明确整改措施（如“修订《风险管控制度》，增加新增设备风险辨识流程”）、责任部门/责任人（如“生产部*经理”）、整改期限（如“2024年X月X日前”），形成《问题整改跟踪表》；整改计划需经企业分管安全负责人审批，保证资源投入（如培训经费、设备采购费用）到位。输出自检报告编制《企业安全管理制度实施自检报告》，内容包括：检查概况（范围、时间、依据）、自检结果（制度完整性评分、执行合格率）、主要问题清单、整改计划、下一步工作建议（如“每季度开展制度执行效果评估”）；报告提交至企业主要负责人（如总经理*总），并抄送各责任部门，要求按计划落实整改。三、企业安全管理制度实施自检表（模板）检查项目检查内容检查标准检查方式检查结果问题描述整改责任人整改期限一、组织架构与责任制1.是否设立安全管理机构（如安全生产委员会、安全部）1.按规定设置专职安全管理部门，配备专职安全管理人员查文件、查人员任命书□符合□不符合未明确安全管理部门隶属关系，职责交叉*经理2024-06-302.是否建立“全员安全生产责任制”，明确各岗位安全职责2.责任制覆盖从主要负责人到一线员工的所有岗位，内容具体、可考核查责任制文件、访谈员工□符合□不符合仓储管理员岗位责任制未明确“易燃品存放间距”要求*主管2024-07-15二、制度建设与修订1.安全管理制度是否覆盖“人、机、环、管”全要素（如培训、设备、环境、应急）1.制度体系完整，无重大管理空白（如缺少相关方管理制度）查制度汇编目录、对照法规□符合□不符合未制定《承包商安全管理办法》，新进承包商管理无依据*主任2024-07-312.制度是否定期修订，是否符合最新法规标准要求2.每年至少开展1次制度评审，修订后及时发布并培训查制度修订记录、培训档案□符合□不符合《消防安全管理制度》未根据2023年新《消防法》修订，缺少“电动自行车停放管理”条款*部长2024-08-10三、教育培训与宣传1.是否开展“三级安全教育”（厂级、车间级、班组级），培训学时是否符合规定1.新员工/转岗员工100%培训，考核合格后方可上岗；岗前培训≥24学时查培训记录、查试卷/考核表□符合□不符合2024年新入职员工3人未完成班组级安全培训记录*班长2024-06-252.特种作业人员是否持证上岗，证件是否在有效期内2.特种作业人员（电工、焊工等）100%持证，证件提前1个月复审提醒查特种作业台账、查证件原件□符合□不符合2名焊工证书于2024年7月过期，未安排复审*专员2024-06-30四、风险管控与隐患排查1.是否建立风险分级管控制度，定期开展风险辨识与评估1.每年开展1次全面风险辨识，重大风险清单动态更新，管控措施落实查风险辨识报告、查管控记录□符合□不符合新增自动化生产线未开展风险辨识，存在机械伤害风险*工程师2024-07-052.隐患排查是否按频次要求开展（如每日巡查、周检查、月综合检查），整改是否闭环2.排查记录完整，一般隐患整改≤24小时，重大隐患整改≤5个工作日，验收记录齐全查隐患排查记录、查整改台账□符合□不符合5月排查的“车间安全出口指示灯损坏”隐患，整改超期15天，无验收记录*主任2024-06-28五、应急管理与演练1.是否制定综合预案、专项预案（如火灾、触电）和现场处置方案，是否备案1.预案编制规范，符合《生产安全应急预案管理办法》要求，向主管部门备案查预案文件、查备案回执□符合□不符合未针对“有限空间作业”制定专项应急预案*主管2024-07-202.是否定期开展应急演练（综合演练≥1次/年，专项演练≥2次/年），演练后是否评估改进2.演练记录完整（含方案、签到、照片、视频），评估报告提出的问题有整改措施查演练记录、查评估报告□符合□不符合2024年上半年未开展消防专项演练，员工灭火器使用不熟练*队长2024-07-31六、设备设施与作业安全1.特种设备（锅炉、压力容器等）是否定期检验，安全附件是否完好有效1.设备使用登记率100%，定期检验合格，安全阀、压力表等附件在校验有效期内查设备台账、查检验报告□符合□不符合1号货梯安全检验日期已过期15天，仍在使用*管理员2024-06-302.危险作业（动火、高处、有限空间等）是否办理审批手续，现场监护是否到位2.作业票证填写规范，措施落实到位（如清理可燃物、设置警戒区），监护人全程在场查作业票证、现场核查□符合□不符合6月10日动火作业未清理作业点周边10米内易燃物，无监护人*班长2024-06-25四、自检工作关键注意事项客观公正，避免形式主义：检查需基于事实和数据，不得因部门关系或个人印象随意判定结果；对问题记录要具体，避免“安全管理不到位”等模糊描述，需明确“哪个部门、哪项制度、哪个环节存在问题”。聚焦制度落地，而非“纸上谈兵”：不仅要检查制度文件是否齐全，更要验证制度是否转化为实际行为（如“培训制度”不仅要看培训记录，还要通过提问或实操考核评估员工是否掌握知识）。整改闭环，注重实效：对发觉的问题，要跟踪